天弘创业板ETF联接：天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)(由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来)
原标题:天弘基金管理有限公司:天弘创业板ETF联接：天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)(由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来) 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金 联接基金招募说明书（更新） （由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来） 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司 日 期：二〇一九年十一月 重要提示 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”） 由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来。天弘创业板指数型发起式证 券投资基金于2015年6月18日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】 1301号）。《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》于2015年7月8 日正式生效。自2019年9月13日起，天弘创业板指数型发起式证券投资基金正 式根据《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定自动转型为联 接基金。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型为 本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 购申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投 资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环 境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为ETF联接基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基 金与货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资 格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自 负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新，上述内容更 新截止日为2019年11月12日。 目 录 一、绪言................................................ 4 二、释义................................................ 5 三、基金管理人 ......................................... 10 四、基金托管人 ......................................... 20 五、相关服务机构 ....................................... 24 六、基金的历史沿革与存续 ............................... 56 七、基金份额的申购与赎回 ............................... 57 八、基金的投资 ......................................... 68 九、基金的财产 ......................................... 75 十、基金资产的估值 ..................................... 76 十一、基金的收益与分配 ................................. 81 十二、基金费用与税收 ................................... 83 十三、基金的会计与审计 ................................. 86 十四、基金的信息披露 ................................... 87 十五、风险揭示 ......................................... 93 十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 99 十七、基金合同的内容摘要 .............................. 101 十八、基金托管协议的内容摘要 .......................... 118 十九、对基金份额持有人的服务 .......................... 133 二十、招募说明书存放及查阅方式 ........................ 135 二十一、备查文件 ...................................... 136 一、绪言 《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管 理规定》”）以及《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金， 由天弘创业板指数型发起式证券投资基金变更而来 2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3、基金托管人：指国泰君安证券股份有限公司 4、基金合同：指《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘创业板交 易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《天弘创业板交易型开放式指数证券投 资基金联接基金招募说明书》及其更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标ETF，与目标ETF的投资 目标类似，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用契 约型开放式运作方式的基金 15、目标ETF：指另一只获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基 金（以下简称“该ETF”），该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目 标。本基金选择天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有 限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指天弘创业板指数型发起式证券投资基金募集达到法 律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续 完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、存续期：指《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》生效至 《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》终止之间的不 定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 43、元：指人民币元 44、A类基金份额：指在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、 赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 45、C类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时 收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 46、标的指数：指创业板指数及其未来可能发生的变更，或基金管理人按照 基金合同约定更换的其他指数 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期：2004年11月8日 法定代表人：井贤栋 客服电话：95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构： 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司 注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总 经理。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博 昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，河北 大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合 规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中国） 网络技术有限公司北京分公司资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古 君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多斯市君 正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席，内蒙 古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古 君正互联网小额贷款有限公司董事长。 李渊女士，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高 新投资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息 技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公 司互联网金融业务部总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深 基金经理，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟 本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资研究部及养老金业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。2006年8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内 控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 杨超先生，英国威尔士大学金融数学与计算硕士学位，9年证券从业经验。 历任建信基金管理有限责任公司基金经理助理；泰达宏利基金管理有限公司基金 经理。2019年1月加盟本公司，历任天弘创业板指数型发起式证券投资基金基 金经理（2019年6月至2019年9月）。现任指数与数量投资部副总经理，天弘 中证500指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘沪深300指数型发起式证券 投资基金基金经理、天弘中证500指数增强型证券投资基金基金经理、天弘创业 板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 张子法先生，北京大学软件工程硕士学位，17年证券从业经验。历任建设 银行聊城市分行任金融软件项目科员，北京中联集团金融软件项目经理，上海华 腾软件系统公司金融项目经理，华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究员。 