华润元大量化优选：华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第4号)
原标题:华润元大基金管理有限公司:华润元大量化优选：华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第4号) 华润元大量化优选混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （ 2019 年第 4 号） 基金管理人：华润元大基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一 九 年 十 一 月 【重要提示】 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金经2014年5月12日中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]472号文核准募集注册。 《华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金基金合同》于2014年8月18日正式 生效。依据2014年8月8日颁布实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 规定，华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金于2015年8月3日变更基金类 型，由股票型基金变更为混合型基金，基金合同中相应条款亦进行相应修订，并于 2018年9月17日经中国证监会证监许可[2018]1499号文准予变更注册为华润元大 量化优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风 险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基 金的特有风险等。本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本基金管理人不保证 投资于 本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称 “ 港股通标的股票 ” ）或选择不将基金资 产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。 基金资产投 资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金 的风险揭示”章节。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、港股通标的股票、一级市场新股或增发的股票、 债券、货币市场工具及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券 市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下， 可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风 险。 本基金采用量化模型仅用于选股，并不基于量化模型进行频繁交易，在实际 运作过程中，存在因量化模型失效而导致基金亏损的风险。 目 录 一、绪言 ............................................................ 5 二、释义 ............................................................ 6 三、基金管理人 ..................................................... 11 四、基金托管人 ..................................................... 20 五、相关服务机构 ................................................... 23 六、基金的历史沿革 ................................................. 49 七、基金的存续 ..................................................... 50 八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 51 九、基金的投资 ..................................................... 61 十、基金的财产 ..................................................... 71 十一、基金资产的估值 ............................................... 72 十二、基金收益与分配 ............................................... 78 十三、基金的费用与税收 ............................................. 80 十四、基金的会计与审计 ............................................. 83 十五、基金的信息披露 ............................................... 84 十六、风险揭示 ..................................................... 91 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 95 十八、基金合同的内容摘要 ........................................... 97 十九、基金托管协议的内容摘要 ...................................... 112 二十、对基金份额持有人的服务 ...................................... 125 二十一、其他应披露事项 ............................................ 126 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 126 二十三、备查文件 .................................................. 127 一、绪言 《华润元大量化优选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称 “ 《 流动性风险管理规定 》 ”) 和其他相关法律法规的规定以及《华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请变更注册的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另 有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 华润元大量化优选混合型证券投资基金 ，本基金由华润 元大医疗保健量化混合型证券投资基金转型而来 2 、 基金管理人 或本基金管理人 ：指 华润元大基金管理有限公司 3 、 基金托管人 或本基金托管人 ：指 中国农业银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 华润元大量化优选混合型证券投资基金 基金合同》及对 该 基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华润元大量化优 选混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 华润元大量化优选混合型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《 华润元大量化优选混合型证券投资基金 基金产品 资料概要》及其更新 ( 基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行 ) 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》：指 20 12 年 12 月 28 日经第十 一 届全国人民代表大会常务委员 会第 三十 次会议 修订 ，自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国 证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 1 2 、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 1 4 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委员 会 1 6 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 （以下或称“基金投 资者”、“投资者”） 2 1 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构 宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、 销售机构：指 华润元大 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 4 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 5 、 登记机构：指办理登记业务的机构。 