金山办公:首次公开发行股票并在科创板上市发行结果
北京金山办公软件股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行结果公告 保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 北京金山办公软件股份有限公司（以下简称 “金山办公 ”、“发行人”或“公司”） 首次公开发行人民币普通股并在科创板上市（以下简称 “本次发行”）的申请已于 2019年 9月 27日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委 员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称 “证监会”）同意 注册（证监许可〔 2019〕1973号）。发行人的股票简称为“金山办公”，扩位简 称为“金山办公”，股票代码为“ 688111”。 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司 ”或“保荐机构（主承销商） ”） 担任本次发行的保荐机构（主承销商）。 本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合 条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称 “网上发行”） 相结合的方式进行。发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合发 行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等 因素，协商确定本次发行价格为 45.86元/股，发行数量为 101,000,000股，全部 为新股发行，无老股转让。 本次发行初始战略配售数量为 30,300,000股，占本次发行总数量的 30.00%。 战略投资者承诺的认购资金及相应新股配售经纪佣金已于规定时间内全部汇至 保荐机构（主承销商）指定的银行账户。最终战略配售数量 30,300,000股，与初 始战略配售数量一致，未向网下进行回拨。 1 网上、网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 56,560,000股，占扣除最 终战略配售数量后发行数量的 80.00%；网上初始发行数量为 14,140,000股，占 扣除最终战略配售数量后发行数量的 20.00%。根据《北京金山办公软件股份有 限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》 ”） 公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 2,807.25倍，高于 100倍，发行 人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将 7,070,000股股票由网下回拨 至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 49,490,000股，占扣除最终战略 配售数量后发行数量的 70.00%，占本次发行总量的 49.00%；网上最终发行数量 为 21,210,000股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 30.00%，占本次发行 总量的 21.00%。 回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.05343317%。 本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2019年 11月 11日（T+2日）结束。 一、新股认购情况统计 主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国结算上海分公司 提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结 果如下： （一）战略配售情况 本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与 核心员工参与本次战略配售设立的专项资管计划和其他战略投资者组成，跟投机 构为中国中金财富证券有限公司，以下简称“中金财富证券”。 截至 2019年 11月 4日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购 资金及相应的新股配售经纪佣金（中金财富证券无需缴纳新股配售经纪佣金）。 保荐机构（主承销商）已在 2019年 11月 13日（T+4日）之前将全部战略投资 者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款 项退回。各战略投资者缴款认购结果如下： 2 序号投资者简称 获配数量 （股） 获配金额 （元，不含佣金） 新股配售经纪佣金 （元） 限售期限 （月） 1腾讯信息 20,745,000 951,365,700.00 4,756,828.50 12 2中移投资 3,216,407 147,504,425.02 737,522.13 12 3联通创投 756,803 34,706,985.58 173,534.93 12 4中网投 1,135,202 52,060,363.72 260,301.82 12 5 中金科创主题 3年 封闭运作灵活配置 混合型证券投资基 金 378,400 17,353,424.00 86,767.12 12 6丰众 7号资管计划 1,887,639 86,567,124.54 432,835.62 12 7中金财富证券 2,180,549 99,999,977.14 0 24 合计 30,300,000 1,389,558,000.00 6,447,790.12 - 注：丰众 7号资管计划的参与人姓名、职务与比例等信息请参见附表 2。 （二）网上新股认购情况 1、网上投资者缴款认购的股份数量：21,150,264股； 2、网上投资者缴款认购的金额：969,951,107.04元； 3、网上投资者放弃认购数量：59,736股； 4、网上投资者放弃认购金额：2,739,492.96元。 （三）网下新股认购情况 1、网下投资者缴款认购的股份数量： 49,490,000股； 2、网下投资者缴款认购的金额： 2,269,611,400.00元； 3、网下投资者放弃认购数量： 0股； 4、网下投资者放弃认购金额： 0元； 5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金： 11,348,064.62元。 