泰和科技:首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
原标题:泰和科技:首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 1 山东泰和水处理科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告 保荐机构(主承销商)：中泰证券股份有限公司 特别提示 山东泰和水处理科技股份有限公司（以下简称“泰和科技”或“发行人”） 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]，以下简称“《管理办法》”）、 《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发 [2018]142号，以下简称 “《业务 规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发 [2018]142号，以下简称 “《配售细则》”）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发 [2018]142号，以下简称 “《投资者管理细则》”）、《深圳市场首次公开发行股 票网上发行实施细则》（深证上[2018]279号，以下简称“《网上发行实施细则》”）、 《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2018]279号，以下简 称“《网下发行实施细则》”）及《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 （证监会令[第142号]）等相关规定首次公开发行股票并在创业板上市。 本次发行初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 网下发行电子平台进行及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 “中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本公告及 深交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2018年修订）》 （深证上[2018]279号）。 本次网上发行通过深交所交易系统进行，请网上投资者认真阅读本公告及深 交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（ 2018年修订）》（深 证上[2018]279号）。 本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节有重大变化，敬请投资者 重点关注，主要内容如下： 1、发行人和保荐机构（主承销商）中泰证券股份有限公司（以下简称“中 泰证券”、“保荐机构（主承销商） ”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基 2 本面、所处行业、市场情况、可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因 素，协商确定本次发行价格为30.42元/股。 投资者请按30.42元/股在2019年11月19日（T日）进行网上和网下申购，申购 时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2019年11月19日 （T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00- 15:00。 2、初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）对所有配售对象的报 价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由少到多、同 一申购价格同一申购数量上按申购时间（以深交所网下申购平台显示的申报时 间及申报序号为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价， 剔除的申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同 时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可以低于10%。剔除部分不得参与网 下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4、网下投资者应根据《山东泰和水处理科技股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配 售结果公告》”），于2019年11月21日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价 格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股， 务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金 不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行 承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《山东泰和水处理科技股份有限公司首 次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结 果公告》”）履行资金交收义务，确保资金账户在2019年11月21日（T+2日）日 终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律 责任，由投资者自行承担，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规 定。 3 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因 和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见“六、中止发行情况”。 6、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者 未及时足额缴纳购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商） 将违约情况报中国证券业协会（以下简称“协会”）备案。网上投资者连续12个 月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放 弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭 证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。放弃认购的次数按照投资者实际放 弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可交换公司债券的次数合并计算。 估值及投资风险提示 1、新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板 市场的风险，仔细研读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑风险因素， 审慎参与本次发行。 2、根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发 行人所属行业为“C制造业”中的“C26化学原料和化学制品制造业”，中证指数 有限公司发布的行业最近一个月静态平均市盈率为16.83倍（截至2019年10月24 日），请投资者决策时参考。本次发行价格30.42元/股对应的发行人2018年扣除 非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为20.00倍，高于中证指数有限公 司发布的行业最近一个月静态平均市盈率，请投资者决策时参考。 3、发行人本次发行的募投项目计划所需资金额为84,372.44万元。按本次发 行价格30.42元/股，发行新股3,000万股计算的预计募集资金总额为91,260.00万元， 扣除发行人应承担的发行费用6,887.56万元后，预计募集资金净额为84,372.44万 元，不超过本次发行募投项目资金需要量。 4、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的 4 风险。 重要提示 1、山东泰和水处理科技股份有限公司首次公开发行不超过3,000万股人民币 普通股（A股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券 监督管理委员会证监许可[2019] 1932号文核准。 2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向持有深圳市场非限售A股或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定 价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。本次发行的初步询价及网 下发行由中泰证券负责组织，通过深交所的网下发行电子平台实施；网上发行通 过深交所交易系统实施。本次发行股票申购简称为“泰和科技”，股票代码为 “300801”。 3、本次公开发行股票数量为3,000万股，全部为公开发行新股，不安排老股 转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量1,800万股，占本次发行数量的60.00%； 网上初始发行数量1,200万股，占本次发行数量的40.00%。 4、本次发行的初步询价工作已于2019年10月23日完成。共有3,624家网下投 资者管理的7,119个配售对象在规定的时间内通过深交所网下发行电子平台参与 了初步询价，拟申购数量总和为1,410,430万股。发行人和保荐机构（主承销商） 根据网下投资者的报价情况，综合考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、可 比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为 30.42元/股，此价格对应的市盈率情况为： （1）20.00倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2018年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）15.00倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2018年净利润除以本次发行前总股本计算）。 5、本次发行的网下、网上申购日为2019年11月19日（T日），任一配售对象 只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 ①本次发行网下申购时间为：2019年11月19日（T日）9:30-15:00。 5 ②在初步询价期间提交有效报价（指申报价格等于本次发行价格30.42元/股 且未被剔除，同时符合保荐机构（主承销商）和发行人事先确定且公告的其他条 件的报价）的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。未提交有 效报价的配售对象不得参与网下申购。在申购时间内，网下投资者应通过深交所 网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价格、 申购数量及本公告中规定的其他信息。有效报价配售对象在参与网下申购时，其 申购价格为本次发行价格30.42元/股，申购数量应等于其有效报价所对应的“拟 申购数量”。在参与网下申购时，有效报价配售对象无需缴付申购资金。凡参与 初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与网上申购，若 配售对象同时参与网下和网上申购，其网上申购部分为无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括 配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）、银行收付款账 户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信 息不一致所致后果由网下投资者自负。 ④保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象 是否存在禁止性情形进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相 应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 ①本次网上申购时间为：2019年11月19日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 ②机构投资者和根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法 等规定已经开通了创业板市场交易的自然人投资者（国家法律、法规禁止者除外） 在2019年11月15日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限 售A股和非限售存托凭证总市值1万元以上（含1万元）均可通过深交所交易系统 申购本次网上发行的股票，市值计算规则参照《网上发行实施细则》。网上投资 者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 格 30.42元/股 且未被剔除，同时符合保荐机构（主承销商）和发行人事先确定且公告的其他条 件的报价）的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。未提交有 效报价的配售对象不得参与网下申购。在申购时间内，网下投资者应通过深交所 网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价格、 申购数量及本公告中规定的其他信息。有效报价配售对象在参与网下申购时，其 申购价格为本次发行价格30.42元/股，申购数量应等于其有效报价所对应的“拟 申购数量”。在参与网下申购时，有效报价配售对象无需缴付申购资金。凡参与 初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与网上申购，若 配售对象同时参与网下和网上申购，其网上申购部分为无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括 配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）、银行收付款账 户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象信息填报与备案信 息不一致所致后果由网下投资者自负。 ④保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象 是否存在禁止性情形进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相 应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、 如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配 合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商） 将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 ①本次网上申购时间为：2019年11月19日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 ②机构投资者和根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及实施办法 等规定已经开通了创业板市场交易的自然人投资者（国家法律、法规禁止者除外） 在2019年11月15日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）的日均持有深圳市场非限 售A股和非限售存托凭证总市值1万元以上（含 1万元）均可通过深交所交易系统 申购本次网上发行的股票，市值计算规则参照《网上发行实施细则》。网上投资 者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。 5 6 ③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户市 值按2019年11月15日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非 限售A股和非限售存托凭证总市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个 交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个 证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市 值计算范围的A股和存托凭证数量与相应收盘价的乘积计算。持有市值1万元以 上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位， 不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为 500股或其整数倍，但申购上限不得超过按其持有深圳市场非限售A股和非限售 存托凭证总市值计算的可申购额度上限，且不得超过本次网上初始发行数量的千 分之一，即不得超过12,000股。 ④对于申购量超过网上申购上限股的新股申购，深交所交易系统将视为无效 予以自动撤销；对于申购量超过按其持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证 总市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对 超过部分作无效处理。 ⑤申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托 单。新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。 ⑥投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用 多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统 确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无 效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同 一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第 一笔申购为有效申购。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投 资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为 同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身 份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以2019年11月15日（T-2日）日终 为准。 ⑦融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 7 （3）网上网下投资者认购缴款 ①2019年11月21日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发行初 步配售结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对 象全额缴纳新股认购资金。 如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照 规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配 新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 ②网上投资者申购新股摇号中签后，应依据2019年11月21日（T+2日）公告 的《网上中签结果公告》履行缴款义务。网上投资者缴款时，应遵守投资者所在 证券公司相关规定。中签的投资者应确保其资金账户在2019年11月21日（T+2日） 日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法 律责任，由投资者自行承担。 ③网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理 的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份 数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中 止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 ④网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责 任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报 其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存 托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。 6、本次发行网下、网上申购于2019年11月19日（T日）15:00同时截止。申购 结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据总体申购情况决定是否启动回拨 机制，对网下和网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排详见本公告 “一、（五）回拨机制”。 7、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。 8、本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 9、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细阅 读登载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网， 网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.secutimes.com；证券日报网，网址 www.zqrb.cn）上的招股说明书全文及相 关资料。 10、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告， 敬请投资者留意。 