浦银中证400：浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金招募说明书正文(更新)2019年第2号
原标题:浦银安盛基金管理有限公司:浦银中证400：浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金招募说明书正文(更新)2019年第2号 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金 招募说明书正文（更新） 2019年第 2号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 重要提示 本基金于 2011年 12月 16日获中国证券监督管理委员会证监许可【2011】 2033号文核准募集。本基金的基金合同于 2012年 5月 14日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、 经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略 所特有的风险等。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、 信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明 书进行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新。除上述事项 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年 5月 14日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 目录 第一部分绪言.................................................................................................3 第二部分释义.................................................................................................4 第三部分基金管理人 ......................................................................................9 第四部分基金托管人 ....................................................................................22 第五部分相关服务机构 ................................................................................27 第六部分基金的募集 ....................................................................................47 第七部分基金合同的生效.............................................................................48 第八部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务..................................49 第九部分基金的投资 ....................................................................................60 第十部分基金的财产 ....................................................................................73 第十一部分基金资产的估值 .........................................................................74 第十二部分基金的费用与税收......................................................................82 第十三部分基金的收益与分配......................................................................85 第十四部分基金的会计与审计......................................................................87 第十五部分基金的信息披露 .........................................................................88 第十六部分风险揭示 ....................................................................................94 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................100 第十八部分基金合同的内容摘要 ................................................................103 第十九部分基金托管协议的内容摘要.........................................................124 1 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 第二十部分对基金份额持有人的服务.........................................................138 第二十一部分其他应披露事项....................................................................140 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式 ..............................................141 第二十三部分备查文件 ..............................................................................142 2 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 第一部分绪言 《浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其 他有关法律法规的规定以及《浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负 责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 3 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金 2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4、基金合同：指《浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议 的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募 说明书》，及其更新 7、基金产品资料概要：指《浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基 金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规 范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2004年 6月 25日颁布、同年 7月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 4 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会和中国人民银行 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自 然人 20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人 民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证 券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 22、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基 金投资者 24、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指直销机构和代销机构 26、直销机构：指浦银安盛基金管理有限公司 27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 28、会员单位：指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上海 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所 5 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券交易 所会员 29、场外：指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购 和赎回等业务的销售机构和场所 30、场内：指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和 赎回等业务的销售机构和场所 31、基金销售网点：指直销机构及代销机构的代销网点 32、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内 容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务 的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 33、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 浦银安盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理注 册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 34、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基 金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 35、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通 过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 36、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同 约定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，中国证监 会书面确认的日期 37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照 基金合同规定的程序终止基金合同的日期 38、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3个月 39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41、日：指公历日 42、月：指公历月 43、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 6 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 44、T＋n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 45、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日 46、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 48、申购：指基金合同生效后，基金投资者申请购买基金份额的行为 49、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 卖出基金份额的行为 50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公 告在本基金份额与本基金管理人管理的且在同一登记机构登记的其他基金份额 间的转换行为 51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所 持基金份额销售机构的操作 52、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 53、元：指人民币元 54、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额 55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数 的数值 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 7 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 60、标的指数：指中证锐联基本面 400指数及其未来可能发生的变更 61、指数使用许可协议：指《中证锐联基本面 400指数使用许可协议》及 其未来可能发生的任何有效修改和补充 62、定期定额投资计划：指投资者向销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以 下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管 理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 64、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规 则，由基金管理人和基金投资者共同遵守 65、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且 在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当 事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 8 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币 191,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投 资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 二、主要人员情况 （一）董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行 长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理 部总经理，金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董 事会秘书，兼任金融市场业务总监。自 2017年 3月起兼任本公司董事，自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年 9 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公 司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任安盛投资 管理（上海）有限公司董事长。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支 行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行 长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工 作），总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用 卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年 7月参 加工作。1994年 7月至 2013年 10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上 海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部 副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月 起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书 记、执行董事、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会 计师。1998年 3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科 10 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市 场部经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务 管理部总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管 理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总 经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019年 9月起，兼任浦银安盛基金管 理有限公司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行 长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工 作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培 养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理 学院教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 11 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行 业经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验，曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 （二）监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6 月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年 12月 10日起兼任 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼 任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27 日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经 理，2018年 9月 5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2019年 1月 29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 12 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 市场策划经理，现任本公司市场部总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工监 事。 （三）公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起，兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担 任本公司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银 行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发 以及基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总 监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副 总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营 运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。 2018年 5月 30日起，担任本公司副总经理。2019年 2月起，兼任本公司固定 收益投资部总监。 （四）本基金基金经理 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银 13 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年 12月 10日起兼任 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼 任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27 日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经 理，2018年 9月 5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2019年 1月 29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。陈士俊先生 具有 16年证券从业经历。陈士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政 监管措施。 （五）投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监，基金经理。 陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监 事。 蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。 （2）固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。 涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 14 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 委员会会议。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额 持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制基金定期报告； （七）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基 金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规 定的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 15 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约 束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以 下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或《托管协议》； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利 益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会 的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 16 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理 人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管 理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险 而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法 等制度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。 基金管理人的内部控制要达到的总体目标是： 1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规 则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； 2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； 4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 （二）内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内 部监控。 1、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基 调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入 手营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全 的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确 的岗位设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”， 基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效 的运行方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围， 加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个 17 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 部门、各个岗位和各个环节。 2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务 部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管 理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面 对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。 3、控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正 性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对 于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运 作，分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要 业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和 程序。 4、信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识 别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金 管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5、内部监控 督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情 况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度 的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总 体控制，并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设 置，实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互 控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。 （三）内部控制原则 1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行； 18 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （四）内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部 控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经 营活动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系 统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执 行系统实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实 现的一些职能部门。 执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、 基金投资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监 督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督 内容划分，大致分为三个层次： 1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； 2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营 活动进行监督和评价； 3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各 职能部门进行内部监督和检查。 （五）内部控制层次 1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署 自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证 良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权 19 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符 合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制 和风险管理负直接责任； 2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项 业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的 有效执行承担责任； 3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事 会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理 建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部 控制负最终责任。 4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理 性和有效性实施独立客观的检查和评价。 （六）内部控制制度 内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流 程，是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控 制目标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部 控制制度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次： 1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规 范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基 础，是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到 具体执行的依据； 2、内部控制制度包括以下几个方面: 1）内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则 的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会 的审阅与批准。 2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理 和业务开展的角度出发，以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风 险控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经 董事会的审阅与批准。； 20 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和 业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理 环节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗 位职责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业 务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司 管理层的审阅与批准。 （七）基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控 制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金 管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市 场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 21 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年 3月 6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：686.04亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号 联系人：王瑛 联系电话：010－68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结 算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险 箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有 限责任公司（成立于 2007年 3月 6日）于 2012年 1月 21日依法整体变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中 国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中 的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份 有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行 定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及 企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进 22 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 步。 （二）主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风 险管理处、运营管理处等处室。现有员工 20人，全部员工拥有大学本科以上学 历及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务 经验。 （三）托管业务经营情况 2009年 7月 23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国 银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16家 托管银行。2012年 7月 19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员 会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服 务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托 管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持 有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了 合作伙伴一致好评。 