科创主题C：万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)
原标题:万家基金管理有限公司:科创主题C：万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号) 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混 合型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 2019 年第 1 号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二零一 九 年 十一 月 重要提示 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基 金”）于 201 9 年 5 月 23 日 经中国证券监督管理委员会证 监许可 [ 201 9 ] 93 2 号 文 准予 注册。 本基金基金合同生效日为 2019 年 6 月 12 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本 基金 经中国证监会 注册 ，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其 对本基金的 投资 价值和 市场前景 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期，在封闭运作期内，本基金不办理 申 购、 赎回业务，基金份额持有人在封闭运作期间无法按照基金份额净值 申购、 赎 回基金。本基金上市后，基金份额持有人可通过二级市场交易卖出基金份额，但 在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，基金份额二级市场交 易价格可能低于基金份额净值 ，即基金折价交易，从而影响持有人收益或给持有 人造成损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类 风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 基金份额未上市、无法上市或终止上市 的风险；基金份额通过交易所交易时面临 无法成交的风险及二级市场交易价格折 溢价风险；本基金通过战略配售方式参与股票投资而面临的锁定期风险 和 战略配 售不成功的风险 ； 本基金投资范围包括中国存托凭证而面临的中国存托凭证价格 大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等； 证 券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或 暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债 券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资 范围包括 股指期货、股票期权、 国债期货 等金融衍生品 ， 本基金可参与融资业务 ， 可能给本基金带来额外风险。 本基金 投资于科技创新主题的 证券资产 应满足科技创新产业及子行业的定 位要求且 占非现金 资产的 比例不低于 80% ，将面临包括但不限于流动性风险、退 市风险、投资集中度风险等投资科创板上市股票的特有风险，由此可能给基金净 值带来不利影响或损失。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约 定。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。 本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为 混合型 基金，理论上其预期风险和预期收益低于股票型基金， 高 于 债券型基金、 货币市场基金 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 .00 元初始面值进行募集，在市 场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 .00 元初始面值的风险。 本基金为上市基金，基金上市期间可能因信息披露等原因导致基金停牌， 投资者在停牌期间不能买卖基金，从而产生风险；同时，可能因上市后交易对 手不足导致基金流动性风险。基金份额上市交易后，基金份额的交易价格与其 基金份额净值之间可能发生偏离 并出 现折溢价交易风险。基金份额的交易价格 将受到基金份额净值、市场供求情况、投资人心理预期等多种因素的影响，造 成交易价格出现折价或溢价的情况，存在投资人不能按照基金份额净值买入或 卖出基金份额的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可 能损失本金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招 募说明书及《基金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2019 年 1 1 月 13 日 。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ...... 6 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ...... 7 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ........................ 14 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ........................ 24 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................... 28 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ........................ 36 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................ 37 第八部分 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ........ 37 第九部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .... 39 第十部分 基金的投资 ................................ ................................ ........................ 55 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ .................... 69 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ............ 70 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ........ 76 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ........ 7 8 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ........ 81 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............ 82 第十七部分 风险提示 ................................ ................................ ........................ 90 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的 清算 ................................ 97 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .... 99 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......................... 115 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 138 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 140 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .............. 142 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ .................. 143 第一部分 绪言 《 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 （以下简称 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简 称《基金法》 ） 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下简称《销售办法》 ） 、《 公开募集 证券投资基 金信息披露管理办法》 （ 以下简称《信息披露办法》 ） 、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 、《证券投资基 金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 等有关法律法规 以及《 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合型证券投资基 金 基金合同》（以 下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语 或简称 具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合型证券投资 基金 2 、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同、《基金合同》：指《 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合 型证券投资基金 基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有 效修订和补充 6 、招募说明书 、 本招募说明书：指《 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合型证 券投资基金 基金份额发售公告》 8 、上市 交易 公告书：指《 万家科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合型证券 投资基金 基金份额上市 交易公告书》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 1 1 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 1 3 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政 府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 2 0 、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 2 1 、 人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 2 2 、 投资人、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金 的其他投资者的合称 2 3 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 2 4 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 2 5 、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议 ， 办理基金销售业务的机构 ，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务 的会员单位。