万家稳增：万家稳健增利债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)
原标题:万家基金管理有限公司:万家稳增：万家稳健增利债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号) 万家稳健增利债券型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 9 年 第 2 号） 基金管理人： 万家 基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇 一九 年 十 一 月 重要提示 本基金由基金管理人申请 并 经中国证监会证监 许可 [ 2009 ] 533 号文 核 准募集， 本基金的基 金合同于 2009 年 8 月 1 2 日 生效 。 2018 年 3 月 2 4 日，基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（〔 2017 〕 12 号）的要求对基金合同的部分内容进行了修订，修订后的法律文件 自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证 ， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但 不保证投资本基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。当 投资者 赎回时 ， 所得或会高于或 会 低于 投资者 先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场 ， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 ， 投资者 在投资 本基金前 ， 应 全面了解本基金的产品特性 ， 充分考虑自身的风险承受能力 ， 理性判断市场 ， 并承担基金投资中出现的各类风险 ， 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的系统性风险 ， 个别证券特有的非系统性风险 ， 由于基金 投资者 连续大量赎 回基金产生的流动性风险 ， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ， 本基金 的特定风险 ， 等等。 本基金是一只 债券 型基金 , 属证券投资基金中的 中低 风险收益品种。 投资 者 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金产品的 风险收益特征，充分考虑 投资者 自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。在 投资者 作出投资决策后，基金投资运作与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。 投资者 在认购 ( 或申购 ) 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和 基金合同。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更 新要求，自《信息披露办法》实施 之日起一年后开始执行。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2019 年 11 月 13 日 , 有关财务数据和净值表现截 止日为 2018 年 12 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ...... 4 二、释义 ................................ ................................ ...... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ 9 四、基金托管人 ................................ ............................... 18 五、相关服务机构 ................................ ............................. 20 六、基金的募集 ................................ ............................... 32 七、基金合同的生效 ................................ ........................... 33 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ...................... 34 九、基金的投资 ................................ ............................... 48 十、基金的业绩 ................................ ............................... 59 十一、基金的财产 ................................ ............................. 63 十二、基金 资产的估值 ................................ .......................... 64 十三、基金的收益与分配 ................................ ........................ 68 十四、基金的费用与税收 ................................ ........................ 70 十五、基金的会计和审计 ................................ ........................ 73 十六、基金的信息 披露 ................................ .......................... 74 十七、风险揭示 ................................ ............................... 79 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .... 82 十九、基金合同内容摘要 ................................ ........................ 84 二十、托管协议内容摘要 ................................ ....................... 108 二十一、基金份额持有人服务 ................................ ................... 117 二十二、其他应披露事项 ................................ ....................... 118 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........... 119 二十四、备查文件 ................................ ............................ 120 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称《基金法》 ) 、《 公 开募 集证券投资基金运作管理办法 》 ( 以下简称《运作办法》 ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以 下简称《销售办法》 ) 、《 公开募集 证券投资基金信息披露 管理办法》 ( 以下简称《信息披露办 法》 ) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”） 等有关法律法规以及《 万家 稳健增利债券型 证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了 万家 稳健增利债券 型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与 投资者 投资决策有关的全部必要事项， 投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基 金份额持有人和 基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 《万家稳健增利债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称 具有如下含义： 基金或本基金： 指万家稳健增利债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《万家稳健增利债券型证券投资基金基金合同》及对该基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《万家稳健增利债券型证券投资基金招募说明书》及其更 新； 基金产品资料概要 指《万家稳健增利债券型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 发售公告： 指《万家稳健增利债券型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《万家稳健增利债券型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日 起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会公布 2014 年 7 月 7 日颁布 、 、同年 8 月 8 日实 施的《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》及颁布机 关对其不时做出的修订 ； 《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出 的修订 《流动性风险管理规定》： 