5年地债：海富通上证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
海富通上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基 金 更新 招募说明书 摘要 （ 2 019 年第 1 号 ） 基金管理人： 海富通基金 管理有限公司 基金托管人： 招商银行 股份有限公司 重要提示 海富通上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金 （ 以下简称 “本基金” ） 于 2019 年 6 月 27 日 经 中国 证券监督管理委员会 证监许可 【 2019 】 1155 号文 准予注册 。 本基金的基金合同于 201 9 年 11 月 7 日正式生效。本基金 类型为 交易 型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监 会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金属于 债券 型基金， 其预期收益及 预期 风险水平高于货币市场基金，低 于混合型基金和 股票 型基金 。本基金为被动式投资的 交易型开放式指数 证券投资 基金 ， 采用分层抽样复制策略，跟 踪 上证 5 年期地方政府债 指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的 债券 市场组合的风险收益特征相似。 投资人 在投资本基金 之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件 ，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力 ，理性判断市 场， 自主判断基金的投资价值，自主、 谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人 申购 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 2 5 日 。 由于本基金成立时间 不足 2 个月，尚未披露过定期报告，故 本招募说明书 未 载财务数据。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 杨仓兵 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 电话： 021 - 38650999 联系人：吴晨莺 注册资本： 3 亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限 公司 51% 、 法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49% 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 杨仓兵先生 ，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业 有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总 经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券 股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月任海通证券 股份有限公司资金管理总部总经理。 2016 年 10 月起兼任海通证券资产管理有限 公司董事。 2018 年 5 月至 2019 年 3 月兼任海富通基金管理有限公司监事长。 2019 年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基金管理有限公司董事。 2019 年 4 月起任海富通 基金管理有限公司董事长。 任志强先生 ，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究 部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司 研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董 事、副总经理。华宝兴业基金管理有限 公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。 2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总经理。 2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任上海富诚海富通资产管理有限公 司执行董事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。 2019 年 2 月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生 ，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限 公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私 人客户 服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总 经理。 芮政先先生 ，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上海 社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、 二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、 总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。 2008 年 10 月起担任海通开元投资有限公司监事。 2014 年 11 月起至今任海通证券股 份有限公司人力资源部副总经理， 2015 年 11 月起兼任海通证券股份有限公司纪 委委员， 2016 年 11 月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。 2017 年 12 月起 兼任海通证券股份有限公司监事。 Ligia Torres （陶乐斯）女士 ，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996 年加入法国巴黎银行 集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官， 2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事， 2013 年 7 月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO 。 Alexandre Werno( 韦历山 ) 先生 ，董事，法 国籍，金融硕士学位。 2007 年 9 月至 2013 年 4 月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务； 2013 年 5 月至 2017 年 11 月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经 理高级顾问、常务副总经理职务； 2017 年 11 月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生， 独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导 师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。 2011 年 1 月至今退休。 杨文斌 ( Philip YOUNG Wen Binn) 先生 ，独立董事，管理学硕士（ MBA ）。 历 任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场 经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿 投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。 2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。 2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。 刘正东先生 ， 独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助 理检察员 ，上海市虹桥律师事务所律师。 1998 年 11 月至 2018 年 6 月任上海市 君悦律师事务所主任、高级合伙人。 2018 年 6 月起至今任上海市君悦律师事务 所首席合伙人、合伙人会议主席。 陈静女士 ，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 - 敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级 顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。 2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。 2 、监事会 成员 曹志刚先生 ，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总 部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自 2018 年 3 月至今任稽核部副 总经理。 2016 年 11 月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通 创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil （魏海诺）先生 ，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生 ，监事，博士， C FA 。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。 2015 年 12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生 ，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。 2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。 2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 3 、其他高级管理 人员 奚万荣先生 ，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计， 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。 