释义 在本公告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 发行人/泰和科技/公司指山东泰和水处理科技股份有限公司 证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 中国结算深圳分公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐机构（主承销商）/中 泰证券 指中泰证券股份有限公司 本次发行 指山东泰和水处理科技股份有限公司首次公开发行 3,000万股 人民币普通股（A股）并拟在创业板上市之行为 网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向有效报价配售 对象根据确定的发行价格初始发行 1,800万股人民币普通股（A 股）之行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨后的网下 实际发行数量） 网上发行 指本次发行中通过深交所交易系统向社会公众投资者按市值 申购方式定价发行 1,200万股人民币普通股（ A股）之行为（若 启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量） 投资者 在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者和根据创 业板市场投资者适当性管理的相关规定已开通创业板市场交 易的自然人（国家法律、法规禁止购买者除外） 网下投资者指符合《山东泰和水处理科技股份有限公司首次公开发行股票 8 并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询 价及推介公告》”）中界定的可参与本次发行网下询价投资者 资格条件的投资者 有效报价 未被剔除的投资者，其申报价格不低于发行价格，且符合发行 人和保荐机构（主承销商）事先确定且公告的其他条件的报价 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规定的程序、 申购价格与发行价格一致、申购数量符合有关规定且不存在禁 止配售等情形的申购 网下发行专户 指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行资金 账户 T日指本次网上定价发行申购股票的日期，即 2019年 11月 19日 《发行公告》 指《山东泰和水处理科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市发行公告》，即本公告 元指人民币元 一、本次发行的基本情况 （一）股票种类：本次发行的股票为境内上市人民币普通股（ A股），每股 面值1.00元。 （二）发行数量和发行结构：本次公开发行股票数量为 3,000万股，全部为公 开发行新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量 1,800万股， 占本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量1,200万股，占本次发行数量的 40.00%。 （三）发行价格及对应的市盈率：本次发行的发行价格为 30.42元/股，此价 格对应的市盈率为： （1）20.00倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司净利润除以本次发行后的总股本 计算）； 9 10 （2）15.00倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司净利润除以本次发行前的总股本 计算）。 （四）募集资金：按照本次发行价格30.42元/股、发行新股3,000万股计算的 预计募集资金总额91,260.00万元，扣除发行费用6,887.56万元后，预计募集资金 净额为84,372.44万元，未超过招股说明书披露的发行人本次发行募投项目计划使 用的募集资金额。 （五）回拨机制：本次发行网上网下申购于2019年11月19日（T日）15:00同 时截止。发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上投资者申购情况决定是否启 动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投 资者初步有效认购倍数确定： 网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、在网上、网下发行获得足额认购的情况下：若网上投资者初步有效认购 倍数在50倍以上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次 公开发行股票数量的20%；网上投资者初步有效认购倍数在100倍以上但低于150 倍（含）的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效认 购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。 网上投资者初步有效认购倍数小于或等于50倍的，不启动回拨机制。 2、若网上申购不足，网上申购不足部分可以回拨给网下投资者，由参与网 下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按照既定的配售原则进 行配售；向网下回拨后，有效报价投资者仍未能足额申购的情况下，发行人和保 荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施。 3、在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，并将中 止发行。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制， 按照回拨后的网下实际发行数量进行配售，将按照回拨后的网上实际发行数量确 定最终的网上中签率，并于 2019年11月20日（T+1日）在《山东泰和水处理科技 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》中 披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日期发行安排 2019年10月21日 （周一） 刊登《招股意向书》、《初步询价及推介公告》、《提示性公告》 网下投资者在保荐机构（主承销商）网站提交承诺函及资质证明文件 2019年10月22日 （周二） 网下投资者提交备案材料截止日（截止时间12：00） 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（截止时间12：00） 2019年10月23日 （周三） 初步询价日（通过深交所网下发行电子平台，报价时间为9:30-15:00） 2019年10月24日 （周四） 保荐机构（主承销商）开展网下投资者核查 2019年10月25日 （周五） 确定发行价格，确定有效报价投资者及入围申购量 2019年10月28日 （周一） 刊登《初步询价结果及推迟发行公告》、《投资风险特别公告（第一 次）》 2019年11月4日 （周一） 《投资风险特别公告（第二次）》 2019年11月11日 （周一） 《投资风险特别公告（第三次）》 T-2日 2019年11月15日 （周五） 刊登《网上路演公告》 T-1日 2019年11月18日 （周一） 刊登《招股说明书》、《发行公告》、网上路演 T日 2019年11月19日 （周二） 网下发行申购日（9:30-15:00） 网上发行申购日（9:15-11:30，13:00-15:00） 网上申购配号 确定是否启动回拨机制，确定网上、网下最终发行量 T+1日 2019年11月20日 （周三） 刊登《网上申购情况及中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2日 2019年11月21日 （周四） 刊登《网下发行初步配售结果公告》、《网上中签结果公告》 网下认购资金缴款（认购资金到账时间截止时点16:00） 网上认购资金缴款（投资者确保资金账户在T+2日日终有足额的新股认 购资金） T+3日 2019年11月22日 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和 包销金额 11 12 （周五） T+4日 2019年11月25日 （周一） 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为网上网下发行申购日。 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告， 修改本次发行日程。 3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子 平台进行网下申购工作，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。 （七）拟上市地点：深圳证券交易所创业板。 （八）锁定期安排：本次发行的股票无流通限制及锁定期安排。 二、本次发行的初步询价及定价 （一）初步询价申报情况 1、总体申报情况 2019年10月23日为本次发行的初步询价日。截至2019年10月23日15:00，保 荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台系统共收到3,624家网下投资 者管理的7,119个配售对象的初步询价报价信息。全部配售对象报价区间为7.43 元/股-32.70元/股，拟申购总量为1,410,430万股。配售对象的具体报价情况请见 “附表：配售对象初步询价及有效报价情况”。 2、剔除无效报价情况 经保荐机构（主承销商）核查，共有 73家网下投资者管理的75个配售对象未 按《初步询价及推介公告》的要求提交核查资料， 7家网下投资者管理的9个配售 对象属于禁止配售范围，上述80家网下投资者管理的84个配售对象的报价为无效 报价。具体名单请见“附表：配售对象初步询价及有效报价情况”中备注为“无 效报价”的配售对象。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除上述无效报价后，其余3,563家网下投资者管理的7,035个配售对象全部 符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者资格条件，不存在禁止配售的情 T+4日 2019年11月25日 （周一） 刊登《发行结果公告》 注：1、T日为网上网下发行申购日。 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告， 修改本次发行日程。 3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子 平台进行网下申购工作，请投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。 （七）拟上市地点：深圳证券交易所创业板。 （八）锁定期安排：本次发行的股票无流通限制及锁定期安排。 二、本次发行的初步询价及定价 （一）初步询价申报情况 1、总体申报情况 2019年10月23日为本次发行的初步询价日。截至2019年10月23日15:00，保 荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台系统共收到3,624家网下投资 者管理的7,119个配售对象的初步询价报价信息。全部配售对象报价区间为7.43 元/股-32.70元/股，拟申购总量为1,410,430万股。配售对象的具体报价情况请见 “附表：配售对象初步询价及有效报价情况”。 2、剔除无效报价情况 经保荐机构（主承销商）核查，共有 73家网下投资者管理的75个配售对象未 按《初步询价及推介公告》的要求提交核查资料， 7家网下投资者管理的9个配售 对象属于禁止配售范围，上述80家网下投资者管理的84个配售对象的报价为无效 报价。具体名单请见“附表：配售对象初步询价及有效报价情况”中备注为“无 效报价”的配售对象。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除上述无效报价后，其余3,563家网下投资者管理的7,035个配售对象全部 符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者资格条件，不存在禁止配售的情 13 形，其中私募投资基金均已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理 暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成 了在中国证券投资基金业协会的管理人登记和基金备案。上述配售对象的报价区 间为7.43元/股-32.70元/股，拟申购总量为1,393,720万股。 剔除上述无效报价部分后，网下投资者报价信息统计如下： 网下投资者全部报价中位 数（元/股） 30.42 网下投资者全部报价加权 平均数（元 /股） 30.36 公募基金报价中位数 （元/股） 30.42 公募基金报价加权平均数 （元/股） 30.42（二）剔除最高报价有关情况 初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）对所有配售对象的报价按 照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申 购价格同一申购数量上按申购时间（以深交所网下申购平台显示的申报时间及申 报序号为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的 申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该 价格上的申报不再剔除，剔除比例可以低于10%，剔除部分不得参与网下申购。