万家引擎：万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号)
原标题:万家基金管理有限公司:万家引擎：万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号) 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 9 年 第 3 号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零一九年 十 一 月 重要提示 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金经中 日 证监会证监许可 [2008]316 号文核准募 集，于 2008 年 6 月 27 日生效。 2015 年 5 月 25 日万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过《关于修改万家双引擎灵活配置混合 型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，内容包 括万家双引擎灵活配置混合型证券投资 基金修改基金投资比例、收益分配方式、及基金合同其他内容修订等事项。自持有人大会决 议生效之日起，旧版《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效且新版《万 家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。 2018 年 3 月 24 日，基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（〔 2017 〕 12 号）的要求对基金合同的部分内容进行了修订，修订后的法律 文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中国证监会 备 案 ，但中国证监会对本基金募集的 备案 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 基金管理人 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者拟申购 基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身 风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获 得 投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为灵活配置混合型基金，本基金 股票 资产占基金 资产净值的 0% — 95 % ，通过定量分析与定性分析相结合，灵活配置股票、债券资产比例。在 实际操作过程中，本基金资产配置中股票投资比例可能与股票市场表现存在差异，在牛市中 股票投资比例较低或者在熊市中股 票投资比例较高，从而可能使本基金收益率落后基金业绩 比较基准。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。 本招募说明书 ( 更 新 ) 所载内容截止日为 2019 年 11 月 13 日 , 有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计） 。 目 录 第一部分 绪言 ..................................................... 5 第二部分 释义 ..................................................... 6 第三部分 基金管理人 .............................................. 10 第四部分 基金托管人 .............................................. 20 第五部分 相关服务机构 ............................................ 23 第六部分 基金的历史沿革和存续 .................................... 34 第七部分 基金的募集 .............................................. 35 第八部分 基金合同的生效 .......................................... 35 第九部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 36 第十部分 基金的投资 .............................................. 48 第十一部分 基金的业绩 ............................................ 58 第十二部分 基金的财产 ............................................ 67 第十三部分 基金资产的估值 ........................................ 68 第十四部分 基金的收益与分配 ...................................... 73 第十五部分 基金的费用与税收 ...................................... 75 第十六部分 基金的会计与审计 ...................................... 77 第十七部分 基金的信息披露 ........................................ 78 第十八部分 风险揭示 .............................................. 85 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 89 第二十部分 基金合同的内容摘要 .................................... 91 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................. 115 第二十二部分 基金份额持有人的服务 ............................... 132 第二十三部分 其他应披露事项 ..................................... 134 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 135 第二十五部分 备查文件 ........................................... 136 第一部分 绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》 ”） 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法 》 ( 以下简称 “ 《运作办法》 ”) 、 《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称 “ 《销售办法》 ” ) 、 《 公开募集证券 投资基金信息披露管理办法 》 ( 以下简称 “ 《信息披露办法》 ”) 、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ） 等有关 法律 法规以及《 万家双引擎灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》 （以 下简称“基金合同”）、《 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》（以 下简称“托管协议”） 编写。 本招募说明书阐述了 万家双引擎灵活配置 混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金 管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 备案 。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 者 自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和 基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资 者 欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1 、基金或本基金：指万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3 、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4 、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订 之《万家双引擎灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8 、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9 、《销售办法》：指 2013 年 2 月 17 日中国证券监督管理委员会第 28 次主席 办公会议修订通过、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 10 、《信息披露办法》： 指 中国证监会 201 9 年 9 月 1 日 实施的 《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 4 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 5 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 6 、个人投资者：指依据有 关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 7 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 8 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 1 9 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同 和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 1 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 2 2 、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 3 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 4 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 5 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 6 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 2 7 、基金合同生效日：指新版《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》生效起始日，旧版《万家双引擎灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》 自同一日起失效 2 8 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 2 9 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 1 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 2 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 3 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 4 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其 他交易的时间段 3 5 、《业务规则》：指《万家基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 3 6 、认购：指在基金合同修改前，万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 募集期内，投资人申请购买万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金份额的 行为 3 7 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 3 8 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 3 9 、基 金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 40 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 1 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 4 2 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总 数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 3 、元：指人民币元 4 4 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 5 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 4 6 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 7 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 8 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 4 9 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 50 、 指定媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露 网站）等媒介 51 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 52 、基金产品资料概要：指《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人： 方一天 总经理： 经晓云 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本： 3 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人民 币。 