二、网下配售摇号抽签 发行人和保荐机构（主承销商）依据《发行公告》，于 2019年 11月 12日（T+3 日）上午在上海市浦东新区东方路 778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次 发行网下限售账户的摇号抽签。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇 号过程及结果已经上海市东方公证处公证。 中签结果如下： 3 末尾位数中签号码 末“1”位数 5 凡参与网下发行申购金山办公股票并获配的公开募集方式设立的证券投资 基金和其他偏股型资产管理计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的 投资者投资需求而设立的公募产品）、基本养老保险基金、社保基金投资管理人 管理的社会保障基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符 合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者 资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。 本次发行参与网下配售摇号的共有 2,776个账户， 10%的最终获配账户（向 上取整计算）对应的账户数量为 278个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本 次配售的股票限售期为 6个月。这部分账户对应的股份数量为 4,057,798股，占 网下发行总量的 8.20%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总量的 5.74%。 本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表 1：网下配售摇号中签 结果表”。 三、保荐机构（主承销商）包销情况 网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，总计包 销股份的数量为 59,736股，包销金额为 2,739,492.96元，包销股份的数量占扣除 最终战略配售后的发行数量的比例为 0.084492%，包销股份的数量占总的发行数 量的比例为 0.059145%。 2019年 11月 13日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投 资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后 一起划给发行人，发行人将向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股 份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。 四、主承销商联系方式 1、保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 法定代表人：沈如军 4 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 联系人：资本市场部 电话：010-65353014 发行人：北京金山办公软件股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司 2019年 11月 13日 5 附表 1：网下配售摇号中签结果表 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 1德邦基金管理有限公司 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投 资基金 D890073999 14,659 6 2银河基金管理有限公司 银河君尚灵活配置混合型证券投资基 金 D890046227 14,659 6 3银河基金管理有限公司银河行业优选混合型证券投资基金 D890768395 14,659 6 4银河基金管理有限公司 银河君润灵活配置混合型证券投资基 金 D890069568 14,659 6 5国融基金管理有限公司 广发证券股份有限公司－国融融盛龙 头严选混合型证券投资基金 D890159949 14,659 6 6华富基金管理有限公司 华富益鑫灵活配置混合型证券投资基 金 D890060190 14,659 6 7 华泰柏瑞基金管理有限 公司 华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式 指数证券投资基金 D890190725 14,659 6 8 华泰柏瑞基金管理有限 公司 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证 券投资基金 D890095640 14,659 6 9 华泰柏瑞基金管理有限 公司 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数 证券投资基金 D890793057 14,659 6 10 华泰柏瑞基金管理有限 公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基 金 D890823292 14,659 6 11嘉合基金管理有限公司嘉合睿金混合型发起式证券投资基金 D890087728 14,659 6 12 东方基金管理有限责任 公司 东方岳灵活配置混合型证券投资基金 D890061811 14,659 6 13 东方基金管理有限责任 公司 东方新兴成长混合型证券投资基金 D890828755 14,659 6 14中欧基金管理有限公司 中欧预见养老目标日期 2035三年持有 期混合型基金中基金 D890149279 14,659 6 15中欧基金管理有限公司中欧养老产业混合型证券投资基金 D890038038 14,659 6 16中欧基金管理有限公司中欧明睿新起点混合型证券投资基金 D899899509 14,659 6 17 圆信永丰基金管理有限 公司 圆信永丰高端制造混合型证券投资基 金 D890167950 14,659 6 18 圆信永丰基金管理有限 公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券 投资基金 D899884017 14,659 6 19长城基金管理有限公司长城量化精选股票型证券投资基金 D890175694 14,659 6 20长城基金管理有限公司 长城久惠灵活配置混合型证券投资基 