万家经济新动能混合：万家经济新动能混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)
原标题:万家基金管理有限公司:万家经济新动能混合：万家经济新动能混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号) 万家 经济新动能 混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 9 年 第 3 号 ） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人： 招商 银行股份有限公司 二〇一九年十一 月 重要提示 万家 经济新动能 混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”） 由万家家乐债 券型证券投资基金转型而来。万家家乐债券型证券投资基金于 2016 年 5 月 16 日 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]1038 号文注册募集，并于 2017 年 5 月 23 日获中国证监会机构部函 [2017]1289 号文延期募集备案的回函。 2 0 18 年 7 月 19 日， 万家家乐债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 证监许可 [ 20 18 ] 1147 号文 准予变更注册 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本 基金 经中国证监会 注册 ，但中国证监会对 万家家乐债券型证券投资基金转 型为万家经济新动能混合型证券投资基金 的 变更 注册 ，并不表明其对本基金的价 值 和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券 特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生 的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业 绩比较基准的风险； 本 基金的投资范围包括 股指期货、国债期货、股票期权 、权 证 等金融衍生品、中小企业私募债 、 资产支持证券 等品种 ，本基金 可参与融资业 务， 可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说 明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。 本基金为 混合型 基金，理论上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高 于 债券型基金、 货币市场基金 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 基金不同于银 行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可 能损失本金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招 募说明书及《基金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 201 9 年 11 月 13 日 , 有关财务数据和 净值表现截止日为 201 8 年 12 月 31 日， ( 财务数据未经审计 ) 。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所 、办公地址 ：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁 亿 元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 二、主要人员情况 1 、 基金管理人董事会成员 董事长方一天先生， 中共党员， 大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家 基金管理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任 公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业 股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕 士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长，齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份 有限公司财务总监。 董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上 海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、 总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。 2016 年 7 月加入万家基金管理 有限公司，任公司董事、总经理。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕 士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 2 、基 金管理人监事会成员 监事会 主席 丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆 维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任 公司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入 永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东 海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。 2017 年 4 月起加入本公司， 现任公司机构业务部副总监。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司产品开发部总监、组 合投资部副 总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 3 、基 金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理： 经晓云女士 （简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事 营销管理工作； 2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理 等职。 2011 年加入 万家基金管理有限公司 ，曾任综合管理部总监、总经理助理， 2013 年 4 月起任公司副总经理。 督察长： 兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月 进入万家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长 。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月 进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。 2017 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理：沈 芳女士， 中共党员， 经济学博士。历任东亚银行上海经济研究 中心主任，富国基金管理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限 公司大客户部副总经理 ( 主持工作 ) ，汇添富基金管理有限公司战略发展部总监， 华融基金管理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理，中保保险资产登记交 易系统有限公司运营管理委员会副主任等职。 2018 年 7 月加入万家基金管理有 限公司 ， 2018 年 10 月起任公司副总经理 。 副总经理：满黎 先生 ，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理 等职。 2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司， 2019 年 7 月起任公司副总经理。 首席信息官：陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限 公司运作保 障部， 2005 年 3 月加入本公司，曾任运作保障部副总监，现任公 司首席信息官，分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4 、本基金基金经理简历 黄兴亮 ， 2007 年 8 月至 2011 年 5 月在交银施罗德基金管理有限公司投研部 担任研究员； 2011 年 6 月至 2018 年 10 月在光大保德信基金管理有限公司工作， 先后担任投资部研究员、基金经理； 2018 年 11 月加入万家基金管理有限公司。 现任万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家经济新动能混合型证券投资 基金的基金经理。 历任 基金经理： 高翰昆： 2018 年 2 月 7 日 至 2018 年 8 月 15 日 ； 周潜玮 ： 2018 年 8 月 15 日 至 20 18 年 9 月 17 日 ； 李文宾 ： 2018 年 9 月 17 日 至 2019 年 10 月 30 日 。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ） 权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员：莫海波、 乔亮、李弢、 苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源 、黄兴亮 方一天先生，董事长。 黄海先生，公司副总经理、投资总监。 莫海波先生，公司总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，公司总经理助理、基金经理。 李弢先生，公司总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监、基金经理。 徐朝贞先生，组合投资部兼国际业务部总监、基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 （ 2 ） 固 定收益 投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生，董事长。 陈广益先生，首席信息官。 莫海波先生，公司总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，公司总经理助理 、专户业务部总监 。 苏谋东先生，固定收益部总监、基金经理。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理、基金经理。 侯慧娣女士，现金管理部副总监、基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人： 李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83199084 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截至2018年6月30日，本集团总资产65,373.40亿元人民币， 高级法下资本充足率15.08%，权重法下资本充足率12.44%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察 室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工82人。