万家双利：万家双利债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号)
原标题:万家基金管理有限公司:万家双利：万家双利债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号) 万家双利债券型证券投资基金 更新招募说明书 （ 2019 年 第 3 号 ） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一九年十 一 月 重要提示 万家双利债券型证券投资基金由万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资 基金转型而来。 万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人 大会以通讯方式召开，2015年6月8日大会审议并通过了《关于修改万家岁得利 定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包括万家 岁得利定期开放债券型发 起式证券投资基金变更名称、修改基金投资目标、投资 范围、投资策略、收益分配方式和修订基金合同等事项。自持有人大会决议生效 之日起，《万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》失效且《万 家双利债券型证券投资基金基金合同》同时生效。 2018 年 3 月 24 日，基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（〔 2017 〕 12 号）的要求对基金合同的部分内容进行了 修订 , 修订后的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中 国证监会备案，但中国证监会对本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括：因整体政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金特定风险包括： 本基金 部分资产投资于 中小企业私募债券、证券公司短期 公司债券， 无法完全规避 这类品 种 的 流动性风险和 信用风险； 相对于不投资中小 企业私募债券、证券公司短期公司债券的债券型基金而言，本基金预期风险水平 相对更高 。 本基金是一只债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ，对股票资产的投资比例不高于基金资产的 20% 。本基金预期收益和预期风险 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资有风险，投资人在投资 本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人 作出投资决策后，基金投资运作 与基金净值变化引起的投资风险，由投资人自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50% 的除外。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 1 1 月 13 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ .................. 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ .................. 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ...... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .... 16 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ 21 六、基金的历史沿革和存续 ................................ ................................ ................ 34 七、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................ 35 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .... 46 九、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .... 58 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ .... 60 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ........................ 61 十二、 基金的收益与分配 ................................ ................................ .................... 65 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ .................... 67 十四、基金的会计和审计 ................................ ................................ .................... 69 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ........................ 70 十六、风险揭示 ................................ ................................ ................................ .... 76 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............ 80 十八、基金合同内容摘要 ................................ ................................ .................... 82 十九、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ .......... 105 二十、基金份额持有人服务 ................................ ................................ .............. 122 二十一、其他应披露事项 ................................ ................................ .................. 124 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .......................... 125 二十三、备查文件 ................................ ................................ .............................. 126 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称《运作办法》 ) 、《证券投资 基金销售管理办法》 ( 以下简称《销售办法》 ) 、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办 法》 ( 以下简称《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规 以及《万家双利债券型证券投资基金基金合同》、《万家双利债券型证券投资基 金托管协议》编写。 本招募说明书阐述了万家双利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没 有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指， 下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 万家双利债券型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 万家基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司 4 、 基金合同 、 《基金合同》 或本基金合同：指《 万家双利债券型 证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 万家双利债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书：指《 万家双利债券型 证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8 、 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 9 、 《销售办法》：指 2013 年 2 月 17 日中国证券监督管理委员会第 28 次主 席办公会议修订通过 、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 1 0 、 《信息披露办法》：指 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及 颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 4 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 5 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 6 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 7 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 8 、 合格境外 机构投资者 ：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 1 、 销售机构：指 万家 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 2 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结 算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 3 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 万家 基金 管理有 限 公司或接受 万家 基金 管理有限 公司委托代为办理登记业务的机构 2 4 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 5 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 26 、基金转 型：指对“万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金”更 名为“万家双利债券型证券投资基金”、修改基金投资目标、投资范围、投资策 略、收益分配方式等条款的一系列事项的通称 2 7 、 基金合同生效日：指 《万家双利债券型证券投资基金基金合同》生效起 始日，原《万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》自同一日 起失效 2 8 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30 、 工作日：指上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 1 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 3 2 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 3 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35 、 《业务规则》：指《 万家基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 36 、认购： 指在基金 转型前，万家岁得利定期开放债券型发起式证 券投资基 金 募集期内，投资人申请购买 万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金 基 金份额的行为 37 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 39 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 40 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施的变更所 持基金份额销售机构的操作 41 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 4 2 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额 ) 超过上一 开放 日基金总份额的 1 0% 4 3 、 元：指人民币元 44 、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 46 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 49 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律 法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 50 、 指定 媒 介 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 媒介 51 、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 52 、 基金产品 资料概要：指《 万家双利债券型证券投资基金 基金产品资料概 要》及其更新 三、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：上海市浦东新区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【 2002 】 44 号 经营范围： 基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁亿元人民币 存续期间：持续经营 联系 人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人民 币。 