金 D890020132 14,659 6 21长城基金管理有限公司 长城景气行业龙头灵活配置混合型证 券投资基金 D890775457 14,659 6 22 建信基金管理有限责任 公司 建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投 资基金 D890118066 14,659 6 6 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 23 建信基金管理有限责任 公司 建信汇利灵活配置混合型证券投资基 金 D890039458 14,659 6 24 建信基金管理有限责任 公司 建信改革红利股票型证券投资基金 D890823420 14,659 6 25 建信基金管理有限责任 公司 建信恒久价值混合型证券投资基金 D890747307 14,659 6 26泓德基金管理有限公司泓德泓益量化混合型证券投资基金 D890036963 14,659 6 27中海基金管理有限公司 中海医药健康产业精选灵活配置混合 型证券投资基金 D899885500 14,659 6 28 光大永明资产管理股份 有限公司 光大永明人寿保险有限公司 -分红险 B882994372 14,659 6 29广发基金管理有限公司广发双擎升级混合型证券投资基金 D890151682 14,659 6 30广发基金管理有限公司 广发中证传媒交易型开放式指数证券 投资基金 D890113731 14,659 6 31广发基金管理有限公司 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基 金 D890033703 14,659 6 32广发基金管理有限公司 广发安享灵活配置混合型证券投资基 金 D890034319 14,659 6 33广发基金管理有限公司 广发中证全指信息技术交易型开放式 指数证券投资基金 D899887251 14,659 6 34广发基金管理有限公司广发新动力混合型证券投资基金 D890821096 14,659 6 35广发基金管理有限公司全国社保基金一一五组合 D890786034 14,659 6 36广发基金管理有限公司广发聚丰混合型证券投资基金 D890748183 14,659 6 37 泰康资产管理有限责任 公司 基本养老保险基金一二零四组合 D890147730 14,659 6 38 泰康资产管理有限责任 公司 泰康资产红利成长股票型养老金产品 B881720416 14,659 6 39 泰康资产管理有限责任 公司 泰康策略优选灵活配置混合型证券投 资基金 D890063889 14,659 6 40 泰康资产管理有限责任 公司 中国联合网络通信集团有限公司企业 年金计划 B888579065 14,659 6 41 泰康资产管理有限责任 公司 中国远洋运输（集团）总公司企业年金 计划 B883237430 14,659 6 42 泰康资产管理有限责任 公司 泰康资产-积极配置投资产品 B883064447 14,659 6 43 泰康资产管理有限责任 公司 中国电信集团有限公司企业年金计划 B882965276 14,659 6 44 泰康资产管理有限责任 公司 四川省电力公司企业年金计划 B883160455 14,659 6 45 泰康资产管理有限责任 公司 招商银行股份有限公司企业年金计划 B882769248 14,659 6 7 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 46 吉祥人寿保险股份有限 公司 吉祥人寿保险股份有限公司－万能产 品 B883103576 14,659 6 47长安基金管理有限公司 长安鑫富领先灵活配置混合型证券投 资基金 D890021447 14,659 6 48 国寿安保基金管理有限 公司 国寿安保稳嘉混合型证券投资基金 D890073428 14,659 6 49 中华联合财产保险股份 有限公司 中华联合财产保险股份有限公司 -传统 保险产品 B883218486 14,659 6 50 恒安标准人寿保险有限 公司 恒安标准人寿保险有限公司 -传统分红 险 B888367866 14,659 6 51天弘基金管理有限公司天弘医疗健康混合型证券投资基金 D890007574 14,659 6 52天弘基金管理有限公司 天弘文化新兴产业股票型证券投资基 金 D890781204 14,659 6 53 中意资产管理有限责任 公司 中意人寿保险有限公司 --中石油年金产 品--股票账户 B881353549 14,659 6 54兴全基金管理有限公司 兴全有机增长灵活配置混合型证券投 资基金 D890767967 14,659 6 55 国投瑞银基金管理有限 公司 国投瑞银瑞和沪深 300指数分级证券 投资基金 D890776495 14,659 6 56 国投瑞银基金管理有限 公司 国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证 券投资基金 D899901788 14,659 6 57 国投瑞银基金管理有限 公司 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投 资基金 D890035072 14,659 6 58中银基金管理有限公司 中银沪深 300等权重指数证券投资基 金（LOF） D890793405 14,659 6 59中银基金管理有限公司 中银改革红利灵活配置混合型证券投 资基金 D890116284 14,659 6 60中银基金管理有限公司 中银裕利灵活配置混合型证券投资基 金 D890036735 14,659 6 61中银基金管理有限公司 中银新蓝筹灵活配置混合型证券投资 基金 D890091353 14,659 6 62中银基金管理有限公司中银动态策略混合型证券投资基金 D890765232 14,659 6 63中银基金管理有限公司中银景元回报混合型证券投资基金 D890164025 14,659 6 64 泰达宏利基金管理有限 公司 泰达宏利沪深 300指数增强型证券投 资基金 D890779003 14,659 6 65 泰达宏利基金管理有限 公司 泰达宏利逆向策略混合型证券投资基 金 D890793308 14,659 6 66 泰达宏利基金管理有限 公司 泰达宏利风险预算混合型开放式证券 投资基金 D890735326 14,659 6 67诺安基金管理有限公司 诺安中证 500指数增强型证券投资基 金 D890004487 14,659 6 8 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 68诺安基金管理有限公司 