平安股息精选沪港深：平安股息精选沪港深股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:平安基金管理有限公司:平安股息精选沪港深：平安股息精选沪港深股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 平安 股息精选沪港深股票型 证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人： 平安 基金 管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 二零一九年十 一 月 重要提示 平安 大华 股息精选沪港深股票型 证券投资基金 （ 以下简称 “ 本基金 ” ） 经中国 证监会 2016年 11月 1日证监许可 [2016] 2506 号文 注册 。 本基金基金合同于 2017年 5 月 17日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值 和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中 的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险 、 本基金的特定风险等。 本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券 型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以 及境外 市场的风险。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股 市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通 机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能 正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投 资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可 能。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存 在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基 金合同 等信息披露文件 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑 投资者 自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策 ， 并对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基 金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本招 募说明书做了调整。 基金经理相关信息更新截止日为 2019年 10月 21日 。 除上述事 项外本 招募说明书所载的内容截止日为 201 9 年 5 月 16 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一 、 基金管理人概况 1、基本 情况 名称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【 2010】 1917号 法定代表人：罗春风 成立日期： 2011年 1月 7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 130,000万元 存续期间：持续经营 联系人：吴小红 联系电话： 0755- 22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管 理人无任何受 重大行政 处罚记录。 3、 客服电话： 400- 800- 4800（免长途话费） 二、基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生 , 董事长，博士，高级经济师。 1966 年生。曾任中华全国总工会国 际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人 寿总公司人事行政部 / 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董 事。 姚波先生，董事，硕士， 1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养老金 咨询分析员、 Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、 Swiss Re （美国）精 算师、 Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港 ) 精算师、中国平安保险（集团） 股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有 限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士， 1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所 审计师；新鸿基证券有限公司执行董事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事；平安 证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长 / 副总经理；平安证券 有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行 顾问 , 现任集团投资 管理委员会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士， 1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管 理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士， 1983 年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从 事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高 级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士， 1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打 银行、汇丰银行并担任高级管理职务。 2011 年加入大华银行集团，任大华银行有限 公司董事总经理，现任大华银行有限公司董 事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中 国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司 “ 数码通电讯集团有限公司 ” 任独 立非执行董事。 张文杰先生，董事，学士， 1964 年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执 行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资 公司 “ 特别投资部门 ” 首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国 际股票和 全球科技团队主管。 李兆良先生，独立董事，博士， 1965 年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气 船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法律室主 任、总公司 办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险 ( 集团 ) 总公司保险 业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师事务所专职 律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士，独立董事，学士， 1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、 深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士， 1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审 计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理 、子公司副总经理、总会计师、深圳市注 册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士， 1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理 经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理 私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公 司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士， 1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深 圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜 员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室 经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行稽 核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分 行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险 (集团 )股份有限公司稽核监察 部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士， 1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股 和旗下的富 敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年加入大华 资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士， 1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集 团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士， 1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。 （3）公司高管 罗春风先生 ,博士，高级经济师。 1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人 事行政部 /培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总 经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安 基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士， 1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师， 1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科 长、 申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证 券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总经理。现 任平安基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士， 1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加 坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金 融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务 开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生， 1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。 曾任上海赛宁国 际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、 渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副总经理、 总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限 公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士， 1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理， 龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基 金管理有限公司督察长。 2、基金经理 DANIEL DONGNING SUN先生，美国籍，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学 博士，约翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花 旗集团投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科 技部量化服务负责人。2014年10月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中 心投资执行总经理。现任平安深证300指数增强型证券投资基金（2017-09-05至今）、 平安沪深300指数量化增强证券投资基金（2017-12-26至今）、平安量化先锋混合 型发起式证券投资基金（2018-01-23至今）、平安股息精选沪港深股票型证券投资 基金（2018-03-07至今）基金经理。 DANIEL DONGNING SUN先生曾经管理的基金名称及管理时间: 平安鑫荣混 合型证券投资基金(2017-09-12至2018-11-12)。 历任基金经理，施旭，2017年5月17日至2019年10月21日任本基金基金经 理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：总经理肖宇鹏先生，权益投资中心投资董事 总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理DANIEL DONGNING SUN先 生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 李化松先生，北京大学硕士。先后担任国信证券有限责任公司经济研究所分析 师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研究部高级 研究员、基金经理。 