兆易创新:使用闲置募集资金进行现金管理
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2019-109 北京兆易创新科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 委托理财受托方 工商银行 工商银行 招商银行 汇丰银行 招商银行 委托理财金额 （人民币万元） 8,000 23,000 7,000 7,000 3,000 委托理财投资产品 中国工商银 行保本型 “随心E”法 人人民币理 财产品2016 年第1期 中国工商银 行保本型“随 心E”法人人 民币理财产 品2016年第 1期 招商银行挂 钩黄金两层 区间一个月 结构性存款 汇丰银行 （中国）美 元Libor挂 钩区间累计 人民币结构 性存款产品 招商银行点金公司理 财之步步生金8688 号保本理财计划 委托理财期限 2019.11.20- 2019.12.27 2019.11.21- 2019.12.27 2019.11.18- 2019.12.27 2019.11.18- 2019.12.27 2019.11.18- 存续期间可随时赎回 履行的审议程序 2019年8月26日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会 第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司使用最高额度不超过6.5亿元闲置非公开发行股份募集 配套资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流 动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。2019年9月12日， 公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，资金额度 在自股东大会审议通过之日起一年内有效，可以滚动使用，并授权公 司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。公司独立董事、保荐机 构已分别对此事项发表了同意的意见。 一、委托理财概述 （一）委托理财的目的 本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金的使用效率，进一步提高资 金收益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，北京兆 易创新科技股份有限公司（以下简称“兆易创新”、“公司”）使用31,000万元 暂时闲置募集资金购买工商银行北京海淀支行的理财产品；全资子公司上海思立 微电子科技有限公司（以下简称“上海思立微”）使用7,000万元暂时闲置募集资 金购买汇丰银行（中国）有限公司上海分行的结构性存款、7,000万元暂时闲置 募集资金购买招商银行宜山支行的结构性存款、3,000万元暂时闲置募集资金购 买招商银行宜山支行的理财产品。 （二）资金来源 1、资金来源的一般情况 公司本次委托理财的资金来源为暂时闲置募集资金，本次委托理财不构成关 联交易。 2、使用闲置募集资金委托理财的情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]835号《关于核准北京兆易创 新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资 金的批复》核准，同意公司非公开发行股份募集配套资金不超过97,780万元。本 次募集由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人 民币普通股（A股）12,956,141股，发行价格为人民币75.47元/股，应募集资金总 额为人民币977,799,961.27元。扣除承销费用（含增值税）37,889,498.93元后的募 集资金为人民币939,910,462.34元，其中2,200,000.00元公司以自有资金支付承销 费用，公司此次实际收到募集金额为人民币942,110,462.34元。上述募集资金到 位情况经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具中兴华验字 [2019]010066号《验资报告》。 公司及公司全资子公司上海思立微已按照《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储制度并签订了募集 资金三方、四方监管协议。 截至 2019 年10月 31日，募集资金使用情况如下： 单位：人民币万元 序号 项目名称 募集资金 投资总额 募集资金累 计投入金额 1 14nm工艺嵌入式异构AI推理信号处理器芯片研发项目 27,420.00 0.00 2 30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目 23,480.00 0.00 3 智能化人机交互研发中心建设项目 17,180.00 0.00 4 支付交易现金对价 25,500.00 22,962.00 5 支付本次交易相关的中介费用 4,200.00 3,568.95 合计 97,780.00 26,530.95 截止2019年10月31日，募集资金银行账户余额为71,448.54万元，其中包括募 集资金已取得银行存款利息收入199.52万元，支付手续费0.03万元。公司及上海 思立微前期已使用部分自有资金预先投入上述募集资金投资项目，尚待履行相关 决策程序后置换募集资金，方可计入募集资金累计投入金额。 （三）委托理财产品的基本情况 序号 委托方 受托方 理财产品 类型 理财金额 （元人民币） 理财期限 收益率 （年率%） 1 兆易创新 工商银行 理财产品 80,000,000 2019.11.20- 2019.12.27 2.85 2 兆易创新 工商银行 理财产品 230,000,000 2019.11.21- 2019.12.27 2.85 3 上海思立微 招商银行 结构性存款 70,000,000 2019.11.18- 2019.12.27 1.15或 3.45 4 上海思立微 汇丰银行 结构性存款 70,000,000 2019.11.18- 2019.12.27 1.35-2.57 5 上海思立微 招商银行 理财产品 30,000,000 2019.11.18- 存续期间可随 时赎回 2.10-2.70 合计 —— 480,000,000 —— —— 注： （1）工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品为保本浮动收益型理财产 品，存在投资风险，收益可能会因为市场变动等原因而蒙受损失。 （2）招商银行挂钩黄金两层区间一个月结构性存款完全保障本金及保底利息， 浮动利息收益取决于所挂钩黄金价格水平的变化。 （3）汇丰银行结构行存款为持有到期保本保证收益型，持有到期则100%保本并 且保证一定收益。 （4）招商银行步步生金8688号保本理财计划只保障理财本金，不保证理财收益。 1、中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品2016年第1期 受托方 名称 产品类型 产品名称 金额 （万元） 预期年化 收益率 预期收益金额 （万元） 工行海淀 支行 银行理财 产品 中国工商银行保本 型“随心E”法人人 民币理财产品2016 年第1期 8,000 2.85% 23.74 产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 收益率 预计收益 是否构成 关联交易 38天 保本浮动 收益型 无 不适用 不适用 否 2、中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品2016年第1期 受托方 名称 产品类型 产品名称 金额 （万元） 预期年化 收益率 预期收益金额 （万元） 工行海淀 支行 银行理财 产品 中国工商银行保本型 “随心E”法人人民 币理财产品2016年 第1期 23,000 2.85% 66.45 产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 收益率 预计收益 是否构成 关联交易 37天 保本浮动 收益型 无 不适用 不适用 否 3、 招商银行挂钩黄金两层区间一个月结构性存款 受托方 名称 产品类型 产品名称 金额 （万元） 预期年化 收益率 预期收益金额 （万元） 招商银行 宜山支行 结构性存 款 招商银行挂钩黄金 两层区间一个月结 构性存款 7,000 1.15% / 3.45% 8.60 / 25.80 产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 收益率 预计收益 是否构成 关联交易 39天 保本浮动 收益型 无 不适用 不适用 否 4、汇丰银行美元Libor挂钩区间累计人民币结构性存款 受托方 名称 产品类型 产品名称 金额 （万元） 预期年化 收益率 预期收益金额 （万元） 汇丰银行 （中国） 有限公司 上海分行 结构性存 款 汇丰银行美元 Libor挂钩区间累 计人民币结构性存 款 7,000 1.35 - 2.57% 10.10-19.22 产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 收益率 预计收益 是否构成 关联交易 39天 保本保证 收益型 无 不适用 不适用 否 5、招商银行步步生金8688号保本理财计划 受托方 名称 产品类型 产品名称 金额 （万元） 预期年化 收益率 预期收益金额 （万元） 招商银行 宜山支行 银行理财 产品 步步生金8688号 保本理财 3,000 2.10-2.70% 不适用 产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 收益率 预计收益 是否构成 关联交易 可随时赎 回 保本浮动 收益型 无 2.60-4.35% 不适用 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 1、公司根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品或结构性存款的安 全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。 2、建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况， 如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。 3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。 4、募集资金委托理财情况由公司审计部门进行日常监督，定期对公司委托 理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。 二、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 ● 中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品2016年第1期 1、产品名称：中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品2016年 第1期 2、产品代码：SXE16BBX 3、募集期：2016年02月26日-2016年03月02日 4、产品起始日期：2016年03月03日 5、期限：无固定期限 6、预约自动到期日：2019年12月27日 7、预期年化收益率：2.85% 8、开放日及开放时间：自产品起始日（不含当日）起的每个国家工作日为 开放日，开放日的9:00至17:00为开放时间。 