中邮增力债：中邮增力债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)
中邮增力债券型证券投资基金 招募说明书 摘要（更新） 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一九年十一月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2016年1月20日证监许可【2016】140号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资 中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操 作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于 货币市场基金，低于股票型和混合型基金。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私 募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息 的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此， 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的 债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年3月22日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为2018年12月31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况： 名 称：中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间：2006年5月8日 住 所：北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人：曹均 注册资本：3.041亿元人民币 股权结构： 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总 计 100% 公司客服电话：400-880-1618 公司联系电话：010-82295160 联系人：李晓蕾 二、主要人员情况 1、董事会成员 曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 有限责任公司财务总监、首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有 限公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生，硕士研究生，曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国新技术创 业投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券有限责任公司深圳吉华路证券营业部总 经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理（后为经纪业务事业部总裁）、首创证券 有限责任公司总经理助理、首创证券有限责任公司深圳分公司总经理、首创证券有限责任 公司安徽分公司总经理。现任首创证券有限责任公司副总经理兼资产管理事业部总裁、首 正德盛资本管理有限公司董事长、北京望京投资基金管理有限公司董事长。 张志名先生，硕士研究生，曾任首创证券有限责任公司固定收益总部投资经理、首创 证券有限责任公司固定收益总部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益总部副总经 理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理、首创证券有限责任公司债券融资总部总 经理、首创证券有限责任公司总经理助理。现任首创证券有限责任公司副总经理、固定收 益事业部总裁、证券投资总部总经理，首创京都期货有限公司董事，首正泽富创新投资（北 京）有限公司董事。 马敏先生，中共党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财政厅商财处主任科员、 财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副 处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、 财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总 经理助理（三级正）、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司财务部资 深经理。 村田拓也先生，曾就职于樱花银行（现三井住友银行）。入行后在神户营业第一部、投 资银行DC资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部（香港）任亚洲营业部（香港）副总 裁、亚洲营业部（上海）副总裁，三井住友银行（中国）有限公司金融解决方案部副总裁。 后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副 总裁，亚洲课课长。现任三井住友银行（中国）股份有限公司本店营业第二部副部长。 孙振华先生，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员，中冶海外 工程有限公司秘书，中冶海外香港有限公司先后任总经理助理、副总经理、董事副总经理， 北京观韬中茂律师事务所合伙人律师。现任天津允公（北京）律师事务所合伙人律师。 李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学）。 现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，人大预算监督研究中心主任、政府预算管 理研究所所长，中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国政府预算研究会副会 长，青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有限公司两家上市公司独立董事，以及青岛 啤酒股份有限公司外部监事。 李铁先生，工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人。现任哥伦比亚中国资本集团 董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2、监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局 计财处干部，河北省邮电管理局经营财务处干部，石家庄市邮政局副局长，国家邮政局计 财部副处长，石家庄市邮政局党委副书记、副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局长、党 委书记，河北省邮政局助理巡视员，中国邮政集团公司财务部副总经理、河北省邮政公司 助理巡视员，中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生，硕士研究生，曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部 总经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部总经理、首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理、首创证券有限责任公司合规部总经理、首创证券有限 责任公司合规总监、首席风险官、总法律顾问。现任首创证券有限责任公司纪委书记。 段木女士，1979年1月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基 金管理股份有限公司人力资源部总经理。 李莹女士，1982年5月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮创业基金管理股份有 限公司量化投资部。现任中邮创业基金管理股份有限公司总裁办公室总经理。 吴科先生，1979年9月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV 《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管 理股份有限公司公共事务部副总经理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张啸川先生，中共党员，经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、 中国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副 处长、中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博 时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基 金管理有限公司总经理、董事、党工委副书记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务 副总经理。 唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财 务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控 资产管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开县东 华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，国家邮政储汇局综 合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理。现任中邮创 业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 杨旭鹏先生，工程硕士。曾任北京中启计算机公司总工程师、中邮创业基金管理有限 公司信息技术部总经理、信息技术总监、泰康资产管理有限公司互联网金融执行总监、文 明互鉴文化传播（北京）有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司信息技术部总 经理。现担任中邮创业基金管理股份有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理 现任基金经理 吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管 理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金 基金经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券 型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现 任中邮稳定收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券 型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久 期央企20债券指数证券投资基金基金经理。 尚杰先生:曾任派特博恩生物技术有限公司市场部安徽地区大区经理、中邮创业基金管 理股份有限公司投资研究部研究员、基金经理助理、皓玥资本管理有限公司权益投资部投 资经理、鹏华基金管理有限公司权益投资二部投资经理、中邮双动力混合型证券投资基金、 中邮增力债券型证券投资基金基金经理助理，现任中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资 基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮 中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 离任基金经理 张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、 张萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证 券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力 混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、 中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债 券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基 金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年 定期开放债券型证券投资基金基金经理。 