目前管理六十九 只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增 强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家货 币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置 混合型证券投资基金、万家精 选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券 投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投资基 金（ LOF ）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债 券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放 债券型证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵 活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市 场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混 合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置 混合型证券投资基金、万家瑞益灵活 配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞 和灵活配置混合型证券投资基金、 万家颐达灵活配置混合型证券投资基金 、 万家 颐和灵活配置混合型证券投资基金 、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基 金、 万家 3 - 5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金 、万家鑫安纯债债券型证券 投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投 资基金、万家家享 中短债债券型 证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投 资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家 瑞祥灵活配置混合型 证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、 万家 1 - 3 年政策性金融债 纯债债券型证券投资基金 、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型 证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、 万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投 资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券 型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券 投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型 证 券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资 基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选灵活配置混 合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混 合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺 多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券 投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金 、 万家智造优势混合型证券投资基 金 、 万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ） 、 万家人工智能混合 型证券投资基 金 、 万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资基金（ LOF ） 、 万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ） 、 万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金 、 万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金 、 万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基金 、 万家鑫盛纯债 债券型证券投资基金 、万家汽车新趋势混合型证券投资基金。 ( 二 ) 主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家基 金管理有限公司， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理， 2015 年 7 月起任公 司董事长 。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业 股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长， 中泰证券股份 有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券 股份有限公司财务总监。 董事经晓云女士 ，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上 海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、 总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。 2016 年 7 月加入万家基金管理有 限公司，任公司董事、总经理。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能 先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 2 、基金管理人监事会成员 监事会丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆维吾 尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经 理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入永 锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东 海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。 2017 年 4 月起加入本公司， 现任公司机构业务部副总监。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司产品开发部总监、组合 投 资部副总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 3 、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事营 销管理工作； 2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级 经理、总经理等职。 2011 年加入本公司，曾任综合管理部总监、总经理助理， 2013 年 4 月起任公司副 总经理， 2014 年 10 月 至 2015 年 2 月 代任公司总经理。 督察长：兰剑先生， 中国民盟盟员， 法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 200 5 年 1 0 月进 入万家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起 任公司督察长。 副总经理：黄海先生，先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万国证 券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作， 历任项目经理、研究员 、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万家基金 管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作， 2017 年 4 月起任公司副 总经理。 副总经理：沈芳女士，中共党员，经济学博士。历任东亚银行上海经济研究 中心主任，富国基金管理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限 公司大客户部副总经理 ( 主持工作 ) ，汇添富基金管理有限公司战略发展部总监，华 融基金管理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理，中保保险资产登记交易 系统有限公司运营管理委员会副主任等职。 2018 年 7 月加入万家基金管理有限公 司。 2018 年 10 月 起任公司副总经理。 副总经理：满黎先生，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。 2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司， 2019 年 7 月起任公司副总经理。 首席信息官：陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限 公司运作保 障部， 2005 年 3 月加入本公司，曾任运作保障部副总监，现任公司 公司首席信息官、总经理助理，分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4 、本基金基金经理简历 陈佳昀， 2010 年 7 月至 2011 年 3 月在上海银 行虹口支行工作，担任出纳岗位。 2011 年 7 月至 2015 年 11 月在财达证券工作，先后担任固定收益部经理助理、资 产管理部投资经理岗位。 2015 年 12 月至 2017 年 4 月在平安证券工作，担任资产 管理部投资经理岗位。 2017 年 4 月进入我公司工作。现任万家添利债券型证券投 资基金（ LOF ）、万家货币市场证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、 万家稳健增利债券型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 周潜玮 ： 2018 年 8 月 15 日至 2019 年 10 月 17 日。 李文宾： 2017 年 2 月 3 日至 201 9 年 10 月 17 日。 高翰昆： 2015 年 3 月 17 日至 2018 年 8 月 15 日。 孙驰： 2014 年 5 月 24 日至 2015 年 10 月 17 日。 朱虹： 2013 年 4 月 17 日至 2014 年 5 月 24 日。 邹昱： 2013 年 3 月 6 日至 2013 年 4 月 17 日。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮 方一天先生，董事长。 黄海先生，副总经理、投资总监。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，总经理助理 。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生，董事长。 陈广益先生，首席信息官。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 尹诚庸先生，固定收 益部总监助理，基金经理。 侯慧娣女士，现金管理部副总监，基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人的职责 1 、 依法办理基金份额的申购、赎回和登记事宜 ； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期 报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产 管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、依照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、执行生效的基金份额持有人大会决定； 13 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 ( 四 ) 基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现 行有效的有关法律、法规、规章、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止下列行为的发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺 加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资 计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13) 侵占、挪用基金财产； (14) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (15) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本 着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； (3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下 原则： (1) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿 于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存 在制度上的盲点。 (2) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人 不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违 章必究。 (3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有 财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4) 相互制约 原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作 岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，合规稽核部门具有其独立性，必须与执 行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责； 在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管 理层报告的渠道。 (5) 多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层 级的控制；由合规稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风 险控制。 (6) 定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2 、内部控制的目标 (1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序 递进” 的四道内控防线： (1) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各 岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防 线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部 合规稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部 门、 岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4) 公司风险控制委员会定期或不定期地对公司整体运营情况进行检查，并提 出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4 、内部控制的主要内容 (1) 环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2) 业务风险控制 1 ）前台业务风险的控制； 2 ）后台业务风险的控制。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1) 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2) 本公司承诺根据市场变化和公 司发展不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为 中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客 户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资 产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 8 年 6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经 媒介 评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良 的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无 保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各 业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部 门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的 内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法 律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实 施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部 门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制 度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列 规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人 员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资 产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防 范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益 最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风 险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间 演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生 灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产 托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托 管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的 内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年 努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务 操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业 务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 、直销机构 万家基金管理有限公司直销中心及网上交易平台。 联系人： 亓翡 电话： (021)38909777 传真： (021)38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务 , 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 2 、 非直销销售机构 (1) 场外 非直销销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 客户服务电话 ： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn 2 ）招商银行股份有限公司 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 3 ）中国建设银行股份有限公司 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 4 ）中信银行股份有限公司 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 5 ）交通银行股份有限公司 客 户服务电话： 95559 网址： www.bankcom.com 6 ）中国农业银行股份有限公司 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 7 ）上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 8 ）泉州银行股份有 限公司 客服电话： 400 - 889 - 6312 公司网站： www.qzccbank.com 9 ）中泰证券股份有限公司 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 10 ）中国银河证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chi nastock.com.cn 11 ）江海证券有限公司 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 12 ）申万宏源证券有限公司 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 13 ）海通证券股份有限公司 客服电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com 14 ）东吴证券股份有限公司 客户服务电话： 4008601555 网址： www.dwzq.com.cn 15 ）国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 16 ）信达证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 17 ）天相投资顾问有限公司 客户服务电话： 010 - 66045566 公司网站： www.txsec.com 18 ）五矿证券有限公司 客户服务电话： 400 - 184 - 0028 网址： wkzq.com.cn 19 ）上海证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 891 - 8918 ， 021 - 962518 网址： www.962518.com 20 ） 中信证券股份有限公司 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 21 ）中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话 ： 95548 网址： www.citicssd.com 22 ）华福证券有限责任公司 客户服务电话： 0591 - 87383600 网址： www.gfhfzq.com.cn 23 ）华龙证券有限责任公司 客户服务电话： 96668 公司网址： www.hlzqgs.com 24 ）国融证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 660 - 9839 网址： www.grzq.com 25 ）光大证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8788 ， 10108998 ， 95 525 网址： www.ebscn.com 26 ）东海证券股份有限公司 客户服务 电话 :021 - 20333395 网址 :www.longone.com.cn 27 ）中航证券有限公司 客户服务电话： 400 - 886 - 6567 网址： www.scstock.com 28 ）国信证券股份有限公司 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 29 ）金元证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8228 网址： jyzq.com.cn 30 ）华宝证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： cnhbstock.com 31 ）蚂蚁财富（杭州）基金销售有限公司 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 32) 上海长量基金销售有限公 司 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： http://www.erichfund.com 33) 上海天天基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： http://fund.eastmoney.com/ 34) 深圳众禄基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 网址： boost.zlfund.c n 35) 上海好买基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： http://www.howbuy.com/ 36 ） 和讯信息科技有限公司 客户服务电话： 010 - 85650688 网址： www.hexun.com 37 ）众升财富（北京）基金销售有限公司 客服热线： 400 - 059 - 8888 公司网站： www.wy - fund.com 38) 北京增财基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： http://www.zcvc.com.cn/ 39) 北京展恒基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 网址： http://www.myfund.com 40 ）中国国际金融股份有限公 司 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 41 ）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： http://fund.10jqka.com.cn/ 42 ）北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： fund.qianjing.com 43 ） 国金 证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 660 - 0109 网址： www.gjzq.com.cn 44) 北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimubox.com 45) 中信期货有限公司 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 46) 上海汇付金融服务有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： https://tty.chinapnr.com/ 47) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 8909 - 998 网址： www.jnlc.com 48) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ 4 9) 珠海盈米财富管理有限公司 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 50) 诺亚正行基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 51) 大泰金石投资管理有限公司 客户服务电话： 021 - 22267982 网址： www.dtfortune.com 52 ）奕丰基金销售有限公司 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 53 ）中国邮政储蓄银行 客服电话： 95580 网址： http:www.psbc.com 54 ）深圳富济基金销售有限公司 客服电话： 0755 - 83999907 网址： w ww.jinqianwo.cn 55 ）华泰证券股份有限公司 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 56 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn 57 ）海银基金销售有限公司 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 58 ）北京广源达信基金销售有限公司 客服电话： 400 - 623 - 6060 网址： www:niuniufund.com 59 ）平安证券有限责任公司 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 60 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com 61 ）南京证券股份有限公司 客服 电话： 95386 网址： http://www.njzq.com.cn/ 62 ）上海基煜基金销售有限公司 （未完）  |