华泰柏瑞景气回报A：华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书
原标题:华泰柏瑞基金管理有限公司:华泰柏瑞景气回报A：华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 重要提示 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2019年11 月15日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞景气回报一年 持有期混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]2331号）的注册，进行募集。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、股指期货、国债期货投资风险、由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险等等。本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市场基 金、债券型基金，低于股票型基金。本基金将投资科创板的股票，需承担科创板机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。具体风险请查阅本招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份 额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。 本基金对每份基金份额设置1年的最短持有期限，基金份额在最短持有期内不办理赎回业 务。自最短持有期结束后即进入开放持有期，可以办理赎回业务。 本基金每个开放日披露的各类基金份额净值为未扣除基金管理人业绩报酬前的基金份额净 值。投资者实际赎回金额，以登记机构确认数据为准。 本基金为逐笔计提业绩报酬的基金，由于管理人可能计提业绩报酬，投资者实际赎回份额 净值可能低于每日披露的基金份额净值，投资者实际赎回金额以登记机构确认数据为准。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。 目录 一 绪言 ............................................................................................................................................ 1 二 释义 ............................................................................................................................................ 2 三 基金管理人 ................................................................................................................................ 6 四 基金托管人 ............................................................................................................................... 14 五 相关服务机构 ........................................................................................................................... 16 六 基金的募集 ............................................................................................................................... 24 七 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 28 八 基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 29 九 基金的投资 ............................................................................................................................... 39 十 基金的财产 ............................................................................................................................... 49 十一 基金资产估值 ....................................................................................................................... 50 十二 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 55 十三 基金的费用与税收 ............................................................................................................... 56 十四 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 59 十五 基金的信息披露 ................................................................................................................... 60 十六 基金的风险揭示 ................................................................................................................... 66 十七 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................................... 72 十八 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 74 十九 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 87 二十 对基金份额持有人的服务 ................................................................................................... 96 二十一 其他应披露事项 ............................................................................................................... 98 二十二 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................... 99 二十三 备查文件 ......................................................................................................................... 100 一 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规 定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关 法律法规以及《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基 金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 二 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金 2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞景气回报一年持 有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金产品资料概要：指《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法 律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司 或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、定期定额投资及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 44、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基 金份额累计净值 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请超过上一开放日基金总份额的 10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 57、最短持有期限：指本基金对每份基金份额设置1年的最短持有期限。即：自基金合 同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）至该 日次年的年度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请；该日次年的年度对日之后，投资者 可以提出赎回申请。若该日历年度实际不存在对应日期的，则顺延至下一日 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178号 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、 苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路 营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、 融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月 进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公 司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 Anthony Fasso先生：董事，学士，1984年加入Bankers Trust，1995年至2000年先 后任Bankers Trust Funds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000 年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理（香港），2001年至2003年担任Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003 年至2004年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至2010 年担任AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010 年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至 今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard&Co.旧金山办事处以及LazardAsia香 港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董事。2002 年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事，2006年至今同时担任新 加坡上市公司TIHLimited董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建 委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年 先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任国家计委 宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院 院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014 年退休，现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤，2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资 财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部 总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华 泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011 年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。 