9、认/申购方式：募集期内网点营业时间接受认购申请；募集期结束后的工 作日开放时间内接受申购申请； 10、申购确认：T日申购，T+1日确认，T+1日扣款；确认、扣款日若遇非工 作日顺延至下一工作日。 11、预约到期日：客户认/申购时，需自主选择确定该笔理财资金的预约到 期日，申购确认日至预约到期日最短为28个自然日，最长不超过1年。当客户购 买时选择的预约到期日为当年日期时，不得选择非工作日，若预约到期日为跨年 日期时，由于国家节假日信息未公布，因此跨年的日期均为工作日，待节假日信 息公布后，我行于新一年度的1月1日将非工作日的预约到期日自动顺延至下一工 作日。 12、资金到账日：预约到期日或提前终止日后1个工作日。 13、产品托管人：工商银行北京分行 14、托管费率：0.02% 15、理财金额：人民币捌仟万元整 16、投资对象：本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：一是债券、 存款等高流动性资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、 质押式回购等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产组合，包括但不限于证 券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理 计划、保险资产管理公司投资计划等。 ● 中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品2016年第1期 1、产品名称：中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品2016年 第1期 2、产品代码：SXE16BBX 3、募集期：2016年02月26日-2016年03月02日 4、产品起始日期：2016年03月03日 5、期限：无固定期限 6、预约自动到期日：2019年12月27日 7、预期年化收益率：2.85% 8、开放日及开放时间：自产品起始日（不含当日）起的每个国家工作日为 开放日，开放日的9:00至17:00为开放时间。 9、认/申购方式：募集期内网点营业时间接受认购申请；募集期结束后的工 作日开放时间内接受申购申请； 10、申购确认：T日申购，T+1日确认，T+1日扣款；确认、扣款日若遇非工 作日顺延至下一工作日。 11、预约到期日：客户认/申购时，需自主选择确定该笔理财资金的预约到 期日，申购确认日至预约到期日最短为28个自然日，最长不超过1年。当客户购 买时选择的预约到期日为当年日期时，不得选择非工作日，若预约到期日为跨年 日期时，由于国家节假日信息未公布，因此跨年的日期均为工作日，待节假日信 息公布后，我行于新一年度的1月1日将非工作日的预约到期日自动顺延至下一工 作日。 12、资金到账日：预约到期日或提前终止日后1个工作日。 13、产品托管人：工商银行北京分行 14、托管费率：0.02% 15、理财金额：人民币贰亿叁仟万元整 16、投资对象：本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产：一是债券、 存款等高流动性资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、 质押式回购等货币市场交易工具；二是其他资产或者资产组合，包括但不限于证 券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理 计划、保险资产管理公司投资计划等。 ● 招商银行挂钩黄金两层区间一个月结构性存款 1、产品代码：CSH03388 2、本金及利息：招商银行向该存款人提供本金及保底利息的完全保障，并 根据本说明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息。 预期到期利率：1.15% 或3.45%（年化）。 3、存款期限：39天 4、提前到期：存款存续期内，存款人与招商银行均无权提前终止本存款。 5、起存金额：存款起点3000万元人民币 6、认购期：2019年11月18日13:30至14:30 7、起息日：2019年11月18日 8、到期日：2019年12月27日 9、观察日：2019年12月23日 10、本金及利息： 在存款到期日及之后，存款人可获取全部本金及保底利息，同时招商银行按 照下述规定，向存款人支付浮动利息： （1）存款利息与黄金价格水平挂钩，本存款所指黄金价格为每盎司黄金的 美元标价。 （2）关于挂钩黄金价格水平的约定 挂钩黄金价格水平为伦敦金银市场协会每天下午发布的黄金价格，该价格在 彭博参照页面 " GOLDLNPMINDEX" 公布。如果届时约定的数据提供商彭博提 供的参照页面不能给出本产品说明书所需的价格水平，招商银行将本着公平、公 正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格水平进行计算。 （3）存款利息的确定 存款利息根据所挂钩的黄金价格表现来确定。 i、黄金的期初价格是指存款登记日当日下午伦敦金银市场协会发布的黄金 价格。如果届时伦敦金银市场协会因任何原因未能公布相应黄金价格， 招商银行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格 水平进行计算。 ii、到期观察日是指到期日前第二个伦敦工作日，即 2019 年 12 月 23 日。 