任泽松先生：理学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理 有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型 证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资 部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理、任泽松投资工作室总负责人、中邮战略 新兴产业混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配 置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期 开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券 投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。 刘凡先生，管理科学与工程专业博士。曾任北京银行股份有限公司资产管理部投资经 理、中邮创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员、中邮乐享收益灵活配置混合型证 券投资基金、中邮货币市场证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮增力 债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金、中邮纯债优选 一年定期开放债券型证券投资基金基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 郑玲女士：金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基 金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理、专 户理财事业部投资经理及总经理助理。现任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部总 经理、研究部总经理。 委员： 陈梁先生：经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基 金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士：文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生：经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮 核心成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基 金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 杨欢先生：经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮 创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经 理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基 金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证 券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基 金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮 景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板 做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券 投资基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合 型证券投资基金基金经理。 固定收益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 张啸川先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、 张萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证 券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力 混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、 中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债 券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基 金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年 定期开放债券型证券投资基金基金经理。 委员： 余红女士：经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、 中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮 现金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投 资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。 吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管 理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金 基金经理助理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券 型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。现 任中邮稳定收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券 型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮中债-1-3年久 期央企20债券指数证券投资基金基金经理。 焦洁女士：理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金 管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固 定收益研究员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过 自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并 举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多 元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突 出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年 至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公 司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金 业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行” 奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客 户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系 统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共440只。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1） 中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人：曹均 联系人： 梁超 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 （3）京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 公司网址：http://jr.jd.com 客服电话：95118 （4）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/ 2、代销机构 （1）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 客服电话：400-620-0620 网址：www.sczq.com.cn （2）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：400-698-9898或95399 网址：www.xsdzq.cn （3）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 A座3层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556100 传真：010- 85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （4）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199665 传真：028-86199079 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （5）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元2层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：袁永姣 客服电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （6）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址： www.66zichan.com （7）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 法定代表人：梁蓉 联系人：李慧慧 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com （8）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 联系人： 张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （9）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-60195121 传真：021-61101630 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （10）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 传真：0755-83655518 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：http://www.foreseakeynes.com/ （11）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-20324155 传真：021-20324199 联系人：孟召社 电话：021-20324176 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （12）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-35385521 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （13）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：詹慧萌 电话：021-20691836 传真：021—20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （14）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路１号4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-6333 3389-230 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （15）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 联系电话：010-89188345 客服电话：400-098-8511 传真：010-89188000 公司网址：http://jr.jd.com （16）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系方式：010-86499427 