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指万家基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关 法律法规和基金合同规定的 ，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回 本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 场内 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购 和赎回等业务的销售机构和场所； 场外 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申 购和赎回等业务的销售机构和场所； 代销机构： 指场内代销机构和场外代销机构； 场内代销机构 指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上海证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过 上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员； 场外代销机构 指取得基金代销业务资格，接受基金管理人委托并与基金管 理人签订了销售和服务代理协议，代为办理本基金认购、申 购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售机构： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 销售服务费 指从基金资产中计提的，用于万家稳健增利债券型证券投资 基金市场推广、销售以及C类基金份额持有人服务的费用； 基金份额类别 指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将万家稳健 增利债券型证券投资基金份额分为不同的类别，各基金份额 类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份 额累计净值； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 封闭期 指基金合同生效后不办理申购、赎回的工作日，最长不超过 自基金合同生效之日起三个月； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息以及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金 资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等。 三、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 法定代表人： 方一天 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁 亿元 人民币 联系人： 兰剑 电话： 021 - 38 909626 传真： 021 - 38 909627 股权结构 ： 中泰证券股份有限公司 49 % 新疆国际实业股份有限公司 40 % 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人民币。 目前管 理六十 九 只开放式基金，分别为 万家 180 指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资 基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家货币市场证券投资基金、万家和谐增 长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投 资基金、万家精选混合型证券投 资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家 添利债券型证券投资基金（ LOF ）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家 信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放 债券型证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混合 型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家 瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品 质生活 灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活 配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合 型证券投资基金、万家颐和 灵活配置 混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型 证券投资基金、万家 3 - 5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券 投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投资基金、万 家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣 定期开放债券型证券 投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置 混合型证券投资基金、万家 1 - 3 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证 券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家 现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置 混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定期开放债 券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、 万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选 混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发 起式证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型 证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投 资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置 混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资基 金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、万家人工智能混 合型证券投资 基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资基金（ LOF ）、万家平衡养老目标三年持 有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家 科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型 证券投资基金和万家汽车新趋势混合型证券投资基金 。 ( 二 ) 主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公司、中国 证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万 家基金管理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事 长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科长，新疆通 宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限公司董事，新疆国际 实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部科长，副 部长，中泰证券股份有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限公司财务总监 。 董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上海财政证券 公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、总经理，上投摩根基 金管理有限公司副总经理。 2016 年 7 月加入万家基金管理有限公司，任公司董事、总经理。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设投资公司 副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副总经理、上海证券 有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有限公司董事，现任玖源化工 （集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院讲师、中 央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海财经大学金融学院 副教授、博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师，现任山东 财经大学教授。 2 、基金管理人监事会成员 监事会丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆维吾尔自治区统 计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司董事长。