浦银价值A：浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第2号
原标题:浦银安盛基金管理有限公司:浦银价值A：浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)2019年第2号 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新） 2019年第 2号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 重要提示 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金由浦银安盛价值成长股票型证券投 资基金更名而来。 基金募集申请核准文件名称：《关于同意浦银安盛价值成长股票型证券投 资基金募集的批复》（证监许可[2008]263号） 核准日期：2008年 2月 4日 成立日期：2008年 4月 16日 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施<公开募集证券投 资基金运作管理办法>有关问题的规定》及相关基金合同的有关规定，经基金托 管人同意，并报中国证监会备案，本基金已于 2015年 8月 4日起，正式更名 为浦银安盛价值成长混合型证券投资基金。本次更名不改变基金投资范围，对 基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、 信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证本摘要的内 容真实、准确、完整，本摘要经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明 书进行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员进行了更新。除上述事项 外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年 4月 16日,有关财务数据和净值 表现截止日 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 目录 一、基金管理人 ............................................1 二、基金托管人 ............................................6 三、相关服务机构 ..........................................8 四、基金的名称 ...........................................30 五、基金的类型 ...........................................30 六、基金的投资目标 .......................................30 七、基金的投资方向 .......................................30 八、基金的投资策略 .......................................31 九、业绩比较基准 .........................................35 十、风险收益特征 .........................................36 十一、基金投资组合报告 ...................................36 十三、基金费用概览 .......................................42 十四、对招募说明书更新部分的说明 .........................47 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币 191,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投 资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 （二）主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行 长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理 部总经理，金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董 事会秘书，兼任金融市场业务总监。自 2017年 3月起兼任本公司董事，自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年 1 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公 司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任安盛投资 管理（上海）有限公司董事长。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支 行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行 长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工 作），总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用 卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年 7月参 加工作。1994年 7月至 2013年 10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上 海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部 副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月 起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书 记、执行董事、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会 计师。1998年 3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科 负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市 2 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 场部经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务 管理部总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管 理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总 经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019年 9月起，兼任浦银安盛基金管 理有限公司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行 长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工 作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培 养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理 学院教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行 3 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 业经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验，曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6 月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年 12月 10日起兼任 浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼 任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27 日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经 理，2018年 9月 5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2019年 1月 29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市场策划经理，现任本公司市场部总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工监 4 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 事。3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起，兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担 任本公司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银 行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发 以及基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总 监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副 总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营 运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。 2018年 5月 30日起，担任本公司副总经理。2019年 2月起，兼任本公司固定 收益投资部总监。 4、本基金基金经理 蒋建伟先生，上海财经大学国际会计学学士。2001年至 2007年就职于上 海东新国际投资管理有限公司担任研究员、投资经理助理。