华宝中证100指数：华宝中证100指数证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:华宝基金管理有限公司:华宝中证100指数：华宝中证100指数证券投资基金招募说明书(更新) 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书 华宝中证 100指数证券投资基金 招募说明书（更新） 2019年第 1次重大信息临时更新 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准华宝兴业中证 100指数证券投资基金募集 的批复》 (证监许可［ 2009］754号)的核准，进行募集。基金合同于 2009年 9月 29日正式生 效。 基金管理人保证《华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，。投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，本基金作为指数基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策 前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投 资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本次更新招募说明书根据 2019年 9月 1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、 《托管协议》的修订，更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理 人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计 与审计”、“基金的信息披露”、法律文件摘要等章节内容，相关内容截止日为 2019年 11月 30日；其他内容截止日为 2019年 3月 29日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12 月 31日，财务数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行。 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ........................................................................ 1 二、释义 ........................................................................ 2 三、基金管理人 .................................................................. 7 四、基金托管人 ................................................................. 14 五、相关服务机构 ............................................................... 18 六、基金的募集 ................................................................. 41 七、基金合同生效 ............................................................... 42 八、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................. 43 九、基金的投资 ................................................................ 56 十、基金的业绩 ................................................................. 66 十一、基金财产 ................................................................. 68 十二、基金资产估值 ............................................................. 69 十三、基金收益与分配 ........................................................... 74 十四、基金的费用 ............................................................... 76 十五、基金税收 ................................................................. 78 十六、基金的会计与审计 ......................................................... 79 十七、基金的信息披露 ........................................................... 80 十八、风险揭示 ................................................................. 85 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ....................................... 87 二十、基金合同的内容摘要 ....................................................... 90 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................ 110 二十三、其他应披露事项 ........................................................ 112 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .............................................. 113 二十五、备查文件 .............................................................. 114 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规定》”）其他有关规定及《华宝中证 100指数证券投资基金基金合同》 (以下简 称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝中证 100指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同 1 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华宝中证 100指数证券投资基金 2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《华宝中证 100指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝中证 100指数证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《华宝中证 100指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行） 8、基金份额发售公告：指《华宝兴业中证 100指数证券投资基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14.《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公 2 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军 人证件等有效身份证件的中国公民，以及符合法律法规规定的条件或中国证监会批准的其他可 以投开放式证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者 22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份 额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指直销机构和代销机构 26、直销机构：指华宝基金管理有限公司 27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 28、基金销售网点：指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点 29、基金网上交易系统：指直销机构的直销 e网金及代销机构的网上交易系统 3 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 30、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 31、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华宝基金管理有 限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 32、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金 的基金份额变动及结余情况的账户 34、基金合同生效日：指 2009年 9月 29日 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算组做出的清算报告报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个 月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 40、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为 46、前端收费：指基金投资者在申（认）购基金的同时交纳申（认）购费用 47、后端收费：指基金投资者在申（认）购基金时可以先不支付申（认）购手续费用，而 4 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 在赎回时支付 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑 换为现金的行为 49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注 册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销 售机构的操作 51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过 上一开放日基金总份额的 10% 53、元：指人民币元 54、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用 后的余额 55、基金已实现收益：指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 56、基金可供分配利润：指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收 益的孰低数 57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的基金单位份额 的价值 60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 5 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 62、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基 金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合 同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没 收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂 停或停止交易 6 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：孔祥清 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003年 3月 7日 注册资本： 1.5亿元 电话：021－38505888 传真：021－38505777 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 49%的股份。 (二) 主要人员情况 1、董事会信息 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长， 宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁集团有限公 司产业金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席，法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司 董事长，华宝信托有限责任公司董事，华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长，中国太平 洋保险（集团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金融 分析师， Acthop投资公司财务总监。 