2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。 2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型 证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018 年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏 瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华 泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年 7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合 型证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞 量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏 瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华 泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至 2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华 泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化 阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于美国加 州大学伯克利分校哈斯商学院。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧 国际工商学院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018年8月起任公司副总经理。 刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目 投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理 有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。 2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。 4、本基金基金经理 张慧先生，经济学硕士。2007年7月至2010年6月任国泰君安证券股份有限公司研究 员。2010年6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、基金经理助 理，2013年9月至2018年5月任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金经理，2014 年5月起任华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金的基金经理。2015年2月起任华泰柏瑞 创新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年1月起任投资部副总监。2018 年1月起任投资部副总监及华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金的基金经理。2019 年3月起任投资研究部副总监。2019年11月起任华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金的 基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部 副总监吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金681只， QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 代销A类基金份额： 1）中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 传真：010-66105799 电话：010-66105799 公司网址：www.boc.cn 2）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 3）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 4）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 5）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 6）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 7）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 法定代表人：其实 联系人：严小敏 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 8）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 9）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 10）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人： 吴强 联系人：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 法定代表人： 祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 12）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 13）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人： 聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com 14）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人: 张蜓 电话：（021）20219988*37492 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20219931 15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人: 文雯 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：400-166-1188 16）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 法定代表人： 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-921-7755 17）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 18）北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人： 何静 联系人：陈铭洲 公司网址：https://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 19）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 20）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法定代表人：顾敏 联系人：赵云 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 21）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 22）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 23) 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 联系人: 庄洁茹 客服电话：95156转5 公司网址：www.tonghuafund.com 24）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 25）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并在网站进行公示。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）会计师事务所和经办注册会计师 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张炯、朱宏宇 联系人： 朱寅婷 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 六 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定，并于2019年11月15日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞景气回报一年持有期混合 型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]2331号）注册募集。 （一）基金类型 混合型证券投资基金 （二）基金存续期 不定期 （三）基金运作方式 契约型，开放式。本基金每个工作日开放申购，但本基金对每份基金份额设置1年的最 短持有期限，即：自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对 申购份额而言，下同）至该日次年的年度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请；该日次 年的年度对日之后，投资者可以提出赎回申请。若该日历年度实际不存在对应日期的，则顺 延至下一日。 （四）基金份额类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务 费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且从 本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相 转换。 根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金 管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在基金合同规定的范围内变更现 有基金份额类别的收费方式、调整基金份额分类办法及规则等，无需召开基金份额持有人大 会，但调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 （五）募集方式和销售场所 本基金通过基金管理人的直销和中国银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发 售。 投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范 围和具体业务规则请登录本公司网站查询（目前仅对个人投资者开通网上交易）。 销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金基金份额 发售公告》及代销机构的相关公告。 （六）募集期限 本基金自2019年11月28日至2019年12月13日公开发售。根据《运作办法》的规定， 如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需 要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超 过3个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （七）募集对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人。 （八）基金的最低募集份额总额及金额 本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额应不少于2亿元人民币。 