2007年加盟浦银安 盛基金管理有限公司先后担任行业研究员，浦银安盛精致生活灵活配置混合型 证券投资基金及浦银安盛红利精选混合型证券投资基金(原浦银红利股票基金) 5 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 基金经理助理。2010年 7月起，担任浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 （原浦银价值股票基金）基金经理。2012年 6月至 2013年 9月兼任浦银安盛 优化收益债券型证券投资基金基金经理。2014年 5月至 2016年 1月兼任浦银 安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年 3月起，兼任 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 4月起兼任 公司权益投资部副总监。蒋建伟先生拥有 18年证券从业经历。 历任基金经理：杨典，任职时间 2008年 4月 16日至 2009年 5月 20日； 张建宏，任职时间 2009年 5月 20日至 2010年 1月 4日；方毅，任职时间 2009年 5月 20日至 2010年 7月 22日。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监，基金经理。 陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监 事。 蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。 （2）固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。 涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 委员会会议。 6 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 202人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月，中 国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003年以来，本行连续十五年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银 7 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领 域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com （2）电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行 借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商 银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商 银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行 借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 2、场外代销机构 A.银行、证券、期货公司 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 8 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 法定代表人：陈四清 服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 服务热线：95566 网址：www.boc.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 服务热线：95599 网址：www.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 服务热线：95533 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 9 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 服务热线：95595 网址：www.cebbank.com （11）上海银行股份有限公司 10 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 服务热线：95594 网址：www.bosc.cn （12）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （13）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 服务热线：95580 网址：www.psbc.com （14）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn （15）南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800号三层,六层至 九层(不含六层 A座) 办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 800号三层,六层至 九层(不含六层 A座) 法定代表人：陈孝周 11 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 服务热线：8008302066 网址：www.ncbchina.cn （16）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （18）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （19）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 服务热线：4008000562 网址：www.hysec.com （20）海通证券股份有限公司 12 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 服务热线：95553或 4008888001 网址：www.htsec.com.cn （21）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或 400-8888-666 网址：www.gtja.com （22）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn （23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 服务热线：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （24）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人：霍达 服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn 13 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5 楼,7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （26）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （27）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层,23层,25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层,23层,25层-29层 法定代表人：潘鑫军 服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （28）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （29）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 14 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 服务热线：4006515988 网址：www.bhzq.com （30）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 服务热线：95587或 4008888108 网址：www.csc108.com （31）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 服务热线：4008001001 网址：www.essence.com.cn （32）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （33）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 服务热线：95335 网址：www.avicsec.com （34）信达证券股份有限公司 15 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 服务热线：95321 网址：www.cindasc.com （35）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 服务热线：96326 网址：www.hfzq.com.cn （36）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F－43F 法定代表人：何亚刚 服务热线：4008895618 网址：www.e5618.com （37）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 服务热线：4109101166 网址：www.cicc.com.cn （38）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：刘世安 服务热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 16 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 （39）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 服务热线：95548 网址：www.citicssd.com （40）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 服务热线：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （41）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 法定代表人：黄扬录 服务热线：95329 网址：www.zszq.com （42）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 服务热线：4001962502 网址：www.ajzq.com （43）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 服务热线：95360 17 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 网址：www.nesc.cn （44）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人：邱三发 服务热线：95396 网址：www.gzs.com.cn （45）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：高利 服务热线：95571 网址：www.foundersc.com （46）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com B.