2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长。 2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任 上海富诚海富通资产管理有限公司监事。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资 产管理有限公司董事。 陶网雄先生 ，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2 003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人， 2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 何树方先生 ，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理， 2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司 副 总经理。 4 、本基金的基金经理 陈轶平先生 ， 博士， CFA 。 历任 Mariner Investment Group LLC 数量金融 分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事， 2011 年 10 月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资经理、基金经理、现 金管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资副总监。 2013 年 8 月起 任海富通货币基金经理。 2014 年 8 月至 2019 年 9 月兼任海富通季季增利理财债 券基金经理。 2014 年 11 月起兼任海富通上证可质押城投债 ETF （现为海富通上 证城投债 ET F ）基金经理。 2015 年 12 月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。 2015 年 12 月至 2017 年 9 月兼任海富通稳进增利债券（ LOF ）基金经理。 2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券基金经理。 2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥混合基金经理。 2016 年 8 月至 2019 年 10 月兼任海富通 瑞丰一年定开债券（现为海富通瑞丰债券）基金经理。 2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金经理。 2016 年 11 月至 2019 年 10 月兼任海富通美元 债（ QDII ）基金经理。 2017 年 1 月起兼任海富通上 证周期产业债 ETF 基金经理。 2017 年 2 月起兼任海富通瑞利债券基金经理。 2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海 富通富源债券基金经理。 2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金 经理。 2017 年 5 月至 2019 年 9 月兼任海富通富睿混合（现海富通沪深 300 指数 增强）基金经理。 2017 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现 为海富通瑞福债券）、海富通瑞祥一年定开债券基金经理。 2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣悦混合基金经理。 2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券 基金经理。 2018 年 10 月起兼任海富通上证 10 年期地方政府债 ETF 基金经理。 2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金经理。 2019 年 1 月起兼任海富通上 清所短融债券基金经理。 陆丛凡先生 ， 硕士。曾任瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益定量分析 师， 2015 年 4 月加入海富通基金管理有限公司。 2015 年 6 月至 2019 年 7 月任海 富通固定收益部基金经理助理。 2019 年 7 月起任海富通上证城投债 ETF 、海富通 上证 10 年期地方政府债 ETF 、海富通上清所短融债券的基金经理。 2019 年 10 月 起 兼任海富通美元债（ QDII ）基金经理。 2019 年 11 月 起 兼任海富通上证 5 年 期地方政府债 ETF 基金经理。 唐灵儿女士 ， 硕士， 2017 年 7 月加入海富通基金管理有限公司，曾任固定 收益研究部助理固定收益分析师。 2019 年 11 月起任 海富通上证 5 年期地方政府 债 ETF 的基金经理助理。 5 、 投资决策委员会 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智 慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资 部总监；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监。投资决策委员会 主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲 属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称： 招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所及办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行银行大厦 成立日期：198 7 年 4 月 8 日 注册资本： 人民币252.20 亿元 法定代表人： 李建红 基金托管业务批准文号： 中国 证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 第三部分 相关服务机构 一、基金份额 发 售机构 1 、 申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ） （ 1 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 客户服务电话： 95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com （ 2 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周 易 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 客户服务电话： 95597 联系人：马艺卿 网址： www.htsc.com.cn （ 3 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 客户服务电话： 4008888888 或 95551 联系人：辛国政 网址： www.chinastock.com.cn （ 4 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北 京市东城区朝内大街 188 号 客户服务电话： 95587 或 4008888108 联系人：许梦园 网址： www.csc108.com 2 、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金，并及时公告。 二 、 登记结算结构 名称：中国证券登记结算有限责任 公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话： 0 21 - 5 8872625 传真： 010 - 68870311 联系人： 刘永卫 三 、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 陈颖华 经办律师： 黎明 、陈颖华 四 、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师： 薛竞 、 沈兆杰 电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人： 沈兆杰 第四部分 基金的名称 本基金 的名称：海富通 上 证 5 年期地方政府债 交易型开放式指数证券投资基 金 。 第五部分 基金的类型 基金类型： 交易型开放式 。 第六部分 基金的投资目标 本基金将紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争本 基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25% ，年化跟踪误差不超过 3% 。 第七部分 基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。 为更好地实现基金的投资目标，本基 金还可以投资于国内依法发行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、 公开发行的 次级债、央行票据、 中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、 同业存单、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 9 0% ，且 不低于非现金基金资产的 80 ％。 第八部分 基金的投资策略 一 、投资策略 （一）分层抽样策略 本基金为指数基金，将采用分层抽样复制法对业绩比较基准进行跟踪。 分层抽样复制法指的是采用一定的抽样方法从构成指数的成份债券中抽取 若干成份券构成用于复制指数跟踪组合的方法。采取该方法可以在控制跟踪误差 的基础上，进一步减少了组合维护及再平衡的所需的费用。 本基金将首先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步选择流动性较好的成份券作为备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用等级、到期收益率以及债券发行主体等进行分层抽样 ， 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相似，达到复制标的指数、降低交 易成本的目的。 由于采用抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在控制跟踪误差的前提下，可通过风险可控的积极管理获得超额 收益，以弥补基金费用等管理成本，控制与标的指数的偏离度。 （二）替代性策略 当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因，导致 标的指数成份券及备 选成份券无法满足投资需求 时 ， 基金管理人可以在 成份券及备选成份券外寻找 其 他债券构建 替代组合 ，对指数进行跟踪复制。 