本 基金的登记机构 为 华润元大基金 管理有限公司 或接受 华润元大基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 6 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账 户 2 8 、 基金合同生效日： 指《华润元大量化优选混合型证券投资基金基金合同》 生效日，原《华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金合同》自同一日终 止 2 9 、 基金合同终止日：指基金合同规定 的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 1 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 3 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 4 、 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实 际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换等业务 ，具体以届时提前发布的公 告为准） 3 5 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、 《业务规则》：指《 华润元大基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 3 7 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和 招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 3 8 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 3 9 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人 届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 40 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 1 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 4 2 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 4 3 、 元：指人民币元 4 4 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约 4 5 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 4 6 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 7 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 4 8 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价 值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 4 9 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒 介 50 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 1 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费用、赎回费用、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。两类基金份额类别分别设置代码， 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 5 2 、 A 类基金份额：指在投资者认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用 ，在 投资 者赎回时根据持有期限收取赎回费用 ，而不计提销售服务费的基金份额类别 5 3 、 C 类基金份额：指在投资者认购 / 申购基金份额时不收取认购 / 申购费用 ， 在投资者赎回时根据持有期限收取赎回费用 ，且从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额类别 5 4 、港股通：指投资者委托内地证券公司，经由上海证 券交易所 / 深圳证券 交 易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的 香港联合交易所上市的股票 5 5 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日 在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 5 6 、摆动定价机制：指当本基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华润元大基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层 邮政编码：518048 法定代表人：邹新 成立时间：2013年1月17日 注册资本：6亿元人民币 存续期限：永续经营 联系人：林婷婷 电话：（0755）88399008 传真：（0755）88399045 华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2012]1746号文批准设立；经中国证监会证监许可[2019]1629号文批准增加注册 资本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 华润深国投信托有限公司 51% 元大证券投资信托股份有限公司 24.5% 华润金控投资有限公司 24.5% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的 合法权益。公司董事会下设两个专业委员会：薪酬与提名委员会、风险控制委员会， 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充 分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由四位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级 管理人员的行为进行监督。 公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理根据公司章程及董事会授权， 全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作，由公司 董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、 风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策 委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。 公司按照不同业务职能，分为十六个部门。其中投研包括投资管理部、量化指 数部、专户投资部、研究部和交易部五个部门；市场包括市场策划部、战略客户部、 华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心五个部门；运营包括信息技术部、运 营管理部两个部门；同时公司还设立了综合管理部、财务部、风险管理部、合规管 理部四个部门；风险管理部和合规管理部负责对公司及基金投资运作、内部管理等 事项进行事前、事中、事后独立监察。 截至到2019年11月15日，公司有员工55人，其中58%的员工具有硕士及以 上学历，96%的员工具有基金从业资格。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制 度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 邹新先生，董事长，博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金 融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。 厉放女士，董事，博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理， 香港岭南大学社会科学院讲师，美国安泰国际保险公司亚太总部研究员，荷兰集 团亚太区研究中心主管，荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大 证券（香港）有限公司董事总经理，招商局中国基金有限公司独立董事。 