2014年3月加盟本公司，历任高级数据工程师、基金经理助理、天弘中证全指 运输指数型发起式证券投资基金基金经理（2017年4月至2018年9月）、天弘 中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理（2017年4月至2018年9 月）、天弘中证100指数型发起式证券投资基金基金经理（2017年4月至2018 年9月）、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理（2017年 4月至2018年9月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理 （2017年4月至2018年9月）、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金 基金经理（2017年4月至2018年10月）、天弘量化驱动股票型证券投资基金基 金经理（2018年1月至2019年8月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金 基金经理（2017年4月至2019年9月）。现任天弘中证医药100指数型发起式 证券投资基金基金经理、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘上证50指数型发起式 证券投资基金基金经理、天弘中证800指数型发起式证券投资基金基金经理、天 弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证计算机主题指数型发 起式证券投资基金基金经理、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金 经理、天弘沪深300指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证500指数型 发起式证券投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 历任基金经理： 刘冬，任职时间：2015年7月至2017年4月。 陈瑶，任职时间：2018年2月至2019年11月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理，基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （2）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （3）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （4）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （5）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （5）内控合规部：负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不断提升公司整体合规意识和能力。 （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （7）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）内控合规管理制度 为保障持续规范发展，公司制定合规管理制度。公司设督察长，负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。内控合规部 负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体合规意识和能力。 （3）审计管理制度 为规范内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。内部审计通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （4）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 内控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼 法定代表人：杨德红 成立时间：1999年8月18日 组织形式：股份有限公司 批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77号 注册资本：捌拾柒亿壹仟叁佰玖拾叁万叁仟捌百元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511号 联系人：王健 联系电话：021-38917599-5 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999年8月18日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015年6月26日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017年4月11日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交易，H股股票中文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代 码为“02611”。截至2019年7月16日，国泰君安证券股份有限公司注册资本 为89.07947954亿元人民币，直接设有6家境内子公司和1家境外子公司，并在 全国设有33家分公司、420家证券营业部和26家期货营业部，是国内最早开展 各类创新业务的券商之一。2008-2019年，公司连续十二年在中国证监会证券公 司分类评价中被评为A类AA级，为目前证券公司获得的最高评级。 2、主要人员情况 陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970年10月出生，经济学学士， 中级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作，曾任职 于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运 管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得 者，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，带领团队设计的“直通式 证券清算质量管理国际化标准平台”，被评为上海市2011年度金融创新奖二等 奖。2014年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部，现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历，管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业人 员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专 业技术职称及专业资格，专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各 领域，是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理，职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。 3、基金托管业务经营情况 国泰君安证券于2013年4月3日取得私募基金综合托管业务资格，于2014 年5月20日取得证券投资基金托管资格，可为各类公开募集基金、非公开募集 基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨，通 过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有人提供 值得信赖的托管服务。国泰君安获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公 募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与建信、平安、 华夏、天弘、富国、银华、鹏华、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了 托管合作关系，截止2019年07月20日托管公募基金25只，专业的服务和可靠 的运营获得了管理人的一致认可。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定，加强内部管理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、 评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会，是公司风险管理的最高决策 机构；公司在经营管理层面设置风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理， 对风险管理重大事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及计划财务部、信息技术部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章制 度，分析报告部门整体风险管理状况，评估检查风险管理执行情况并提出改进建 议，抓住要害环节和关键风险，协助业务运营岗位进行专项化解，监督风险薄弱 环节的整改情况；同时部门设置风险评估及处置小组，由资产托管部总经理及各 小组、运营中心负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规 事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。 3、内部控制制度及措施 根据《基金法》、《运作办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法 规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管 部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等，并根 据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理制度化，技术系统完 整独立，核心作业区实行封闭管理，业务分工合理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动 态管理过程来实施内部风险控制；安全保管基金财产，保持基金财产的独立性； 实行经营场所封闭式双门禁管理，并配备录音和录像监控系统；建立独立的托管 运营系统并进行防火墙设置；实施严格的岗位冲突矩阵管理，重要岗位设置双人 复核机制，建立严格有效的操作制约体系；深入进行职业道德教育，树立内控优 先的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识；配备专门的稽核监控岗对 基金托管业务运行进行内部稽核审查，以保证基金托管业务内部控制的有效性。