第三方销售 （1）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 服务热线：010-66045555 18 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 网址：www.txsec.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （3）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （4）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （5）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com （6）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 19 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 服务热线：4000018811 网址：www.zcvc.com.cn （7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （9）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 服务热线：4008188000 网址：www.myfp.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 服务热线：4009200022 网址：licaike.hexun.com （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 20 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （12）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 网址：www.qianjing.com （13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 服务热线：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （14）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：郭海霞 服务热线：4008955811 网址：www.yitfund.com （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 服务热线：95733 网址：www.leadbank.com.cn （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 21 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （17）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （18）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 服务热线：4006433389 网址：www.vstonefund.com （19）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼 2楼 法定代表人：金佶 服务热线：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （20）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com 22 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 （21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （22）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 法定代表人：薛峰 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （24）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 服务热线：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （25）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室 23 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （26）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：张彦 服务热线：4001661188 网址：8.jrj.com.cn （28）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同 31号 5号楼 51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 24 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 服务热线：4008909998 网址：www.jnlc.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （34）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：陈超 25 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 服务热线：95118 网址：fund.jd.com （35）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 服务热线：4008175666 网址：www.amcfortune.com （36）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 法定代表人：李修辞 服务热线：01059013895 网址：www.wanjiawealth.com （37）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （38）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人：林琼 服务热线：021-60907378 网址：www.youyufund.com （39）上海万得基金销售有限公司 26 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 服务热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （40）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （41）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 服务热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （42）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：李淑慧 服务热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （43）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼 27 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 法定代表人：马刚 服务热线：95193 网址：www.tonghuafund.com （44）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A3 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 服务热线：021-50206003 网址：www.msftec.