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将报价高于 30.42元/股的申报 全部予以剔除，对应剔除的拟申报数量为400万股，占本次初步询价申报总量的 0.03%。剔除部分不得参与网下申购，剔除的名单详见“附表：配售对象初步询 价及有效报价情况”中备注为“高价剔除”的配售对象。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下: 剔除最高报价部分后网下投 资者报价中位数（元 /股） 30.42 剔除最高报价部分后网下投资 者报价加权平均值（元 /股） 30.36 剔除最高报价部分后公募基 金报价中位数（元 /股） 30.42 剔除最高报价部分后公募基金 报价加权平均值（元 /股） 30.42 公募基金报价中位数 （元/股） 30.42 公募基金报价加权平均数 （元/股） 30.42（二）剔除最高报价有关情况 初步询价结束后，发行人和保荐机构（主承销商）对所有配售对象的报价按 照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申 购价格同一申购数量上按申购时间（以深交所网下申购平台显示的申报时间及申 报序号为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的 申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该 价格上的申报不再剔除，剔除比例可以低于10%，剔除部分不得参与网下申购。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商一致，将报价高于 30.42元/股的申报 全部予以剔除，对应剔除的拟申报数量为400万股，占本次初步询价申报总量的 0.03%。剔除部分不得参与网下申购，剔除的名单详见“附表：配售对象初步询 价及有效报价情况”中备注为“高价剔除”的配售对象。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下: 剔除最高报价部分后网下投 资者报价中位数（元 /股） 30.42 剔除最高报价部分后网下投资 者报价加权平均值（元 /股） 30.36 剔除最高报价部分后公募基 金报价中位数（元 /股） 30.42 剔除最高报价部分后公募基金 报价加权平均值（元 /股） 30.42 14 （三）发行价格的确定及与行业市盈率比较分析 在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，发行人与保荐机构（主承销商）综 合考虑剩余报价及拟申购数量、发行人基本面、所处行业、市场情况、可比公司 估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、 有效报价投资者数量及有效申购数量，协商确定本次发行价格为 30.42元/股，此 价格对应的市盈率情况为： （1）20.00倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司净利润除以本次发行后的总股本 计算）； （2）15.00倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除 非经常性损益前后孰低的2018年归属于母公司净利润除以本次发行前的总股本 计算）。 发行人所属行业为 “ C26化学原料和化学制品制造业”。截至 2019年10月24 日，中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为16.83倍。 与公司主营业务比较接近的上市公司为清水源，2018年静态市盈率为10.25 倍，具体情况如下： 证券代码证券简称 2019年 10月 24日前 20 个交易所均价（含当 日）（元/股） 2018年每股收益 （元/股） 2018年 静态市盈率 300437.SZ清水源 11.43 1.1151 10.25 本次发行价格30.42元/股对应发行人2018年扣非前后孰低净利润摊薄后市盈 率为20.00倍，高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和 可比公司平均市盈率，存在未来发行人估值水平向行业平均市盈率回归，股价下 跌给新股投资者带来损失的风险。 300437.SZ清水源 11.43 1.1151 10.25 本次发行价格30.42元/股对应发行人2018年扣非前后孰低净利润摊薄后市盈 率为20.00倍，高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和 可比公司平均市盈率，存在未来发行人估值水平向行业平均市盈率回归，股价下 跌给新股投资者带来损失的风险。 15 （四）有效报价投资者的确定过程 根据《初步询价及推介公告》中披露的有效报价确认程序和原则，在剔除 拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格为30.42元/股的投资者为有效报价投 资者。本次网下发行有效报价投资者数量为3,471家，管理的配售对象家数为 6,943个，有效拟申购数量总和为1,375,320万股，名单详见“附表：配售对象初 步询价及有效报价情况”中备注为“有效报价”的配售对象。 保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是 否存在禁止性情形进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相 应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访 谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如 拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主 承销商）将拒绝向其进行配售。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人与保荐机构（主承销商）确认，本次网下询价有效报价的网下投资 者共3,471家，管理的配售对象为6,943个，其对应的有效拟申购总量为1,375,320 万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否 为有效报价及有效申购数量。 （二）网下申购 1、参与网下申购的有效报价投资者应于2019年11月19日（T日）9:30-15:00 通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主 承销商）在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格 30.42元/ 股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。有 效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机 构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。 2、网下投资者管理的配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号 16 码（深圳）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致， 否则视为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象 自行负责。 3、网下投资者在2019年11月19日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。 4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保 荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会和中国证 券业协会备案。 （三）网下初步配售 发行人和保荐机构（主承销商）将根据 2019年10月21日刊登的《初步询价及 推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并 参与网下申购的配售对象，并将在 2019年11月21日（T+2日）刊登的《网下发行 初步配售结果公告》中披露初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2019年11月21日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步 配售结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下 投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价 期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投 资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配 通知。 （五）认购资金的缴付 1、2019年11月21日（T+2日）当日16:00前，获得初步配售资格的网下投资 者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业 协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认 购资金应当于2019年11月21日（T+2日）16:00前到账，该日 16:00之后到账的均为 无效申购。 17 认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在 途时间。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对 象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会 登记备案的银行账户一致。 （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部 无效。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按 照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获 配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购 所对应的股票代码，备注格式为： “B001999906WXFX300801”，若没有注明或 备注信息错误将导致划款失败。 （4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了 网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银 行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认 购资金统一划付至工商银行网下发行专户。 中国结算深圳分公司将认购资金到账情况实时反馈至电子平台，保荐机构 （主承销商）可以通过电子平台查询各配售对象的到账情况；网下投资者可以通 过电子平台查询其所管理的配售对象的认购资金到账情况。 