2002年11月，经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为 托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合 格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会 保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的 财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金 绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产 管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实 现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管， 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银 行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产 管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最 佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创 新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国 年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年 度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣 获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全 国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最 佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托 管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。 3 、主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。 招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输（集团） 总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分 行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。 1991 年至 1995 年， 在中国科技国际信托投资公司工作； 1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银 行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控 制部总经理； 2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行长； 2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作 ）； 2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记； 2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013 年 11 月至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理； 2015 年 1 月起担任本行副行长； 2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于 中国 农业 银行 黑龙江省 分行， 华 商银行，中国 农业 银行 深圳市 分行 ，从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究 和丰富的实务经验 。 4 、基金托管业务经营情况 截至2018年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管422 只 证券投资 基金 。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为 万家基金管理有限公司 直销中心 及 该 公司的 电子直销系 统（网站、微交易） 。 住所、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人： 亓翡 电话： (021)38909777 传真： (021)38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资 者 可以通过 基金管理人 电子直销系统（网站、微交易） 办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务 ， 具体交易细则请参阅 基金管理人的 网站公告。网 上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号： wjfund_e ） 2 、非直销销售机构 （ 1 ）国金证券股份有限公司 客服电话： 95310 网址： http://www.gjzq.com.cn/ （ 2 ）中银国际证券有限责任公司 客服电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （ 3 ）中泰证券股份有限公司 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn (4) 上海基煜基金销售有限公司 客服电话： 400 - 820 - 5 369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 5 ）北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话： 95055 - 9 网址 :https://www.baiyingfund.com/ （ 6 ）西藏东方财富证券股份有限公司 客服电话： 95357 网站： http://www.18.cn （ 7 ）珠海盈米基金销售有限公司 （盈米基金） 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 8 ）联储证券有限责任公司 客服电话： 4006206868 网址： www.lczq.com （ 9 ） 中信证券股份有限公司 客服电话： 400 - 889 - 5548 网址： www.cs.citic.com （ 10 ） 中信期货有限公司 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 11 ） 江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com 二、 基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街 17 号 电话：（ 010 ） 58598888 传真：（ 010 ） 58598824 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海源泰律师事务所 住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 1405 室 办公场所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 1405 室 负责人： 廖海 经办律师： 刘佳、张雯倩 电话： （ 021 ） 51150298 传真： （ 021 ） 51150398 联系人： 刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话： 021 - 63391166 传真： 021 - 63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬 第四部分 基金的历史沿革和存续 一、基金 的历史沿革 万家经济新动能混合型证券投资基金由万家家乐债券型证券投资基金转型 而来。万家家乐债券型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2016]1038 号文注册 募集，并于 2017 年 5 月 23 日获中国证监会机构部函 [2017]1289 号文延期募集备 案的回函，基金管理人为万家基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有 限 公司。 万家家乐债券型证券投资基金自 2017 年 11 月 22 日至 2018 年 1 月 30 日公 开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面 确认，《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》于 2018 年 2 月 7 日正式生效。 2018 年 8 月 14 日至 2018 年 9 月 16 日，以通讯方式召开的万家家乐债券 型证券投资基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于修改万家家乐债券型证 券投资基金 基金 合同有关事项的议案》，内容包括万家家乐债券型证券投资基金 变更名称、 修改基金类别、 修改基金投资范围、 修改投资 比例限制、修改基金 费率、修订基金合同等事项。 自万家家乐债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效之日起，《万 家家乐债券型证券投资基金基金合同》失效且《万家经济新动能混合型证券投资 基金基金合同》同时生效。 二、基金存续期内 的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万 元 情形 的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规 、 监管机构 或 基金合同 另有规定时，从其规定 。 第五部分 基金的类型 基金类别： 混合 型 证券投资基金 基金运作方式： 契约型开放式 基金存续期间 : 不定期 第六部分 基金的投资 本基金主要投资于 经济新动能 主题相关的优质上市公司。本基金采用自下而 上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下， 力争实 现 基金资产的中长期稳健增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票 （包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、 国债期货、股票期权、权证以及债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府 债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、 中小企业私募债 券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债）、资产支 持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等金融工具及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的 6 0% - 95% ，其中，投资于本基金界定的 经济 新动能 主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；权证投资占基金资 产净值的 0 - 3% ；每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5% ，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法 规或监管机构的规定执行。 