其中，可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具 有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认 可的、可通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业务的上海证券交易所会 员单位 2 6 、直销机构：指 万家 基金管理有限公司 2 7 、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 2 8 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括 投资者 开放式基金账户和 / 或上海证券账户 的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户等 29 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 3 0 、 开放式基金账户：指投资 者 通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变 动情况的账户 ，记录在该账户下的基金份额登记在登记结算系统 3 1 、上海证券账户：指 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的 上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 ，记 录在该账户下的基金份额登记在证券登记系统 3 2 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 3 3 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 4 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 5 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 6 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 7 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 8 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 工作日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 40 、 封闭运作期： 基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期， 封闭运作期内本 基金不开放 申购 、 赎回。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（ LOF ） 4 1 、 对日：指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期，如该对应日期为 非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历天数中不存在对应日期的，则顺延至 下一工作日 4 2 、开放日：指 本基金转为上市开放式基金（ LOF ）并进入开放期后 为投资 者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 4 3 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 4 4 、《业务规则》：指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委 托代为办理登记业务的机构 、上海证券交易所及销售机构的相关业务规则及其不 时做出的修订 的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金 登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 4 5 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 6 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 7 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 8 、上市交易 ：指 本基金上市交易后， 投资人通过 上海 证券交易 所 会员单位 以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 49 、 场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构 利用其自身柜台或 者其他交易系统 办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 5 0 、 场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用 上海证 券 交易所开放式基金交易系统办理基金份额 认购 、 申购、赎回和上市交易等业务 的场所。通过该等场所办理基金份额的 认购 、 申购、赎回也称为场内申购、场内 赎回 5 1 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 5 2 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 ，包括系统内转托管和跨系统转托管 5 3 、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间 进行转托管的行为 5 4 、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转托管的行 为 5 5 、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 5 6 、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记 系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 5 7 、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 5 8 、场内份额： 指登记在证券登记系统下的基金份额 59 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 6 0 、巨额赎回：指 本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（ LOF ）后， 本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 6 1 、元：指人民币元 6 2 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 6 3 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 6 4 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 6 5 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 6 6 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 6 7 、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 6 8 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 69 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者认购 / 申购基金时收取认购 / 申购 费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额；从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取认购 / 申购 费用的基金份额， 称为 C 类基金份额 7 0 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 7 1 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 7 2 、 基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 7 3 、不可抗力：指 基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 74 、 基金产品资料概要：指《 万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金基金 产品资料概要 》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40 % 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人民 币。 目前管理六十九只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增 强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家 货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配 置混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证 券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投 资基金（ LOF ）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用 恒利债券型证券 投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定 期开放债券型证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万 家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金 宝货币市场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵 活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、 万家颐和灵活配置混合型证券投资基 金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券 投资基金、万家 3 - 5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债 券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强 型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合 型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配 置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1 - 3 年政 策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰 纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投 