中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下： 开户行 开户名称 银行账号 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 41000500040018839 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 777057923359 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 755914224110802 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 443066285018150041840 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 7441010191900000157 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 337010100100219872 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 38910188000097242 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 1801014040001546 华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4530200001843300000255 上海浦东发展银行深圳 分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 79170153700000013 广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 102082594010000028 平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0012400011735 渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 000000501510209064 上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0039290303001057738 汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 622296531012 花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 1751696821 北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 00392518000123500002910 注：可登录“http://www.chinaclear.cn-服务支持 -业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下 发行专户信息表”查询。 （5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的 配售对象的获配新股全部无效。 对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳 18 19 分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机 构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开 发行数量的70%时，将中止发行。 4、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有 效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足 额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在《山东泰 和水处理科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》中 予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额，中国结算深圳分公司于 2019年11月22日（T+3日）向配售对象退还 应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额— 配售对象应缴纳认购款金额。 6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资 者保护基金所有。 （六）其他重要事项 1、律师见证：北京君颜律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出 具专项法律意见书。 2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达 到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国 结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配 售对象参与网上申购的行为进行监控。 4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投 资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主 承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 四、网上发行 20 （一）网上申购时间 本次发行网上申购时间为2019年11月19日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股 申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为 1,200万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（ 2019年11月19日（T日）9:15- 11:30，13:00-15:00）将1,200万股“泰和科技”股票输入在深交所指定的专用证券 账户，作为该股票唯一“卖方”。 本次发行的发行价格为30.42元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进 行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“泰和科技”；申购代码为“300801”。 （四）网上投资者申购资格 2019年11月19日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户，且在2019 年11月15日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股和 非限售存托凭证总市值1万元以上（含 1万元）的投资者方可通过深交所交易系统 参与本次网上申购。其中，自然人需根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规 定》及实施办法等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止购买者除外）。 投资者相关证券账户市值按2019年11月15日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2 日）的日均持有深圳市场非限售 A股和非限售存托凭证总市值计算。投资者相关 证券账户开户时间不足20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者 持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一 投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证 明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账 户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的A股和存托凭证数量与相应收 盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万 21 元以上（含 1万元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000元市值可申购一个申购 单位，不足 5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500股，申购数量 应当为500股或其整数倍，但申购上限不得超过按其持有深圳市场非限售A股和 非限售存托凭证总市值计算的可申购额度上限，且不得超过本次网上初始发行数 量的千分之一，即不得超过12,000股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券 公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券 公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户 持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市 值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A股或非限售 存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人 员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。 （五）申购规则 1、投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式 进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。 若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2、每一个申购单位为 500股，超过 500股的必须是 500股的整数倍，但不 得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过 12,000股。 对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限 12,000股的新股申 购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市 值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以 该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理； 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股 申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为 无效申购。 22 4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上 述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。 （六）申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并已 开通了创业板市场交易。 2、持有深圳市场非限售 A股和非限售存托凭证市值 投资者相关证券账户持有市值按其 2019年 11月 15日（T-2日）前 20个交 易日的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的， 按 20个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户 中纳入市值计算范围的 A股和存托凭证数量与相应收盘价的乘积计算。