客户服务电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com （17）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话： 400-166-1188 网址： http：//8.jrj.com.cn/ （19）北京腾辉汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：李振 电话：010-85610733 传真：65174782 联系人：彭雪琳 客服电话：400-057-8855 网址：www.kingstartimes.com （20）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com （21）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：胡学勤 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联 系 人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (22) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （23）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18－22楼 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 客服电话：4008205999 网址信息：www.shhxzq.com （24）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联 系 人： 任敏、陈曦 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （25）中邮证券有限责任公司 注册地址： 陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址： 北京市东城区珠市口东大街17号东区 法定代表人：丁奇文 联系人：肖宁 电话：010-67017788-9298 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com （26）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com （27）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋2楼 法定代表人：汪静波 联系人：王皓 联系电话：021-80358230 客服电话：400－821－5399 网站：www.noah-fund.com （28）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联 系 人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：400-9180-808 网址：www.xds.com.cn （29）北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联 系 人：李小鹏 联系电话：13488659469 传 真：010-85264540 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com （30）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：010- 88312877-8005 客户服务电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （31）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 联系人：李映 电话：0755-23915092 传真：0755-82912445 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com （32）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公区地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：0351-2252792 传真：0351-4110714 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （33）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：葛俏俏 电话：0411-62623120 传真：0411-66889827 客服电话：400-7903-688 网址：www.fundying.com （34）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 客服电话：400-1115-818 网址：www.huaruisales.com （35）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （36）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真： 010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 华夏财富网址：www.amcfortune.com （37）南京证券有限责任公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法人代表：步国旬 联系人：王万君 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （38）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：张得仙 联系电话：010-52858244 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （39）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定达标人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （40）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：马刚 电话：021-60818249 传真：021-60818280 联 系 人：杨徐霆 客服电话：95156 网址：https://www.tonghuafund.com （41）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 电话：18512581255 传真：025-66996699-884131 联 系 人：喻明明 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （42）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （43）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （44）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-6411-999 公司网址：www.haojiyoujijin.com （45）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （46）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （48）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 电话：13426165936 客服电话：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ （49）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联 系 人：李雯 电 话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （50）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室 法定代表人：周文 联 系 人：殷浩然 电 话：010-84865370 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com （51）大连网金基金销售有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 联 系 人：辛志辉 电话：0411-39027817 传真：0411-39027835 客服电话：4000899100 网址：www.yibaijin.com （52）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 联 系 人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-50810687 客服电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com （53）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦） A座4016 法定代表人：陈皓 电话：010-58349088 传真：010-88371180 联 系 人：张萌 客服电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （54）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 传真：027-87006010 联 系 人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （55）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联 系 人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址: www.youyufund.com （56）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人：田为奇 电话：15601793871 传真：021-68889283 联系人：沈茹意 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （57）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号 法定代表人：赵壁 电话：028-87326832 传真：028-87326832 联系人：刘启 客服电话：4008-010-009 网址：www.huayihengxin.com （58）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 传真：021-23586860 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （59）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 电话：024-62833818 传真：024-62833813 联系人：陈巧玲 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com （60）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 法定代表人：杨艳平 电话：0755-86575665 传真：0755-26640652 联系人：胡闻智 客服电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （61）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 传真：010-64788105 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com （62）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2107 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-56203275 传真：010-68091380 客户服务电话：400-106-0101 网址：www.jhjfund.com （63）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦1号楼12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com （64）江苏天鼎证券投资咨询有限公司 地址：江苏省南京市鼓楼区平安里74号 法定代表人：方有伟 电话：025-66001159 传真：025-58591481 联系人：黄丹昀 客服电话：025-962155 网址：http://www.tdtz888.com （二）注册登记机构 名称：中邮创业基金管理股份有限公司 住所：北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人：曹均 联系人：李焱 电话：010-82295160 传真：010-82292422 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市瑞天律师事务所 住所：北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室 负责人：李飒 联系人：李飒 电话：010－62116298 传真：010－62216298 经办律师：刘敬华 李飒 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 执行事务合伙人：徐华 联系人：卫俏嫔 联系电话：010-85665232 传真电话：010-85665320 经办注册会计师：卫俏嫔 李惠琦 四、基金的名称 本基金名称：中邮增力债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式，债券型 六、投资目标 在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，通过积极主动的资产管理，力争为投资 者提供稳健持续增长的投资收益。