目前管理六十九只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增 强收益债券 型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家货 币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置 混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券 投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投资基 金（ LOF ）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债 券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放 债券型证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利 灵活配置混合型证券投 资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币 市场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置 混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵 活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万 家颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投 资基金、万家 3 - 5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券 型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投 资基金、万家沪深 300 指数增强型 证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型 证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置 混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1 - 3 年政策 性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯 债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币 市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混 合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛 纯债 9 个月定 期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置 混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家 瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合 型证券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优 选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家 经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、 万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配 置混合型 证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合 型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、万家 人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资 基金（ LOF ）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、万 家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活配 置混合型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基金、 万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金。 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生， 中共党员， 大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家 基金管理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月 至 2016 年 7 月 任 公司总经理 ， 2015 年 7 月起任公司董事长 。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业 股份有限公司高 级顾问。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长， 中泰证券股份 有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券 股份有限公司财务总监。 董事经晓云女士， 中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上 海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经 理、总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。 2016 年 7 月加入万家基金 管理有限公司， 2016 年 7 月起任公司董事、公司总经理。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经 理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 2 、基金管 理人监事会成员 监事会主席丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆 维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任 公司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入 永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东 海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有 限公司。 2017 年 4 月起加入本公司， 现任公司机构业务部副总监。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司产品开发部总监、组 合投资部副总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 3 、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理： 经晓云女士 （简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经 理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事 营销管理工作； 2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理 等职。 2011 年加入 万家基金管理有限公司 ，曾任综合管理部总监、总经理助理， 2013 年 4 月起任公司副总经理。 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月 进入万家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月 起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作， 2017 年 4 月任公司副总经理。 副总经理：沈芳女士，经济学博士。历任东亚银行上海经济研究中心主任， 富国基金管理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限公司大客户 部副总经理 ( 主持工作 ) ，汇添富基金管理有限公司战略发展 部总监，华融基金管 理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理，中保保险资产登记交易系统有限 公司运营管理委员会副主任等职。 2018 年 7 月加入万家基金管理有限公司工作， 2018 年 10 月起任公司副总经理。 副总经理：满黎先生，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职 务。 2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司工作， 2019 年 7 月起任公司副总经 理。 首席信息官：陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限 公司运作保障部， 2005 年 3 月加 入本公司，曾任运作保障部副总监，现任公司 公司首席信息官，分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4 、本基金基金经理简历 叶勇， 中国政法大学法学本科 。 2015 年 3 月加入万家基金管理有限公司， 先后担任股权投资部副总监、权益投资二部总监、投资经理等职。现任万家双引 擎灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 历任 基金经理： 欧庆铃，自本基金成立时至 2009 年 8 月任本 基金基金经理。 鞠英利，自 2009 年 3 月至 2010 年 7 月任本 基金基金经理。 吴印 ，自 2010 年 7 月 至 2013 年 8 月任本 基金基金经理。 朱颖，自 2012 年 2 月至 2015 年 2 月任本 基金基金经理。 华光磊，自 2013 年 8 月至 2015 年 5 月任本 基金基金经理。 高翰昆，自 201 5 年 5 月至 201 8 年 8 月任本 基金基金经理。 陈佳昀 ，自 2018 年 8 月 至 2019 年 9 月 任本基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员： 莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮 方一天先生，董事长。 黄海先生，副总经理、投资总监。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，总经理助理。 李弢先生，总 经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：方一天 委 员： 陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生，董事长。 陈广益先生，首席信息官。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理，基 金经理。 侯慧娣女士，现金管理部副总监，基金经理。