平安医疗健康混合：平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:平安基金管理有限公司:平安医疗健康混合：平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 更新 基金管理人： 平安 基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 2019 年 11 月 【重要提示】 平安大华医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 根据 2016年6月23日中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】1389号文注册募集， 基金合同于 2017 年 11 月 24 日正式生效。 自 2018年 10月 25日起， 平安大华医疗健康灵 活配置混合型证券投资基金的管理人法定名称由 “ 平安大华基金管理有限公司 ” 变 更为 “ 平安基金管理有限公司 ” 。 为保护投资者利益，避免对投资者造成混淆和误 导，基金名称由 “ 平安大华医疗健康灵活配置混合型证券投资基金” 变更为 “ 平安 医疗健康灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 ‘ 本基金 ’ ） ” 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所特有的风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存 在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市场基金。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金管理人对本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估、巨额赎回情 形下的流动性风险管理措施、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投 资者的潜在影响，详见招募说明书第十七章。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行. 基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定对本招 募说明书做了调整。除上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019年 5 月 23日，有关投资组合报告与基金业绩截止日期为 2019年 3月 31日。本招募说明 书中财务数 据未经审计。 目 录 一、绪言................................ ............................. 5 二、释义................................ ............................. 6 三、基金管理人................................ ...................... 11 四、基金托管人................................ ...................... 23 五、相关服务机构................................ .................... 25 六、基金的募集................................ ...................... 46 七、基金合同的生效................................ .................. 47 八、基金份额的申购与赎回................................ ............ 48 九、基金的投资................................ ...................... 59 十、基金业绩................................ ........................ 72 十一、基金的财产................................ .................... 74 十二、基金资产的估值................................ ................ 75 十三、基金的收益与分配................................ .............. 82 十四、基金的费用与税收................................ .............. 84 十五、基金的会计与审计................................ .............. 86 十六、基金的信息披露................................ ................ 87 十七、风险揭示................................ ...................... 95 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................... 101 十九、基金合同内容摘要................................ ............. 103 二十、托管协议的内容摘要................................ ........... 118 二十一、对基金份额持有人的服务................................ ..... 130 二十二、其他应披露事项................................ ............. 133 二十三、对招募说明书更新部分的说明................................ . 135 二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................ . 136 二十五、备查文件................................ ................... 137 一、绪言 《平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法 规的规定以及《平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 （原 平安大 华医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 ） 2 、基金管理人： 指平安基金管理有限公司 （原 平安大华基金管理有限公司 ） 3 、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4 、基金合同：指《平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安医疗健康灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《平安医疗健康灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金 份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代 表大会常务委员会第 五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订、 自 20 13 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代 表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民 共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中 国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实 施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 4 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构： 指中国人民银行和 中国 保险 银行监督管理委员会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境 外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币 资金进行境内证券投资的境外法人 2 1 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的 合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金 合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 2 4 、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构 2 5 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 6 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有限 公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机 构为平安基金管理有限公司 2 7 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理基金业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 2 9 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 3 2 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及期货交易所的正常交易日 3 4 、 T 日：指销售机 构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 6 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 7 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、《业务规则》：指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投 资人共同遵守 3 9 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 4 1 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 2 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金份额的行为 4 3 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 4 4 、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 5 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 6 、元：指人民币元 4 7 、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额 4 8 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其 他资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 52 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并 得到公 平对待 54 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊、及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站）等 媒介 5 5 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56 、基金产品资料概要：指《平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 。 三、基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：平安基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人：罗春风 设立日期： 2011年 1月 7日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可 【 2010】 1917号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 130,000万元 存续期限：持续经营 联系人：吴小红 联系电话： 0755- 22623179 股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受 重大行政 处罚记录。 客服电话：400-800-4800（免长途话费） 二、主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国 际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人 寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行 董事。 姚波先生，董事，硕士，1971年生，中国香港。曾任R.J.Michalski Inc.（美国） 养老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国） 精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集团）股 份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有限 公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所 审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事；平安 证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安证券 有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问，现任集团投资 管理委员会副主任。