2003年 5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司 营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香 港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董 事、中通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 7 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理 股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中 国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙 人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所 助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团 常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任 上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所 合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长 ,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2、监事会信息 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国 华平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行 （中国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司风险 管理部副总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管 理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监 兼互金策划部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有 限公司市场部任职。 2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记 部总经理、营运副总监、营运总监 ,现任华宝基金管理有限公司副总经理。 8 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管，宝 钢集团办公室（董事会办公室）主管 /高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资有限 公司总经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公 室主任。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 / 所长助理 /研究执行委员会副主任 /首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位 工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 陈建华，硕士。曾在南方证券上海分公司工作。 2007年 8月加入华宝基金管理有限公 司，先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、基金经理助理。 2012年 12月起 任华宝中证 100指数型证券投资基金基金经理， 2015年 4月起任华宝事件驱动混合型证券投 资基金基金经理， 2017年 5月起任华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金和华宝第三产 业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2017年 7月至 2019年 3月任华宝新优享灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、 华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合 型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝 资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿 色主题混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 9 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违 规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 10 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建 立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险 归类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定 性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分 别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准 范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为 严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制 以外，还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必 要时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理 人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保 证内部控制制度的有效执行。 11 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和 岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资 产分离运作，独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相 互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部 门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格 的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作 成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一 位员工，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防 范和化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改或完善。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建 立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机 制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息 技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关 专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察 长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处 12 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改 未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的 程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评 价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制 度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基 金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 13 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿 元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000 强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管 14 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营 中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年 托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度 认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年 15 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控 合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务 管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管 理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 16 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，如有必要将及时报告中国证监会。 17 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：孔祥清 直销柜台电话： 021-38505731、38505732、021-38505888-301或 302 直销柜台传真： 021-50499663、50988055 网址：www.fsfund.com （2）直销 e网金 投资者可以通过本公司网上交易直销 e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www.fsfund.com。 （二）代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 邮编： 100140 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588；010-66106114 公司网址： www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 邮编： 100005 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 18 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 邮编： 100818 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 邮编： 100033 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮编： 200120 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 传真：（ 021）58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 邮编： 518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 19 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （7）兴业银行股份有限公司 办公地址：中国福州市湖东路 154号 邮编： 350003 法定代表人：高建平 客户服务电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公楼 邮编： 100031 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 传真： 010-57092611 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （9）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 邮编： 300012 法定代表人：李伏安 联系人：王星 客户服务电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （10）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 邮编： 100005 法定代表人：李民吉 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn 20 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （11）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26号 邮编： 210001 法定代表人：夏平 客户服务电话： 96098，40086-96098 公司网址： www.jsbchina.cn （12）平安银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 邮编： 518001 法定代表人：谢永林 联系人：戴青 客户服务电话： 95511-3 公司网址： www.bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 邮编： 200002 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 联系电话： 95528 传真： 021-61162165 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （14）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座 法定代表人：顾敏 客户服务电话： 400-999-8800 公司网址： www.webank.com 21 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （15）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 邮编： 100010 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客户服务电话： 95558 公司网址： www.citicbank.com （16）上海万得基金销售有限公司 联系电话： 400-821-0203 公司网址： www.520fund.com.cn （17）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 