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基 金 D890030551 14,659 6 69诺安基金管理有限公司诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金 D890808624 14,659 6 70诺安基金管理有限公司诺安平衡证券投资基金 D890713528 14,659 6 71 民生加银基金管理有限 公司 民生加银优选股票型证券投资基金 D899885681 14,659 6 72 民生加银基金管理有限 公司 民生加银城镇化灵活配置混合型证券 投资基金 D890817623 14,659 6 73 平安养老保险股份有限 公司 平安养老-中国联合网络通信集团有限 公司企业年金计划 B888579057 14,659 6 74 平安养老保险股份有限 公司 平安养老-中国移动通信集团公司企业 年金计划 B888438748 14,659 6 75 平安养老保险股份有限 公司 平安养老-中国建设银行股份有限公司 企业年金计划 B882081519 14,659 6 76 平安养老保险股份有限 公司 平安养老-河南省电力公司企业年金计 划 B881942796 14,659 6 77中融基金管理有限公司 中融鑫价值灵活配置混合型证券投资 基金 D890129685 14,659 6 78 海汇通资产管理有限公 司 海汇通资产管理有限公司 D890089314 14,009 6 79 银华基金管理股份有限 公司 银华混改红利灵活配置混合型发起式 证券投资基金 D890143003 14,659 6 80 银华基金管理股份有限 公司 银华明择多策略定期开放混合型证券 投资基金 D890095886 14,659 6 81 银华基金管理股份有限 公司 银华中国梦 30股票型证券投资基金 D899904778 14,659 6 82 银华基金管理股份有限 公司 银华优质增长混合型证券投资基金 D890754817 14,659 6 83博时基金管理有限公司博时军工主题股票型证券投资基金 D890092870 14,659 6 84博时基金管理有限公司 博时策略灵活配置混合型证券投资基 金 D890775821 14,659 6 85博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基 金 D890035035 14,659 6 86博时基金管理有限公司博时新兴成长混合型证券投资基金 D890268434 14,659 6 87博时基金管理有限公司 博时新起点灵活配置混合型证券投资 基金 D890006625 14,659 6 88博时基金管理有限公司 博时中证银联智惠大数据 100指数型 证券投资基金 D890039270 14,659 6 89博时基金管理有限公司基本养老保险基金九零一组合 D890074288 14,659 6 90博时基金管理有限公司四川省电力公司企业年金计划 B882340858 14,659 6 91鹏扬基金管理有限公司鹏扬景欣混合型证券投资基金 D890143126 14,659 6 9 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 92 中再资产管理股份有限 公司 中国大地财产保险股份有限公司 B880973922 14,659 6 93平安基金管理有限公司 平安智慧中国灵活配置混合型证券投 资基金 D890005548 14,659 6 94融通基金管理有限公司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资 基金 D890057252 14,659 6 95融通基金管理有限公司 融通医疗保健行业混合型证券投资基 金 D890798659 14,659 6 96 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红恒元五年定期开放灵活配置混 合型证券投资基金 D890153383 14,659 6 97 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红沪港深灵活配置混合型证券投 资基金 D890041235 14,659 6 98 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红睿阳三年定期开放灵活配置混 合型证券投资基金 D899887879 14,659 6 99 创金合信基金管理有限 公司 创金合信沪深 300指数增强型发起式 证券投资基金 D890032171 14,659 6 100 新华基金管理股份有限 公司 新华红利回报混合型证券投资基金 D890087859 14,659 6 101 新华基金管理股份有限 公司 新华行业轮换灵活配置混合型证券投 资基金 D890810752 14,659 6 102大成基金管理有限公司 大成中华沪深港 300指数证券投资基 金（LOF） D890164279 14,659 6 103大成基金管理有限公司 大成多策略灵活配置混合型证券投资 基金（LOF） D890057537 14,659 6 104大成基金管理有限公司大成中证红利指数证券投资基金 D890777718 14,659 6 105大成基金管理有限公司大成优选混合型证券投资基金 (LOF) D890764171 14,659 6 106 国海富兰克林基金管理 有限公司 富兰克林国海大中华精选混合型证券 投资基金 D899899452 14,659 6 107 国海富兰克林基金管理 有限公司 富兰克林国海深化价值混合型证券投 资基金 D890765795 14,659 6 108 中国人保资产管理有限 公司 中国人民养老保险有限责任公司 —自 有资金 B881907270 14,659 6 109 中国人保资产管理有限 公司 中国人民健康保险股份有限公司自有 资金 B881503356 14,659 6 110 弘毅远方基金管理有限 公司 弘毅远方国企转型升级混合型发起式 证券投资基金 D890150759 14,659 6 111 浦银安盛基金管理有限 公司 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证 券投资基金 D899900685 14,659 6 112 中邮创业基金管理股份 有限公司 兴业银行股份有限公司 -中邮绝对收益 策略定期开放混合型发起式证券投资 基金 D890029835 14,659 6 10 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 113 易方达基金管理有限公 司 