现任新疆国际 实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大 学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公司、山东永 锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入永锋集团有限公司，现任 永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东海期货有限 责任公司、万家共赢资产管理有限公司。 2017 年 4 月起加入本公司，现任公司机构业务部副 总监。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司产品开发部总监、组合投资部副总监。 监事路晓静 女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 3 、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理： 经晓云女士 （简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券，从事行政 管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事营销管理工作； 2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理等职。 201 1 年加入本公司，曾任综 合管理部总监、总经理助理， 2013 年 4 月起任公司副总经理 。 督察长：兰剑先生， 中国民盟盟员， 法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏淮安知源 律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 20 05 年 1 0 月进入万家基金管理有限公 司工作， 2015 年 4 月起 任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万国 证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作，历任项目 经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万家基金管理有 限公司任投资 总监职务，负责公司投资管理工作。 2017 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理：沈芳女士，经济学博士。历任东亚银行上海经济研究中心主任，富国基金管 理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限公司大客户部副总经理 ( 主持工作 ) ， 汇添富基金管理有限公司战略发展部总监，华融基金管理有限公司筹备组副组长、拟任公司 副总经理，中保保险资产登记交易系统有限公司运营管理委员会副主任等职。 2018 年 7 月加 入万家基金管理有限公司 ， 2 018 年 1 0 月起任公司副总经理 。 副总经理：满黎先生，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限 公司副总经理、国联安基金管 理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。 2019 年 6 月加入万家基 金管理有限公司， 2019 年 7 月起任公司副总经理。 首席信息官：陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作保 障部， 2005 年 3 月加入本公司，曾任运作保障部副总监，现任公司公司首席信息官，分管信 息技术、基金运营、交易等业务。 4 、 本基金基金经理简历 陈佳昀 ：男， 2010 年 7 月至 2011 年 3 月在上海银行虹口分行工作，担任出纳岗位。 2011 年 7 月至 2015 年 11 月在财达证券工作，先后担 任固定收益部经理助理、资产管理部投资经理岗位。 2015 年 12 月至 2017 年 4 月在平安证券工作，担任资产管理部投资经理岗位。 2017 年 4 月进入我 公司工作。 现任 万家添利债券型证券投资基金（ LOF ）、万家货币市场证券投资基金、万家鑫 瑞纯债债券型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家双利债券型证券投资 基金基金经理。 。 历任基金经理： 张旭伟， 本基金成立时起任 基金经理 ， 2010 年 8 月离任。 邹昱， 2010 年 8 月至 2012 年 11 月任本基金基金经理。 朱虹， 2013 年 3 月至 2014 年 5 月任本基金基金经理。 唐 俊杰， 2012 年 3 月至 2017 年 9 月任本基金基金经理。 5 、 投资决策委员会成员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞 、李文宾、高源、黄兴亮 方一天先生，董事长。 黄海先生，副总经理、投资总监。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，总经理助理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士， 基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生，董事长。 陈广益先生，首席信息官。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理，基金经理。 侯慧娣女士，现金管理部副总监，基金经理。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经取得基金代销 业务资格的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度报告、中期报告和年度报告 ； 7 、 计算并公告基金 净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关 资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 1 2 、 有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 ( 四 ) 基金管理人承诺 1 、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： ( 1 ) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； ( 2 ) 不公平地对待其管理的不同基金财产； ( 3 ) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； ( 4 ) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； ( 5 ) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 本基金管理人承诺加强 人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： ( 1 ) 越权或违规经营； ( 2 ) 违反基金合同或托管协议； ( 3 ) 故意损害基金份额 持有人或其他基金相关机构的合法利益； ( 4 ) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； ( 5 ) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； ( 6 ) 玩忽职守、滥用职权； ( 7 ) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； ( 8 ) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； ( 9 ) 贬损同行，以抬高自己； ( 10 ) 以不正当手段谋求业务发展； ( 11 ) 有悖社会公德，损害证券 投资基金人员形象； ( 12 ) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； ( 13 ) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 ( 1 ) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； ( 2 ) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； ( 3 ) 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； ( 4 ) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 ( 五 ) 基金管理人的内部控制制度 1 、 内部控制 的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、投资策略 以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益性”相统一的经营理 念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： ( 1 ) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿于各项业务 过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的盲点。 ( 2 ) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法规及规章， 必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不得拥有超 越制度或违 反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必究。 ( 3 ) 独立性原则。 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 固有财产、 基金 财产及 其他 财产 的运作应当分离。 ( 4 ) 相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作岗位之间的 相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行部门分开，业务操作 人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在存在管理人员职责交叉的情况 下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层报告的渠道。 ( 5 ) 多重风险监管原则。公司为 了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建立了多重风 险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级的控制；由监察稽核 部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控制。 ( 6 ) 定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系，使风险控制 工作更具科学性和可操作性。 2 、 内部控制的目标 ( 1 ) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 ( 2 ) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安 全 完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 ( 3 ) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、 内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制， 公司设立 “ 权责统一、严密有效 、 顺序递进 ”的四 道内控防线： ( 1 ) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相应的后续监 督机制， 各岗位 应当 职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应 知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ( 2 ) 建立相关部门、相关岗位之间 相互监督 制约的工作程序作为第二道内控防线。 建立重 要业务处 理凭据传递和信息沟通制度， 明确业务文件签字的授权。 ( 3 ) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。 公司督察 长 和内部监察稽核部 门独立于其他部门， 对公司 内部控制制度的 总体 执行情况 ，各职能部门、岗位的业务执行情 况实施 严格的检查和反馈 。 ( 4 ) 公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提出指导性的 意见，形成第四道内控防线。 4 、 内部控制的主要内容 ( 1 ) 环境风险控制 1 ) 制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ) 道德风险――由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 ( 2 ) 业务风险控制 1 ) 前台业务风险的控制； 2 ) 后台业务风险的控制。 5 、 基金管理人关于内部合规控制声明书 ( 1 ) 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； ( 2 ) 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度 。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰佰肆拾壹 元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号 ：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多 、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 8 年 12 月 3 1 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内基金 662 只， QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、 FOF 等多种类型 的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF 01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则 的无保留意见的审阅报告。 20 17 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双 准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证 托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行， 及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务院 证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额 销 售 机构 1 、 直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 住所、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人： 方一天 联系人： 亓翡 电话： 021 - 3890977 7 传真： 021 - 38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务 , 具体 交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 2 、 场外 代销机构 ( 1 ) 中国 银行股份有限公司 客户服务电话： 955 66 公司网站： www. boc.cn ( 2 ) 中国工商银行股份有限公司 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn ( 3 ) 中国建设银行股份有限公司 客户服务电话： 95533 网址： ww w.ccb.com （ 4 ） 中国农业银行股份有限公司 客户服务电话： 95599 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.abchina.com . （ 5 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务热线： 95528 公司网站 ： www.spdb.com.cn （ 6 ） 交通银行股份有限公司 客户服务电话： 95559 （或拨打各城市 营业网点咨询电话） 公司网站 ： http://www.bankcomm.com （ 7 ） 华夏银行股份有限公司 客户服务电话： 95577 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网 址： www.hxb.com.cn ( 9 ) 国泰君安证券股份有限公司 客户服务热线： 400 - 888 - 8666 ( 10 ) 中航证券有限 责任 公司 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： http://www.avicsec.com ( 11 ) 湘财证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 （全国统一客服） 网址： www. xcsc .com ( 12 ) 银河证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 1 3 ） 招商证券股份有限公司 客户服务或投诉电话 ： 95565 、 0755 - 26951111 、 400888 8111 公司网址 ： http://www.newone.com.cn/ （ 1 4 ） 广发证券股份有限公司 统一客户服务电话 :95575 或致电各营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 15 ） 海通证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 、（ 021 ） 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 1 6 ） 上海证券有限责任公司 客户服务电话：（ 021 ） 962518 网址： www.962518.com.cn （ 1 7 ） 中信建投有限责任公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com （ 1 8 ） 江海证券经纪有 限责任公司 客服电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 1 9 ） 信达证券股份有限公司 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 20 ） 广发华福证券有限责任公司 客服电话： 96326( 福建省外请先拨 0591) 网址 ： www.gfhfzq.com.cn （ 21 ）申万宏源证券有限公司 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 2 2 ） 东方证券股份有限公司 