截至 2017年 3月 31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 67只， 包括中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)（原中欧中小盘股票型证券投资基 金（LOF） ））(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券 投资基金）(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金（400013）、万家添 利债券型证券投资基金（LOF）（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金 （163003）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）（164208）、鹏华丰泽债券型 证券投资基金（LOF）（160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金 （400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久增利债券 型证券投资基金（LOF）（162105）、中欧信用增利债券型证券投资基金（LOF） （166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证 锐联基本面 400指数证券投资基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金 （420006）、汇丰晋信恒生 A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安安 心收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基金 （400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方安心收益保本 23 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 混合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 （519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、银河灵活配置 混合型证券投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资基金（000573）、中 加纯债一年定期开放债券型证券投资基金（000552）、南方通利债券型证券投资 基金（000563）、中邮货币市场基金（000576）、易方达财富快线货币市场基金 （000647）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（000774）、中邮核心科技创新 灵活配置混合证券投资基金（000966）、中信建投凤凰货币市场基金 （001006）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（001194）、南方 利淘灵活配置混合型证券投资基金（001183）、易方达新收益灵活配置混合型证 券投资基金（001216）、易方达改革红利混合型证券投资基金（001076）、天弘 新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金（001250）、易方达新利灵活配置混 合型证券投资基金（001249）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 （001285）、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金（001210）、天弘惠利灵 活配置混合型证券投资基金（001447）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基 金（001314）、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（001431）、易方达 瑞景灵活配置混合型证券投资基金（001433）、南方利安灵活配置混合型证券投 资基金（001570）、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金（002107）、天 弘裕利灵活配置混合型证券投资基金（002388）、博时泰和债券型证券投资基金 （002608）、融通增益债券型证券投资基金（002342）、东兴安盈宝货币市场基 金（002759）、万家颐和保本混合型证券投资基金（519198）、创金合信鑫价值 灵活配置混合型证券投资基金（003191）、创金合信鑫动力灵活配置混合型证券 投资基金（003230）、博时裕诚纯债债券型证券投资基金（002140）、华安安润 灵活配置混合型证券投资基金（002153）、南方荣发定期开放混合型发起式证券 投资基金（003332）、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金（001483）、中融 现金增利货币市场基金（003678）、中欧双利债券型证券投资基金（002961）、 交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金（519782）、华安新恒利灵活配置混合 型证券投资基金（003805）、华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 （003803）、景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金（003603）、中加 丰泽纯债债券型证券投资基金（003417）、嘉实现金宝货币市场基金 24 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 （003460）、中融恒泰纯债债券型证券投资基金（003013）、嘉实丰安 6个月定 期开放债券型证券投资基金（004030）、中融盈泽债券型证券投资基金 （003009）、中融盈润债券型证券投资基金（003011）。至今，中国邮政储蓄银 行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银 行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资 产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 42522.66亿元。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部 控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部 风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独 立行使监督稽核的工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业 务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实 行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机 制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专 职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投 25 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险 提示，要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对 各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 26 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行 借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商 银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商 银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行 借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 （二）代销机构 1、场外代销机构 A.银行、证券、期货公司 （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 27 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 服务热线：95580 网址：www.psbc.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （6）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 28 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 法定代表人：金煜 服务热线：95594 网址：www.bosc.cn （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （8）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （10）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （11）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 29 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 服务热线：4008000562 网址：www.hysec.com （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或 400-8888-666 网址：www.gtja.com （13）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 服务热线：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （15）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人：霍达 服务热线：95565 30 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 网址：www.newone.com.cn （16）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5 楼,7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （17）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （18）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 服务热线：4006515988 网址：www.bhzq.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 服务热线：95587或 4008888108 网址：www.csc108.com （20）上海证券有限责任公司 31 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 注册地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （21）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 服务热线：95335 网址：www.avicsec.com （22）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 服务热线：95321 网址：www.cindasc.com （23）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 服务热线：96326 网址：www.hfzq.com.cn （24）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 服务热线：4109101166 网址：www.cicc.com.cn 32 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 （25）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：刘世安 服务热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （26）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 服务热线：95548 网址：www.citicssd.com （27）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 服务热线：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （28）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 法定代表人：张建军 服务热线：4008888133 网址：www.wlzq.cn （29）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 法定代表人：黄扬录 服务热线：95329 33 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 网址：www.zszq.com （30）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 服务热线：4001962502 网址：www.ajzq.com （31）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 服务热线：95360 网址：www.nesc.cn （32）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人：邱三发 服务热线：95396 网址：www.gzs.com.cn （33）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com 34 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 （34）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服电话：95553或 4008888001 公司网址：www.htsec.com.cn B.第三方销售 （1）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 服务热线：010-66045555 网址：www.txsec.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （3）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （4）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 35 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （5）浦领基金销售有限公司（原众升财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com （6）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 服务热线：4000018811 网址：www.zcvc.com.cn （7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （9）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 36 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 法定代表人：闫振杰 服务热线：4008188000 网址：www.myfp.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 服务热线：4009200022 网址：licaike.hexun.com （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （12）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 网址：www.qianjing.com （13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 服务热线：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （14）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 37 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：郭海霞 服务热线：4008955811 网址：www.yitfund.com （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 服务热线：95733 网址：www.leadbank.com.cn （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （17）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （18）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 服务热线：4006433389 网址：www.vstonefund.com （19）上海汇付基金销售有限公司 38 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼 2楼 法定代表人：金佶 服务热线：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （20）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com （21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （22）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 法定代表人：薛峰 39 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （24）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 服务热线：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （25）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （26）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：张彦 服务热线：4001661188 网址：8.jrj.com.cn （28）北京创金启富基金销售有限公司 40 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 注册地址：北京市西城区民生胡同 31号 5号楼 51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 服务热线：4008909998 网址：www.jnlc.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 41 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金招募说明书更新正文 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （34）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 （未完）  |