2018年 3月加入平安基金管理有限公司，现任权益投资中心投 资董事总经理，同时担任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安转型创 新灵活配置混合型证券投资基金、平安核心优势混合型证券投资基金、平安高端制 造混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 DANIEL DONGNING SUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约 翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投 资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量化 服务负责人。2014年10月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中心投资执 行总经理。现任平安深证300指数增强型证券投资基金、平安沪深300指数量化增 强证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股息精选沪港深 股票型证券投资基金基金经理。 张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士，曾先后担任广发证券股份有 限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研究总 监助理。2017年10月加入平安基金管理有限公司，现任研究中心研究执行总经理。 黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010年7月起先后任广发证券股份有限公 司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于2016年5月加入平安 基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、平安优势产 业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定，按 有关规定计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份 额申购、赎回的价格 ； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定 保存基金财产管理业务活动的会计 账册、报表、记录 和其他相关资 料15年以上 ； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事 务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 24、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集 期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册 ； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》 行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （7）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额 持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规 予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基 金份额持有人谋取最大利益； （2）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不 利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； （3）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部风险控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管 理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违 反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及 时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金 投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔 离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层 面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信 息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制 度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职 责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约 束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与 其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有 效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须 充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项 工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权 书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的 合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易 监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易 指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完 善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的 会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭 证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业 务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实 完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公 司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发 布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时 加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作 的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部 控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定 期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性 和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业 任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执 行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第二部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称 。为给客户提供专业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外 三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首 家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 9 年 3 月 3 1 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基金 6 70 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同 业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成 部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银 行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施 设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化 托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审 阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际 主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于 “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制 度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并 及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序 已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 第三部分 相关服务机构 一 、 基金份额发售机构 1、 销售 机构 （ 1） 直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人： 罗春风 电话： 0755 - 22627627 直销传真： 0755 - 23990088 联系人： 郑权 网址： www.fund.pingan.com （ 2 ） 代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 联系人：李鸿岩 联系电话： 010 - 66107913 网址： www.icbc.com.cn (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北 京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话： 010- 66592194 客服电话： 95566 传真： 010- 66594465 网址： www.boc.cn (3) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 联系电话： 021- 58781234 客服电话： 95559 传真： 021- 58408483 网址： www.bankcomm.com (4) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 010- 89937325 传真： 010- 65550827 网址： www.bank.ecitic.com (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话： 0574- 81850830 客服电话： 95574 传真： 0574- 87050024 网址： www.nbcb.com.cn (6) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021- 38032284 客服电话： 95521 传真： 021- 38670666 网址： www.gtja.com (7) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010- 65608231 客服电话： 400- 8888- 108 传真： 010- 65182261 网址： www.csc108.com (8) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16- 26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16- 26层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话： 0755- 82133066 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn (9) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、 7、 8、 17- 19、 38- 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 传真： 020- 87557689 网址： www.gf.com.cn (10) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010- 60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com (11) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2- 6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话： 400- 8888- 888/95551 传真： 010- 83574807 网址： www.chinastock.com.cn (12) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45楼 办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021- 33388229 客服电话： 95523或 4008895523 传真： 021- 33388224 网址： www.swhysc.com (13) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 021- 68751860 客服电话： 95579或 4008- 888- 999 传真： 027- 85481900 网址： www.95579.com (14) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755- 82555551 客服电话： 400- 800- 1001 网址： www.essence.com.cn (15) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话： 023- 63786633 客服电话： 95355、 400- 8096- 096 传真： 023- 63786212 网址： www.swsc.com.cn (16) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、 19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话： 020- 38286026 传真： 020- 38286588 客服电话： 400- 8888- 133 网址： www.wlzq.cn (17) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话： 022- 28451922 网址： www.ewww.com.cn (18) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755- 