国投瑞源：国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新)
原标题:国投瑞银基金管理有限公司:国投瑞源：国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年11月更新) 国投瑞银 瑞源 灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书 摘要 （ 201 9 年 11 月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人： 中国 民生 银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国投 瑞银瑞源保本混合型证券投资基金转型而来。国投瑞银瑞源保本混合型证券投资 基金经中国证监会2011年10月11日证监许可[2011]1638号文核准募集，基金 合同于2011年12月20日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会对国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金募集的注 册及对转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基 金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、管理风险、操作风险、股指期 货等金融衍生品投资风险等等。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自 负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资 风险，由投资人自行负责。 本基金的股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的比例为 30 - 80% ， 国债、金融债、央行票据、企业债等固定收益类资产占基金资产的比例为 20 - 70% ， 权证投资占基金资产净值的比例为 0 - 3% 。持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购 款等 。 本基金为灵活配置的混合型基金，风险与预期收益高于货币型基金和债券型 基金，低于股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日期为 201 9 年 11 月 13 日，其中投资组合 报告与基金业绩截止日期为 201 9 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国 民生 银行股份有限公司 已 对本招募说明书 摘要 （ 2019 年 11 月更新）进行了复核 。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事 长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任 国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公 司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国 家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司 董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限 公司副董事长。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限 公司董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部 主管、资产管理部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研 究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监，天 治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理助理，大通证券股 份有限公司投资银行部副总经理，也曾在泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保 所任职。 韦杰夫（Jeffery R. Williams）先生，董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管 理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事， 大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经理，深圳 发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限公司总经理， 美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银 行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。曾任 泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监，宏利投信台湾地区投资主管，复 华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信投资部投资主管，元大投信研究 部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国 泰人寿理赔业务部理赔专员。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、 众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董 事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独 立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技 术总公司。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司 董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司 独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、 皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金 管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人， 兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。 曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限 公司。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士。现任瑞银资产管理（香 港）有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资 产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理 职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公 司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算 主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。 杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易 部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投 资部一级投资经理。 3、公司高级管理人员 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。曾任 泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监，宏利投信台湾地区投资主管，复 华投信香港资产管理有限公司执行长，保德信投信投资部投资主管，元大投信研究 部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票分析师，国 泰人寿理赔业务部理赔专员。 刘凯先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本 管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞银基金 管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长，招商基金管理有限公司客户 服务部总监，平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣 集团证券投资项目经理。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银 资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信 托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经理， 北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局， 内蒙古哲盟交通规划设计院。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限 公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券 有限公司营业部总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有 限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信 证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。 王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士，特许金融分析师 协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、 国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事，曾任国投瑞 银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经 理、公司总经理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计 总监。 章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。 兼任信息技术部部门总经理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监， 深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理，杭州恒生电子股份有限公司开发 工程师、项目经理。 4、本基金基金经理 董晗先生，中国籍，南京大学理学硕士，12年证券从业经历。曾任易方达基金 管理有限公司金属、非金属行业研究员,2007年9月加入国投瑞银基金管理有限公 司研究部。2014年11月22日起担任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，2016年1月19日起兼任国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金 （原国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金）及国投瑞银境煊灵活配置混合型证券 投资基金（原国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金）的基金经理，2017年5月20 日起兼任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理,2018年11月3日起兼任 国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于2011年7月21日 至2014年7月23日期间担任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF) 基金经理，于2014年7月24日至 2016 年 2 月 29 日期间担 任国投瑞银景气行业证 券投资基金基金经理，于 2015 年 3 月 14 日至 2018 年 3 月 23 日期间担任国投瑞银 创新动力混合型证券投资基金（原国投瑞银创新动力股票型证券投资基金）基金经 理，于 2015 年 6 月 19 日至 2018 年 3 月 23 日期间担任国投瑞银成长优选混合型证 券投资基金（原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金）基金经理，于 2017 年 5 月 20 日至 2019 年 9 月 16 日期间担任国投瑞银和安债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 李怡文女士，2011年12月20日（本基金基金合同生效日）至2019年2月1 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 孙文龙先生：基金投资部部门副总经理，基金经理 杨冬冬先生：基金投资部副总监 ，基金经理 桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理 吴翰先生：专户投资部，投资经理 李达夫先生：固定收益部 部门副总经理，基金经理 蔡玮菁女士：固定收益部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年2月7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多 种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别 于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成 立 二十年来 ，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了 快速健康的 发展势头 。