iii、波动区间是指黄金价格从“期初价格-400美元”至“期初价格+400美元” 的区间范围（含边界）。 iv、如果到期观察日黄金价格水平未能突破波动区间，则本存款到期利率 3.45%（年化）； v、如果到期观察日黄金价格水平突破波动区间，则本存款到期利率1.15% （年化）。 利息收入：利息=购买金额*本存款到期利率（1.15%或3.45%）*存款期 限/365 11、理财金额：人民币7,000万元 ● 汇丰银行（中国）美元Libor挂钩区间累计人民币结构性存款产品 1、产品类型：持有到期保本保证收益型 2、本金及利息：该产品持有至到期100%保本并且保证一定收益，该产品只 有在持有至到期时才保证本金，如提前赎回投资者将面临损失。在计息期内，利 率的计算公式如下：保底利率＋累积利率＊区间内天数/总日历天数。 3、年化保底利率：1.35% 4、年化累计利率：1.22% 5、累计区间：[0%,1.86%]，包括边界 6、区间内天数：计息期内LIBOR在累计区间的天数 7、起息日：2019年11月18日 8、到期日：2019年12月27日 9、本金及利息： 该产品持有至到期100%保本并且保证一定收益，该产品只有在持有至到期 时才保证本金，如提前赎回投资者将面临损失。 （1）在计息期内，利息的计算公式如下：保底利率＋累积利率＊区间内天 数/总日历天数=1.35%+1.22%*A/39，A为计息期内LIBOR在累计区间[0%,1.86%] 的天数。 （2）存款利息与LIBOR水平挂钩，在计息期内每个日历日上午11时（伦敦 时间）在路透社信息终端"Libor01"版面上显示的美元1个月伦敦同业拆借利率。 如果当天不是伦敦银行工作日 ，则以前一个伦敦银行工作日的利率作为当天的 利率，计息期结束日前第二个伦敦银行工作日的利率（包括当日）将一直沿用到 计息期结束日，计息期结束日当天除外。 （3）存款利息的确定 存款利息根据所挂钩的LIBOR表现来确定。利息收入=购买金额*本存款到期 利率（1.35%-2.57%）*存款期限/360 10、理财金额：人民币7,000万元 ● 招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划 1、产品名称：招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划 2、产品代码：8688 3、本金及理财收益：本理财计划产品类型为保本浮动收益类，本理财计划 收益率根据招商银行实际投资运作的情况计算，参考年化收益率2.60%-4.35%。 4、理财期限：本理财计划将于 2038 年 12 月 4 日到期，但在符合本产品 说明书规定的条件时，银行有权提前终止或延长本理财计划，实际产品到期日受 制于提前终止和延期条款。 5、申购起点：1 元人民币为 1 份，申购起点份额为 50000 份；超出申购 起点份额的部分应为 10000 份的整数倍。 6、申购/赎回：本理财计划每交易日开放申购和赎回，T 日申购，T 日确认， T 日扣款并开始计算理财收益；若遇节假日，申购确认及扣款日顺延至下一交易 日。T 日赎回，T 日确认。 7、收益计算基础：实际理财天数/365 8、交易日：在理财计划持续期内，除周六、周日、中国法定假日以外的工 作日为该理财计划开放申购、赎回的交易日。招商银行另有特别公告的以特别公 告的交易日为准。 9、交易时段：本理财计划交易日的北京时间 9：00－15：00（以招商银行 业务处理系统记录为准）。 10、理财金额：人民币3,000万元 11、投资管理人：本理财计划的投资管理人为招商银行股份有限公司（以下 简称“招商银行”），招商银行负责本理财计划的投资运作和产品管理。 （二）委托理财的资金投向 1、中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品2016年第1期，主要 投资于以下符合监管要求的各类资产：一是债券、存款等高流动性资产，包括但 不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易 工具；二是其他资产或者资产组合，包括但不限于证券公司集合资产管理计划或 定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投 资计划等。 2、招商银行挂钩黄金两层区间一个月结构性存款的资金投向详见前述该理 财产品主要条款。 3、招商银行点金公司理财之步步生金 8688 号保本理财计划资金投资于我 国银行间市场信用级别较高、流动性较好的金融资产，包括但不限于国债、金融 债、央行票据、债券回购、资金拆借、银行存款以及高信用级别的企业债、公司 债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债等其他金融资产，并可投资 于可转换债券、可分离债、新股申购、交易所债券等其他金融资产。投资比例区 间（理财产品存续期内可能因市场的重大变化导致投资比例暂时超出如下区间， 银行将尽合理努力，以客户利益最大化为原则尽快使投资比例恢复至如下规定区 间。） 债券资产 0－80％ 资金拆借及 逆回购 20－100％ 银行存款 0－50％ 其他资产 0－50％ 4、汇丰银行（中国）美元Libor挂钩区间累计人民币结构性存款产品的资金 投向详见前述该理财产品主要条款。 （三）风险控制分析 为控制投资风险，公司使用闲置募集资金委托理财品种为低风险、短期理财 产品。公司进行委托理财，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机 构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利 义务及法律责任等。 