泰达500：更新招募说明书（2019年11月）
原标题:泰达宏利基金管理有限公司:泰达500：更新招募说明书（2019年11月） 泰达宏利中证500指数增强型证券投资基 金（LOF）更新招募说明书 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称本基金） 由泰达宏利中证500指数分级证券投资基金（以下简称“原基金”）转型而来， 原基金于2011年8月24日获中国证监会证监许可『2011』1338号文核准募集， 并于2011年12月1日起原基金基金合同正式生效；基金管理人于2019年9 月27日以现场方式组织召开了原基金之基金份额持有人大会，会议审议通过了 《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。自2019 年11月6日起，由《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同》修订 而成的《泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》生效， 原《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 泰达宏利基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人”） 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证投资基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特定风险等。 本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时应 认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的 登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超 过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本基金使用的指数增强量化投资策略用于增强收益目的，但并不基于量化 策略进行频繁交易，本基金投资过程中多个环节将依赖于量化选股模型，存在 量化选股模型失效导致基金业绩表现不佳的风险。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新，相 关信息更新截止日为2019年11月20日。 目 录 一、绪言 ....................................................................................................................................... 1 二、释义 ....................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ........................................................................................................................... 8 四、基金托管人 ......................................................................................................................... 19 五、相关服务机构 .................................................................................................................... 21 六、基金的历史沿革................................................................................................................ 44 七、基金存续 ............................................................................................................................. 45 八、基金份额的上市交易 ...................................................................................................... 46 九、基金份额的申购与赎回 .................................................................................................. 48 十、基金的投资 ......................................................................................................................... 61 十一、基金的财产 .................................................................................................................... 68 十二、基金资产的估值 ........................................................................................................... 69 十三、基金的收益与分配 ...................................................................................................... 75 十四、基金的费用与税收 ...................................................................................................... 77 十五、基金的会计和审计 ...................................................................................................... 80 十六、基金的信息披露 ........................................................................................................... 81 十七、风险揭示 ......................................................................................................................... 89 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 94 十九、基金合同的内容摘要 .................................................................................................. 96 二十、基金托管协议的内容摘要 ....................................................................................... 114 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 126 二十二、其他应披露的事项 ................................................................................................ 128 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................................................................. 129 二十四、备查文件 .................................................................................................................. 130 一、绪言 《泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《泰达宏利中证500指数 增强型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料变更注册而来。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）变更注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 《泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》中， 除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）， 本基金由泰达宏利中证500指数分级证券投资基金转型而来 2、基金合同：指《泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 3、招募说明书或本招募说明书：指《泰达宏利中证500指数增强型证券投 资基金（LOF）招募说明书》及其更新 4、托管协议：指《泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）托 管协议》及其任何有效修订和补充 5、上市规则：《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 6、基金产品资料概要：指《泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金 （LOF）基金产品资料概要》及其更新 7、上市交易公告书：《泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF） 上市交易公告书》 8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 9、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施并在2012年12月28日经第 十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起 实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次 会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部 法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日发布并于 2017年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及不时做出的修订 15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 16、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 17、元：指人民币元 18、基金管理人：指泰达宏利基金管理有限公司 19、基金托管人：指中国银行股份有限公司 20、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证500指数，该指数 是从上海和深圳证券市场中选取500只A股作为样本编制而成的成份股指数， 综合反映中国A股市场中一批中小市值公司的股票价格表现 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户 等 23、登记机构：指办理本基金登记业务的机构 24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 25、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投 资基金的自然人 26、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 27、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 28、基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并 由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议 29、基金合同生效日：指《泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF） 基金合同》生效日，原《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同》 自同一日终止 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 32、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 33、T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数 34、申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资人根据基金合同和招募 说明书的规定申请购买基金份额的行为 35、赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 36、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 37、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 38、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他 交易系统办理本基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所 39、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办 理本基金份额申购、赎回和上市交易业务的机构或场所 40、登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统 41、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统，通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统 42、上市交易：基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式 买卖基金份额的行为 43、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称 44、系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元） 之间进行转托管的行为 45、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记结算系统间进行转托管的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持 有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金 的基金份额的行为 47、指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令 48、销售机构：指泰达宏利基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及具有基金销售业务资格且经深 圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单 位 49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 50、基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任 公司注册的开放式基金账户。基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时需 具有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算 系统 51、交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额的变动 及结余情况的账户 52、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开 设 的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投 资基金账户。基金投资者通过 深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有 深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系 统 53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 54、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款 项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得 的单位基金份额的价值 57、基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 58、法律法规：指中国（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 三、基金管理人 一、基金管理人概况 公司名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年6月6日 住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 信息披露联系人：聂志刚 联系电话：010-66577678 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资管理 （香港）有限公司：49％。 