第八部分 基金的投资策略 1 、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经 济、国家财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素，对相关 资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。 2 、股票投资策略 （ 1 ）经济新动能主题界定 “经济新动能”是指推动未来经济发展和前进的要素中，代表新一轮科技革 命和产业革命的要素。这些要素在推动产业融合、经济转型升级和社会变迁进步 中发挥了巨大的能量。本基金所指的经济新动能包括新技术、新消费、新商业模 式。 1 ）本主题所选股票需满足以下条件：当年 PE 排名在相应行业降序排 名的后 90% ；市值大于 20 亿元；商誉占净资产的比值小于 30% 。 2 ）本主题所选股票属于以下申万一级行业：机械设备、化工、商业贸易、 建筑装饰、建筑材料、国防军工、医药生物、有色金属、休闲服务、纺织服装、 轻工制造、通信、食品饮料、汽车、家用电器、计算机、电子、电气设备、传媒。 3 ）本主题所选股票需满足以下特征之一： A 、科技创新和进步：科学技术的进步与创新是经济增长的源动力，这其中 包括：生物技术、信息技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、海洋 技术、激光技术、航空航天技术、节能环保、互联网、大数据、云计算 、物联网、 智能化、传感感应技术产业以及利用新技术手段实现变革的传统产业，均属于新 动能相关的范畴； B 、消费升级和转型。在经济结构转型、人均收入水平逐步提升、人口结构 变迁等背景下，人民群众对消费产生了较多的新需求和新变化。同时考虑到目前 消费对 GDP 的增量贡献已经超过了投资和进出口，占据首要位置，所以消费升 级和转型对经济发展有着深远的重要意义。这主要涉及：农业、健康养老、医疗 服务、体育、金融、交通运输、教育、旅游、娱乐、计算机、通信、餐饮、商贸 零售和传媒行业。 C 、商业模式创新。商业模式的创新可有效降低企业成本 ，创造新需求，增 加新盈利增长点。本产品将深入分析和挖掘通过应用创新商业模式重构盈利模式 的产业及相关的投资机会，包括但不限于利用互联网手段重构商业模式的轻工制 造、家用电器、休闲服务、商业贸易行业。 （ 2 ）个股投资策略 本基金将从企业核心竞争力出发，研究不同企业的竞争地位和发展趋势，精 选出具有持续竞争优势的公司。具有持续竞争优势的企业，能够在激烈的市场竞 争中获取超越于竞争对手的市场份额或者高于行业平均水平的回报率，具有持续 获得较高盈利水平的能力。投资于具有持续竞争优势的企业，能较好的分享到国 民经济快速发展的成果 。在买卖时点选择上，本基金还将会考虑估值、市场趋势、 风险偏好等多种因素，以求在控制风险的基础上获取超额收益。 3 、债券投资策略 在债券投资上，坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。本基金将在利率 合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。 在预期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险；在预 期利率下降阶段，在评估风险的前提下，适当增大债券投资的久期，以期获得较 高投资收益。 在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市场利率变化周期以及不同期 限券种供求状况等的分析，预 测未来收益率曲线形状的可能变化，并确定相应的 期限结构配置，以获取因收益率曲线的变化所带来的投资收益。 信用债券投资方面，本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的 收益，在信用债券的选择时将特别重视信用风险的评估和防范。通过分析宏观经 济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债 市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势，从 而确定信用债总体的投资比例。通过综合分析公司债券、企业债等信用债券发行 人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债 务水平， 结合债券担保条款、抵押品估值及债券其他要素，综合评价债券发行人信用风险 以及债券的信用级别。通过动态跟踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信 用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。 4 、资产支持证券等品种投资策略 资产抵押贷款支持证券 (ABS) 、住房抵押贷款支持证券 (MBS) 等在内的资产 支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，运用数量化定价模 型，对资产支持证券进行合理定价，合理控制风险，把握投资机会。 5 、可 转换债券投资策略 可转换债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性 , 具有 抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券条款和发 行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换债券定价模型进行估 值分析，投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投 资回报。 6 、中小企业私募债券投资策略 本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差 定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行中小企业私募债 券的投资。 7 、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价； 利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 8 、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股 票资产的系统性风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性 等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量进行动态跟踪与测算，并进 行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系 、套利机会、 流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。 9 、国债期货投资策略 本基金可基于谨慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 10 、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要 求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 11 、融资交易策略 本基金可通过融资交易的杠杆作用，在符合融资交易各项法规要求及风险控 制要求的前提下，放大投资收益。 未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投 资目标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。 第九部分 基金的投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）本基金股票资产占基金资产的比例为 6 0% - 95% ，其中投资于本基金界 定的 经济新动能 主题范围内股票不低于非现金基金资产的 80% ； （ 2 ）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需 缴 纳的 交易保证金后， 本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5% ，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等 ； （ 3 ）本基金参与融资业务，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ； （ 4 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10 % ； （ 5 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10 % ； （ 6 ）本基金在任何交易日买入权证 的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5 % ； （ 7 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 % ； （ 8 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 % ； （ 9 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10 % ； （ 10 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 % ； （ 11 ）本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 % ； （ 12 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人 的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 % ； （ 13 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 14 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （ 15 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （ 16 ）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得超过本基金资产净值 的 10% ； （ 1 7 ）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵循下述投资比例限制： 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的 10% ；在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产（ 不含质押式回购）等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于 股票投资比例的有关规定；在任何交易日内交易 ( 不包括平仓 ) 的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30% ；基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合 同关于债券投资比例的有关约定；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； （ 18 ）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10% ；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面 值 不得超过基金资产净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （ 19 ）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （ 20 ）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15% ；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； （ 21 ）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15% ，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； （ 22 ）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （ 23 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第 （ 2 ）、（ 13 ） 、（ 21 ）、（ 22 ）项外， 因证券、期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形及法律法规另有规定的除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同 生效之日起开始。 