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 服务热线：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （46）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 服务热线：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （47）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 服务热线：95055-9 网址：www.baiyingfund.com 3、场内代销机构 28 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 投资者可通过“上证基金通”办理本基金（基金代码：519110）的上海证 券交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单 可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基 金通”业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 法定代表人：廖海 电话：（021）61638452 传真：（021）51150398 联系人：吕红 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 29 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 联系人：张振波 经办注册会计师：张振波、罗佳 （五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司 负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建 之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管 理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及 特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要 的、特定的信息技术系统开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价值属性或可 预期的具有持续成长属性的股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快 速增长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。 30 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上 市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。 本基金投资组合范围为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、 货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%—3%。本基金 投资于资产支持证券以及衍生工具的比例遵从法律法规及监管机构的规定。 对于中国证监会允许投资的创新类金融产品或者衍生工具，将依据有关法 律法规进行投资管理。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比 例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例 为准。 本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、具有价值属性或成 长属性或两种属性兼具的股票作为本基金的核心投资目标，本基金将有百分之 八十以上的股票基金资产投资于这些股票。 八、基金的投资策略 （一）投资策略依据 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，在投资策略上充分体 现“价值”、“成长”和“精选”的主导思想。 “价值”是指甄别公司的核心价值，从公司治理、公司战略、比较优势等 方面来把握公司核心竞争优势，通过自下而上的研究，以基本面研究为核心， 力求卓有远见地挖掘出具有核心竞争力的被市场忽视的价值低估型公司。价值 因素主要表现在相对市场股价比较高的自由现金流，比较高的每股收益和净资 产，并能给上市公司股东带来实际收益的增长，而非粗放的规模增长。 “成长”主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻找成长型公司重点在 31 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注成长的数量，同时还要 关注成长的质量以及这种较高质量的成长的预期可持续性，通过深度研究，精 选个股投资。 “精选”是指借鉴国外先进的公司财务研究模型 FFM，一方面通过关注上 市公司现金流的形成，排除噪音数据，进行上市公司“被低估的价值”的判 断；另一方面通过对上市公司过往财务数据的分析判断修正以及对其未来变化 的预测，通过严格的逐项分析流程，实现对上市公司“可持续的、可预见的成 长”的判断。在基本面分析的基础上，结合深入的实地调研和估值研究，对于 符合本基金理念的标的股票进行精选投资。 （二）资产配置策略 本基金采用“自上而下”的投资方法，基于对国内外宏观经济、金融市 场、产业景气等运行状况及政策的分析，对行业判断进行修正，结合货币市 场、债券市场和股票市场估值等状况，进行资产配置及组合的构建。同时，在 基金运作过程中，根据上述因素的变化，对组合进行战略和战术性配置。具体 表现在：在基金运作过程中，本基金管理人将以科学的风险评估方法衡量各类 别资产的风险收益特征并加以分析比较，通过设定可承担的风险水平，随着市 场风险的变化以及各类别资产的风险收益特征及其相对变化趋势，及时调整股 票资产与债券资产之间的比例，实现定期调整与主动调整相结合的动态管理。 根据调整力度和调整的周期，分为战略资产配置和战术资产配置。 1、战略资产配置 战略资产配置是主要的、时间较长的资产配置方案。战略资产配置是在综 合考虑宏观经济背景和资本市场状况及相关影响因素的情况下，对股票资产、 债券资产和货币资产的风险收益特征进行分析预测，在绝对服从《基金合同》 的基础上，确定未来一段时间的战略资产配置方案。这个战略资产配置方案， 由投资决策委员会集体讨论表决决定。 每年年初及新基金发行时，公司投资决策委员会制定具体基金当年或新基 金的战略资产配置目标。只有在发生重大情况变化导致各类别资产的风险收益 特征发生显著变化时，经投资决策委员会重新集体讨论才能改变战略资产配置 目标。基金在投资过程中，整体股票仓位必须符合战略资产配置目标，一般不 32 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 会有大幅的变化。 2、战术资产配置 战术资产配置是次要的、时间较短的资产配置方案。它是在战略资产配置 方案的框架下，对大类资产比例的一种小幅调整。市场在极端情况下可能会有 剧烈的波动，为了应对这种波动，主动进行细微的仓位调整，也即是战术资产 配置。另一种情况，市场整体波动幅度有限，但市场结构分化严重时，相应资 产的风险和收益特征也会有较大变动，此时进行组合的优化调整，也会相应进 行战术性资产配置。 战术性资产配置方案不能改变整个基金资产的战略资产配置目标。在实际 投资过程中，战术性的资产配置调整是由投资决策委员会授权基金经理在确定 的范围内进行，每个季度的投资决策委员会会议决定对基金经理的战术性资产 配置授权范围。 （三）股票投资策略 1、行业配置策略 本基金在投资过程中，力求基金资产行业配置的适度均衡。适度均衡是指 基金资产尽量分散开来，而不是集中于少数一个或几个行业，以避免过度集中 的风险；同时，力求使基金资产对市场上的重点行业有一定的覆盖面，但这种 覆盖又不是机械意义上的参考业绩比较基准中行业比例的覆盖，而是在全面研 究的基础上，有取有舍，有轻有重。 对相对较侧重配置的行业，我们主要从如下几个方面评估： （1）基于全球视野下的产业周期的分析和判断 本基金着眼于全球视野，以对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研 究的出发点，再结合对国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的 分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出处于景气中的 行业。 （2）基于行业生命周期的分析 本基金将重点投资处于成长期、稳定期和成熟期的行业。本基金也关注那 些虽然大类行业属于衰退性行业但某些细分行业处于成长期的行业，另外对国 家扶持和经济转型中产生的行业成长机会也将予以重点关注。 33 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 （3）基于行业内产业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：①成本控制能 力；②现有竞争状况；③产品定价能力；④新进入者的威胁；⑤替代品的威胁 等。本基金重点投资那些产业竞争结构较健康的行业。 在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之 上，投资决策委员会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方 案，并进行相应的反馈。 2、个股精选策略 本基金坚持“自下而上”的精选个股策略。通过深入挖掘具有明显估值优 势、持续成长能力强且质量出色的企业来构建股票投资组合。 本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式精选个股。定量方面， 首先依据市净率、市盈率、股息收益率等指标来考察个股的价值属性；依据营 业收入增长率、营业利润增长率、税后利润增长率等指标来考察个股的成长属 性。然后通过公司特有的数量化的公司财务研究模型 FFM中的 PEG、 MV/Normalized NCF、EV/EBITDA等主要估值指标来考察和筛选出内在价值较高 的股票。定性方面主要考虑：公司具有核心竞争优势，在行业内处于领先地 位；公司所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的能力；公司具有 良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研筛选 出基本面健康的、最具有估值吸引力的的股票作为本基金的核心投资目标，进 行重点投资。 （四）债券投资策略 在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋 势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下 的策略构造组合。 债券类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。 1、本基金采用目标久期管理方法作为本基金债券类证券投资的核心策略。 通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主 要依据。 2、结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景 34 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 测试，确定长、中、短期三种债券的投资比例。 3、收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考 虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配 置，优化组合收益。 