郭庆卫先生，董事，硕士学位。历任中国人民银行总行货币发行司干部；中 国光大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事，总行资产保 全部总经理助理，深圳分行风险总监（副行长），总行资产保全部副总经理，总 行法律合规部副总经理；中国民生信托有限公司副总裁；四川省国际信托投资公 司重组工作组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理。 刘宗圣先生，董事，博士学历。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、 宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、 国际金融部副总经理，宝来证券（香港）有限公司总经理，宝来证券投资信托股 份有限公司总经理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司（简称AMII 资产管理公司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资信托股份有限公司董 事长，元大资产管理公司（印度尼西亚）监事。 刘民先生，独立董事，博士学历。历任香港中文大学系统工程和工程管理系 助理教授、金融系助理教授、副教授，美国密苏里大学经济学系副教授，香港中 文大学金融理学硕士项目主任，香港中文大学-清华大学MBA项目主任，现任深圳 高等金融研究院执行副院长、教授，四川金顶股份有限公司独立董事、湖北省资 产管理有限公司董事、深圳柏霖控股有限公司董事、深圳美丽生态股份有限公司 独立董事。 汪习根先生，独立董事，博士学历。历任武汉大学法学院教授、博士生导师， 现任华中科技大学法学院院长、教授。 张天鷞先生，独立董事，硕士学历。历任化学银行（Chemical Bank）经理， 菲利普.莫里斯公司（Philip Morris Inc）经理，中华开发公司经理，蓝筹管理 顾问有限公司负责人，所罗门兄弟（Salomon Brothers）副总裁，华盛顿资本集 团（Washington Capital Group）执行董事，瑞士联合银行集团（UBS）执行董事， 阿凡提公司（Avant! Corporation）首席财务官，Union Nature Inc.负责人，瑞 士信贷第一波士顿银行（CSFB）董事总经理，瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。 现任利统股份有限公司监察人，富晶通股份有限公司独立董事，富堡工业股份有 限公司董事，和鑫光电股份有限公司独立董事，微端科技股份有限公司监察人法 人代表。 李仆先生，董事，总经理。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门投资 经理、副总经理、固收总监，信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理，东方 基金管理有限责任公司公司固收总监、投资总监、总经理助理，华润元大基金管 理有限公司副总经理。现任华润元大基金管理有限公司总经理、深圳华润元大资 产管理有限公司执行董事。 林育如女士，董事，本科学历。历任元大证券投资信托股份有限公司总经理 室(历经企划部/管理部主管)协理及华润元大基金管理有限公司总经理特别助理。 现任元大证券投资信托股份有限公司综合企划部副总经理。 2、基金管理人监事会成员 卢伦女士，监事，硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理，晨星 （深圳）资讯有限公司股票研究部研究员，华润（集团）有限公司财务部资本副 总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。 黄昭棠先生，监事，硕士学历。历任宝来证券有限公司总经理室特别助理， 宝来证券有限公司国际金融部经理、宝来证券(香港)有限公司营销总监、宝来证 券投资信托股份有限公司指数投资中心执行长、元大证券投资信托股份有限公司 指数暨量化投资事业群量化策略投资部资深副总经理、指数投研团队执行副总经 理、投资长。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理。 廖洁女士，监事，硕士学历。历任中国银行深圳市分行金融机构部证券岗、 博时基金管理有限公司合规管理部法律顾问。现任华润元大基金管理有限公司合 规管理部合规法务副总监。 罗黎军先生，监事，硕士学历。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股 研究员、上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融 控股集团有限公司投资管理部港股研究员，现任华润元大基金管理有限公司研究 部高级研究员。 3、基金管理人高级管理人员 邹新先生，董事长，博士学历。简历见董事会成员介绍。 李仆先生，总经理，硕士学历。简历见董事会成员介绍。 刘豫皓先生，督察长，硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理 处职员，审计署西安特派员办事处主任科员，华润（集团）有限公司审计部高级 审计师，华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任华润元大基 金管理有限公司督察长、深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。 4、本基金基金经理 陈剑波先生，基金经理，天津大学热能工程学士。10年金融行业从业经验。 历任深圳市赢时胜信息技术有限公司金融事业部总监、招商基金管理有限公司量 化投资部数据分析师、投资经理、基金经理等。2017年加入华润元大基金管理有 限公司，现任华润元大量化优选混合型证券投资基金、华润元大富时中国A50指 数型证券投资基金基金经理。 李武群先生，基金经理，中国科学院研究生院工学博士。10年金融行业从业 经验。历任中信银行福州分行计划财务部统计岗，华西证券研究所量化组高级研 究员、股票投资部投资经理助理。2015年加入华润元大基金管理有限公司，现任 华润元大量化优选混合型证券投资基金、华润元大富时中国A50指数型证券投资 基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 李仆（总经理、基金经理） 金兴健（投研负责人、研究部负责人、专户投资部负责人） 刘宏毅（投资管理部负责人、基金经理） 李武群（量化指数部负责人、基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规 则，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制，运用管理方法，控制 严密，实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司内部控制制度体系由公司章 程、内部控制大纲、基本管理制度、专项制度和操作规范四个层次的制度系列构 成。 公司董事会对公司建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、内部控制目标 公司内部控制的总体目标是： （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营，规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制原则 公司内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金等 受托资产、自有资产、其它资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设臵权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度 的有效执行。 （2）监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （3）董事会下设薪酬与提名委员会、风险控制委员会。风险控制委员会负责 对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。 （4）公司设督察长，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，对董事会负责， 就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，定期和不 定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）风险管理委员会是负责协助总经理统揽公司风险管理全局的议事机构， 负责审议风控制度、流程，评价风险管理状况，为公司各环节风险的监测、评估 与防范提供意见及建议。 （6）公司设独立的合规管理部，负责对公司的基金运作、内部管理、系统实 施和合法合规情况进行内部监督。公司设独立的风险管理部，负责对公司的基金 运作、内部管理、系统实施进行风险控制，在职权范围内独立履行检查、评价、 报告、建议职能，对总经理和督察长负责并报告工作。 （7）公司各业务部门根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制度， 加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。 