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系 三、基金管理人的职责 （一）依法办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六） 编制季度报告、中期报告和年度报告 ； （七）计算并公告基金净值 信息 、确定基金份额申购、 赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）依照规定召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二）执行生效的基金份额持有人大会决定； （ 十三 ）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金 合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行 有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发 生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： 1 、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券 投资； 2 、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3 、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5 、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）本 基金管理人承诺加强 人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1 、越权或违规经营； 2 、违反基金合同或托管协议； 3 、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4 、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5 、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6 、玩忽职守、滥用职权； 7 、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资 计划等信息； 8 、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9 、贬损同行，以抬高自己； 10 、以不正当手段谋求业务发展； 11 、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12 、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13 、侵占、挪用基金财产； 14 、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； 15 、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基 金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： 1 、健全性原则。内部 风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯 穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能 存在制度上的盲点。 2 、有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、 法规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何 人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循， 违章必究。 3 、独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 固 有财产、 基金 财产及 其他 财产 的运作应当分离。 4 、相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务 部门之间和关键的工 作岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与 执行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负 责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最 高管理 层报告的渠道。 5 、多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一 层级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的 风险控制。 6 、定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的 制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 （二）内部控制的目标 1 、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 2 、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 3 、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （三）内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制， 公司设立 “ 权责统一、严密有效 、 顺序 递进 ”的四道内控防线： 1 、建立一线岗位的第一道 内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗位 应当 职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督 制约的工作程序作为第二道内控 防线。 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 明确业务文件签字的授权。 3 、成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察 长 和内 部监察稽核部门独立于其他部门， 对公司 内部控制制度的 总体 执行情况 ，各职能 部门、岗位的业务执行情况实施 严格的检查和反馈 。 4 、公 司合 规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并 提出指导性的意见，形成第四道内控防线。 （四）内部控制的主要内容 1 、环境风险控制 （ 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； （ 2 ）道德风险 ―― 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 2 、业务风险控制 （ 1 ）前台业务风险的控制； （ 2 ）后台业务风险的控制。 （五）基金管理人关于内部合规控制声明书 1 、本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 2 、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 住所：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址： 上海市银城路 167 号 法定代表人：高建平 成立时间： 1988 年 8 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔 2005 〕 74 号 联系人：刘峰 电话： 021 - 62159217 （二） 主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、 运行 管理处、稽核 监察处、 产品管理 处、 市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员 工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 （三） 基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证 监基金字 [2005]74 号。 截至 2018 年 12 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 248 只，托管基金的基金资产净值合计 8964.38 亿元，基金份额 合计 8923.86 亿份 。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范 运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2 、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管 部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风 险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险 控制原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （ 5 ）防 火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （ 6 ）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正； （ 7 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照 “ 内控优 先 ” 的原则， 在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； （ 8 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4 、内部控制制度及措施 （ 1 ）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （ 3 ）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 （ 4 ）相对独立的业务操作空间：业务操作 区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （ 5 ）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 5 、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立 异地 灾备中心，保证业务不中断。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益 分配、申购赎回等进行监督。 第五部分 相关服务机构 一、本基金销售机构 （一）直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人： 方一天 联系人：亓翡 电话： (021) 38909777 传真： (021)38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 ； 95538 转 6 网址： http://www.wjasset.com/ 投资 人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回 等业务 , 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ （二）场外代销机构 1 ）中国国际金融有限公司 客户服务电话： 010 - 65051166 网址： www.cicc.com.cn 2 ）中国建设银行股份有限公司 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 3 ）交通银行股份有限公司 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcom.com 4 ）中国农业银行股份有限公司 客户服 务电话： 95599 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.abchina.com 5 ）招商银行股份有限公司 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 6 ）中信银行股份有限公司 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 7 ）兴业银行股份有限公司 客户服务电话： 95561 网址 : www.cib.com.cn 8 ）平安银行股份有限公司 客户服务电话： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com 9 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话： 9 5580 网址： www.psbc.com 10 ）华夏银行股份有限公司 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 11 ）中国银行股份有限公司 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 12 ）中国工商银行股份有限公司 