财通精选：财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年11月23日公告)
原标题:财通基金管理有限公司:财通精选：财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年11月23日公告) 财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF) 更新招募说明书 （ 2019 年 11 月 23 日公告 ） 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2015 年 5 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]944 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 7 月 1 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。 基金管理人提 醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型 证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基 金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。 基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益，同时承担相应的投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证 最低收益。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书系由于变更基金而进行相应更新。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 21 日，有关财务数据截止日 为 201 9 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪 言 ................................ ...................... 3 二、释 义 ................................ ...................... 4 三、基金管理人 ................................ .................. 9 四、基金托管人 ................................ ................. 19 五、相关服务机构 ................................ ............... 23 六、基金的募集 ................................ ................. 56 七、基金合同的生效 ................................ ............. 57 八、基金份额的上市交易 ................................ ......... 58 九、基金份额的申购与赎回 ................................ ....... 59 十、基金的投资 ................................ ................. 71 十一、基金的业绩 ................................ ............... 84 十二、基金的财产 ................................ ............... 86 十三、基金资产估值 ................................ ............. 87 十四、基金的收益与分配 ................................ ......... 93 十五、基金费用与税收 ................................ ........... 95 十六、基金的会 计与审计 ................................ ......... 97 十七、基金的信息披露 ................................ ........... 98 十八、风险揭示 ................................ ................ 105 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 .................... 108 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ...... 110 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ 128 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ 141 二十三、其他应披露事项 ................................ ........ 144 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 146 二十五、备查文件 ................................ .............. 147 一、绪 言 本招募 说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基 金法》 ”) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规 定》 ” ） 等相关法律法规和《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF) 基金 合同》（以下简称 “ 《基金合同》 ” ）编写。 本招募说明书阐述了财通多策略精选混合型证券投资基金 ( LOF) 的投资 目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的 承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基 金合同》。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF) 2 、基金管理人：指财通基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 4 、基金合同：指《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF) 基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策 略精选混合型证券投资基金 (LOF) 托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6 、招募说明书：指《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF) 招募说 明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《 财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF) 基金产品资料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF) 基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 10 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 2 6 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理 委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者和 合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业 务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的注册登记结算机构为 中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担 任登记结算机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 1 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购 、赎回或其他业务申 请的开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、 财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 4 1 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明 书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43 、场内：通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海 证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的 场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场 内申购、场内赎回 44 、场外：指上海 证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或 者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场 所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外 申购和场外赎回 45 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元） 之间进行转托管的行为 跨系统转托管：指基金份额持有人将持有 的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转登记的行为 46 、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册 登记系统 47 、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 证券登记结算系统 48 、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额 49 、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额 50 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 51 、元：指人民币元 52 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 53 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 54 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 57 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进 行信息披露的 全国性报刊及 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介 58 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 59 、封闭期：本基金的封闭期为基金合同生效之日至 18 个月后的对应 日（若该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日）之间的期间。本 基金在封闭期内不办理申购与赎回业务 60 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 设立日期： 2011 年 6 月 21 日 法定代表人： 夏理芬 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：何亚玲 联系电话： 021 - 2053 7888 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 （二）主要人员情况 1 、董事会成员： 夏理芬先生，董事长，浙江大学工商管理硕士。历任浙江省农村政策研 究室副主任科员，浙江省农发投资集团公司业务副科长，浙江农村经济投资 股份有限公司计划财务部经理，浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经 理，金通证券股 份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理，中信金通 证券有限责任公司，运营管理部总经理、总经理助理、合规总监，中信证券 （浙江）有限责任公司执行总经理兼江西分公司总经理，中信证券江西分公 司总经理。现任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官，财通证券（香 港）有限公司董事，财通证券资产管理有限公司董事，财通基金管理有限公 司党委书记、董事长。 王家俊先生，董事，总经理，上海交通大学高级金融学院 EMBA 、中山 大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基 金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司 总经理、全国渠道销售总监 兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现 任财通基金管理有限公司总经理、 党委副书记、 上海财通资产管理有限公司 董事长。 陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控 股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助 理、副部长，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任），现任风险 管理部（法律事务部）部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器 集团有限公司董事。 孙文秋先生，董事， 研究生学历，高级会计师。历任上海财经大学教师， 上 海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理，上海东方明 珠投资有限公司总经理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师， 上海东方明珠（集团）股份有限公司董事、副总裁，上海东方明珠新媒体股 份有限公司副总裁、董事会秘书，浙江瀚叶投资管理有限公司董事长，上海 新农饲料股份有限公司独立董事，上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董 事。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁，青岛易邦生物工程有限公 司董事，霍尔果斯拜克影视有限公司董事长，瀚叶互娱（上海）科技有限公 司董事长，上海瀚昕文化传媒有限公司董事长，上海瀚叶 体育发展有限公司 董事长，上海星瀚教育科技有限公司董事长，上海瀚铭数据信息有限公司董 事长，上海瀚擎影视有限公司董事长，上海多栗金融信息服务有限公司董事， 光大证券股份有限公司监事，上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。 王开国先生，独立董事，博士学历，高级经济师。历任国家国有资产管 理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海 通证券有限公司副总经理，党组书记、总经理，党组书记、董事长兼总经理， 党委书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管 理有限公司董事长，兼任上海大众公 用事业（集团）股份有限公司、上海农 村商业银行股份有限公司、安信信托投资股份有限公司、中梁控股集团有限 公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法学硕士。