本基金可设置募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金设置募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模上限的限制。 （九）基金的面值 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，以初始面值发售。 （十）投资人对基金份额的认购 1、认购方法 投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关 法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。 2、认购的方式及确认 （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。 （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认， 而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 （3）基金投资者在募集期内可以多次认购，A类基金份额的认购费按每笔A类基金份 额的认购申请单独计算，认购申请一经受理不得撤消。 （4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。 3、认购的限额 （1）在募集期内，投资者可多次认购，但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得 达到或者超过本基金确认总份额的50%，对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认。 （2）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定，基金管理人的网上交易 系统每个基金账户首次最低认购金额为10元人民币，单笔认购最低金额为10元人民币；代 销机构以代销机构的规定为准；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为50,000元人民 币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制， 单笔认购最低金额为10元人民币。 各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 4、认购费率 本基金采取金额认购方式，A类基金份额在投资者认购时收取认购费，C类基金份额在 认购时不收取认购费。 投资者在认购A类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。 认购金额（M，含认购费，元） 认购费率 M<100万 1.20% 100万≤M<200万 0.80% 200万≤M<500万 0.60% M≥500万 1000元/笔 投资者重复认购A类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。认购费 将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出，不计入基 金财产。 C类基金份额认购费率为0。 5、认购份额的计算 认购本基金A类基金份额的认购费用采用前端收费模式，即在认购A类基金份额时缴 纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所 产生的利息折成基金份额，归投资者所有。 （1）认购A类基金份额 当认购费用适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购 份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，如果募集期内认购资金获得的 利息为10元，则其可得到的A类基金份额计算如下： 净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42元 认购费用＝10,000－9,881.42＝118.58元 认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份 即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利 息，可得到9,891.42份A类基金份额。 （2）认购C类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下： 认购金额=净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，如果募集期内认购资金获得的 利息为10元，则其可得到的C类基金份额计算如下： 认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份 即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利 息，可得到10,010.00份C类基金份额。 （十一）募集资金及利息的处理 1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 2、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额，归投资者所有。利息折算成基 金份额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的 具体数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 七 基金合同的生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认 文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专 门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款 利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当在10个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行 表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 八 基金份额的申购与赎回 （一） 基金的运作方式 本基金每个工作日开放申购，但对每份基金份额设置1年的最短持有期限，即：自基金 合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）至 该日次年的年度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请；该日次年的年度对日之后，投资 者可以提出赎回申请。若该日历年度实际不存在对应日期的，则顺延至下一日。 （二）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书“五 相关服务机构”或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （三）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公 告中载明。 基金合同生效后，若出现不可抗力或者新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 认购份额的最短持有期限到期（即基金管理人自基金合同生效之日次年的年度对日）后， 基金管理人开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资 人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的，其基金份 额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、投资者在申购本基金时可自行选择所申购的基金份额类别；基金管理人可以根据相 关法律法规以及基金合同的规定，未来在条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同类别 之间的转换服务，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告； 6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额， 但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告； 7、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的，申购成立； 登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者在 提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资人赎回 申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关 条款处理。 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上 述情形消除后的下一个工作日划出。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已 经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认 情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还 给投资者。 基金管理人可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损害的前提下， 对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前按照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 （六）申购与赎回的数额限制 1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币；单笔申购 的最低金额为10元人民币；代销机构以代销机构的规定为准； 2、直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币；已在直销柜台有认/申购 本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为10元 人民币； 3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的 基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回申请的最低份额为10份， 但基金份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时，可不受前 述最低10份的申请限制，代销机构以代销机构的规定为准。赎回申请的具体处理结果以注 册登记中心确认结果为准； 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （七）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。如相关法律法规以及 中国证监会另有规定，则依规定执行。 2、申购份额、余额以及赎回金额的处理方式： 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述 计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除 应计提的业绩报酬（如有）及其他相应的费用，赎回金额单位为元，上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、申购费和赎回费 （1）申购费 投资者在申购A类基金份额时，申购费率如下表： 申购金额（M，含申购费，元） 申购费率 M < 100万 1.50% 100万 ≤ M < 200万 1.00% 200万 ≤ M < 500万 0.80% M ≥ 500万 1,000元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购A类基金份额的，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 C类基金份额申购费率为0。 （2）赎回费 对于本基金每份基金份额，设置1年最短持有期限，1年后方可赎回，赎回时不收取赎 回费。 （3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上刊登公告。 （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确 保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则 的规定。 （5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对存量基金 份额持有人利益无实质不利影响的前提下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人可以适当调低基金销售费率。 