4、内部控制的要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通（报告 制度）、内部监控和法律法规指引。 （1）控制环境 公司致力于贯彻内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造浓厚的内控文化氛围，确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （2）风险评估 公司建立了科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和 分析，及时防范和化解风险。 （3）控制活动 公司控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、 严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。 （4）信息沟通（报告制度） 公司建立了内部办公自动化系统及清晰的报告系统，通过建立有效的信息沟 通渠道，公司全体人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达并 处理。 公司的报告系统包括定期报告和临时报告。定期报告按照不同的时间、频次 进行报告。临时报告是指一旦出现报告事由后的及时报告。 公司的执行体系报告路线是各业务人员向部门主管报告、部门主管向总经理 报告、总经理向董事会报告。 公司的监督体系报告路径是公司员工、各部门主管向合规管理部、风险管理 部报告，合规管理部与风险管理部向总经理、督察长报告。 督察长向董事会报告，董事会、监事会向股东会报告。 （5）内部监控 公司设置督察长和独立的合规管理部与风险管理部，对公司内部控制制度的 执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。另外公司还定期评价内部控 制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情 况，适时改进。 （6）法律法规指引 公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。督察长和合规管 理部负责确保公司运作和各项业务符合法律法规的要求。 5、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内 部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年 1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402） 认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任 公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予 的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银 行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务 管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与 信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共473只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基 金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职 权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金 管理人的 其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为 本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平 台 。 名称：华润元大基 金管理有限公司 住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市福田区中心四路 1 - 1 号嘉里建设广场第三座 7 层 法定代表人： 邹新 成立时间： 20 13 年 1 月 17 日 电话：（ 0 755 ） 88399008 传真：（ 0 755 ） 82789493 联系人： 高晓芳 客户服务电话： 4000 - 1000 - 89 网址： www.cr yuanta fund.com 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认 购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网 址：www.cryuantafund.com。 2 、代销机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：张亚男 公司电话： 010 - 66060069 客服电话： 955998 官方网站： www.abchina.com （ 2 ）珠 海华润银行股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 公司电话： 0756 - 96588 客服电话： 0756 - 96588 官方网站： www.crbank.com.cn （ 3 ）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 公司电话： 0755 - 22166574 客服电话： 95511 - 3 官方网站： bank.pingan.com （ 4 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 － 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 － 45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 公司电话： 0755 - 82943666 客服电话： 95565 官方网站： www.newone.com.cn （ 5 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 公司电话： 010 - 83574507 客服电话： 4008 - 888 - 888 、 95551 官方 网站： www.chinastock.com.cn （ 6 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 公司电话： 0755 - 82130833 客服电话： 95536 官方网站： www.guosen.com.cn （ 7 ）东吴证券股份有限公司 住所：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：郭晶晶 公司电 话： 0512 - 62938521 客服电话： 95330 官方网站： www.dwzq.com.cn （ 8 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 公司电话： 010 - 85156398 客服电话： 400 - 888 - 8108 、 95587 官方网站： www.csc108.com （ 9 ）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人 ：张佑君 联系人：王一通 公司电话： 010 - 60838888 客服电话： 95548 官方网站： www.cs.ecitic.com （ 10 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 公司电话： 0531 － 89606165 客服电话： 95548 官方网站： www.sd.citics.com （ 11 ）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定 代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 公司电话： 021 - 38565547 客服电话： 95562 官方网站： www.xyzq.com.cn （ 12 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东济南市中区经七路 86 号 办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 公司电话： 021 - 20315290 客服电话： 95538 官方网站： www.zts.com.cn （ 13 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联 系人：戴巧燕 公司电话： 021 - 22169999 客服电话： 95525 官方网站： www.ebscn.com （ 14 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 公司电话： 0755 - 82943755 客服电话： 95329 官方网站： www.zszq.com （ 15 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司电话： 