4、在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比 状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作 为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错 误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。 5、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资 产的变现能力。 （五）权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售以及投资分离交 易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以 及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权 证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数 量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合 以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品 种。 （六）其它创新或者衍生产品的投资策略 本基金将根据公募基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在 进行充分风险控制和充分遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该 类产品的投资。 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，根据证券市场实际情 况对上述投资策略进行非实质性的调整，此类变更不需经过基金份额持有人大 会通过。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为沪深 300指数×75%＋中证全债指数×25%。 本基金采用沪深 300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为： 35 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 （1）沪深 300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A股市场整 体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立 性、代表性和良好的市场流动性；（2）沪深 300指数是一只符合国际标准的优 良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且指数历史表现强于市 场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（3）沪深 300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的 前景，使基金之间更易于比较。 本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准主要因为中证 全债指数编制方法的透明度较高，是一个全面反映国债市场的综合性权威债券 指数。在已有基金的债券部分业绩比较基准中享有较高的市场占有率，选择其 作为债券部分业绩比较基准易于与其他基金的比较。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数 时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高， 属于较高风险、较高收益的基金品种。本基金力争在科学的风险管理的前提 下，谋求实现基金财产的安全和增值。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日（财务数据未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况 36 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 序 号 项目金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1权益投资 1,695,622,236.78 84.36 其中：股票 1,695,622,236.78 84.36 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合 计 242,663,604.48 12.07 8其他资产 71,623,820.02 3.56 9合计 2,009,909,661.28 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 28,469,441.54 1.44 C制造业 1,017,135,484.10 51.35 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 21,928,013.35 1.11 E建筑业 -- F批发和零售业 18,740,868.30 0.95 37 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 G 交通运输、仓储和邮政 业 32,751,725.85 1.65 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息 技术服务业 376,289,482.98 19.00 J金融业 119,669,041.44 6.04 K房地产业 7,601.22 0.00 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 68,552,076.00 3.46 N 水利、环境和公共设施 管理业 11,883,000.00 0.60 O 居民服务、修理和其他 服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 195,502.00 0.01 S综合 -- 合计 1,695,622,236.78 85.60 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 300572安车检测 1,436,580 111,119,463.00 5.61 2 300226上海钢联 840,950 70,597,752.50 3.56 3 300065海兰信 3,825,480 68,055,289.20 3.44 4 000858五粮液 684,400 65,018,000.00 3.28 5 002124天邦股份 3,699,928 64,674,741.44 3.27 38 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 6 7 8 9 10 300212002157300098300142300487 易华录 正邦科技 高新兴 沃森生物 蓝晓科技 2,028,975 3,520,805 6,060,458 2,213,286 1,611,300 58,089,554.25 57,353,913.45 56,907,700.62 56,438,793.00 56,153,805.00 2.93 2.90 2.87 2.85 2.83 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 39 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范 围。 3、其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金 374,659.56 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 52,469.97 5应收申购款 71,196,690.49 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 71,623,820.02 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 40 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③②－④ 2008/04/162008/ 12/31 -42.30% 2.12% -37.87% 2.27% -4.43% -0.15% 2009/01/012009/ 12/31 65.34% 1.53% 68.18% 1.54% -2.84% -0.01% 2010/01/012010/ 12/31 1.05% 1.38% -8.38% 1.18% 9.43% 0.20% 2011/01/012011/ 12/31 -25.21% 1.30% -18.23% 0.97% -6.98% 0.33% 2012/01/012012/ 12/31 4.85% 1.27% 6.86% 0.96% -2.01% 0.31% 2013/01/012013/ 12/31 27.65% 1.73% -5.15% 1.05% 32.80% 0.68% 2014/01/012014/ 12/31 49.43% 1.56% 39.13% 0.91% 10.30% 0.65% 2015/01/012015/ 12/31 56.80% 2.83% 7.01% 1.86% 49.79% 0.97% 2016/01/012016/ 12/31 -25.01% 2.30% -7.71% 1.05% -17.30% 1.25% 2017/01/012017/ 12/31 -1.71% 1.17% 15.93% 0.48% -17.64% 0.69% 2018/01/012018/ 12/31 -34.13% 1.76% -17.58% 1.00% -16.55% 0.76% 2019/01/012019/ 03/31 46.53% 1.57% 21.38% 1.16% 25.15% 0.41% 2008/04/162019/ 03/31 60.85% 1.78% 26.44% 1.27% 34.41% 0.51% 41 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金招募说明书更新摘要 （二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008年 4月 16日至 2019年 3月 31日）（未完）  |