4、申购份额的计算 （1）申购本基金A类基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购A类基金份额时 缴纳申购费），投资者的A类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。 当申购费用适用比例费率时，A类基金份额申购份额的计算方式如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用 =申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 当申购费用适用固定金额时，A类基金份额申购份额的计算方式如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/ T日A类基金份额净值 例：某投资者投资50,000元申购本基金A类基金份额，假设T日A类基金份额净值为 1.0520元，则可得到的A类基金份额的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元 申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元 申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12份 即：投资者投资50,000元申购本基金A类基金份额，其对应费率为1.50%，假设T日 A类基金份额净值为1.0520元，则其可得到46,826.12份A类基金份额。 （2）本基金的C类基金份额申购时不收取申购费用，申购金额即为净申购金额。 申购金额=净申购金额 申购份额=净申购金额/T日C类基金份额净值 例：某投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设T日C类基金份额净值为 1.0520元，则可得到的C类基金份额的申购份额为： 申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52份 即：投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设T日C类基金份额净值为 1.0520元，则其可得到47,528.52份C类基金份额。 5、净赎回金额的计算 投资者在赎回本基金时不收取赎回费。其中， 赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用－业绩报酬 （业绩报酬计算公式详见“十三 基金的费用与税收”） 例1：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，该笔基金份额申购当天A类基金 份额净值为1.0000元，A类基金份额累计净值为1.0000元，持有时间为400天，假设T日 A类基金份额净值是1.2000元，A类基金份额累计净值为1.2000元，则该笔基金份额的年 化收益率为： 基金份额的年化收益率= 1.2000.1.00001.0000×365400×100%=18.25% 该笔基金份额的业绩报酬= 18.25%.8% ×20%×1.0000×10,000×400365=224.66元 其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.2000＝12,000.00元 赎回费用＝12,000.00×0＝0元 业绩报酬=224.66元 净赎回金额＝12,000.00.0.224.66=11,775.34元 即：投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为400天，假设T日A类基 金份额累计净值是1.2000元，则其可得到的净赎回金额为11,775.34元。 例2：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，该笔基金份额申购当天A类基金 份额净值为1.0000元，A类基金份额累计净值为1.0000元，持有时间为400天，假设T日 A类基金份额净值是1.0500元，A类基金份额累计净值为1.0500元，则该笔基金份额的年 化收益率为： 基金份额的年化收益率= 1.0500.1.00001.0000×365400×100%=4.5625% 该笔基金份额的业绩报酬 =0元 其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0＝0元 业绩报酬=0元 净赎回金额＝10,500.00.0.0=10,500.00元 即：投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为400天，假设T日A类基 金份额累计净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额为10,500.00元。 6、基金份额净值计算 T日某类基金份额净值＝T日该类基金资产净值/T日该类发行在外的基金份额总数。 各类基金份额净值单位为元，计算结果保留小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1内日公告。遇特殊情况，经履 行适当程序，可以适当延迟计算或公告。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规 定执行。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时 间之前可以撤销。 2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办 理注册登记手续。 3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办 理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资人单日或 单笔申购金额上限的。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投 资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 发生上述第4、8项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有人的合法权益，基金管 理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，也可以采取上述措施对基 金规模予以控制。 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、基金份额持有人持有基金份额的期限不满足基金合同约定的最短持有期限的。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形（第7项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂 时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付，具体计算标准由基金管理人届时确定并公告。若出现上述第4项所 述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能 未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%， 即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额的20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期 办理。而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请，基金管理人根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金持有人的赎回申请一并办 理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出上一开放日基金总份额 20%的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份 额占上一开放日基金总份额的比例低于20%。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定 媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上刊登暂停公告。 2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日 的各类基金份额净值。 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况 在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 （十三）基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 （十四）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国 家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十五）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 （十六）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 （十七）基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或监管部门另有 规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的其他基金业务，基金管理人将制定和实 施相应的业务规则。 九 基金的投资 （一）投资目标 在控制风险的前提下，力争控制基金的回撤水平，追求资产净值的长期稳健增值，为投 资人提供超越业绩比较基准的投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科创板 以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、 企业债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、公开发行的次级债、可转换债券、分离 交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支 持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生 工具（股指期货、国债期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。本基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为60%-95%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例会做相应调整。 （三）投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面等情况，在经济周期不同阶段， 依据市场不同表现，在大类资产中进行配置，把握各类资产的投资机会，保证整体投资业绩 的持续性。 1、大类资产配置 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券 和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确定不同资 产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和 风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对 平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。 2、股票投资策略 本基金希望通过对具备较高景气度的行业以及个股的选择，实现较好的投资回报。公司 和行业基本面盈利能力的提升，或持续保持较高的盈利能力，是高景气特征的典型代表。但 除此之外，对高景气的认知包括但不限于以下几个方面：首先，尽管盈利可能尚未体现，但 行业供需结构已经发生实质性改善，后续盈利方向可预期性的改善，这种情况属于对行业景 气有领先性的预判。其次，尽管行业本身表现平淡，公司在行业内话语权的提升，或能够持 续保持较高的护城河，也代表了公司景气度的改善。最后，政策景气度的改善也需要考虑， 对于很多高科技类的公司，尽管尚处在行业或公司的导入期，从利润等财务指标尚无法确立 景气，但符合国家发展扶持的政策支持方向，属于政策性景气。 （1）行业精选策略 本基金根据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值，精选具备较高景气度的行业进行 重点配置。 从中国经济发展阶段特征角度来看，中国经济从高速增长阶段转入到高质量增长阶段， 结构性增长特征越来越凸显。在新阶段，存在行业景气时钟和宏观经济景气时钟不同步的情 况，为股票市场投资提供了结构性投资机会。通过自下而上的微观分析，结合中观分析行业 景气时钟观察，可以帮助我们较好地把握投资机会。所以，景气时钟上行行业、盈利增长良 好的投资标的，是本基金重要的投资方向。 从投资决策过程的角度，经典的定性分析、定量分析是行之有效的分析工具，具体如下： ①定性分析： （未完）  |