替代组合的构建将以债券流动性为约束 条件， 按照与被替代债券久期 相近 、 信用评级相似 、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要 原则， 控制替代组合与被 替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 ( 三 ) 债券投资策略 对于非成分券的债券， 本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配 置等组合管理手段进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获得收益。 （ 1 ）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的整体久期，有效控制基金资产风险。 （ 2 ）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据 收益率曲线的形态特 征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。 （ 3 ）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 （四） 资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构 成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的 基础上选择投资对象，追求稳定收益 。 二、投资管理体制和程序 1 、决策依据 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财 产的决策依据。 2 、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员 会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单 项投资决策；基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及 每日申购赎回清单的编制决策。 3 、投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估及组合维护等流 程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理 程序可以保证 投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （ 1 ）研究支持：定量研究团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信 息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、流动性分析、误差及其 归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 （ 2 ）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究报告，定期 或遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 （ 3 ）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理以抽样复制 标的指数成份债券及成 份债券权重的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最 小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。 （ 4 ）交易执行：交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （ 5 ）投资绩效评估： 风险管理部 定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源 及投资策略成功与否，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。 （ 6 ）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份债券基本面情况、 流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投 资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际 需要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在基金招募说明书中列示。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准即标的指数 收益率 ， 上证 5 年期地方政府债 指数 收益 率 。 上证 5 年期地方政府债 指数由 中证指数有限公司编制及发布， 债券样本是在 上海证券交易所上市的 地方政府 债 ，为债券投资者提供新的投资标的。 如果中证指数有限公司变更或停止 上证 5 年期地方政府债 指数的编制及发 布，或者 上证 5 年期地方政府债 指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法 等重大变更导致 上证 5 年期地方政府债 指数不宜继续作为本基金的标的指数，或 者证券市场有其他代表性更强、更适合于投资的指数推出，基金管理人依据维护 投资人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，通过适当的程序 变更本基金 的标的指数 和业绩比较基准，并同时更换本基金的基金名称 。 若标的指数和业绩 比较基准变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名 等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意后变 更标的指数和业绩比较基准，报中国证监 会备案并及时公告。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、混合 型基金，高于货币市场基金。 本基金属于指数基金，采用分层抽样复制策略，跟踪 上证 5 年期地方政府债 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。 第十一部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、基金的指数许可使用费； 4 、基金上市费及年费； 5 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 6 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、 诉讼费 和仲裁费 ； 7 、基金份额持有人大会费用； 8 、基金的证券交易费用； 9 、基金的银行汇划费用； 10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0. 1 5 % 年费率计提。管理费的计算 方法如下： H ＝ E×0. 15 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。 由 基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人 按照与基金管理人协商一致的方式 于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假 或不可抗力 等，支 付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 05 % 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝ E×0. 05 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。 由 基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月首日起 5 个工作日内从基 金 资 产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休 假或不可抗力 等，支 付日期顺延。 3 、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所 规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。 在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02% 的年费率 计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。 计算方法 如下： H=E×0.02%÷ 当年天数 H 为每日应付的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理 人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的规定，指数许可使用费的收取 下限为每季人民币 25,000 元（即不足 25,000 元部分按照 25,000 元收取）。 计费 期间不足一季度的， 根据实际天数按比例计算 。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式 等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应 在招募说明书及其 更新中披露基金最新适用的方法 及费率 。 上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 4 － 10 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程 中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 第十二部分 对招募说明书更新部分的说明 海富通 上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金更新招募说 明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办 法》 、基金合同 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施 的 投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、“第三部分、基金管理人”部分： 1 、 更新了陈轶平先生的简历。 2 、 增加了陆丛凡先生的简历 。 3 、增加了唐灵儿女士的简历。 二、“ 第四部分 基金托管人 ” 部分，更新了相关信息。 二 、“第 五 部分、相关服务机构” 部分：更新了基金份额发售机构的信息。 三、“第六部分 基金的募集”部分，更新了募集结束后的相关 信息。 四、“第七部分 基金合同的生效”部分，更新了合同生效后的信息。 海富通基金管理有限公司 2 019 年 1 1 月 2 8 日 中财网
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