82492193 客服电话： 95597 传真： 0755- 82492962（深圳） 网址： www.htsc.com.cn (19) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（ 1507- 1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532- 85022326 客服电话： 0532- 96577 传真： 0532- 85022605 网址： www.citicssd.com (20) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010- 63081493 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com (21) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22- 24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22- 24层 法定代表人：高利 联系人：高洋 联系电话： 010- 59355546 客服电话： 95571 传真： 010- 57398058 网址： www.foundersc.com (22) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话： 021- 22169999 客服电话： 95525 传真： 021- 22169134 网址： www.ebscn.com (23) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431- 85096517 客服电话： 95360 传真： 0431- 85096795 网址： www.nesc.cn (24) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话： 025- 58519523 客服电 话： 95386 网址： www.njzq.cn (25) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 021- 53686262 传真： 021- 53686100， 021- 53686200 网址： www.962518.com (26) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7- 9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7- 9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510- 82831662 传真： 0510- 82830162 客服电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn (27) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16- 20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16- 20层 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 联系电话： 021- 38637436 客服电话： 400- 8816- 168 传真： 0755- 82400862 网址： stock.pingan.com (28) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021- 20333333 传真： 021- 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531； 400- 8888- 588 网址： www.longone.com.cn (29) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话： 0471- 3953168 传 真： 0471- 3979545 客服电话： 400- 196- 6188 网址： www.cnht.com.cn (30) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991- 2307105 传真： 010- 88085195 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com (31) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021- 20315117 客服电话： 95538 传真： 0531- 68889752 网址： www.zts.com.cn (32) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15- 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话： 0755- 23838750 传真： 0755- 25838701 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn (33) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话： 021- 68761616 网址： www.tebon.com.cn (34) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 法定代表人：毕明建 联系 人：杨涵宇 电话： 010- 65051166 客服电话： 400- 910- 1166 网址： www.cicc.com.cn (35) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 B01（ b）单元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 联系人：杨莉娟 业务联系电话： 021- 54967552 传真电话： 021- 54967293 网站： www.cfsc.com.cn 客服电话： 021- 32109999； 029- 68918888； 4001099918 (36) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028- 86690057、 028- 86690058 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (37) 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40- 43层 法定代表人：何亚刚 联系人：齐冬妮 电话： 010- 59355807 传真： 010- 56437030 客服 电话： 400- 889- 5618 网址： www.e5618.com (38) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话： 027- 87617017 客服电话： 95391/400- 800- 5000 网址： http://www.tfzq.com (39) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021- 65370077 传真： 021- 55085991 客户服务电话： 021- 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn (40) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、 1116及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话： 0755- 8946 0500 传真： 0755- 2167 4453 客服电话： 400- 684- 0500 网址： www.ifastps.com.cn (41) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话： 021- 20665952 传真： 021- 22066653 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com (42) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 联系人：毛林 电话： 021- 80133597 传真： 021- 80133413 客服电话： 400- 808- 1016 公司网址： www.fundhaiyin.com (43) 中国平安人寿保险股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9、 10、 11层 办公地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9、 10、 11层 法定代表人：丁新民 联系人：张露 电话： 021- 38635631 传真： 021- 50475630 客服电话： 95511转 1 网址： http://life.pingan.com/ (44) 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、 14层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、 14层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话： 021- 61058785 传真： 021- 61098515 客服电话： 400- 111- 5818 网址： www.huaruisales.com (45) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305 室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305 室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010- 6083 3754 传真： 010- 5776 2999 客服电话： 400- 990- 8826 网址： www.citicsf.com （ 46） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101- 02 办公地址：深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼 法定代表人：陈姚坚 联系人：陈姿儒 网址： www.jfzinv.com 电话： 4009500888 （ 47） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 联系人：朱翔宇 联系电话： 15921710500 网址： www.lanmao.com 客服电话： 400- 500- 882 （ 48） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1- 5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1- 5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 49） 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 210室办公地址：深圳 市 福田区时代财富大厦第 49A单元 法定代表人：周文 联系人：杨涛 客服电话： 0755- 23946579 网址： www.ecpefund.com （ 50） 扬州国信嘉利投资理财有限公司 注册地址：广陵产业园创业路 7号 办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56号公元国际 320 法定代表人：王浩 网址： www.gxjlcn.com 客服电话： 400- 021- 6088 （ 51） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 网址： www.taichengcaifu.com 客服电话： 400- 6411- 999 （ 52） 深圳盈信基金销售有 限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A- 1 办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3- 1 法定代表人： 苗宏升 网站： www.fundying.com 客服电话： 4007- 903- 688 （ 53） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010- 83363099 传真： 010- 83363010 客服电话： 400- 166- 1188 网址： http://8.jrj.com.cn （ 54）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦 东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 联系人：李娜 电话： 021- 33357030 传真： 021- 63353736 客服电话： 400- 876- 5716 网址： www.cmiwm.com (55) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 邮政编码： 518000 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服电话： 4008- 323- 000 网址： www.csco.com.cn (56) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 邮政编码： 230081 法定代表人：李工 联系人：范超 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com (57) 民商基金销售 (上海 )有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座） 6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 联系人：杨一新 电话： 021- 50206003 传真： 021- 50206001 客服电话： 021- 50206003 公司网站 http://www.msftec.com （ 58）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50号 办公地址：南京市中华路 50号 法定代表人：周剑秋 联系人：孙朝旺 电话： 025- 52278870 传真： 025- 52313068 客服电话： 400- 828- 1288 网址： http://www.ftol.com.cn/etrading （ 59） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2- 45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话： 010- 59336539 传真： 010- 59336500 客服电话： 4008909998 网址： www.jnlc.com （ 60） 万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场 2楼 办公地址：深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西 法定代表人：朱治理 联系人：郭东彤 电话： 0755- 82830333- 115 传真： 0755- 25170807 网址： ww.wanhesec.com （ 61） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 （未完）  |