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合 同》约定，制定投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所委托资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示管理人违规风险，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基 金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规 和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通 知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：井贤栋 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：95046 （2）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A21 电话：（010）83571789 联系人：周娜 （3）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元 电话：（021）50128808 联系人：张欣露 （4）天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室 电话：（020）38927920 联系人：周波 （5）天弘基金管理有限公司深圳分公司 办公地址：深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401 电话：0755-32980136 联系人：胡珊珊 （6）天弘基金管理有限公司四川分公司 办公地址：四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707 号 电话：028-65159777 联系人：谭博 2、其他销售机构： （1）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场19楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38032284 联系人：钟伟镇 客户服务热线：95521 网址：www.gtja.com （2）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156310 传真：010-65182261 联系人：刘芸 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com （3）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 联系人：黄婵君 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （4）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888-8333 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （5）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人：王东明 电话：010-60838614/152-0115-1442 传真：010-60833739 联系人：秦夏 客户服务热线：95558 网址：www.cs.ecitic.com （6）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799735 传真：027-85481900 联系人：付研 客户服务热线：400-888-8999 网址：www.95579.com （7）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区2008号中国深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558038 传真：0755-82558355 联系人：郑向溢 客户服务热线：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （8）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19 层 办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客户服务热线：95322 网址：www.wlzq.cn （9）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 电话：010-85127629 传真：010-85127917 联系人：易楠 客户服务热线：400-619-8888 网址：www.mszq.com （10）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧） 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451922 传真：022-28451892 联系人：王星 客户服务热线：400-6515-988 网址：www.bhzq.com.cn （11）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务热线：95548 网址：sd.citics.com （12）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：高冠江 电话：010-83252185 联系人：张晓辰 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （13）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （14）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：田芳芳 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （15）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客户服务热线：400-712-1212 网址：www.dtsbc.com.cn （16）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 法定代表人：杨宇翔 电话：18612835256 传真：0755-82400862 联系人：周驰 客户服务热线：95511-8 网址：stock.pingan.com （17）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客户服务热线：95329 网址：www.zszq.com.cn （18）西藏东方财富股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：www.18.cn （19）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼 法定代表人：马功勋 电话：024-23280842 联系人：孙丹华 客户服务热线：024-95346 网址：www.iztzq.com （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法人代表；陈柏青 电话：0571-26888888 联系人：韩爱彬 客服电话：400-0766-123 网站：www.fund123.cn （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 电话：186-1170-5311 联系人：丁姗姗 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （22）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 法定代表人：杨文斌 电话：13661870024 联系人：徐超逸 客户服务热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （23）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表：凌顺平 电话：13675861499 联系人：吴杰 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （24）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：18612966161 联系人：张洪亮 客服电话：010-85657576 网址:www.licaike.com （25）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系电话：15221808925 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （26）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：龚江江 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （27）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 联系人：刘静 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （28）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法人代表：肖雯 电话：13430246009 联系人：黄敏嫦 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表：郭坚 电话：15921301165 联系人：程晨 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （30）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号嘉铭中心B座10层 法人代表：梁越 电话：18641514414 联系人：张鼎 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （31）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法人代表：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：詹慧萌 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （32）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法人代表：彭运年 电话：010-59336519 联系人：孙雯 客服电话：010-59336512 网址：www.jnlc.com （33）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法人代表：胡伟 电话：18513699505 联系人：陈铭洲 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimu.com （34）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法人代表：赵学军 电话：010-60842306 联系人：李雯 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （35）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法人代表：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：陈剑炜 客服电话：400-893-6885 网站：www.dyxtw.com （36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：18840800358 联系人：徐江 客服电话：400-641-1999 网站：www.taichengziben.com （37）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404 法人代表：徐福星 电话：13811685981 联系人：王晨 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （38）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法人代表：齐小贺 电话：0755-83999907-806 联系人：黄晶龙 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （39）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法人代表：冯修敏 电话：18001713632 联系人：甄宝林 客服电话：021-34013996 网址：www.hotjijin.com （40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法人代表：杨懿 电话：18502354557 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （41）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法人代表：黄欣 电话：13774232592 联系人;戴珉微 客服电话：400-676-7523 网址：www.zzwealth.cn （42）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园 法人代表：袁顾明 电话：15921264785 联系人：赵明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （43）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法人代表：钟斐斐 电话：15910450297 联系人：侯芳芳 客服电话：400-061-8518 网站：www.ncfjj.com （44）泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座5层 法定代表人：李静 电话：13601264918 联系人：李丹 客服电话：400-881-5596 网址：www.taixincf.com （45）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表：李兴春 电话：18901780806 联系人：陈洁 客服电话：400-921-7733 网址：www.leadbank.com.cn （46）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：燕斌 电话：021-52822063 联系人：陈东 客服电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （47）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼 法定代表人：张琪 电话：18511773539 联系人：李唯 客服电话：010-62676979 网址：www.xincai.com （48）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 电话：15201586214 联系人：王永霞 客服电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （49）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588-605 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.foreseakeynes.com （50）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-68882280 联系人：徐亚丹 客服电话：400-820-9463 网址：www.wind.com.cn （51）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 电话：13611256407 联系人：李艳 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （52）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室 办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室 法定代表人：刘强东 电话：18612439949 联系人：黄立影 客服电话：400-088-8816 网址：fund.jd.com （53）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 电话：18001102931 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （54）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 电话：13520443582 联系人：张得仙 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （55）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 电话：13424264100 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （56）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 法定代表人：梁蓉 电话：15210390850 联系人：王瑶 客服电话：400-626-2818 网址：www.5irich.com （57）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 法定代表人：安立欣 电话：15600355787 联系人：张林 客服电话：400-080-5828 网址：www.licai.com （58）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢 22301－130座 办公地址：上海市杨高南路428号由由世纪广场1号楼 法定代表人：张长虹 电话：18901685505 联系人：施燕华 客服电话：021-20219997 网址：www.gw.com.cn （59）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦 五层 办公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B303室 法定代表人：窦玉明 电话：15800398962 联系人：孙浅 客服电话：400-700-9700 网址：www.zofund.com （60）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 电话：17721005485 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （61）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 电话：18701236910 联系人：陈旭 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （62）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：马林 电话：18810292781 客服：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （63）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 客服：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com （64）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：13861784145 客服：21-6333-3389-230 网址：www.vstonewealth.com （65）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 联系人：陶云 电话：15527357161 客服：400-8888-588 网址：www.qh168.com.cn （66）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 电话：15925665590 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （67）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：13522300698 客服：4007-903-688 网址：www.fundying.com （68）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室 法定代表人：陆雯 联系人：傅翌乔 电话：13879129841 客服：0791-86692560 网址：www.jxzrzg.com.cn （69）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼 办公地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话：15902135304 客服：400-998-7172 网址：www.998fund.com （70）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司 注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室 办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室 法定代表人：孙伟 电话：15510846151 联系人：孙颖 客服：400-883-2993 网址：www.jsrxfund.com （71）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服：95177 网址：www.snjijin.com （72）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5 层 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：李娟 客服：400-025-6569 网址：wacaijijin.com （73）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 电话：18521506916 联系人：黄鹏 客服：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （74）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 电话：13811914597 联系人：杨雪 客服电话：010-59013828 网址：www.wjasset.com （75）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路195号9号楼701室 办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室 法定代表人：任淑桢 电话：010-66121830 联系人：周映筱 客服电话：0532-66728591 网址：www.hongtaiwealth.com （76）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：13810439687 联系人：张静怡 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （77）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 电话：13810222517 联系人：董亚芳 客服电话：400-360-000 网址：www.hgccpb.com （78）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号 楼9楼 法定代表人：马刚 电话：021-60810586 联系人：杨涛 客服电话：95156 网址：www.tonghuafund.com （79）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027808 联系人：贾伟刚 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （80）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 电话：16621719458 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （81）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 电话：13752528013 联系人：卢亚博 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx （82）江西银行股份有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人：陈晓明 电话：0791-86790795 联系人：万俊 客户服务热线：956055 网址：www.jx-bank.com （83）九江银行股份有限公司 住所：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号 法定代表人：刘羡庭 电话： 0792-2190262 联系人：纪淑平 客户服务热线：95316 网址：www.jjccb.com （84）嘉兴银行股份有限公司 住所：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人：夏林生 电话： 0573-82080201 联系人：余舟 客户服务热线：0573—96528 网址：www.jxccb.com （85）天津农村商业银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 法定代表人：殷金宝 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