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所挂牌 上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿 可转换公司债券在上交所正式挂牌 交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人 民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商 业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成 股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理， 规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发 展方针，在改革 发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核 机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业 部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机 与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“ 2017 年度小微金融 服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“ 2016 中国地区最佳财富管理私人银行” 奖项； 民生银行荣获新浪财 经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强” 奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产 管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“ 2016 年度银行间本币市场优秀 交易商”、“ 2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“ 2016 年度银行间本币 市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“ 2016 年度优秀综合做市机构”和 “ 2016 年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国 W PP （全球最大的传媒集团之一）颁发的“ 2017 年度最具价 值中国品牌 100 强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“ 2016 年度特殊贡献奖”。 2、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高 级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25 年金 融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民 生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2 004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华 人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好 地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成 立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高 起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 70 人，平均年龄 37 岁， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 61 % 以上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经 营理念，依托丰富的资产托管经验、专 业的托管业务服务和先进的托管业务平台， 为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。 截至 2019 年 9 月 30 日 ，中国民生银行已托管 191 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加 了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金 融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提 供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了 良好品牌形象，成为市场上一家有特色 的托管银行。 自 2010 年至今，中国民生银行 荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行” 、 “金牌 创新力托管银行”奖 和“年度金牌托管银行”奖 ，荣获《 21 世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行”奖。 三 、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575992 83575993 传真：(0755)82904048 联系人：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 传真： 010 - 66107914 联系人：陶仲伟 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 6 9 号 法定代表人：周慕冰 传真： 010 - 85109219 联系人：客服中心 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘连舸 电话： 010 - 6659 6688 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网站： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区 闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：田国立 电话： 010 - 66275654 传真： 010 - 66275654 联系人：王未雨 客服电话： 95533 网站： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankco mm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 电话： 010 - 65558888 传真： 010 - 65550827 联系人：郭伟 客服电话： 95558 公司网站： http ： //bank.ecitic.com （ 8 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：高天、虞谷云 客服电话： 95528 公司网站 ： www.spdb. com.cn （ 9 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话： 010 - 82806180 传真： 010 - 82806363 联系人 ： 许广圣 客服电话： 95568 直销银行客服电话： 10100123 公司网站： www.cmbc.com.cn 直销银行网址： www.mszxyh.com （ 1 0 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话： 010 - 68859404 传真： 010 - 68858057 联系人：王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com （ 1 1 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 电话： 010 - 66224815 传真： 010 - 66226045 联系人：周黎 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 1 2 ）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 电话： 010 - 85237675 传真： 010 - 85238680 联系人：张晔 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn （ 1 3 ）上海银行股份有限公 司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 电话： 021 - 68475888 传真： 021 - 68476111 联系人：汤征程 客服电话： 95594 公司网站： www.bankofshanghai.com （ 1 4 ）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话： 0755 - 22166574 传真： 021 - 50979507 客服电话： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com （ 1 5 ）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客服电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 1 6 ）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区 中山路 88 号 办公地址：大连市中山区上海路 51 号 法定代表人：陈占维 电话： 0411 - 82356627 传真： 0411 - 82356590 联系人：李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com （ 1 7 ）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：魏礼亚 电话： 0512 - 63969209 传真： 0512 - 63969209 联系人：陆文菁 客服电话： 0512 - 96068 、 400 - 8696 - 068 公司网站： www.szrcb.com （ 18 ）包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189165 传真： 010 - 84596546 联系人：张晶 客服电话： 95352 公司网站： http ： //www.bsb.com.cn/ （ 19 ） 杭州联合农村商业银行 股份有限公司 住所：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张晨 电话： 0571 - 87923324 传真： 0571 - 87923314 联系人： 张强 客服电话： 96592 公司网址： www.urcb.com （ 20 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 客服电话： 95521 公司网站： www.gtja.com （ 21 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 传真： 010 - 65182261 联系人：权唐 客服电话： 4008888108 公司网站： www.csc108.com （ 22 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 办 公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 23 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 传真： 07 55 - 83734343 联系人：黄婵君 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （ 24 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： http ： //www.gf.com.cn （ 25 ）中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 顾凌 客服电话： 95548 公司网站： www.cs.ecitic.com （ 26 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 83574 507 传真： 010 - 83574807 联系人：辛国政 客服电话： 4008 - 888 - 888 、 95551 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 27 ）海通证券股份有限公司 住所： 上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com （ 28 ）申万宏源证券有限公司 住所 ： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：余敏 