鹏华0-5年利率发起式债券：鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金招募说明书
原标题:鹏华基金管理有限公司:鹏华0-5年利率发起式债券：鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金招募说明书 鹏华0-5年利率债债券型发起式 证券投资基金 招募说明书 鹏华基金管理有限公司 重要提示 本基金 经 2019 年 9 月 16 日 中国 证券监督管理委员会下发的 《 关于准予 鹏华 0 - 5 年 利率 债债券型发起式证券投资基金注册的批复 》 注册 ，进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注 册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值和 市场 前景、 收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会 因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人 在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括 但不限于 ： 系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。 本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币 市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒 投资人 基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在 投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行承 担。投资有风险， 投资人 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等出资认购的基 金份额除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。法律法规或监管机构另有规定的， 从其规定 。 目 录 第一部分 绪 言 ............................................................. 2 第二部分 释 义 ............................................................. 3 第三部分 基金管理人 ........................................................ 7 第四部分 基金托管人 ....................................................... 15 第五部分 相关服务机构 ..................................................... 20 第六部分 基金的募集 ....................................................... 22 第七部分 基金合同的生效 ................................................... 25 第八部分 基金份额的申购与赎回 .............................................. 26 第九部分 基金的投资 ....................................................... 34 第十部分 基金的财产 ....................................................... 38 第十一部分 基金资产的估值 ................................................. 39 第十二部分 基金的收益分配 ................................................. 44 第十三部分 基金的费用与税收................................................ 45 第十四部分 基金的会计与审计................................................ 47 第十五部分 基金的信息披露 ................................................. 48 第十六部分 风险揭示 ....................................................... 53 第十七部分 基金的终止与清算................................................ 56 第十八部分 基金合同的内容摘要 .............................................. 58 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 .......................................... 70 第二十部分 对基金份额持有人的服务 .......................................... 83 第二十一部分 其他应披露事项................................................ 85 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 .................................... 86 第二十三部分 备查文件 ..................................................... 87 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性 风险 管理 规定》 ） 等有 关 法律法规的规定，以及 《鹏华 0 - 5 年 利率债债券型发起式 证券投资基金基金合同》（以下 简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了 鹏华 0 - 5 年 利率债债券型发起式 证券投资基金 （ 以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ” ） 的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人 投资决策有关的必要事项， 投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人 欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释 义 在 本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 1 、基金或本基金：指鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金 2 、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华 0 - 5 年利率债债券型 发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机 构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者 、 人民币合格 境外机构投资者 和发起资金提供方 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 25 、登记业务：指基 金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回等业 务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金 合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售 机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资 产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 53 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 55 、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作，由 基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中 具有基金经理资格者，包括但不限于本基 金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并 对认购期内认购的基金份额持有一定期限的证券投资基金 56 、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人 员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额合计不低于 1000 万元， 且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 57 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有 期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员 。 本基金 发起 资金提供方为基金管理人 58 、不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一 、 基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021 233 传真：（ 0755 ） 82021155 7 、联系人： 吕奇志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出 资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% 二 、 主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证 券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路 证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙 江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公 司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。 周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华 为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金 地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副 总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总 部总经理。 Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（ Arthur Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ CAAM SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（ Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资方案部投资总监、 Epsilon 资产管理股份公司（ Epsilon SGR ）首席执行官 ，欧利盛资本 股份公司（ Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资 产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（ Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理股份有 限公司（ CAAM SGR ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SG R S.p.A. ）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（ Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾 任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务； 2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购； 2007 年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公 司执行合伙人。 2 、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VES PRINI 先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份 公司（ Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负责人。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有 限公司基金事务部总监； 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨 询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理； 2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限 公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公 司法律事务部律师； 2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经 理，现任监察稽核部高 级合规官。 3 、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（ CFA ），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科 员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产 部（实 业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委 员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理，鹏华 基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长，现任鹏华基金管理有限公司纪委书记，督察长。 韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、 全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固 定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、 固定收益总部总经 理。 4 、本基金拟任基金经理 李振宇先生，国籍中国，经济学硕士， 7 年证券基金从业经验。曾任银华基金管理有限 公司固定收益部基金经理助理，从事债券投资研究工作； 2016 年 8 月加盟鹏华基金管理有 限公司，历任固定收益部投资经理，现担任公募债券投资部基金经理。 2016 年 12 月担任鹏 华丰盈债券基金基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 07 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理， 2017 年 02 月至 2018 年 07 月担任鹏华可转债基金基金经理， 2017 年 05 月担任鹏华丰康债 券基金基金经理， 2017 年 05 月至 2019 年 06 月担任鹏华金城保本混合基金基金经理， 2018 年 06 月担任鹏华尊享定期开放发起式债券基金基金经理， 2018 年 06 月担任鹏华尊享发起 式定开债券基金基金经理， 2018 年 06 月担任鹏华安益增强混合基金基金经理， 2018 年 12 月担任鹏华丰华债券基金基金经理， 2019 年 03 月担任鹏华中债 1 - 3 年国开行债券指数基金 基金经理， 2019 年 05 月担任鹏华 9 - 10 年利率发起式债券基金基金经理， 2019 年 06 月担任 鹏华金城混合基金基金经理， 2019 年 08 月担任鹏华金利债券基金基金经理， 2019 年 08 月 担任 5 年地债基金基金经理， 2019 年 09 月担任丰鑫债券基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合基金、鹏华研究精 选混合基金、鹏华创新驱动混合基金、鹏华研究驱动混合基金、鹏华研究智选混合基金基金 经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投 资部 FOF 投资副总监。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、 基金管理人的职责 1 、依法募集 资 金，办理基金份额的 发售 和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回 价格 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额 持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 中国证监会 规定的其他职责。 四 、 基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信 息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法 行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公 司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响 中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五 、 基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （ 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （ 5 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1 ）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （ 2 ）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （ 3 ）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （ 4 ）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3 、内部控制体系 （ 1 ）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管 理人风险控制战略和控 制政策、协调突发重大风险等事项 ； （ 2 ）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告 ； （ 3 ）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类 风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取 防范和控制措施 ； （ 4 ）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况 进行检查，并适 时提出整改建议 ； （ 5 ）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务 ； （ 6 ）员工：依照公司 “ 全面风险管理、全员风险控制 ” 的理念，公司每个员工均负有一 线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把 业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4 、内部控制措施 （ 1 ）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司 合法权益 ； （ 2 ）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节 ； （ 3 ）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线 ； （ 4 ）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控 制制度进行 修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善 ； （ 5 ）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及 包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务 流程上进行风险控制 ； （ 6 ）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形 成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防 范操作及操守风险 ； （ 7 ）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任 ； （ 8 ）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、 控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策 ； （ 9 ）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计 算机辅助控制系统，对投资比例限制、 “ 禁止买入股票名单 ” 、交叉交易等方面进 行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险 ； （ 10 ）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护， 所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制书 的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 （以下简称 上海浦东发展银行 ） 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批 准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银 行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 （上市） 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 永久存续 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心 （含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客 户、境内外市场的资产托管需求。 二、 主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高 桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代 总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集 团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事 长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事 会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员 会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地 区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东 发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银 行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任 科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管 处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上 海浦东 发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 三、 基金托管业务经营情况 截止 2019 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4260.70 亿元，比 去年末增加 1.13% 。托管证券投资基金共一百五十四只，分别为国泰金龙行业精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势 基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月 基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、 华富恒财定 开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞 丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策 略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工 银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基 金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置 混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华 远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型 基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银 瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富 保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中 信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债 债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、 汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金 、博时鑫润灵 活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基 金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置 混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯 债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基 金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基 金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券 基金、易方达瑞弘 混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利 货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安 信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、 中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券 基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券 聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联 安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景 鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开 源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证 券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵 活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯 债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏 扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债 券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金 、中 信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红 