山东省农村信用社联合社企业年金计 划 B882576946 14,659 6 114 易方达基金管理有限公 司 易方达科顺定期开放灵活配置混合型 证券投资基金 D890150505 14,659 6 115 易方达基金管理有限公 司 易方达瑞信灵活配置混合型证券投资 基金 D890113684 14,659 6 116 易方达基金管理有限公 司 中国人寿再保险有限责任公司委托易 方达基金配置型债券投资组合特定资 产管理计划 B881746501 14,659 6 117 易方达基金管理有限公 司 易方达安盈回报混合型证券投资基金 D890072642 14,659 6 118 易方达基金管理有限公 司 易方达证券公司指数分级证券投资基 金 D890004225 14,659 6 119 易方达基金管理有限公 司 易方达银行指数分级证券投资基金 D890001976 14,659 6 120 易方达基金管理有限公 司 易方达裕如灵活配置混合型证券投资 基金 D899902174 14,659 6 121 易方达基金管理有限公 司 易方达沪深 300非银行金融交易型开 放式指数证券投资基金 D890825464 14,659 6 122 易方达基金管理有限公 司 交通银行股份有限公司企业年金基金 B882365167 14,659 6 123 易方达基金管理有限公 司 易方达消费行业股票型证券投资基金 D890781555 14,659 6 124 易方达基金管理有限公 司 易方达 50指数证券投资基金 D890713219 14,659 6 125 易方达基金管理有限公 司 淮南矿业（集团）有限责任公司企业年 金计划 B881174953 14,659 6 126 工银瑞信基金管理有限 公司 工银瑞信添瑞混合型养老金产品 B882855573 14,659 6 127 工银瑞信基金管理有限 公司 建信养老 2号集合团体型养老保障管 理产品 B882731591 14,659 6 128 工银瑞信基金管理有限 公司 基本养老保险基金一三零二组合 D890147439 14,659 6 129 工银瑞信基金管理有限 公司 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 D890027980 14,659 6 130 工银瑞信基金管理有限 公司 兴业银行股份有限公司企业年金计划 B881824142 14,659 6 131 工银瑞信基金管理有限 公司 工银瑞信新材料新能源行业股票型证 券投资基金 D899905067 14,659 6 132 工银瑞信基金管理有限 公司 工银瑞信信息产业混合型证券投资基 金 D890816596 14,659 6 11 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 133 工银瑞信基金管理有限 公司 招商银行股份有限公司企业年金计划 B882745082 14,659 6 134 工银瑞信基金管理有限 公司 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基 金 D890766149 14,659 6 135 华夏久盈资产管理有限 责任公司 华夏人寿保险股份有限公司 -传统产品 B880940071 14,659 6 136 长信基金管理有限责任 公司 长信价值优选混合型证券投资基金 D890030543 14,659 6 137 长信基金管理有限责任 公司 长信利广灵活配置混合型证券投资基 金 D890004186 14,659 6 138 长信基金管理有限责任 公司 长信银利精选混合型证券投资基金 D890730651 14,659 6 139国泰基金管理有限公司 国泰江源优势精选灵活配置混合型证 券投资基金 D890130369 14,659 6 140国泰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司－国泰景 气行业灵活配置混合型证券投资基金 D890084754 14,659 6 141国泰基金管理有限公司 国泰民福策略价值灵活配置混合型证 券投资基金 D890035967 14,659 6 142国泰基金管理有限公司 国泰新经济灵活配置混合型证券投资 基金 D890830419 14,659 6 143国泰基金管理有限公司国泰成长优选混合型证券投资基金 D890792328 14,659 6 144国泰基金管理有限公司 国泰中小盘成长混合型证券投资基金 (LOF) D890302644 14,659 6 145华商基金管理有限公司 华商元亨灵活配置混合型证券投资基 金 D890072503 14,659 6 146华商基金管理有限公司华商未来主题混合型证券投资基金 D899882235 14,659 6 147华商基金管理有限公司 华商大盘量化精选灵活配置混合型证 券投资基金 D890807490 14,659 6 148九泰基金管理有限公司 九泰盈华量化灵活配置混合型证券投 资基金（LOF） D890068350 14,659 6 149 红塔红土基金管理有限 公司 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金 D890002972 14,659 6 150 海富通基金管理有限公 司 海富通中小盘混合型证券投资基金 D890778829 14,659 6 151 海富通基金管理有限公 司 海富通量化多因子灵活配置混合型证 券投资基金 D890130238 14,659 6 152 海富通基金管理有限公 司 国网江苏省电力有限公司（国网 A）企 业年金计划 B881845148 14,659 6 153 方正富邦基金管理有限 公司 方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投 资基金 D890190505 14,659 6 154前海开源基金管理有限前海开源沪港深乐享生活灵活配置混 D890086489 14,659 6 12 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 公司合型证券投资基金 155 前海开源基金管理有限 公司 前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混 合型证券投资基金 D890026641 14,659 6 156 前海开源基金管理有限 公司 前海开源股息率 100强等权重股票型 证券投资基金 D899887489 14,659 6 157 汇安基金管理有限责任 公司 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投 资基金 