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从 事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高 级人力资源经理。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管 理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打 银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华银行有限 公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中 国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任独 立非执行董事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执 行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资 公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和 全球科技团队主管。 李兆良先生，独立董事，博士，1965年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气 船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法律室主 任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总公司保险 业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师事务所专职 律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、 深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审 计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注 册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理 经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理 私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公 司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深 圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜 员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室 经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行稽 核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、 分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监 察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富 敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入大华 资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集 团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。 （3）公司高管 罗春风先生，博士，高级经济师，1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人 事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总 经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安 基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、 申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证 券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总经理。现 任平安基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加 坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金 融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务 开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生， 197 6 年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛宁国 际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、 渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副总经理、 总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长 。 现任平安基金管理有限 公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理， 龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 乔海英女士，南开大学金融学硕士。曾先后任职于博时基金管理有限公司、民 生加银基金管理有限公司担任行业研究员，2013年加入平安基金管理有限公司，担 任行业研究员，现任平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金（2017-11-24至今） 基金经理。 乔海英女士曾管理的基金名称及管理时间：平安策略先锋混合型证券投资基金 （2015-08-04至2017-05-11）、平安深证300指数增强型证券投资基金（2014-09-12 至2017-05-11）、平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金（2017-04-14至 2019-01-18）。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：总经理肖宇鹏先生，权益投资中心投资董事 总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING SUN先 生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维 先生。 肖宇鹏先生，学士， 1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 李化松先生，北京大学经济学硕士，曾先后担任国信证券股份有限公司经济研 究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研 究部高级研究员、基金经理。 2018年 3月加入平安基金管理有 限公司，现任平安基 金权益投资中心投资董事总经理，同时担任平安 智慧中国灵活配 置混合型证券投资 基金、平安 转型创新灵活配置混合型证券投资基金 、 平安核心优势混合型证券投资 基金、平安高端制造混合型证 券投资基金 、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 DANIEL DONGNING SUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约 翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投 资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量化 服务负责人。 2014年 10月加入平 安基金管理有限公司，任衍生品投资中心投资执 行总经理。现任平安 深证 300指数增强型证券投资基金、平安 沪深 300指数量化增 强证券投资基金、平安 量化先锋混合型发起式证券投 资基金、平安 股息精选沪港深 股票 型证券投资基金基金经理。 张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士，曾先后担任广发证券股份有 限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研究总 监助理。 2017年 10月加入平安基金管理有限公司，现任研究中心研究执行总经理。 黄维先生，北京大学微电子学硕士， 2010年 7月起先后任广发证券股份有限公 司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016年 5月加入平安 基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、平安 优势产 业灵活配置混合型证券投资基金 、 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、 依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自《基金合同》生效之日起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 6 、 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 , 不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ， 确定基 金份额申购、赎回的价格 ； 9 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、 编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 11 、 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12 、 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露 ，但向审计、法律等外部专业顾问提供的除外 ； 13 、 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、 依据《 基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料 15 年以上； 17 、 确保需要向基金投资 人 提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资 人 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19 、 面临解散、依法被撤销或者被 依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20 、 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务的行为承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 2 4 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金 募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 26 、 建立并保存基金份额持有人名册； 27 、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 （一）、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部 风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）侵占、挪用基金财产； （ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1）越权或违规经营； （ 2）违反基金合同或托管协议； （ 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； （ 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动 ； （ 8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （ 10）贬损同行，以提高自己； （ 11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12）以不正当手段谋求业务发展； （ 13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 14）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。 （二）、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如 法律 、行政 法规或监管部门 取消上述禁止性规定，在适用于本基金的情况下， 则本基金投资不再受相关限制 。 （三）、基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五 、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范 运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险， 确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基 金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部 控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方 法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、 部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本 管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内 控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽 核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过 切实可行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运 用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最 佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （ 1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会 计核算业务 指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建 立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和 程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管 理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （ 2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的 目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制 的程序、风险类型的界定、风险控制 的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风 险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员 工行为准则等程序性风险管理制度。 （ 3）监察稽核制度 公司设立督察长，经 董事会聘任，报中国证监会 相关机构认可 。 根据公司监察 稽核工作的需要 ，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事 会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性 和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业 任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执 行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察 稽核工作，对违反法律法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人： 刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外 三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首 家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基金 670 只， QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同 业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成 部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作 、稳健经营”的原则。中国银 行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施 设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审 阅工作。先后获得基于 “ SAS70” 、 “AAF01/06” “ ISAE3402” 和 “SSAE16” 等国 际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于 “ISAE3402” 和 “SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控 制 度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并 及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序 已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人：罗春风 电话： 0755 - 22627627 传真： 0755 - 23990088 联系人： 郑权 网址： www.fund.pingan.com 2 、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话： 010 - 66592194 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594465 网址： www.boc.cn (2) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 联系电话： 021 - 58781234 客服电话： 95559 传真： 021 - 58408483 网址： www.bankcomm.com (3) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 010 - 89937325 传真： 010 - 65550827 网址： www.bank.ecitic.com (4) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话： 021 - 52629999 - 218022 客服电话： 95561 传真： 021 - 62569070/62569187 网址： www.cib.com.cn (5) 平安银行股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省 深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话： 0755 - 22166574 客服电话： 95511 - 3 传真： 021 - 50979507 网址： http://bank.pingan.com/ (6) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38032284 客服电话： 95521 传真： 021 - 38670666 网址： www.gtja.com (7) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话： 010 - 65608231 客服电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com (8) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话： 0755 - 82133066 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn (9) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 联系电话： 010 - 60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com (10) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话： 400 - 8888 - 888/95551 传真： 010 - 83574807 网址： www.chinastock.com.cn (11) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 - 33388229 客服电话： 95523 或 4008895523 传真： 021 - 33388224 网址： www. swhysc.com (12) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话： 021 - 68751860 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com (13) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82555551 客服电话： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn (14) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话： 023 - 63786633 客服电话： 95355 、 400 - 8096 - 096 传真： 023 - 63786212 网址： www.swsc.com.cn (15) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.cn (16) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话： 022 - 28451922 网址： www.ewww.com.cn (17) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 客服电话： 95597 传真： 0755 - 82492962 （深圳） 网址： www.htsc.com.cn (18) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 客服电话： 0532 - 96577 传真： 0532 - 85022605 网址： www.citicssd.com (19) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话： 010 - 63081493 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com (20) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话： 021 - 22169999 客服电话： 95525 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com (21) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话： 025 - 58519523 客服电话： 95386 网址： www.njzq.cn (22) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表 人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 021 - 53686262 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 网址： www.962518.com (23) 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 7219891 网址： www.dtsbc.com.cn (24) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 客服电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn (25) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 联系电话： 021 - 38637436 客服电话： 40 0 - 8816 - 168 传真： 0755 - 82400862 网址： stock.pingan.com (26) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn (27) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话： 0471 - 3953168 传真： 0471 - 3979545 客服电话： 400 - 196 - 6188 网址： www.cnht.com.cn (28) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 传真： 010 - 88085195 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com (29) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 20315117 客服电话： 95538 传真： 0531 - 68889752 网址： www.zts.com.cn (30) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 - 20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话： 0755 - 23838750 传真： 0755 - 25838701 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn (31) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客服电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn (32) 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0755 - 83331195 客服电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn (33) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (34) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021 - 65370077 传真： 021 - 55085991 客户服务电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.c n (35) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com (36) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 联系人：毛林 电话： 021 - 80133597 传真： 021 - 80133413 客服电话： 400 - 808 - 1016 公司网址： www.fundhaiyin.com (37) 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、 14 层 法定代表人：路昊 （未完）  |