核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通 债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资 基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞 信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配 置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证 券投资基金、华富恒盛纯债 债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投 资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰 纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金 融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债 债券型证券投资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5 年恒定久 期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基 金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融 债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证 券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、 国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投 景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券 投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投 资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金等。 四、 基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的 合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业 务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个 环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 五、 托管人对管理人 运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规 风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证 监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况 和资料。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话： 0755 - 82021233 传真： 0755 - 82021155 联系人：吕奇志 网址： www.phfund.com （ 2 ）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 联系电话： 010 - 88082426 传真： 010 - 88082018 联系人： 张圆圆 （ 3 ）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 联系电话： 021 - 68876878 传真： 021 - 68876821 联系人：李化怡 （ 4 ）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室 联系电话： 027 - 85557881 传真： 027 - 85557973 联系人：祁明兵 （ 5 ）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 联系电话： 020 - 38927993 传真： 020 - 38927990 联系人：周樱 2 、其他销售机构 具体名单详见本基金份额发售公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并及时公告。 二、登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电话：（ 0755 ） 82021 877 传真：（ 0755 ） 82021165 联系人： 范伟 强 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住 所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 联系电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 313586 00 联系人： 陈颖华 经办律师： 黎明、 陈颖华 四、会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：单峰、陈熹 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经中 国证监会 2019 年 9 月 16 日证监许可 [ 2019 ] 1696 号文 准予 募集 注册 。除法律、行政法规或中 国证监会另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额。 具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准，请 投资人 就发售和 认 购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。 一、 基金运作方式和类型 契约型开放式， 债券 型基金 二、 基金的存续期间 不定期 三、 募集方 式 及场所 通过 各销售机构的基金销售 渠道 （ 包括基金管理人的直销中心及 其他销售 机构的 销售 网 点，具体名单见基金份额发售公告 ） 公开发售。 基金管理人可以根据情况变更、增减 销售 机 构，并另行公告。 四、 募集期限 自基金份额发售之日起 最长不得 超过 3 个月，具体募集时间详见基金份额发售公告及销 售机构相关公告。 五、 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、发起资金提供 方、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 六、 募集 上限 本基金首 次募集不设目标上限。 七、 基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式 1 、 基金份额面值：本基金份额 发售 面值为人民币 1 . 00 元。 2 、发起资金认购 本基金发起资金认购的金额合计不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期 限不少于 3 年。 本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 3 、 认购费率 本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的认购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于全国社会保障基 金、可以投资基金的地方社会保险基金、 企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可 的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客 户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定认购费率， 其他投资人认购本基金基金份额的适用下表一般认购费率： 认购金额 M （元） 一般 认购费率 特定认购费率 M<100 万 0.40% 0.16% 100 万 ≤M<500 万 0.20% 0.06% M≥500 万 每笔 500 元 每笔 500 元 本基金的认购费用应在 投资人 认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主 要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 投资人 在一天之内如果有 多笔认购，适用费率按单笔分别计算。 4 、 募集期利息的处理方式 有效 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息 转份额 以登记机构的记录为准。 5 、 认购份额的计算 本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公 式为： 净认 购金额 = 认购金额 / （ 1 ＋认购费率）； 认购费用 = 认购金额－净认购金额； 认购份额 = （净认购金额＋认购利息 ） / 基金份额面值。 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分 舍去 ，由此产生的误差计 入基金财产。 例如：某投资人（非养老金客户）认购本基金 10,000 元，所对应的认购费率为 0.40 % 。 假定该笔认购金额产生利息 5.20 元。则认购份额为： 净认购金额＝认购金额 / （ 1 ＋认购费 率）＝ 10,000/ （ 1 ＋ 0.40 % ）＝ 9, 960 . 16 元 认购费用＝认购金额－净认购金额＝ 10,000 － 9, 960 . 16 ＝ 39.84 元 认购份额＝（净认购金额 + 认购利息） / 基金份额面值＝（ 9, 960 . 16 ＋ 5.20 ） /1.00 ＝ 9, 965 . 36 份 即：投资人 （非养老金客户） 投资 10,000 元认购本基金份额，在基金合同生效时，投 资人账户登记有本基金 9, 965 . 36 份。 八、 投资人 对基金份额的认购 1 、 认购时间安排 投资人 可在募集期内前往本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间 详见本基金的 基金份额发售公告或各 销售 机构相关业务办理规则。 2 、 投资人 认购应提交的文件和办理的手续 投资人 认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或 各 销售 机构相关业务办理规则。 3 、 认购的方式及确认 （ 1 ） 投资人 认购 时 ，需按销售机构规定的方式 全额 交 款 。 （ 2 ） 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。 （ 3 ） 投资人 在 T 日规定时间内提交的认购申请，通常应在 T+2 日到原认购网点查询认 购申请的受理情况。 （ 4 ）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接 收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购 份额的确认情况， 投资人 应及时查询并妥善行使合法权利。 否则 ， 由此产生的投资 人 任何损 失由投资 人 自行承担。 4 、 认购的限额 （ 1 ） 本基金销售机构每个基金账户单笔最低认购金额为 10 元，各销售机构对本基金最 低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准 。 （ 2 ） 直销中心的首次最低认购金额为 100 万元，追加认购单笔最低认购金额为 1 万元， 不设级差限制（通过本基金管理人基金网上交易系统 等特定交易方式 认购本基金暂不受此限 制） ， 本基金直销中心单笔认购最低金额与认购级差限制可由基金管理人酌情调整。 （ 3 ） 除招募说明书另有规定外 ， 本基金募集期间对单个 投资人的 累计认购金额不设限 制。 （ 4 ） 如果募集期限届满，单一投资者 （基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金 经理等出资认购的基金份额除外） 认购基金份额比例达到或者超过 50% ，基金管理人有权 全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其持有基金份额比例低于 50% ，并于 10 个工 作日内返还相应款项。 九、 募集资金的存放 基金合同生效前， 投资人 的认购款项只能存入专门账户，不得动用。 第七部分 基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金 提供 方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下 ， 基金 募集期届 满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定 验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文 件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已 交纳 的款项，并加计银行同期 活期 存款 利息 ； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止， 且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 《基金合同》生效 满 三年 后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万 元 情形 的，基金管理人应当 在定期报告中予以披露 ； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方 案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 6 个月内召集基 金份额 持有人大会。 法律法规 或中国证监会 另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、 申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金 投资者应当 在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的 销售 机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的 销售 机构另行公 告。 二、 申购和赎回的开放日及时间 1 、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 2 、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效 之日起不超过 3 个月 开始办理申购，具体业务办理时间在 相 关 公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务办理时间在 相 关 公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购（未完）  |