客服热线： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 2 3 ） 山西证券股份有限公司 客服热线： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 2 4 ） 华泰证券股份有限公司 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 2 5 ） 天相投资顾问有限公司 客服电话： 010 - 66045678 公司 网址： www.txsec.com （ 2 6 ） 中信证券股份有限公司 统一客服电话： 95558 公司网站地址： http://www.citics.com （ 2 7 ） 爱建证券有限责任公司 客服电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （ 28 ） 五矿证券有限责任公司 客服电话： 40018 - 40028 网址： www.wkzq.com.cn （ 29 ） 华龙证券 有限责任公司 客服电话： 4006898888 网址： www.hlzqgs.com （ 30 ） 泉州银行 股份有限公司 客服电话： 4008896312 网址： www.qzccbank.com （ 3 1 ） 中国国际金融有限公司 电话： 010 - 65051166 网址： www.cicc.com.cn （ 3 2 ） 光大证券股份有限公司 客服电话： 4008888788 网址： www.ebscn.com （ 3 3 ） 中信证券（山东）有限责任公司 客服电话： 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 3 4 ） 东吴证券股份有限公司 客户服务电话： 0512 - 96288 网址： www.dwjq.com.cn （ 35 ） 国融证券股份有限公司 客户服务电话： 9 5385 网址： www.grzq.com.cn （ 36 ） 中银国际证券有限责任公司 客服电话： 4006208888 网址： http://www.bocichina.com （ 37 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund12 3.cn （ 38 ） 诺亚正行基金销售有限公司 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 39 ） 上海长量基金销售有限公司 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （ 40 ）上海好买基金销售有限公司 客服电话 ： 400 - 700 - 9665 网址 ： www. ehowbuy. com （ 41 ）深圳众禄基金销售有限公司 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 42 ）北京展恒基金销售有限公司 客服电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com （ 43 ）上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.co m.cn （ 44 ）华鑫证券有限责任公司 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 网址： www.cfsc.com.cn （ 45 ） 和讯信息技术有限公司 客服电话： 400 - 920 - 0022 公司网站： licaike.hexun.com （ 4 6 ）中国中投 证券有限责任公司 客户服务电话： 95532 公司网站： http://www. china - invs.cn/ ( 4 7 ) 金元证券股份有限公司 客户服务电话： 4008 - 888 - 228 公司网站： www.jyzq.cn （ 48 ）万银财富基金销售有限公司 客服热线： 400 - 808 - 0069 公司网站： www.wy - fund.com （ 49 ）东海证券股份有限公司 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 50 ） 北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： fund.qianjing.com （ 51 ）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： http://fund.10jqka.com.cn （ 52 ） 上海联泰 基金销售 有限公司 客服电话： 021 - 52822063 网址： http://www.66zichan.com/ （ 53 ） 上海汇付基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： https://tty.chinapnr.com / （ 54 ） 中国国际金融股份有限公司 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn (55) 中泰 证券 股份 有限公司 客服电话： 95538 网址 ： www.zts.com.cn （ 5 6 ）广发证券股份有限公司 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 57 ） 珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话： 020 - 8 9629066 网址： www.yingmi.cn （ 58 ） 上海利得基金销售有限公司 客服电话： 4000676266 网址： www.leadbank.com.cn （ 59 ） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yil ucaifu.com （ 60 ） 大泰金石基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 22267982 网址： http://www.dtfunds.com （ 61 ） 中信期货有限公司 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 62 ） 国金证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 660 - 0109 网址： www.gjzq.com.c n （ 63 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 64 ） 北京增财基金销售有限公司 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： http://www.zcvc.com.cn/index.html （ 65 ） 北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimubox.com （ 66 ） 上海陆金所 基金销售 有限公司 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com （ 67 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 8909 - 998 网址： www.jnlc.com （ 68 ） 奕丰基金销售有限公司 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 69 ） 浙江金观诚基金销售有限公司 客服电话： 400 - 068 - 0058 网址： www.jincheng - fund.com （ 70 ） 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com （ 71 ） 深圳富济基金销售有限公司 客服电话： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn （ 72 ） 浙商银行股份有限公司 客服电话： 95527 网址： http://www.czbank.com/ （ 73 ） 北京加和基金销售有限公司 客服电话： 400 - 600 - 0030 网址： www.bzfunds.com （ 74 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话： 40 0 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn （ 75 ） 中国民生银行股份有限公司 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 76 ） 海银基金销售有限公司 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com （ 77 ） 北京广源达信基金销售有限公司 客服电话： 400 - 623 - 6060 网址： www . niuniufund.com （ 78 ） 北京汇成基金销售有限公司 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.fundzone.cn （ 79 ） 平安证券有限责任公司 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 80 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com （ 81 ） 南京证券股份有限公司 客服电话： 95386 网址： http://www.njzq.com.cn/ （ 82 ） 上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn （ 83 ） 中国民生银行直销银行 客户服务电话： 10100123 网址： www.mszxyh.com （ 84 ） 深圳前海微众银行股份有限 公司 客户服务电话： 400 - 999 - 8800 网址： http://www.webank.com/ （ 85 ）北京懒猫金融信息服务有限公司 客户服务电话： 4001（未完）  |