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基 金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首 批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系 列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证 券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型 证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配 置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪 深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数增强型证 券投资基金（LOF）、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达 混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇 股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏 利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基 金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇 利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定 宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏 利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利 溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选 稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型 证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡 养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证 券投资基金（QDII）、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达 宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基 金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 二、主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信 托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控 股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学 位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社 担任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室 秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任 资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学 位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险 股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公 司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学 位，现任宏利投资管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北 亚区财富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任 职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资 产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执 照。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（香 港）有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮 大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏 利于亚洲区（香港除外）的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿领导机 构息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级 机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的 主管，拥有二十多年的资本市场经验。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工 商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职 前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯 女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张 凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。 何自力先生，独立董事，1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至 1978年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年，于宁夏自治 区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主 任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会 长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学 伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。 曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委 员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政 府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法 律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域： 金融、房地产、公司、投资。 查卡拉.西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理 学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行 （巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限 公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人，Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，Comgest远 东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯 洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济 师，Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司（波 士顿）董事，Commerz国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副执 行董事，德国商业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学 高级金融学院实践教授。 2、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至2008年任 职于天津市劳动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限 公司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生，监事。毕业于新南威尔士大学（澳大利亚悉尼），商学硕士 （金融专业）。现任宏利投资管理公司（香港）北亚区投资业务部业务伙伴关 系管理总监。曾任宏利投信（台湾）产品开发部襄理、宏利投信（台湾）产品 开发部副理、宏利投资管理公司（香港）北亚区投资业务部业务发展高级经理、 业务伙伴关系管理副总监等职。加入宏利前，吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙 扬资产管理、台湾宝来金融集团、AIG投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管 理公司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研 究经验。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公 司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007年6月加入泰达 宏利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理 助理、人力资源部副总经理，自2019年7月起担任人力资源部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士 和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就 职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主 任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007年1月起任公司副总经 理兼财务总监；2019年6月起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官；2019 年8月起代理公司总经理，期限不超过90天。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。2002年9 月至2011年7月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监；2011 年7月至2013年9月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人；2013年9 月至2015年4月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监；2015年4 月加入融通基金管理有限公司，2015年9月至2018年7月任融通基金管理有 限公司副总经理；2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司，2018年9月起 任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。 聂志刚先生，督察长，毕业于复旦大学，获经济学学士、法律硕士学位。 2004年12月至2007年5 月就职于中国证监会上海监管局；2007年5月至2010 年5月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理；2010年5月至2011 年5 月任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理；2011年5月至2013 年5月任中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监；2013年5 月至2015年9月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师； 2015年9月至2017年10月任银河期货有限公司首席风险官；2017年10月至 2018年8月任天风期货股份有限公司首席风险官。2018年8月加入泰达宏利基 金管理有限公司，2018年11月起任公司督察长。 4、基金经理 刘洋先生：北京大学理学硕士，基金经理。2015年1月至2015年4月任职于九 坤投资（北京）有限公司，担任策略分析师；2015年1月刘洋先生加入泰达宏利 基金管理有限公司，任职于金融工程部，先后担任助理研究员、研究员、基金经 理助理等职务；现任基金经理。2018年8月10日至今担任泰达宏利品质生活灵活 配置混合型证券投资基金基金经理；2019年1月9日至今担任泰达宏利量化增强股 票型证券投资基金基金经理；2019年1月9日至今担任泰达宏利沪深300指数增强 型证券投资基金基金经理；2019年1月9日至今担任泰达宏利新思路灵活配置混合 型证券投资基金基金经理；2019年1月9日至今担任泰达宏利业绩驱动量化股票型 证券投资基金基金经理；2019年1月9日至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基 金基金经理；2019年11月6日至今担任泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金 （LOF）基金经理；2019年11月20日至今担任泰达宏利启富灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。具备4年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 刘欣先生：清华大学理学硕士；2007年7月至2008年12月就职于工银瑞 信基金管理有限公司；2018年12月至2011年7月就职于嘉实基金管理有限公 司；2011年7月加盟泰达宏利基金管理有限公司，曾担任产品与金融工程部高 级研究员、金融工程部副总经理，金融工程部总经理，现担任公司投资副总监 兼基金经理；2014年1月3日至今担任泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金 基金经理；2015年2月13日至今担任泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混 合型证券投资基金基金经理；2016年2月23日至今担任泰达宏利同顺大数据 量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年9月26日至今担任 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经理；2016年11月23日至今担任 泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年1月23日 至今担任泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年1 月9日至今担任泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金基金经理；2019年11 月20至今担任泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理； 具备12年基金从业经验，12年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监戴洁、投资副总 监刘欣、研究部总监张勋、资深基金经理吴华、基金经理兼首席策略分析师庄腾 飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩、国际业务部总经理助理兼基金经理李安杰、 信用研究部主管王龙组成。督察长聂志刚列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、 其它事项： （1）固定收益类事项由傅国庆、庞宝臣、傅浩、李安杰、王龙表决。 （2）权益类事项由戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （3）其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 《证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）承销证券； （4）违反规定向他人贷款或者提供担保； （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反法律法规的规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业 秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便 利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市 场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任； （2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/ 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控 制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定 期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减 少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资 有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控 制。 四、基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹圆 整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内 基金681只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行 托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人 的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 联系人：刘恋 联系电话：010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 公司网站：http://www.mfcteda.com 2）泰达宏利基金网上直销系统 （1）网上交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有：农业银行卡、 建设银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行 卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付。 （2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。 客户服务电话：400-698-8888或010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 2、场内销售机构 场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的的深圳证券交易所场内会员单位。 3、场外销售机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 银行网站：www.abchina.com 4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务热线：95511-3 公司网站：http://bank.pingan.com/ 9) 东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 10) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务热线：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn 11) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 开放式基金咨询电话：021-962888 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com 12) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 13) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 14) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 层 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com 15) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 16) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网站：www.chinastock.com.cn 17) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn 18) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网站：www.csc108.com 19) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com 20) 平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 法定代表人：何之江 全国免费业务咨询电话：95511-8 网址：https://stock.pingan.com/ 21) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金 小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn 22) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或400-889-5523 网址：www.swhysc.com 23) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 24) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 25) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com 26) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn 27) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 28) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 29) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 30) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 客户服务电话：0755-33680000 400-666-6888 公司网址：www.cgws.com 31) 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 32) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 33) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：95553，400-8888-001 公司网站：www.htsec.com 34) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20 楼 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 35) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn 36) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn 37) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：王作义 客户服务电话：4008-888-228 网站：www.jyzq.cn 38) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网站：www.tebon.com.cn 39) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 40) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话：95531，400-888-8588 41) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007） 法定代表人：待定 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 42) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 43) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579或4008-888-999 长江证券客户服务网站：www.95579.com 44) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：高利 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 45) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 46) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 公司网址：www.gjzq.com.cn 客服热线：95310 47) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 公司网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服热线：95548 48) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市宛平南路88号金座 法定代表人：陈宏 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：95357 49) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 公司网址：www.zszq.com 客服热线：95329 50) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 公司网址：http://sd.citics.com/ 客服热线：95548 51) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 公司网址：www.swsc.com.cn 客服热线：400-809-6096、95355 52) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 客户服务电话：95399 公司网站：www.xsdzq.cn 53) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室 法定代表人：徐朝晖 公司网址：www.westsecu.com 客服热线：95582 54) 九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：魏先锋 公司网址：http://www.jzsec.com/ 客服热线：95305 55) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 公司网址：www.jhzq.com.cn 客服热线：400-666-2288 56) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 公司网址：www.wlzq.com.cn 客服热线：400-888-8133 57) 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 58) 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 公司网址：www.cnhbstock.com 客服热线： 400-820-9898 59) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 60) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 61) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 客服热线：400-700-9665 62) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 公司网址：http://www.fund123.cn 63) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 64) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-021-20691942 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 65) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服热线：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com 66) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客户服务热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 67) 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务热线：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 68) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客户服务热线：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com 69) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务热线：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 70) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302# 法定代表人：李悦 客户服务热线：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com 71) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人： 汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服热线：400-821-5399 72) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 客服热线：400-928-2266 公司网址：http://www.dtfortune.com 73) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 法定代表人：杨懿 客服热线：400-166-1188 公司网址：http://money.jrj.com.cn 74) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服热线：400-046-6788 公司网址：http://www.66money.com 75) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835817 传真号码：021-20835885 客服热线：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：http://licaike.hexun.com 76) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 公司网址：www.ncfjj.com 77) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com/ 78) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 79) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-209 公司网站：www.jiyufund.com.cn 80) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-90595 公司网址：www.fundzone.cn 81) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 成立时间：2015年11月12日 公司网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 82) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 成立时间：2015年7月23日 注册资本：人民币2000万元 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 83) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 注册资本：2000万元 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：4000988511/4000888816 传真：010-89188000 网址：http://fund.jd.com 84) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 公司网址：www.taichengcaifu.com 85) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 公司地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 86) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 87) 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5 层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013842 公司网址：www.wanjiawealth.com 88) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 公司网址：http://www.yixinfund.com 89) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法定代表人：李振 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.kstreasure.com 90) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路中环国际1413室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-56663409 公司网址：www.huilinbd.com 91) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 公司网址：https://www.tdyhfund.com 92) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：400-711-8718 公司网址：www.wacaijijin.com 93) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：惠晓川 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com 94) 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com 95) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 96) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 97) 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 客服电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com 98) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007903688 公司网址：http://www.fundying.com/ 99) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） （未完）  |