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站 ： www.swhysc.com （ 29 ）申万宏源西部证券有限公司 住所 ： 新疆乌鲁木齐市高新区（新 市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 李琦 电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 5801466 联系人：王怀春 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址 ： www.hysec.com （ 30 ）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人： 杨华辉 电话： 021 - 38565547 传真： 021 - 38565783 联系人：乔琳雪 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 31 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：王连志 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客服电话： 95517 公司网站： www.essence.com.cn （ 32 ） 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点：湖南省长沙市 天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 电话： 021 - 38784580 - 8918 传真： 021 - 68865680 联系人：李欣 邮编： 410004 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com （ 33 ）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表 人：张建军 联系电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286930 联系人：甘蕾 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.cn （ 34 ） 民生证券股份有限公司 住所 ： 北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人： 余政 电话： 010 － 85 127999 传真： 010 － 85 127917 联系人 ：赵明 客户服务电话： 400 - 6 19 - 8888 网址： www.mszq.com （ 35 ）国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话： 0551 - 62272101 传真： 0551 - 62272100 联系人：李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn （ 36 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451 892 联系人： 蔡霆 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网站： www.ewww.com.cn （ 37 ）华泰证券股份有限公司 住所： 南京市江东中路 228 号 办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn （ 38 ）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 联系人：郭熠 客服电话： 95573 、 400 - 666 - 1618 公司网站： www.i618.com.cn （ 39 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85023924 传真： 0532 - 85022605 联系人：赵艳青 客服电话： 95548 公司网站： http ： //sd.citics.com （ 40 ）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人： 方晓丹 客户服务电话： 4008 - 601 - 555 网址： www.dwzq.com.cn （ 41 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 联系人：尹旭航 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com （ 42 ）东方证券股份有限 公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层 - 23 层、 25 - 29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326729 联系人：孔亚楠 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 43 ）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号 楼 3701 - 3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：施华 电话： 010 - 59355997 传真： 010 - 57398130 联系人：丁敏 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com （ 44 ）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 授权代表人：何伟 电话： 0755 - 83516998 传真： 0755 - 83515567 联系人：胡永君 客服电话： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （ 45 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：郁疆 客服电话： 95525 、 40088 88788 公司网站： www.ebscn.com （ 46 ） 广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836920 联系人： 梁微 客服电话： 95396 公司网站： www.gzs.com.cn （ 47 ）东北 证券股份有限公司 住所： 长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人： 李福春 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人： 安岩岩 客服电话： 95360 公司网站： www.nesc.cn （ 48 ）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 - 7008 ， 021 - 53686200 - 7008 联系人：王芬 客服电话： 021 - 962518 公司网 站： www.962518.com （ 49 ）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：祁昊 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn （ 50 ）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 法定代表人：吴承根 电话： 021 - 80108518 传真： 021 - 80106010 联系人：陆云 客服电话： 95345 公司网站： www.stocke.com.cn （ 51 ） 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法 定代表人：詹露阳 电话： 021 - 38631117 传真： 0755 - 82400862 联系人：石静武 客服电话： 95511 公司网站： stock.pingan.com （ 52 ）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 电话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161672 联系人：范超 客服电话： 95318 公司网站： www.hazq.com （ 53 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人：何春梅 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 54 ）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：蔡一兵 电话： 0731 - 84403347 传真： 0731 - 84403439 联系人：郭静 客服电话： 95317 公司网站： www.cfzq.com （ 55 ）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表人：陈照星 电话： 0769 - 22115712 传真： 0769 - 22115712 联系人：李荣 客服电话： 9 5328 公司网站： www.dgzq.com.cn （ 56 ）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 电话： 0371 - 69099882 传真： 0371 - 65585899 联系人：程月艳、李盼盼、党静 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com （ 57 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地 址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 联系人：黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com （ 58 ）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 公司网站： www.longone.com.cn （ 59 ）中银国际证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏 电话： 021 - 20328000 传真： 021 - 50372474 联系人：王炜哲 客服电话： 400 - 620 - 8888 公司网站： www.bocichina.com .cn （ 60 ） 国盛证券有限责任公司 住所： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人： 徐丽峰 电话： 0791 - 86 283372 传真： 0791 - 86281305 联系人： 占文驰 客服电话： 4008222111 公司网站： www.gszq.com （ 61 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315290 传真： 021 - 20315137 联系人：许曼华 客服电话： 95538 公司网站： www.zts.com.cn （ 62 ）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人 ： 李强 电话： 0755 - 83199511 传真： 0755 - 83199545 联系人：王雯 客服电话： 4008323000 公司网站： www.csco.com.cn （ 63 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳 市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 23838751 传真： 0755 - 25838701 联系人：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn （ 64 ）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1 619 号国际金融大厦 41 层 法定代表人：王晓峰 电话： 010 - 59562468 传真： 010 - 59562637 联系人：王紫雯 客服电话： 95335 公司网站： www.avicsec.com （ 65 ）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 电话： 021 - 20655183 传真： 021 - 20655196 联系人：王虹 客服电话： 95547 公司网站： www.hfzq.com.cn （ 66 ）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：陈牧原 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：范坤 客服电话： 95368 公司网站： www.hlzq.com （ 67 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn （ 68 ）财通证券股份有限公司 住所： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 电话： 0571 - 87925129 传真： 0571 - 87818329 联系人：夏吉慧 客服电话： 96336 （浙江） , 40086 - 96336 （全国） 公司网站： www.ctsec.com （ 69 ）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54967293 联系人：杨莉娟 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 公司网址： www.cfsc.com.cn （ 70（未完）  |