D890149538 14,659 6 158 上投摩根基金管理有限 公司 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基 金 D890784927 14,659 6 159 上投摩根基金管理有限 公司 上投摩根核心成长股票型证券投资基 金 D890819219 14,659 6 160 上投摩根基金管理有限 公司 上投摩根新兴动力混合型证券投资基 金 D890787991 14,659 6 161万家基金管理有限公司 万家社会责任 18个月定期开放混合型 证券投资基金（ LOF） D890164889 14,659 6 162万家基金管理有限公司 万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基 金 D890066502 14,659 6 163 华安财保资产管理有限 责任公司 昆仑健康保险股份有限公司 -传统保险 产品 B882388898 14,659 6 164天治基金管理有限公司天治核心成长混合型证券投资基金 D890748191 14,659 6 165 北信瑞丰基金管理有限 公司 北信瑞丰华丰灵活配置混合型证券投 资基金 D890115775 14,659 6 166金鹰基金管理有限公司金鹰灵活配置混合型证券投资基金 D890800846 14,659 6 167金鹰基金管理有限公司 金鹰民安回报一年定期开放混合型证 券投资基金 D890186598 14,659 6 168诺德基金管理有限公司诺德策略精选混合型证券投资基金 D890172955 14,659 6 169华夏基金管理有限公司华夏科技成长股票型证券投资基金 D890164693 14,659 6 170华夏基金管理有限公司华夏基金华兴 2号股票型养老金产品 B881234122 14,659 6 171华夏基金管理有限公司华夏基金华益 4号股票型养老金产品 B881236247 14,659 6 172华夏基金管理有限公司华夏磐泰混合型证券投资基金（ LOF) D890067613 14,659 6 173华夏基金管理有限公司华夏经济转型股票型证券投资基金 D890034961 14,659 6 174华夏基金管理有限公司华夏基金颐养天年混合型养老金产品 B883164522 14,659 6 175华夏基金管理有限公司中国石油化工集团公司企业年金计划 B882584135 14,659 6 176华夏基金管理有限公司 华夏沪深 300交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 D890775499 14,659 6 177华夏基金管理有限公司 华夏行业精选混合型证券投资基金 （LOF） D890273968 14,659 6 178华夏基金管理有限公司华夏优势增长混合型证券投资基金 D890758675 14,659 6 179 交银施罗德基金管理有 限公司 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券 投资基金 D890099076 14,659 6 180交银施罗德基金管理有交银施罗德国企改革灵活配置混合型 D890002956 14,659 6 13 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 限公司证券投资基金 181 交银施罗德基金管理有 限公司 交银施罗德主题优选灵活配置混合型 证券投资基金 D890780884 14,659 6 182鹏华基金管理有限公司 鹏华精选回报三年定期开放混合型证 券投资基金 D890181255 14,659 6 183鹏华基金管理有限公司鹏华创新驱动混合型证券投资基金 D890144384 14,659 6 184鹏华基金管理有限公司 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证 券投资基金 D890058656 14,659 6 185鹏华基金管理有限公司 鹏华中证高铁产业指数分级证券投资 基金 D890001942 14,659 6 186鹏华基金管理有限公司 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基 金 D890003091 14,659 6 187鹏华基金管理有限公司 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基 金 D899900952 14,659 6 188鹏华基金管理有限公司 鹏华中证 A股资源产业指数分级证券 投资基金 D890799613 14,659 6 189鹏华基金管理有限公司普天收益证券投资基金 D890712116 14,659 6 190 新华资产管理股份有限 公司 新华人寿保险股份有限公司 -分红-团体 分红 B881024166 14,659 6 191 国联安基金管理有限公 司 国联安行业领先混合型证券投资基金 D890156933 14,659 6 192 国联安基金管理有限公 司 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资 基金 D899903895 14,659 6 193 国联安基金管理有限公 司 国联安德盛精选股票证券投资基金 D890748280 14,659 6 194 安信基金管理有限责任 公司 安信合作创新主题沪港深灵活配置混 合型证券投资基金 D890087207 14,659 6 195 安信基金管理有限责任 公司 安信动态策略灵活配置混合型证券投 资基金 D899903560 14,659 6 196长盛基金管理有限公司 长盛中证金融地产指数分级证券投资 基金 D890003122 14,659 6 197长盛基金管理有限公司 长盛电子信息主题灵活配置混合型证 券投资基金 D890806842 14,659 6 198长盛基金管理有限公司社保基金 105 D890711704 14,659 6 199浙商基金管理有限公司 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基 金 D890786440 14,659 6 200 中国人寿养老保险股份 有限公司 国寿养老策略 4号股票型养老金产品 B880917793 14,659 6 201 中国人寿养老保险股份 有限公司 中国烟草总公司陕西省公司企业年金 计划 B882021959 14,659 6 202中国人寿养老保险股份广发银行股份有限公司企业年金计划 B882440852 14,659 6 14 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 