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 13 ）中国民生银行股份有限公司 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 14 ）上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 15 ） 东方证券股份有限公司 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 16 ）广发证券股份有限公司 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 17 ）民生证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com 18 ）西南证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 809 - 6096 网址； www.swsc.com.cn 19 ）华泰证券股份有限公司 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 20 ）华宝证券有限责任公司 客户服务电话 ： 4008209898 、 021 - 38929908 公司网站： www.cnhbstock.com 21 ） 国融 证券 股份有限 公司 客户服务电话： 95385 网址： www.grzq.com 22 ）光大证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8788 ， 10108998 ， 95525 网址： www.ebscn.com 23 ） 申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 24 ） 中泰 证券 股份 有限公司 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 25 ）上海证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 891 - 8918 ， 021 - 962518 网址： www.962518.com 26 ）国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 27 ）东吴证券股份有限公司 客户服务电话： 4008601555 网址： www.dwzq.com.cn 28 ）信 达证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 29 ）天 相投资顾问有限公司 客户服务电话： 010 - 66045566 公司网站： www.txsec.com 30 ）五 矿证券有限公司 客户服务电话： 400 - 184 - 0028 网址： wkzq.com.cn 31 ）山西证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.sxzq.com 32 ） 申万宏源证券有限公司 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 33 ）海通证券股份有限公司 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com 34 ）中银国际证券有限责任公司 客户服务电话 ： 4006208888 网址： www.bocichina.com 35 ）中国银河证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn 36 ）江海证券有限公司 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 37 ）中信证券股份有限公司 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 38 ）中信证券（山东）有限责任公司 客服电话： 96577 网址： www.zxwt.com.cn 39 ）中国光大银行股份有限公司 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com 40 ）爱建证券有限责任公司 客户服务电话： 4008 - 888 - 228 公司网站： www.jyzq.cn 41 ）华福证券有限责任公司 联系电话： 0591 - 87383600 网址： www.gfhfzq.com.cn 42 ）财富证券有限公司 联系电话： 0731 - 84403319 网址： www.cfzq.com 43 ）东北证券股份有限公司 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn 44 ）华鑫证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 109 - 9918 网址： www.cfsc.com.cn 45 ）东海证券股份有限公司 电话 :021 - 20333395 网址 :www.longone.com.cn 46 ）华龙证券有限责任公司 客户服务电话： 96668 公司网址： www.hlzqgs.com 47 ）泉州银行股份有限公司 客户服务电话： 400 - 889 - 6312 公司网站： www.qzccbank.com 48 ）招商证券股份有限公司 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 49 ）上海汇付金融服务有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： https://tty.chinapnr.com/ 50 ） 北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： fund.qianjing.com 51 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话： 400 - 1 66 - 1188 网址： www.xinlande.com.cn 52 ) 珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 53 ） 国金证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 660 - 0109 网址： www.gjzq.com.cn 54 ） 北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.hongdianfund.com 55 ） 大泰金石基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 928 - 2266 网址： www.dtfunds.com 56 ） 中信期货有限公司 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 57 ）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： http://fund.10jqka.com.cn 58 ）上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 59 ）上海好买基金销售有限公司 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www. ehowbuy.com 60 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 8909 - 998 网址： www.jnlc.com 61 ） 奕丰基金销售有限公司 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址 ： www.ifastps.com.cn 62 ） 浙江金观诚基金销售有限公司 客服电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com 63 ） 深圳富济基金销售有限公司 客服电话： 0755 - 83999907 网址： http://www.fujiwealth.cn 64 ）上海陆金所 基金销售 有限公司 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com 65 ）浙商银行股份有限公司 客服电话： 95527 网址： http://www.czbank.com/ 66 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn 67 ）海银基金销售有限公司 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com 68 ） 北京广源达信基金销售有限公司 客服电话： 400 - 623 - 6060 网址： www:niuniufund.com 69 ）平安证券有限责任公司 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 70 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com 71 ）南京证券股份有限公司 客服电话： 95386 网址： http://www.njzq.com.cn/ 72 ）上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn 73 ）北京懒猫金融信息服务有限公司 客户服务电话： 4001 - 500 - 882 网址： http:// www.lanmao.com 74 ）北京肯特瑞 基金销售 有限公司 个人业务： 95118 企业业务： 4000888816 网址： fund.jd.com 75 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com 76 ）北京汇成基金销售有限公司 客服电话： 4006199059 网址： www.fundzoe.cn 77 ）北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 061 - 8518 网址： https://danjuanapp.com 78 ） 万家财富基金销售（天津）有限公司 客服电话： 010 - 59013895 网址： www.wanjiawealth.com 79 ）上海 凯石财富基金销售有限公司 客服电话： 4006 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.c om 80 ） 济安财富（北京）基金销售有限公司 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com 81 ） 民商基金销售（上海）有限公司 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com 82 ） 北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话： 95055 - 9 网址 :https://www.baiyingf und.com/ 83 ） 西藏东方财富证券股份有限公司 客服电话： 95357 网址 ： http://www.18.cn 84 ） 联储证券有限责任公司 客服电话： 4006206868 网址： www.lczq.com 85 ） 江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com 开通本基金网银（包括手机银行等）或网上交易申购优惠业务 的销售机构包 括本公司直销中心 及相关代销机构 。有关网银或网上交易优惠的具体规定，请投 资者查阅 本公司网站以及 各代销机构的有关公告。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构。敬请投资者留意。 （三）场内代销机构 除上述销售机构外，投资者亦可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券 交易所场内申购与赎回 ( 基金简称： 万家引擎 ；基金代码： 519183) ，通过具有基 金代销业务资格并开通“上证基金通”业务 的 上 交所会员 均可办理本基金的场内 申购与赎回。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号 电话： 010 － 58598888 传真： 010 － 58598824 三、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话： 021 - 63391166 传真： 021 - 63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬 四、律师事务所 名称：北京大成（上海）律师事务所 住所： 上海市银城 中路 501 号上海中心 15 层、 16 层 电话：（ 021 ） 3872 2416 执行主任：陈峰 经办律师： 华涛 电话：（ 021 ） 3872 2416 第六部分 基金的历史沿革和存续 一、基金的历史沿革 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2008]316 号文核准募集，基金管理人为万家基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股 份有限公司。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金自 2008 年 5（未完）  |