市值计 算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日 2019年 11月 19日（T日） 前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委 托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡 到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查 验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其 他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托 一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行 价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 23 （七）投资者认购股票数量的确定方法 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签， 所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司 结算系统主机按每 500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确 定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购 500股。 中签率=（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次网上实际发行数量，则采取摇号抽签确定中签 号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2019年 11月 19日（T日），中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况 确认有效申购总量，按每 500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续 配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2019年 11月 20日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托 申购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 发行人和保荐机构（主承销商）于 2019年 11月 20日（T+1日）在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签率 公告》。 3、摇号抽签、公布中签结果 2019年 11月 20日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由保荐机构（主承 销商）和发行人主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日 将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）于 2019年 11 月 21日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券 24 日报》上公布中签结果。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购 500股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2019年 11月 21日（T+2日）公告的 《山东泰和水处理科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇 号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公 司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资 金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承 担。 网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按 180个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 2019年 11月 21日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足 额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。结算参与人（包括证券公司及托管 人等）应于 2019年 11月 22日（T+3日）8:30-15:00，将其放弃认购的部分向中 国结算深圳分公司申报。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。 五、投资者放弃认购股份处理 在 2019年 11月 21日（T+2日）网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐 机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下 和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和 网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机 构（主承销商）将中止本次新股发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等 具体情况请见 2019年 11月 25日（T+4日）刊登的《山东泰和水处理科技股份 25 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。 六、中止发行情况 当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措 施： 1、申购日（T日），网下实际申购总量低于网下初始发行数量； 2、申购日（T日），网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨 给网下投资者，回拨后网下投资者仍未能足额申购； 3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 4、发生其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发 行； 5、证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在 异常情形，责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行。 出现上述情况时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止发行，并就中止发 行的原因和后续安排进行信息披露。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内， 经向中国证监会备案，发行人和保荐机构（主承销商）可择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构（主承 销商）负责包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70% 时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的 股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量 时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。 发生余股包销情况时，2019年11月25日（T+4日），保荐机构（主承销 商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行 26 人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机 构（主承销商）指定证券账户。 八、发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者 网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐机构（主承销商） 1、发行人：山东泰和水处理科技股份有限公司 法定代表人：程终发 注册地址：山东省枣庄市市中区十里泉东路1号 联系电话：0632-5201988 、0632-5201266 联系人：王家庚 2、保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司 法定代表人：李玮 住所：济南市经七路86号 电话：010-59013948、010-59013949 联系人：资本市场部 发行人：山东泰和水处理科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司 2019年11月18日 附表：配售对象初步询价及有效报价情况 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 1 银河基金管理有限公司 银河研究精选混合型证券投 资基金 I002030002 30.42 200有效报价 2 银河基金管理有限公司银河稳健证券投资基金 I002030003 30.42 200有效报价 3 银河基金管理有限公司银河收益证券投资基金 I002030004 30.42 200有效报价 4 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券投资 基金 I002030005 30.42 200有效报价 5 银河基金管理有限公司 银河竞争优势成长混合型证 券投资基金 I002030006 30.42 200有效报价 6 银河基金管理有限公司 银河行业优选混合型证券投 资基金 I002030007 30.42 200有效报价 7 银河基金管理有限公司 银河沪深 300价值指数证券 投资基金 I002030008 30.42 200有效报价 8 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证券投 资基金 I002030009 30.42 200有效报价 9 银河基金管理有限公司 银河创新成长混合型证券投 资基金 I002030010 30.42 200有效报价 10银河基金管理有限公司 银河消费驱动混合型证券投 资基金 I002030012 30.42 100有效报价 11银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投 资基金 I002030013 30.42 200有效报价 12银河基金管理有限公司 银河灵活配置混合型证券投 资基金 I002030016 30.42 200有效报价 13银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价 值 100A股指数型发起式证 券投资基金 I002030019 30.42 200有效报价 14银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证券投 资基金 I002030020 30.42 200有效报价 15银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基 金 I002030022 30.42 200有效报价 16银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置 混合型证券投资基金 I002030028 30.42 200有效报价 17银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置 混合型证券投资基金 I002030030 30.42 200有效报价 18银河基金管理有限公司 银河鸿利灵活配置混合型证 券投资基金 I002030031 30.42 200有效报价 19银河基金管理有限公司 银河智联主题灵活配置混合 型证券投资基金 I002030032 30.42 200有效报价 20银河基金管理有限公司 银河大国智造主题灵活配置 混合型证券投资基金 I002030033 