客户服务电话： 020-89629099 公司网址： www.yingmi.cn （18）北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 联系电话： 95055 公司网址： www.baiyingfund.com （19）北京汇成基金销售有限公司 联系电话： 400-619-9059 公司网址： http://www.hcjijin.com/ （20）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 邮编： 518026 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话： 4008-001-001 22 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （21）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧） 法定代表人：王春峰 联系人：王星 联系电话： 400-651-5988 传真： 022-28451958 客户服务电话： 400-651-5988 公司网址： www.ewww.com.cn （22）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 邮编： 518034 法定代表人：丁益 联系人：梁浩 联系电话： 400-666-6888 客户服务电话： 400-6666-888 公司网址： www.cgws.com （23）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 邮编： 430015 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579 公司网址： www.95579.com 23 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （24）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 联系人：宋春 联系电话： 18600056520 客户服务电话： 400-6262-818 公司网址： www.5irich.com （25）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 联系人：裘爱萍 联系电话： 021-20219966 客户服务电话： 021-20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （26）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话： 15910450297 传真： 010-61840699 客户服务电话： 4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com/ （27）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 联系电话： 95353 传真： 862168767981 客户服务电话： 400-8888-128 公司网址： www.tebon.com.cn 24 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （28）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号 邮编： 130118 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 400-600-0686 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （29）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 21-29层 邮编： 200010 法定代表人：潘鑫军 联系人：王欣 联系电话： 95503 传真： 021-63326729 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （30）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话： 95531 传真： 021-50498825 客户服务电话： 95531；400-8888-588 公司网址： www.longone.com.cn （31）东吴证券股份有限公司 25 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 邮编： 215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 传真： 0512-62938527 客户服务电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （32）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：和志鹏 联系电话： 400-888-8993 传真： 010-66555246 客户服务电话： 400-8888-993、95309 公司网址： www.dxzq.net.cn （33）方正证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：高利 联系人：程博怡 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （34）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 传真： 021-22169134 客户服务电话： 95525 26 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.ebscn.com （35）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 联系电话： 95575 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （36）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 邮编： 100007 法定代表人：王少华 联系人：司琪 联系电话： 400-818-8118 传真： 010-84183311 客户服务电话： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com （37）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 传真： 021-38670666 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （38）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 27 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：周杨 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （39）国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 客户服务电话： 4008888777或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （40）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 客户服务电话： 95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （41）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 联系电话： 400-700-9665 客户服务电话： 400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （42）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系电话： 400-920-0022 客户服务电话： 400-920-0022 公司网址： www.licaike.com （43）恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 邮编： 010010 28 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话： 400-196-6188 客户服务电话： 400-196-6188 公司网址： www.cnht.com.cn （44）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 邮编： 830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 传真： 0991-2301927 客户服务电话： 400-800-0562 公司网址： www.hysec.com （45）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 邮编： 230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 传真： 0551-65161672 客户服务电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （46）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 邮编： 200120 法定代表人：陈林 联系电话： 400-820-9898 29 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真： 021-68777822 客户服务电话： 400-820-9898 公司网址： www.cnhbstock.com （47）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 传真： 021-20655196 客户服务电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn （48）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 288号 邮编： 210019 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话： 95597 传真： 021-83387254 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （49）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话： 400-817-5666 （50）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （51）江海证券有限公司 30 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 邮编： 150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 传真： 0451-82337279 客户服务电话： 400-666-2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn （53）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 客户服务电话： 4000988511 公司网址： http://kenterui.jd.com （54）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 客户服务电话： 4000-466-788 公司网址： www.66zichan.com （55）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客户服务电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 客户服务电话： 4000-776-123 公司网址： http://www.fund123.cn/ 31 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （57）民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 邮编： 100005 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话： 400-619-8888 传真： 010-85127917 客户服务电话： 95376 公司网址： www.mszq.com （58）中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 法定代表人：姜志军 联系人：程博怡 客户服务电话： 400-889-5618 公司网址： www.e5618.com （59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 联系电话： 400-820-0025 客户服务电话： 400－821－5399 公司网址： www.noah-fund.com （60）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话： 95511 传真： 0755-82435367 客户服务电话： 95511-8 32 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： www.stock.pingan.com （61）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 400-666-1618、95573 公司网址： www.i618.com.cn （62）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 传真： 021-53686100，021-53686200 客户服务电话： 400-891-8918 公司网址： www.shzq.com （63）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 邮编： 200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 联系电话： 95523 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523 公司网址： www.swhysc.com （64）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com 33 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （65）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 客户服务电话： 4006-877-899 公司网址： www.tenyuanfund.com （66）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系电话： 400-1818-188 客户服务电话： 400-1818-188 公司网址： www.1234567.com.cn （67）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 联系人：张丽琼 联系电话： 4008-773-772 客户服务电话： 4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com （68）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话： 021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （69）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 邮编： 400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话： 400-809-6096 传真： 023-63786212 34 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 4008-096-096 公司网址： www.swsc.com.cn （70）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼 5层 518室 客户服务电话： 010-62675369 公司网址： www.xincai.com （71）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 传真： 010-63081344 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （72）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：（公邮） 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 客户服务电话： 400-6099-200 公司网址： www.yixinfund.com （74）奕丰金融服务（深圳）有限公司 客户服务电话： 400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn 35 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） （75）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 邮编： 100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 95551 传真： 010-83574807 客户服务电话： 4008-888-888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （76）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 邮编： 518033 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 传真： 0755-82943227 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （77）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 邮编： 100102 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 传真： 010-59562637 客户服务电话： 400-8866-567 公司网址： www.avicsec.com （78）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 36 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：毕明建 联系人：吕卓 传真： 010-65058065 客户服务电话： 400-910-1166 公司网址： www.cicc.com （79）中经北证（北京）资产管理有限公司 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 联系电话： 400-600-0030 客户服务电话： 400-600-0030 公司网址： www.bzfunds.com （80）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 传真： 021-20315125 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （81）中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 联系电话： 95532 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 95532或 400-600-8008 公司网址： www.china-invs.cn （82）中信建投证券股份有限公司 37 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 400-888-8108 客户服务电话： 95587 公司网址： www.csc108.com （83）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 传真： 0755-83217421 客户服务电话： 400-990-8826 公司网址： www.citicsf.com （84）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 邮编： 100026 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话： 400-889-5548 传真： 010-60833739 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （85）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 邮编： 266000 法定代表人：姜晓林 38 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘晓明 联系电话： 95548 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： http://sd.citics.com/ （86）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼 邮编： 200120 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 传真： 021-50372474 客户服务电话： 400-620-8888 公司网址： www.bocichina.com （87）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 客户服务电话： 400-678-8887 公司网址： www.zlfund.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求并在基金管理人网站公示。 (二)注册登记机构：华宝基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 电话： 021－38505888 传真： 021－38505777 联系人：章希 (三)律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 39 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：张勇 经办注册会计师：薛竞、张勇 40 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监许可【 2009】754号《关于核准华宝兴业中证 100指数证券投资 基金募集的批复》核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他有关规定募集，募集期从 2009年 8月 26日起，至 2009年 9月 25日止，共募集 2,008,751,627.96份基金份额，有效认购户数为 16509户。 41 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同生效 本基金基金合同于 2009年 9月 29日正式生效。 本基金基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 42 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购、赎回与转换 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构， 并在基金管理人网站公示。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自 2009年 10月 22日起开始办理日常申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额 持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认 日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率和后端申购费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 43 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请 时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提交 的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日 )到销售网点或网上交易系统，或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况，基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成 功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投 资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日 )内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 (五)申购和赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销机构和直销 e网金申购本基金单笔最低金额为 1元人民币（含申购费）。通过直 销柜台首次申购的最低金额为 10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为 1元人民币 （含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最 低金额的限制。 44 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 代销机构的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可 根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另 有规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到 小数点后两位，单笔赎回份额不得低于 1份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基 金份额余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购 比例上限等。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并 报中国证监会备案。 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 (六) 申购费用和赎回费用 1、本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购 费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或 后端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于 1.2%，后端申购费率最高不高于 1.4%，如下表所示： 前端收费： 申购金额（单位：元）申购费率 50万以下 1.20% 大于等于 50万，小于 100万 1.00% 大于等于 100万，小于 200万 0.80% 大于等于 200万，小于 500万 0.50% 45 华宝中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 500万（含）以上1000元/笔 后端收费： 申购费率 申购金额 （单位： 元） 1年以内 1年 （含）2 年 2年 （含）3 年 3年 （含） -4年 4年 （含） -5年 5年 （含） -6年 6年 （含 ） -7年 7年 （含 ）以 上 500万 （含）以上 1000元/ 笔 500元/ 笔 0 0 0 0 0 0 大于等于 200万，小0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0 0 0 0 于 500万 大于等于 100万，小1.00% 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0 0 0 于 200万 大于等于 50万，小1.20% 1.00% 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0 0 于 100万 50万以下 1.40% 1.20% 1.00% 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0 （未完）  |