现任上海市联合律师事务所主任， 上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中 心仲裁员。海通证券股份有限公司、易居 ( 中国 ) 企业控股有限公司、万达信 息股份有限公司、钜派投资有限公司、齐合环保集团有限公司独立董事。 朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国 注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会 计师 事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师。 2 、职工监事： 殷平先生，职工监事，产品战略部总监，产业经济学硕士。历任中国建 设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产 品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3 、经营管理层人员： 王家俊先生，总经理（简历同上）； 汪海先生，副总经理，上海大学双学士，新加坡管理大学财富管理硕士。 历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理； 建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理； 财通 基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海 财通资产管理有限公司董事。 刘为臻先生，首席信息官兼运营总监，复旦大学工商管理硕士、南昌大 学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总 部系统开发与维护员，国联安基金信息技术部副总监，德邦基金运作保障部 总经理。 2018 年 10 月加入财通基金管理有限公司，现任公司首席信息官兼运 营总监，分管信息技术部和基金清算部。 4. 督察长 ： 武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云 南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科 员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部 综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限 公司督察长，现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公 司董事。 5 、基金经理 ： 谈洁颖女士，毕业于中国人民大学工商企业管理专业。曾就职于北京大 学，从事教育管理工作，历任长信基金管理有限责任公司专户投资经理、基 金经理、投资部副总监、总监，公司投资决策委员会委员，国内股票基金投 资决策委员会主席。 2017 年 4 月加入财通基金管理有限公司，现任 总经理助 理兼权益投资总监。 梁辰先生，复旦大学金融学学士、金融学硕士。历任嘉实基金研究员； 天治基金研究员、基金经理。 201 9 年 8 月加入财通基金管理有限公司， 现 任基金投资部基金经理。 6 、投资决策委员会成员： 王家俊先生，总经理； 谈洁颖女士，总经理助理兼权益投资总监； 林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监； 金梓才先生，基金投资部副总监； 陆玲玲女士， 首席分析师 。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理基金备案手续。 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额 持有人分配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制季度、 中期 和年度基金报告。 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、按照规定召集基金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、以基金管理人名 义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12 、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发 生。 2、基金管理人承诺严格 遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、内部控制 的原则 （一）健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各 级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。 （二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （三）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （四）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互 制衡。 （五）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控 文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯 穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决 策、决议的执行中， “ 执行 — 复核 ” 机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授 权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相 关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规 培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从 业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流 程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法 律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解 风险。通过科 学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息技术平台。由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会 和投资决策委员会提交风险测评报告。 （ 3 ）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防 止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成 第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控 防线，以监察稽核 部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、 各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立 内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、 业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的 信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其 中监察稽核人员履行 内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监 督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风 险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员 具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 （ 6 ）风险管理 风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节，以风险控制委员会为平 台，从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要 通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行 访谈的方式，不定期组织员工开展风险文化教 育活动来提升风险防范意识； 事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪，以及实现业务人员风险控 制、业务操作规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的 分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风 险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对公司层 面的风险进行详细的梳理，对发现的问题和风险，及时进行解决。在投资风 险环节，针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀 值由风险管理部门及时提醒业务部门，并根据风险管理制度的规定，报告相 关责任人；在业务风险环节， 协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产 品的风险和结构进行规划和分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和 了解，切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对公司 层面的制度、流程、系统和项目等方面，建立并完善风险控制机制，发现和 解决后台运行中存在的问题，加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。 风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展， 在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由 风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发，能保证报告独立性与客 观公正。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管 理层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大 中心 成立日期： 1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿 元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 投资与托管业务部总经理：张博 电话：（ 010 ） 63636363 传真：（ 010 ） 63639132 网址： www.cebbank.com （二）主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生 ， 曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行 长，中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、 行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、 行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银 行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委 副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银 国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管 理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限 公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有 限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限 公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股 份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公 司党委书记、董事 长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学 会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学 博士，高级经济师。 行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助 理、副总经理、总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长， 中国农业银行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经 理，中国农业银行国际业务部副总经理 ( 部门总经理级 ) ，中国农业银行黑龙 江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第 十二届人大代表。曾 兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大 证券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集 团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副 书记、行长，中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理 专业博士研究生，管理学博士，高级经济师。 张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木 齐分行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组 长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款 团队业务。现任中国光大银行投资 与托管业务部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2019 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利 六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券 投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 149 只证券投资基 金，托管基金资产规模 3248.54 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、 专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的 托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基 金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中 得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行； 保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节， 覆盖所有的岗位，不留任何死角。 （ 2 ）预防性原则。树立 “ 预防为主 ” 的管理理念，从风险发生的源头加 强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （ 3 ）及时性原则。建 立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控 制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （ 4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执 行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3 、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会， 委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务 的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部 门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。 投资与托管业务部建立了 严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证 券投资基金托管业务的风险管理。 4 、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基 金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销 售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光 大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业 务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工 作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为 主线，在重要岗位 （基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区， 安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量 相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法， 对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金 资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分 配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违 反法律、法规和基金合同等规定的行 为，及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知 后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监 会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 法定代表人： 夏理芬 电话： 021 - 205 3 7888 传真： 021 - 2053 7999 联系人：何亚玲 客户服务电话： 4008 209 888 公司网址： www.ctfund.com 官方微信号：ctfund88 2 、代销机构 （1）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （ 2 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com/cn （ 4 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （ 5 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （ 6 ） 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 客服电话：962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （ 7 ） 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 电话：021-68475888 客服电话：95594 公司网址：www.bankofshanghai.com （ 8 ） 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 传真：0571-87818329 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com （ 9 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：021 - 38032284 客服电话：400-8888-666/95521 公司网址：www.gtja.com （ 10 ）申万宏源证券 有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021 - 33388254 客服电话：4008000562 公司网址：www.swhysc.com （ 11 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话： 010-60833889 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.co m （ 12 ） 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 客服电话： 95587 或 4008 - 888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 13 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至 26 层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 14 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 - 45 层 法定代表人：霍达 联系人： 黄婵君 电话： 86 - 755 - 82960167 客服电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 15 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李 俊杰 联系人：邵珍珍 电话： 021 - 53686262 客服电话： 4008918918 公司网址： www.shzq.com （ 16 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单 元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82825550 客服电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 17 ） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区 新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话： 021 - 22169111 传真：（ 8621 ） 62151789 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 18 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话： 021 - 38565547 客服电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 1 9 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333910 客服电话： 95531 公司网址： www.longone.com.cn （ 20 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：祝健 联系人：庄丽珍 电话： 021 - 32229888 - 33366 客服电话： 4001 - 962 - 502 公司网址： w ww.ajzq.com （ 21 ）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话： 0755 - 83516289 客服电话： 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 22 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 客 服电话： 95330 公司网址： www.dwjq.com.cn （ 23 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人： 焦刚 电话： 0531 - 89606166 客服电话： 95548 公司网址： sd.citics.com/ （ 24 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 电 话： 010 - 83252184 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 2 5 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话： 021 - 2069 - 1831 传真： 021 - 2069 - 1861 客服电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （ 2 6 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 2 7 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：邱佳捷 电话： 021 - 80358749 传真： 021 - 38509777 客服电话： 400 - 8 21 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 2 8 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 吴强 联系人：董一锋 电话： 0571 - 88911818 - 8653 传真： 0571 - 88911818 - 8001 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.ijijin.cn （ 29 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙 江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人： 祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 3 0 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一 期四层 12 - 13 室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （ 3 1 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：王超 电话： 021 - 54509977 传真： 021 - 64385308 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 3 2 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010 - 65 051166 传真： 010 - 65051156 公司网址： www.cicc.com.cn （ 3 3 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B - 1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： 王利刚 联系人：李超 电话： 010 - 56200948 传真： 010 - 57569671 客服电话： 400 - 893 - 6885 公司网址： www.qianjing.com （ 3 4 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地 址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话： 010 - 59601366 转 7167 客服电话： 400 - 818 - 8000 公司网址： www.myfund.com （ 3 5 ）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号（锦昌大厦） 1 楼金观诚大厅 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 客服电话： 400 - 688 - 1888 公司网址： www.jincheng - fund.com （ 3 6 ）深圳市新兰德 证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 ： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 58325282 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： http://www.jrj.com.cn/ （ 3 7 ）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人：曲阳 联系人：张晓 庆 电话： 010 - 50868871 传真： 010 - 50866173 客服电话： 400 - 803 - 1188 公司网址： www.bzfunds.com （ 3 8 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 客服电话： 400 - 118 - 1188 公司网址： www.66zichan.com （ 39 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金 佶 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323830 客服电话： 021 - 33323999 公司网址： https://www.hotjijin.com/ （ 4 0 ）上海陆金所基金销售有限 公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址： （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人： 王之光 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 400 - 821 - 9031 公司网址： www.lufunds.com （ 4 1 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话： 0411 - 8889121 2 传真： 0411 - 88891212 - 119 客服电话： 4000411001 公司网址： http://www.taichengcaifu.com （ 4 2 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 联系人：蔡小威 电话： 021 - 63333389 传真： 021 - 63333390 客服电话： 400 - 643 - 3389 公司网址： www.vstonewealth.com （ 4 3 ）珠海盈米财富管理 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201（未完）  |