0755 - 23953913 客服电话： 400 - 990 - 8826 官方网站： www.citicsf.com （ 16 ）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：高莉莉 公司电话： 4009112233 客服电话： 95357 官方网站： www.18.cn （ 17 ）上海华信证券有限责任 公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 公司电话： 021 - 63898427 客服电话： 400 - 820 - 5999 官方网站： www.shhxzq.com （ 18 ）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：韩秀萍 联系人：赵明 公司电话： 010 - 85127999 客服电话： 953 76 官方网站： www.mszq.com （ 19 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 公司电话： 021 - 33388229 客服电话： 95523 、 4008895523 官方网站： www.swhysc.com （ 20 ）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法 定代表人：李琦 联系人：王怀春 公司电话： 0991 - 2307105 客服电话： 400 - 800 - 0562 官方网站： www.hysec.com （ 21 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 公司电话： 0571 - 26888888 客服电话： 400 - 076 - 6123 官方网站： www.fund123.cn （ 22 ）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 5 26 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 公司电话： 021 - 20691869 客服电话： 400 - 820 - 2899 官方网站： www.erichfund.com （ 23 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 公司电话： 021 - 54509998 客服电话： 400 - 1818 - 188 官方网站： www.1234567.com.cn （ 24 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 公司电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 官方网站： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com （ 25 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 公司电话： 02 1 - 20613999 客服电话： 400 - 700 - 9665 官方网站： www.ehowbuy.com （ 26 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 公司电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 官方网站： www.5ifund.com 、 www.10jqka.com.cn （ 27 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 120 8 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 公司电话： 010 - 67000988 、 010 - 68086927 客服电话： 400 - 001 - 8811 官方网站： www.zcvc.com.cn （ 28 ）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 公司电话： 021 - 80358749 客服电话： 400 - 821 - 5399 官方网站： www.noah - f und.com （ 29 ）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 公司电话： 021 - 34013996 客服电话： 021 - 34013999 官方网站： www.hotjijin.com （ 30 ）北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 - 342 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 公司电 话： 010 - 52609656 客服电话： 400 - 188 - 5687 官方网站： www.buyforyou.com.cn （ 31 ）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 公司电话： 021 - 20324091 客服电话： 400 - 928 - 2266 官方网站： www.dtfunds.com （ 32 ）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 101 2 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 公司电话： 010 - 56200948 客服电话： 400 - 893 - 6885 官方网站： www.qianjing.com （ 33 ）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单 元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 公司电话： 0755 - 83999907 客服电话： 0755 - 83999907 官 方网站： www.fujifund.cn （ 34 ）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 公司电话： 021 - 50583533 客服电话： 400 - 921 - 7755 官方网站： www.leadfund.com.cn （ 35 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 公司电 话： 010 - 85657353 客服电话： 400 - 920 - 0022 官方网站： licaike.hexun.com （ 36 ）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 公司电话： 021 - 20665952 客服电话： 4008219031 官方网站： www.lufunds.com （ 37 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北 京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 公司电话： 010 - 83363101 客服电话： 400 - 116 - 1188 官方网站： 8.jrj.com.cn （ 38 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 15 层 法定代表人：江卉 联系人：娄云 公司电话： 95118 客服电话： 4000988511 、 4000888816 官方网站： fund.jd.com （ 39 ）北京汇成基金销售有限公司 住所： 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 公司电话： 010 - 56251471 客服电话： 400 - 619 - 9059 官方网站： www.hcjijin.com （ 40 ）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 公 司电话： 0755 - 89460500 客服电话： 400 - 684 - 0500 官方网站： www.ifastps.com.cn （ 41 ）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司电话： 020 - 89629099 客服电话： 020 - 89629066 官方网站： www.yingmi.cn （ 42 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 公司电话： 010 - 59313555 客服电话： 400 - 8980 - 618 官方网站： www.chtwm.com （ 43 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司电话： 0755 - 29330513 客服 电话： 400 - 930 - 0660 官方网站： www.jfzinv.com （ 44 ）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦（未完）  |