30.42 200有效报价 21银河基金管理有限公司银河旺利灵活配置混合型证 I002030034 30.42 200有效报价 29 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 券投资基金 22银河基金管理有限公司 银河君信灵活配置混合型证 券投资基金 I002030037 30.42 200有效报价 23银河基金管理有限公司 银河君荣灵活配置混合型证 券投资基金 I002030038 30.42 200有效报价 24银河基金管理有限公司 银河君耀灵活配置混合型证 券投资基金 I002030041 30.42 200有效报价 25银河基金管理有限公司 银河君盛灵活配置混合型证 券投资基金 I002030042 30.42 200有效报价 26银河基金管理有限公司 银河君润灵活配置混合型证 券投资基金 I002030043 30.42 200有效报价 27银河基金管理有限公司 银河睿利灵活配置混合型证 券投资基金 I002030044 30.42 200有效报价 28银河基金管理有限公司 银河量化优选混合型证券投 资基金 I002030048 30.42 200有效报价 29银河基金管理有限公司 银河量化价值混合型证券投 资基金 I002030050 30.42 200有效报价 30银河基金管理有限公司 银河智慧主题灵活配置混合 型证券投资基金 I002030051 30.42 190有效报价 31银河基金管理有限公司 银河量化稳进混合型证券投 资基金 I002030052 30.42 200有效报价 32银河基金管理有限公司 银河嘉谊灵活配置混合型证 券投资基金 I002030053 30.42 200有效报价 33银河基金管理有限公司 银河文体娱乐主题灵活配置 混合型证券投资基金 I002030055 30.42 50有效报价 34银河基金管理有限公司 银河乐活优萃混合型证券投 资基金 I002030057 30.42 130有效报价 35银河基金管理有限公司 银河鑫月享 6个月定期开放 灵活配置混合型证券投资基 金 I002030058 30.42 200有效报价 36银河基金管理有限公司 银河沪深 300指数增强型发 起式证券投资基金 I002030059 30.42 200有效报价 37过鑫富过鑫富 P168620001 30.42 200有效报价 38周福海周福海 P099260001 30.42 200有效报价 39陈惠芬陈惠芬 P208330001 30.42 200有效报价 40 吴江新民实业投资有限 公司 吴江新民实业投资有限公司 I046790001 30.42 200有效报价 41黄俊骥黄俊骥 P116500001 30.42 200有效报价 42付秋生付秋生 P144930001 30.42 200有效报价 43 尔富（北京）投资有限 责任公司 尔富（北京）投资有限责任 公司 I028800001 30.42 200有效报价 30 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 44万安集团有限公司万安集团有限公司 I046860001 30.42 200有效报价 45睿远基金管理有限公司 睿远成长价值混合型证券投 资基金 I058880022 30.42 200有效报价 46睿远基金管理有限公司 睿远基金稳见 1号集合资产 管理计划 I058880023 30.42 200有效报价 47睿远基金管理有限公司 睿远基金睿见 7号集合资产 管理计划 I058880025 30.42 200有效报价 48睿远基金管理有限公司 睿远基金-兴业信托单一资产 管理计划 I058880027 30.42 200有效报价 49柳胜军柳胜军 P428320001 30.42 200有效报价 50张怀斌张怀斌 P017250001 30.42 200有效报价 51茅贞勇茅贞勇 P035110001 30.42 200有效报价 52张晔张晔 P181040001 30.42 200有效报价 53付永标付永标 P225720001 30.42 200有效报价 54梁国雄梁国雄 P392610001 30.42 200有效报价 55徐晓徐晓 P010070001 30.42 200有效报价 56金旺省金旺省 P531280001 30.42 200有效报价 57陈文生陈文生 P076040001 30.42 200有效报价 58刘伟钧刘伟钧 P051260001 30.42 200有效报价 59邵伟军邵伟军 P206480001 30.42 200有效报价 60刘冀鲁刘冀鲁 P421920001 30.42 200有效报价 61郑誉郑誉 P407390001 30.42 200有效报价 62朱文生朱文生 P468730001 30.42 200有效报价 63姜国忠姜国忠 P024370001 30.42 200有效报价 64叶冠军叶冠军 P025270001 30.42 200有效报价 65任宝根任宝根 P031800001 30.42 200有效报价 66毛瓯越毛瓯越 P054800001 30.42 200有效报价 67彭士学彭士学 P065060001 30.42 200有效报价 68李淼李淼 P305110001 30.42 200有效报价 69龚炳辉龚炳辉 P507450001 30.42 200有效报价 70 国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券股份有限公司 自营账户 I000200001 30.42 200有效报价 71刘玮刘玮 P044480001 30.42 200有效报价 72忻庐峰忻庐峰 P066730001 30.42 200有效报价 73上海景贤投资有限公司上海景贤投资有限公司 I014210001 30.42 200有效报价 74 焦作通良资产经营有限 公司 焦作通良资产经营有限公司 I047940001 30.42 200有效报价 75郁玉生郁玉生 P001880001 30.42 200有效报价 76伍腾伍腾 P101890001 30.42 200有效报价 77刘本忠刘本忠 P276500001 30.42 200有效报价 78钟建富钟建富 P305890001 30.42 200有效报价 31 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 79国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司自营 账户 I000510001 30.42 200有效报价 80中钢投资有限公司 中钢投资有限公司自有资金 投资账户 I005050001 30.42 200有效报价 81吴秀菁吴秀菁自有资金投资账户 P026810001 30.42 200有效报价 82伍满庆伍满庆 P204480001 30.42 200有效报价 83张方张方 P357950001 30.42 200有效报价 84陈矗陈矗 P026830001 30.42 200有效报价 85黄劲平黄劲平 P256590001 30.42 200有效报价 86林满文林满文 P526160001 30.42 200有效报价 87安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司 I000630001 30.42 200有效报价 88赵新苗赵新苗 P093140001 30.42 200有效报价 89吴海珍吴海珍 P512190001 30.42 200有效报价 90唐建华唐建华 P516460001 30.42 200有效报价 91谢永俊谢永俊 P528330001 30.42 200有效报价 92伟星集团有限公司伟星集团有限公司 I011170001 30.42 200 有效报价 93俞洋俞洋 P241170001 30.42 200有效报价 94吴锦文吴锦文 P282790001 30.42 200有效报价 95王成枢王成枢 P444440001 30.42 200有效报价 96任玉芬任玉芬 P504430001 30.42 200有效报价 97舒仁村舒仁村 P065770001 30.42 200有效报价 98杨明杨明 P089110001 30.42 200有效报价 99曹伟娟曹伟娟 P496560001 30.42 200有效报价 100 信达证券股份有限公司 信达-神斧 1号定向资产管理 计划 I000780018 30.42 200有效报价 101 上海前航投资有限公司上海前航投资有限公司 I053060001 30.42 200有效报价 102 吴桂周吴桂周 P529540001 30.42 200有效报价 103 何雪萍何雪萍 P001420001 30.42 200有效报价 104 陈浩勤陈浩勤 P014960001 30.42 200有效报价 105 邹细高邹细高 P073030001 30.42 200有效报价 106 张敬兵张敬兵 P091060001 30.42 200有效报价 107 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司自营 账户 I000590001 30.42 200有效报价 108 敦化市金诚实业有限责 任公司 敦化市金诚实业有限责任公 司 I036100001 30.42 200有效报价 109 北京共享智创投资顾问 有限公司 北京共享智创投资顾问有限 公司 I057930001 30.42 200有效报价 110朱安平朱安平 P047060001 30.42 200有效报价 111 江苏苏豪投资集团有限 公司 江苏苏豪投资集团有限公司 I005410002 30.42 200有效报价 112傅引连傅引连 P020160001 30.42 200有效报价 32 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 113 海富通基金管理有限公 司 海富通强化回报混合型证券 投资基金 I001830001 30.42 200有效报价 114 海富通基金管理有限公 司 海富通风格优势混合型证券 投资基金 I001830004 30.42 200有效报价 115 海富通基金管理有限公 司 海富通精选贰号混合型证券 投资基金 I001830008 30.42 200有效报价 116 海富通基金管理有限公 司 海富通精选证券投资基金 I001830014 30.42 200有效报价 117 海富通基金管理有限公 司 海富通领先成长混合型证券 投资基金 I001830044 30.42 200有效报价 118 海富通基金管理有限公 司 海富通中证 100指数证券投 资基金（LOF） I001830045 30.42 200有效报价 119 海富通基金管理有限公 司 全国社保基金一一六组合 I001830059 30.42 200有效报价 120 海富通基金管理有限公 司 海富通国策导向混合型证券 投资基金 I001830064 30.42 200有效报价 121 海富通基金管理有限公 司 中国石油天然气集团公司企 业年金计划 I001830072 30.42 200有效报价 122 海富通基金管理有限公 司 中国建设银行股份有限公司 企业年金计划 I001830083 30.42 200有效报价 123 海富通基金管理有限公 司 海富通安颐收益混合型证券 投资基金 I001830100 30.42 200有效报价 124 海富通基金管理有限公 司 海富通内需热点混合型证券 投资基金 I001830128 30.42 200有效报价 125 海富通基金管理有限公 司 海富通阿尔法对冲混合型发 起式证券投资基金 I001830137 30.42 200有效报价 126 海富通基金管理有限公 司 海富通新内需灵活配置混合 型证券投资基金 I001830138 30.42 200有效报价 127 海富通基金管理有限公 司 海富通欣荣灵活配置混合型 证券投资基金 I001830154 30.42 200有效报价 128 海富通基金管理有限公 司 海富通欣享灵活配置混合型 证券投资基金 I001830155 30.42 200有效报价 129 海富通基金管理有限公 司 海富通沪港深灵活配置混合 型证券投资基金 I001830157 30.42 200有效报价 130 海富通基金管理有限公 司 海富通量化前锋股票型证券 投资基金 I001830167 30.42 100有效报价 131 海富通基金管理有限公 司 海富通创业板综指增强型发 起式证券投资基金 I001830170 30.42 80有效报价 132 张惠升张惠升 P078950001 30.42 