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）向其基金管 理人、基金托管人出资； （ 5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 3 、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健 全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重 大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。 4 、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易 的条件和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规 定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定 直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。 第十部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率× 7 0% + 上证国债指数收益 率× 3 0% 沪深 300 指数综合反映沪深证券市场内具有一定规模且流动性较好的上市 公司的整体状况，市场代表性较强，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国 债发行量加权而成。它推出的目的是反映债券市场整体变动状况，是债券市场价 格变动的“指示器”，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 发生变化、或有更适当的、更能 为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场上 出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以根据本基金 的投资范围和投资策略依据维护基金份额持有人利益的原则，调整基金的业绩比 较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召 开基金份额持有人大会审议。 第十一部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市场基金。 第十二部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年1月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止日至 2018 年 12 月 31 日，本报告中所列财务 数据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（ % ） 1 权益投资 1,851,531.71 67.06 其中：股票 1,851,531.71 67.06 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 产 - - 其中：买断式回 购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 908,123.31 32.89 8 其他资产 1,164.25 0.04 9 合计 2,760,819.27 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值 比例 (%) A 农、林、牧、渔业 235,331.00 8.94 B 采矿业 197,859.00 7.51 C 制造业 1,175,445.71 44.63 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和 邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 信息技术服务业 242,896.00 9.22 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服 务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 - - O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 1,851,531.71 70.31 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名 称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 300443 金雷风 电 14,500 158,050.00 6.00 2 002531 天顺风 能 31,700 141,065.00 5.36 3 603218 日月股 份 8,420 139,098.40 5.28 4 600583 海油工 程 24,600 120,540.00 4.58 5 600071 凤凰光 学 15,900 118,932.00 4.52 6 000852 石化机 械 15,200 108,832.00 4.13 7 300609 汇纳科 技 4,000 108,520.00 4.12 8 002567 唐人神 18,600 105,462.00 4.00 9 603538 美诺华 5,199 102,368.31 3.89 10 002458 益生股 份 6,700 96,145.00 3.65 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内 , 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调 查的 , 在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 基金投资的前十名股票中 , 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 932.94 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 221.31 5 应收申购款 10.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,164.25 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 第十三部分 基金的业绩 基金业绩截止 日为 2018 年 12 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不保证 基金一定盈利 , 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 , 投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 万家经济新动能 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 - 6.37% 0.70% - 8.25% 1.15% 1.88% - 0.45% 自转型日 至 2018 年 12 月 31 日 - 5.88% 0.66% - 4.32% 1.13% - 1.56% - 0.47% 万家经济新动能 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 - 6.54% 0.70% - 8.25% 1.15% 1.71% - 0.45% 自转型日至 2018 年 12 月 31 日 - 6.05% 0.66% - 4.32% 1.13% - 1.73% - 0.47% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的 比较 注：本基金合同生效日期为 2018 年 2 月 07 日，根据基金合同规定，基金 建仓期为基金合同生效后六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金 合同有关规定。本基金已于 2018 年 9 月 17 日转型，转型后各项资产配置比例 符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基 金合同要求。 第十四部分 基金的费用与税收 一 、基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、 C 类基金份额计提的销售服务费； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6 、基金份额持有人大会费用； 7 、基金的证券、期货交易费用； 8 、基金的银行汇划费用； 9 、基金的开户费用、账户维护费用； 10 、基金财产投资运营过程中的增值税； 1 1 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50 % 年费率计提。管理费的计算 方法如下： H ＝ E× 1.50 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金 管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提 ，按月支付， 经基金管理人与基金托管人双方核对无误 后， 基金托管人 按照 与基金管理人协商一致的方式 于次月 首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25 % 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝ E× 0.25 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提 ，按月支付， 经基金管理人与基金托管人双方核对无误 后， 基金托管人 按照 与基金管理人协商一致的方式 于次月 首日起 5 个工作日内从 基金财产中一次性 支取 。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺延 。 3 、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50% 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50% 年费率计提。计 算方法如下： H ＝ E × 0.50% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对 无误后， 基金托管人 按照 与基金管理人协商一致的方式 于次月 首日起 5 个工作日 内 从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据相关协议支付给各 销售机构。若遇法定节假日、公休假 或不可抗力致使无法按时支付 等，支付日期 顺延 。 上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 4 － 11 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （未完）  |