有限公司 203 中国人寿养老保险股份 有限公司 河南省电力公司企业年金计划 B882973342 14,659 6 204 申万菱信基金管理有限 公司 申万菱信行业轮动股票型证券投资基 金 D890096361 14,659 6 205 申万菱信基金管理有限 公司 申万菱信多策略灵活配置混合型证券 投资基金 D899903081 14,659 6 206财通基金管理有限公司 财通量化价值优选灵活配置混合型证 券投资基金 D890163249 14,659 6 207财通基金管理有限公司 财通多策略福佑定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金 D890140869 14,659 6 208华宝基金管理有限公司 华宝第三产业灵活配置混合型证券投 资基金 D890089479 14,659 6 209华宝基金管理有限公司 华宝万物互联灵活配置混合型证券投 资基金 D890017804 14,659 6 210华宝基金管理有限公司华宝创新优选混合型证券投资基金 D890822327 14,659 6 211华宝基金管理有限公司华宝行业精选混合型证券投资基金 D890764024 14,659 6 212 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富悦享定期开放混合型证券投资 基金 D890157727 14,659 6 213 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富 3年封闭运作战略配售灵活配 置混合型证券投资基金（ LOF） D890146027 14,659 6 214 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富盈润混合型证券投资基金 D890095983 14,659 6 215 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富沪深 300安中动态策略指数型 证券投资基金 D890815914 14,659 6 216 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富环保行业股票型证券投资基金 D890829549 14,659 6 217 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富策略回报混合型证券投资基金 D890777310 14,659 6 218 景顺长城基金管理有限 公司 景顺长城优势企业混合型证券投资基 金 D890820634 14,659 6 219 景顺长城基金管理有限 公司 景顺长城内需增长混合型证券投资基 金 D890714003 14,659 6 220 景顺长城基金管理有限 公司 景顺长城支柱产业混合型证券投资基 金 D890800870 14,659 6 221 景顺长城基金管理有限 公司 景顺长城品质投资混合型证券投资基 金 D890805121 14,659 6 222嘉实基金管理有限公司嘉实泰和混合型证券投资基金 D890021159 14,659 6 223嘉实基金管理有限公司中国工商银行企业年金计划 B881962021 14,659 6 224嘉实基金管理有限公司嘉实优化红利混合型证券投资基金 D890796005 14,659 6 225嘉实基金管理有限公司国寿股份委托嘉实基金分红险混合型 B883305990 14,659 6 15 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 组合 226嘉实基金管理有限公司嘉实低价策略股票型证券投资基金 D890018444 14,659 6 227嘉实基金管理有限公司 嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资 基金 D890035658 14,659 6 228嘉实基金管理有限公司嘉实物流产业股票型证券投资基金 D890063318 14,659 6 229嘉实基金管理有限公司嘉实医药健康股票型证券投资基金 D890113294 14,659 6 230嘉实基金管理有限公司嘉实元祥稳健股票型养老金产品 B882302944 14,659 6 231嘉实基金管理有限公司 嘉实中证央企创新驱动交易型开放式 指数证券投资基金 D890188590 14,659 6 232华泰资产管理有限公司 华泰优逸二号混合型养老金产品 —中 国工商银行股份有限公司 B881221755 14,659 6 233华泰资产管理有限公司 华泰优逸混合型养老金产品 —中国工 商银行股份有限公司 B883230983 14,659 6 234华泰资产管理有限公司 华泰资产管理有限公司 —增值投资产 品 B881104966 14,659 6 235 中国人民养老保险有限 责任公司 中国农业银行股份有限公司企业年金 计划人保组合 B883058292 14,659 6 236 中泰证券（上海）资产管 理有限公司 中泰开阳价值优选灵活配置混合型证 券投资基金 D890188689 14,659 6 237 华泰保兴基金管理有限 公司 华泰保兴研究智选灵活配置混合型证 券投资基金 D890154070 14,659 6 238永赢基金管理有限公司 永赢沪深 300指数型发起式证券投资 基金 D890182219 14,659 6 239富国基金管理有限公司 上证综指交易型开放式指数证券投资 基金 D890785004 14,659 6 240富国基金管理有限公司 富国中证 1000指数增强型证券投资基 金（LOF） D890144473 14,659 6 241富国基金管理有限公司 富国新兴成长量化精选混合型证券投 资基金（LOF） D890093321 14,659 6 242富国基金管理有限公司富国稳健收益混合型养老金产品 B888432491 14,659 6 243富国基金管理有限公司富国中证银行指数型证券投资基金 D899904689 14,659 6 244富国基金管理有限公司 富国中证国有企业改革指数分级证券 投资基金 D899886077 14,659 6 245富国基金管理有限公司中国石油化工集团公司企业年金 B882584096 14,659 6 246富国基金管理有限公司 国网湖北省电力有限公司企业年金计 划 B882052811 14,659 6 247富国基金管理有限公司 富国天瑞强势地区精选混合型开放式 证券投资基金 D890734736 14,659 6 248招商基金管理有限公司招商安润保本混合型证券投资基金 D890807945 14,659 