公司建立台账对结构性存款产品及理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财 产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措 施，控制投资风险。 公司本次运用闲置募集资金进行委托理财，是在做好日常资金调配、保证正 常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，风险可控。 三、委托理财受托方的情况 公司委托理财受托方为工商银行北京海淀支行、汇丰银行（中国）有限公司 上海分行、招商银行宜山支行。受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间 无关联关系，公司认为交易对方具备履约能力。 四、对公司的影响 （一）公司最近一年一期财务数据 单位：元 项目 2018年12月31日 2019年9月30日 资产总额 2,860,830,541.44 5,799,057,723.48 负债总额 963,653,042.86 842,098,778.18 资产净额 1,897,177,498.58 4,955,682,046.48 项目 2018年度 2019年1月-9月 经营活动产生的现金流量净额 619,644,515.93 703,489,349.74 本次委托理财是公司在不影响主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要 和资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使 用效率。 （二）截止 2019 年 9 月 30 日，公司货币资金为190,431.62 万元，本次 委托理财支付的金额共计48,000万元，占最近一期期末货币资金的25.21%，对 公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。 （三）根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》之规定，公司 委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收 益。 五、风险提示 本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品，属于低风险理财产品。受金融 市场宏观政策的影响，购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险 及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益可 能具有不确定性。 六、公司内部履行的审批程序 2019年8月26日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次 会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使 用最高额度不超过6.5亿元闲置非公开发行股份募集配套资金进行现金管理，选 择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和 结构性存款。2019年9月12日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了 上述议案，资金额度在自股东大会审议通过之日起一年内有效，可以滚动使用， 并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。公司独立董事、保荐机构 已分别对此事项发表了同意的意见。详见2019年8月28日、2019年9月13日刊载于 《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 的相关公告。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 金额：万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 可提前终止结 构性存款 8,000 8,000 46.95 0 2 结构性存款 6,000 6,000 44.15 0 3 结构性存款 5,000 5,000 38.36 0 4 结构性存款 4,000 4,000 35.11 0 5 结构性存款 3,000 0 0 3,000 6 理财产品 8,000 0 0 8,000 7 理财产品 23,000 0 0 23,000 8 结构性存款 7,000 0 0 7,000 9 结构性存款 7,000 0 0 7,000 10 理财产品 3,000 0 0 3,000 合计 74,000 23,000 164.57 51,000 最近12个月内单日最高投入金额 51,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 26.88 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.41 目前已使用的理财额度 51,000 尚未使用的理财额度 19,000 总理财额度 70,000 注：本次委托理财募集资金为上海思立微重组项目募集配套资金。2019年5 月底，公司收购上海思立微完成交割，公司总资产和净资产均有大幅增加，截止 2019年9月30日公司净资产为495,568.20万元。最近12个月内单日最高投入 金额/最近一期净资产（未经审计）的比例为10.29%。 特此公告。 北京兆易创新科技股份有限公司董事会 2019年11月20日 中财网
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