200有效报价 133 吴志定吴志定 P192700001 30.42 200有效报价 134 融通基金管理有限公司融通通鑫灵活配置混合型证 I001940034 30.42 200有效报价 33 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 券投资基金 135 华润元大基金管理有限 公司 华润元大富时中国 A50指数 型证券投资基金 I012830004 30.42 200有效报价 136 福建省华兴集团有限责 任公司 福建省华兴集团有限责任公 司 I031200001 30.42 200有效报价 137 张科孟张科孟 P494490001 30.42 200有效报价 138 李永光李永光 P306210001 30.42 200有效报价 139 叶芳叶芳 P508610001 30.42 200有效报价 140 徐卫徐卫 P529340001 30.42 200有效报价 141 亚太财产保险有限公司亚太财产保险有限公司-传统 I056420001 30.42 200有效报价 142 苏丽苏丽自有资金投资账户 P009260001 30.42 200有效报价 143 陈志瑛陈志瑛 P176190001 30.42 200有效报价 144 梁玉伟梁玉伟 P433940001 30.42 200有效报价 145 胡士勇胡士勇 P436400001 30.42 200有效报价 146 孔洪飚孔洪飚 P062940001 30.42 200有效报价 147 项洪伟项洪伟 P532140001 30.42 200有效报价 148 戚来法戚来法 P084280001 30.42 200有效报价 149 曹玲曹玲 P456020001 30.42 200有效报价 150 长沙通程实业（集团） 有限公司 长沙通程实业（集团）有限 公司 I049820001 30.42 200有效报价 151 方润刚方润刚 P049470001 30.42 200有效报价 152 赵凯赵凯 P242680001 30.42 200有效报价 153 任红梅任红梅 P336840001 30.42 200有效报价 154 磐厚动量（上海）资本 管理有限公司 磐厚动量-旅行者 1号私募基 金 I054520001 30.42 200有效报价 155 李霞李霞 P018700001 30.42 200有效报价 156 吕为民吕为民 P050190001 30.42 200有效报价 157 邬品芳邬品芳 P500840001 30.42 200有效报价 158 邱宏炜邱宏炜 P001350001 30.42 200有效报价 159 王祥伟王祥伟 P330270001 30.42 200有效报价 160 林祥林祥 P463210001 30.42 200有效报价 161 朱金枝朱金枝 P496740001 30.42 200有效报价 162 陆晋泉陆晋泉 P130360001 30.42 200有效报价 163 杨正跃杨正跃 P503470001 30.42 200有效报价 164 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司自营 账户 I000390001 30.42 200有效报价 165 仁和(集团)发展有限公 司 仁和(集团)发展有限公司 I048610001 30.42 200有效报价 166 谢瑾琨谢瑾琨 P041420001 30.42 200有效报价 167 夏信根夏信根 P288560001 30.42 200有效报价 168 刘文勋刘文勋 P368010001 30.42 200有效报价 34 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 169 李义俄李义俄 P442800001 30.42 200有效报价 170 上海世诚投资管理有限 公司 华量世诚一号私募证券投资 基金 I006340008 30.42 200有效报价 171 颜军颜军 P525720001 30.42 200有效报价 172 华润元大基金管理有限 公司 华润元大医疗保健量化混合 型证券投资基金 I012830006 30.42 200有效报价 173 王慷王慷 P346750001 30.42 200有效报价 174 刘希平刘希平 P519110001 30.42 200有效报价 175 国都证券股份有限公司 国都消费升级灵活配置混合 型发起式证券投资基金 I000510018 30.42 200有效报价 176 深圳市殷图科技发展有 限公司 深圳市殷图科技发展有限公 司 I046000001 30.42 200有效报价 177 张武张武 P421940001 30.42 200有效报价 178 陈明达陈明达 P456640001 30.42 200有效报价 179 何俊何俊 P503410001 30.42 200有效报价 180 东方阿尔法基金管理有 限公司 东方阿尔法精选灵活配置混 合型发起式证券投资基金 I056080002 30.42 200有效报价 181 王正荣王正荣 P012250001 30.42 200有效报价 182 刘玮巍刘玮巍 P065540001 30.42 200有效报价 183 张勤珍张勤珍 P445540001 30.42 200有效报价 184 陈迪清陈迪清 P120840001 30.42 200有效报价 185 王宗军王宗军 P006420001 30.42 200有效报价 186 杨林发杨林发 P024620001 30.42 200有效报价 187 鑫元基金管理有限公司 鑫元鑫趋势灵活配置混合型 证券投资基金 I020040002 30.42 200有效报价 188 严宏斌严宏斌 P353680001 30.42 200有效报价 189 王建军王建军 P439410001 30.42 200有效报价 190 颜放颜放 P099000001 30.42 200有效报价 191 潘秀琴潘秀琴 P384980001 30.42 200有效报价 192 蒋俊蒋俊 P523170001 30.42 200有效报价 193 郭旭郭旭 P026090001 30.42 200有效报价 194 郭栋梓郭栋梓 P530430001 30.42 200有效报价 195 张岳洲张岳洲 P030200001 30.42 200有效报价 196 麦雪芳麦雪芳 P393260001 30.42 200有效报价 197 于宝春于宝春 P518420001 30.42 200有效报价 198 广东德汇投资管理有限 公司 德汇尊享一号私募证券投资 基金 I029270007 30.42 200有效报价 199 磐厚动量（上海）资本 管理有限公司 磐厚动量（上海）资本管理 有限公司-磐厚动量-旅行者 2 号私募基金 I054520002 30.42 200有效报价 200 刘长法刘长法 P279470001 30.42 200有效报价 35 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 201 华润元大基金管理有限 公司 华润元大信息传媒科技混合 型证券投资基金 I012830007 30.42 200有效报价 202 山西晋城无烟煤矿业集 团有限责任公司 山西晋城无烟煤矿业集团有 限责任公司 I054550001 30.42 200有效报价 203 国机财务有限责任公司 国机财务有限责任公司自营 账户 I001460001 30.42 200有效报价 204 融通基金管理有限公司 融通新机遇灵活配置混合型 证券投资基金 I001940040 30.42 200有效报价 205 林古琴林古琴 P009820001 30.42 200有效报价 206 深圳市华新投中艺有限 公司 深圳市华新投中艺有限公司 I058690001 30.42 200有效报价 207 顾永德顾永德 P123400001 30.42 200有效报价 208 吴文平吴文平 P162160001 30.42 200有效报价 209 叶玉美叶玉美 P529130001 30.42 200有效报价 210 李伟李伟 P501730001 30.42 200有效报价 211 李晓丹李晓丹 P529790001 30.42 200有效报价 212 郑妙红郑妙红 P190430001 30.42 200有效报价 213 尤薇尤薇 P477590001 30.42 200有效报价 214 上投摩根基金管理有限 公司 上投摩根转型动力灵活配置 混合型证券投资基金 I001950026 30.42 200有效报价 215 卞伟卞伟 P053630001 30.42 200有效报价 216 李杏春李杏春 P510840001 30.42 200有效报价 217 国都证券股份有限公司 国都智能制造混合型发起式 证券投资基金 I000510019 30.42 200有效报价 218 陈宏陈宏 P509180001 30.42 200有效报价 219 郝婧郝婧 P529150001 30.42 200有效报价 220 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富优势精选混合型证券 投资基金 I002200001 30.42 200有效报价 221 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富均衡增长混合型证券 投资基金 I002200002 30.42 200有效报价 222 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富成长焦点混合型证券 投资基金 I002200003 30.42 200有效报价 223 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富蓝筹稳健灵活配置混 合型证券投资基金 I002200005 30.42 200有效报价 224 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富价值精选混合型证券 投资基金 I002200006 30.42 200有效报价 225 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富策略回报混合型证券 投资基金 I002200008 30.42 200有效报价 226 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富民营活力混合型证券 投资基金 I002200019 30.42 200有效报价 227 汇添富基金管理股份有汇添富社会责任混合型证券 I002200032 30.42 200有效报价 36 序号投资者名称配售对象名称 配售对象 编码 申报价 格(元) 拟申购数 量(万股) 备注 限公司投资基金 228 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富逆向投资混合型证券 投资基金 I002200038 30.42 200有效报价 229 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富消费行业混合型证券 投资基金 I002200041 30.42 200有效报价 230 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富美丽 30混合型证券 投资基金 I002200042 30.42 200有效报价 231 汇添富基金管理股份有 限公司 全国社保基金一一七组合 I002200070 30.42 200有效报价 232 汇添富基金管理股份有 限公司 全国社保基金四一六组合 I002200071 30.42 200有效报价 233 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富移动互联股票型证券 投资基金 I002200074 30.42 200有效报价 234 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富环保行业股票型证券 投资基金 I002200075 30.42 200有效报价 235 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富外延增长主题股票型 证券投资基金 I002200076 30.42 200有效报价 236 汇添富基金管理股份有 限公司 汇添富成长多因子量化策略 股票型证券投资基金 I002200077 30.42 200有效报价 （未完）  |