资基金、万家现金增利货 币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置 混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9 个月 定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配 置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家 家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混 合型证券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家成长 优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、 万 家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、 万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配 置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合 型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、万家 人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资 基金（ LOF ）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、 万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活 配置混 合型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基金、 万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金。 二、主要人员情况 1 、 基金管理人董事会成员 董事长方一天先生， 中共党员， 大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家 基金管理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任 公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业 股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长，齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份 有限公司财务总监。 董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上 海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、 总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。 2016 年 7 月加入万家基金管理 有限公司，任公司董事、总经理。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金 融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 2 、基 金管理人监事会成员 监事会 主席 丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆 维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任 公司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入 永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东 海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。 2017 年 4 月起加入本公司， 现任公司机构业务部副总监。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司产品开发部总监、组 合投资部副总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理 。 3 、基 金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事 营销 管理工作； 2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理 等职。 2011 年加入万家基金管理有限公司，曾任综合管理部总监、总经理助理， 2013 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月 进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。 2017 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理 ：沈芳女士， 中共党 员， 经济学博士。历任东亚银行上海经济研究 中心主任，富国基金管理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限 公司大客户部副总经理 ( 主持工作 ) ，汇添富基金管理有限公司战略发展部总监， 华融基金管理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理，中保保险资产登记交 易系统有限公司运营管理委员会副主任等职。 2018 年 7 月加入万家基金管理有 限公司。 2018 年 10 月起任公司副总经理。 督察长：兰剑先生， 中国民盟盟员， 法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月 进入 万家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理：满黎 先生 ，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。 2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司， 2019 年 7 月起任公司副总经理。 首席信息官：陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限 公司运作保 障部， 2005 年 3 月加入本公司，曾任运作保障部副总监，现任公 司首席信息官，分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4 、本基金基金经理简历 高源， 2005 年 10 月至 2007 年 3 月在光大证券股份有限公司研究所工作， 担任研究员； 2007 年 4 月至 2010 年 6 月在安信证券股份有限公司工作，担任研 究部高级研究员；于 2010 年 7 月至 2017 年 4 月在申万菱信基金管理有限公司 工作，先后担任投资管理部高级研究员、基金经理等职。 2017 年 4 月进入万家 基金管理有限公司工作， 现任万家消费成长股票型证券投资基金、万家潜力价值 灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基 金、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家人工智能混合型证 券投资基 金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理。 李文宾， 2010 年 7 月至 2014 年 4 月在中银国际证券有限责任公司工作，担 任研究员职务。 2014 年 5 月至 2015 年 11 月在华泰资产管理有限公司工作，担 任研究员职务。 2015 年 11 月进入我公司工作， 现任万家瑞益灵活配置混合型证 券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家智造优势混合型 证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员：莫海波、 乔亮、李弢、 苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源 、黄兴亮 方一天先生，董事长。 黄海先生，公司副总经理、投资总监。 莫海波先生，公司总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，公司总经理助理、基金经理。 李弢先生，公司总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监、基金经理。 徐朝贞先生，组合投资部兼国际业务部总监、基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生，董事长。 陈广益先生，首席信息官。 莫海波先生，公司总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，公司总经理助理 、专户业务部总监 。 苏谋东先生，固定收益部总监、基金经理。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理、基金经理。 侯慧娣女士，现金管理部副总监、基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证 券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制季度报告、中期报告和年度报告 ； 7 、计算并公告基金净值 信息 、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《 中华人民共和国证券法 》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财 产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 法律 、行政 法规 和 中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄 露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； ( 13 ) 侵占、挪用基金财产； ( 14 ) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (15) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人 牟取 利益； (3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和 中国证监会的有关 规定 ；不 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿 于各项 业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存 在制度上的盲点。 (2) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人 不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违 章必究。 (3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有 财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4) 相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工 作岗位之间的相互制约、相互制衡 的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与 执行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负 责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最 高管理层报告的渠道。 (5) 多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层 级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风 险控制。 (6) 定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科 学性和可操作性。 2 、内部控制的目标 (1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序 递进”的四道内控防线： (1) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各 岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控 防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部 监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部 门、岗位的业务执行情况实施严 格的检查和反馈。 (4) 公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并 提出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4 、内部控制的主要内容 (1) 环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2) 业务风险控制 1 ）前台业务风险的控制； 2 ）后台业务风险的控制。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1) 基金管理人 承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2) 基金管理人 承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国 《环球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数 字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有 托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客 户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建 设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资 产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风 险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄 密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1 、 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2 、 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3 、 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、 场外发售机构 （ 1 ） 直销机构 本基金直销机构为 基金管理人直销中心 及 电子直销系统（网站、微交易） 。 住所、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：（ 021 ） 38909777 传真：（ 021 ） 38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资 者 可以通过基金管理人 电子直销系统（网站、微交易） 办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务 ， 具体交易细则请参阅 基金管理人的 网站公告。 网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号： wjfund_e ） （ 2 ） 非直销销售机构 1 ） 中国建设银行股份有限公司 客服电话： 95533 网址： http://www.ccb.com 2 ） 平安银行股份有限公司 客服电话： 95511 - 3 网址： http://bank.pingan.com 3 ) 申万宏源证券有限公司 客服电话 : 95523 或 4008895523 网址： http://www.swhysc.com/ 4 ） 申万宏源西部证券有限公司 客服电话 :400 - 800 - 0562 网址： http://www.hysec.com 5 ） 济安财富（北京）基金销售有限公司 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com 6 ） 平安证券股份有限公司 客服电话： 95511 - 8 网址： http://stock.pingan.com 7 ） 中国银河证券股份有限公司 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 8 ） 上海基煜基金销售有限公司 客服电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn 9 ） 上海证券有限责任公司 客服电话： 4008918918 网址： www.shzq.com 10 ） 国金证券股份有限公司 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn/ 11 ） 东海证券股份有限公司 95531 ； 400 - 8888 - 588 www.longone.com.cn 12 ） 中泰证券股份有限公司 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 13 ） 兴业证券股份有限公司 客服电话： 95562 址： www.xyzq.com.cn 14 ） 信达证券股份有限公司； 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 15 ） 国信证券有限责任公司 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 16 ） 中银国际证券股份有限公司 客服电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com 17 ） 华泰证券股份有限公司 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 18 ） 华鑫证券有限责任公司 客服电话： 400 - 109 - 9918 网址： www.cfsc.com.cn 19 ） 中 信建投证券股份有限公司 客服电话： 95587 网址： www.csc108.com 20 ） 上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn 21 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 22 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn 23 ） 上海好买基金销售有限公司 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 24 ） 上海长量基金销售有限公司 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com 25 ） 诺亚正行基金销售有限公司 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 26 ） 珠海盈米基金销售有限公司 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn 27 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn 28 ） 万家财富基金销售（天津）有限公司 客户服务电话： 010 - 59013825 网址： http://www.wanjiawealth.com 29 ） 民商基金销售（上海）有限公司 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com 30 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 159 - 9288 网址 : danjuanapp.com 31 ） 北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话： 95055 - 9 网址 : www.baiyingfund.com 32 ） 腾安基金 销售（深圳）有限公司 客服电话： 95017 网址： www.tenganxinxi.com 33 ） 国联证券股份有限公司 客户服务电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn 34 ） 上海陆金所基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com 35 ） 西藏东方财富证券股份有限公司 客服电话： 95357 网址： http://www.18.cn 36 ）中信证券股份有限公司 客服电话： 400 - 889 - 5548 网址： www.cs.citic.com 37 ）中信期货有限公司 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 38 ）国泰君安证券股份有限公司 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 39 ）第一创业证券股份有限公司 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 40 ）南京证券股份有限公司 客服电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn 41 ）招商证券股份有限公司 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 42 ）苏宁消费金融有限公司 客服电话： 95177 网址： jinrong.suning.com 43 ）东吴证券股份有限公司 客服电话： 95330 网址： www.dwzq.co m.cn 44 ）安信证券股份有限公司 客服电话： 95517 网址： www.essence.com.cn 45 ）华宝证券有限责任公司 客服电话： 400 - 820 - 9898 公司网站 : www.cnhbstock.com 46 ）中国农业银行股份有限公司 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com/cn 47 ）中国工商银行股份有限公司 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/icbc 48 ）中国民生银行股份有限公司 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn 49 ）中国银行股份有限公司 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn 50 ）中国交通银行股份有限 公司 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com 51 ）兴业银行股份有限公司 客户服务电话： 95561 网址： https://www.cib.com.cn/cn 52 ）华夏银行股份有限公司 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn （未完）  |