6 249招商基金管理有限公司 招商制造业转型灵活配置混合型证券 投资基金 D890025077 14,659 6 16 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 250招商基金管理有限公司招商安裕保本混合型证券投资基金 D890039563 14,659 6 251招商基金管理有限公司招商丰韵混合型证券投资基金 D890151519 14,659 6 252招商基金管理有限公司 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基 金（LOF） D899904728 14,659 6 253招商基金管理有限公司招商先锋证券投资基金 D890713510 14,659 6 254招商基金管理有限公司山东省（捌号）职业年金计划 B882673662 14,659 6 255 南方基金管理股份有限 公司 南方致远混合型证券投资基金 D890176284 14,659 6 256 南方基金管理股份有限 公司 南方瑞合三年定期开放混合型发起式 证券投资基金（ LOF） D890148655 14,659 6 257 南方基金管理股份有限 公司 南方安福混合型证券投资基金 D890111218 14,659 6 258 南方基金管理股份有限 公司 南方基金乐盈混合型养老金产品 B881232845 14,659 6 259 南方基金管理股份有限 公司 南方中证 1000交易型开放式指数证券 投资基金 D890058753 6,282 6 260 南方基金管理股份有限 公司 中证 500信息技术指数交易型开放式 指数证券投资基金 D890006764 14,659 6 261 南方基金管理股份有限 公司 南方中证高铁产业指数分级证券投资 基金 D890002883 6,282 6 262 南方基金管理股份有限 公司 南方绝对收益策略定期开放混合型发 起式证券投资基金 D899885021 14,659 6 263 南方基金管理股份有限 公司 南方平衡配置混合型证券投资基金 D890787331 14,659 6 264 南方基金管理股份有限 公司 南方中证 100指数证券投资基金 D890767137 14,659 6 265 南方基金管理股份有限 公司 南方隆元产业主题股票型证券投资基 金 D890277019 14,659 6 266 南方基金管理股份有限 公司 淮北矿业（集团）有限责任公司企业年 金基金 B881099844 14,659 6 267 太平养老保险股份有限 公司 国网浙江省电力公司企业年金计划 B882545571 14,659 6 268 浙江浙商证券资产管理 有限公司 浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证 券投资基金 D890020823 14,659 6 269 西部利得基金管理有限 公司 西部利得祥运灵活配置混合型证券投 资基金 D890064720 14,659 6 270 中信保诚基金管理有限 公司 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金 D890765486 14,659 6 271 中信保诚基金管理有限 公司 信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投 资基金 D890041188 14,659 6 272安邦资产管理有限责任安邦养老保险股份有限公司个人万能 B880214349 14,659 6 17 序号所属询价对象名称配售对象名称配售对象账户 最终配售数量 （股） 限售期限 (月) 公司产品 273 汇丰晋信基金管理有限 公司 汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金 D890064047 14,659 6 274 汇丰晋信基金管理有限 公司 汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金 D890757904 14,659 6 275 国联人寿保险股份有限 公司 国联人寿保险股份有限公司 -分红产品 一号 B881728503 14,659 6 276兴业基金管理有限公司 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基 金 D899905952 14,659 6 277宝盈基金管理有限公司 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投 资基金 D890581060 14,659 6 278宝盈基金管理有限公司宝盈策略增长混合型证券投资基金 D890758756 14,659 6 18 附表 2：专项资管计划参与人姓名、职务与比例 序号姓名主要职务 是否为上市 公司董监高 实际缴款金额 （万元） 资管计划份额 的持有比例 1葛珂董事长兼总经理是 300 3.45% 2章庆元董事兼副总经理是 300 3.45% 3肖玢副总经理是 300 3.45% 4姜志强副总经理是 300 3.45% 5毕晓存副总经理是 300 3.45% 6宋涛 董事会秘书、财务负责 人、副总经理 是 300 3.45% 7庄湧副总裁、监事是 300 3.45% 8张倩格 副总裁、监事会主席、 职工监事 是 300 3.45% 9姚冬副总裁否 600 6.90% 10傅镭副总裁否 300 3.45% 11吴庆云副总裁否 600 6.90% 12杜建平助理总裁否 300 3.45% 13成斌助理总裁否 600 6.90% 14晁云瞳助理总裁否 550 6.32% 15朱云峰高级研发总监否 100 1.15% 16皮霞林高级研发总监否 600 6.90% 17黎志宇高级研发总监否 300 3.45% 18汪大炜高级研发总监否 310 3.56% 19史高峰高级销售总监否 300 3.45% 20吴增焾高级项目总监否 100 1.15% 21冯文广高级销售总监否 100 1.15% 22龚桂花高级运营总监否 100 1.15% 23黄志军高级研发总监否 200 2.30% 24徐垠高级财务总监否 500 5.75% 25胡娟高级研发总监否 100 1.15% 26何湘高级运营总监否 100 1.15% 27苟薇华高级运营总监否 100 1.15% 28罗燕高级运营总监否 440 5.06% 合计 8,700 100% 注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。 19 20 中财网
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