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类资产及债券等固定收 益类金融工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会相关规定)。 本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券（含 可分离交易可转债）、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行 存款等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；投资 于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%；在扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，其中现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%；权证投资占基金资产净值的0-3%。 八、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周 期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市 和债市估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定 期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金将重点关注在中国经济转型过程中，符合经济转型方向、业绩前景明朗的成长 型上市公司股票。采用自下而上个股精选的股票投资策略，从战略新兴行业及传统行业处 于转型期的企业中精选成长型上市公司股票。 本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性，从而确定本 基金重点投资的成长型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整。 3、债券投资策略 (1) 平均久期配置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，并据此 积极调整债券组合的平均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场 利率上升时，本基金将缩短债券投资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场 利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上涨带来的价 差收益。 (2) 期限结构配置 结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量分析技术，本基金对债券市场收 益率曲线的期限结构进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的期限结构配置策 略。在预期收益率曲线趋向平坦化时，本基金将采取哑铃型策略，重点配置收益率曲线的 两端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时，采取子弹型策略，重点配置收益率曲线的中部。 当预期收益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配 置。 (3) 类属配置 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析，研究同期限 的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势，制定债券 类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场 分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况，结合流动性 等因素的分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。 (4) 回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交易套利策 略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行 低风险的套利操作。 4、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制 基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面 研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内 在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰 富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组 合投资策略。 5、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定 期限还本付息的公司债券。与传统的信用债相比，中小企业私募债具有高风险和高收益的 显著特点。 目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限通常都在三年以下，久期风险较 低；其风险点主要集中在信用和流通性。由于发行规模都比较小，这在一定程度上决定了 其二级市场的流通性有限，换手率不高，所以本基金在涉及中小企业私募债投资时，会将 重点放在一级市场，在有效规避信用风险的同时获取信用利差大的个券，并持有到期。 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本 基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、 信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能 对发行人进行充分详尽地调研和分析；会倾向于大券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其 信用风险大，流通性弱，本基金会严格防范风险。所有中小企业私募债在投资前都必须实 地调研，研究报告由研究员双人会签，并对投资比例有严格控制。重大投资决策需上报投 资委员会。 6、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率 曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体 投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 7、国债期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为主要目的，遵循有效管理原则经充 分论证后适度运用国债期货。通过对债券现货和国债货市场运行趋势的研究，结合国债期 货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本计划投资组合进行及 时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*15%+中债综合财富指数*80%+金融机 构人民币活期存款基准利率*5%。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为2018年10月1日起至2018年12月31日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,006,200.00 73.21 其中：债券 1,006,200.00 73.21 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 353,437.78 25.71 8 其他资产 14,837.91 1.08 9 合计 1,374,475.69 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金资产的比例分项之 和与合计可能有尾差 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本报告期末本基金未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本报告期末本基金未持有股票。 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,006,200.00 93.76 其中：政策性金融债 1,006,200.00 93.76 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,006,200.00 93.76 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018007 国开1801 10,000 1,006,200.00 93.76 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有资产权证 8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本报告期末本基金未投资股指期货 9投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 （3） 基金的其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 40.83 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 14,787.09 5 应收申购款 9.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,837.91 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金未持有股票。 10 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 21,457,715.25 报告期期间基金总申购份额 16,802.60 减:报告期期间基金总赎回份额 20,382,688.15 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 1,091,829.70 11、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期基准 的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.82% 0.08% 0.22% 0.24% 0.60% -0.16% 十二、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3—7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金 托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通 过。基金管理人须最迟于新费率实施日2日前在指定媒介刊登公告。 （五）基金税收 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照 国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按 国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律 法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下： 在“三、基金管理人”中，对公司董事会成员进行了更新、对公司监事会成员进行了 更新、对高级管理人员进行了更新、对本基金基金经理进行了更新。 中邮创业基金管理股份有限公司 2019年11月19日 中财网
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