华宝服务优选混合：华宝服务优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

时间：2019年11月30日 01:21:12 中财网

原标题:华宝基金管理有限公司:华宝服务优选混合：华宝服务优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要








华宝
服务优选混合型
证券投资基金



招募说明书
（更新）
摘要





2019
年第
1
次重大信息临时更新






































基金管理人
:
华宝
基金管理有限公司


基金托管人
:
中国建设银行股份有限公司











【重要提示】



本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可［
2013
］
306
号的核准，进行募集。




基金管理人保证《
华宝
服务优选混合型
证券投资基金招募说明书》
(
以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”

)
的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会
对本基金募集的核准，并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。




基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于
本基金一定盈利，也不保证最低收益。



本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，经基金托管人审核，并经中国证监会核准。

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售
的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法
》、《基金合同》及其他有关规定享有
权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。



投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本次更新招募说明书根据
2019
年
9
月
1
日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》
的修订，更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基
金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、法律文件
摘要等章节内容，相
关内容截止日为
2019
年
11
月
30
日；
有关财务数据和净值表现截止日为
20
1
9
年
3
月
3
1
日，
其他内容截止日为
20
1
9
年
6
月
27
日，
数据未经审计。



本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020
年
9
月
1
日起执
行。






一、 《基金合同》生效日期


本基金自
20
13
年
6
月
3
日
到
20
13
年
6
月
25
日
向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合
同》于
20
13
年
6
月
27
日生效。



二、 基金管理人
(一) 基金管理人概况


基金管理人：
华宝
基金管理有限公司


住所：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中
心
58
楼


办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


法定代表人：
孔祥清


总经理：
HUANG Xiaoyi Helen
（黄小薏）


成立日期：
2003
年
3
月
7
日


注册资本：
1
.5
亿元


电话：
021
－
38505888


传真：
021
－
50499688


联系人：
章希


股权结构：
中方股东华宝信托有限责任公司持有
51%
的股份，外方股东
Warburg Pincus Asset
Management, L.P.
持有
49%
的股份。



(二) 主要人员情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基
本情况


（
1
）
董事会成员


孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝
钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁集团有限公司产
业金融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席，法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长，
华宝信托有限责任公司董事，华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长，中国太平洋保险（集团）
股份有限公司董事。



HUANG Xiaoyi Helen
（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大
TD Securities
公司金融分析
师，
Actho
p
投资公司财务总监。

2003
年
5
月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总监、
董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。




魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港人
人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中通
快递董事。

周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港）投
资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有限
公司董事，上海灿谷投资管理
咨询服务有限公司董事。

胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国
集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。

尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助
理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务
副总裁，比利时富通银行中国区
CEO
兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺
投资管理有限公司执行董事兼总经理。

陈志宏先生，独立董事
，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合
伙人
,
苏黎世金融服务集团中国区董事长
,
华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。



（
2
）
监事会成员


朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华平
集团执行董事。



杨莹女士，监事，本科。

曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行（中
国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司风险管理部副
总经理。



贺桂先先生，监事，本科。

曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管理
有
限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。



王波先生，监事，硕士。

曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼互
金策划部总经理。



（
3
）
总经理及其他高级管理人员


孔祥清先生，董事长，简历同上。



HUANG Xiaoyi Helen
（黄小薏）女士，总经理，简历同上。



向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公
司市场部任职。

2002
年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、
营运副总监、营运总监
,
现任华宝基金管理有限公
司副总经理。




欧江洪先生，副总经理，本科。

曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管，宝钢集
团办公室（董事会办公室）主管
/
高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资有限公司总经
理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公室主任。现任
华宝基金管理有限公司副总经理。



李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理
/
所长
助理
/
研究执行委员会副主任
/
首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。



刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶
金工业局、中国证券业协会等单位工作。

现任华宝基金管理有限公司督察长。



2、 本基金基金经理


楼鸿强，硕士。曾在兴业证券研究所从事行业分析工作。

2011
年加入华宝基金管理有限公
司，先后担任分析师、基金经理助理等职务。

2014
年
10
月起任华宝服务优选混合型证券投资
基金基金经理，
2015
年
6
月起任华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理。



本基金的历任基金经理如下：


邵喆阳先生，其任职期间为
201
3
年
6
月至
2015
年
2
月。



3、 权益
投资决策委员会成员


闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基
金基金经理、
华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。

刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理。

蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝
资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿
色主题混合型证券投资基金基金经理。

曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理
。



(三) 基金管理人职责


基金管理人应严格依法履行下列职责：


1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、 办理本基金备案手续；



3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制中期和年度基金报告；
7、 计算并公告基金净值
信息
，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基
金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、 中国证监会规定的其他职责。

(四) 基金管理人承诺
1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等
法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。

2、 基金管理人不从事下列行为：


（
1
）
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；


（
2
）
不公平地对待其管理的不同基金财产；


（
3
）
利用基金财产为基金份额持有人以外
的第三人牟取利益；


（
4
）
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；


（
5
）
依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。



3、 基金经理承诺


（
1
）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；


（
2
）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；


（
3
）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；


（
4
）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



(五) 基金管理人内部控制制度


1
、风险管理体
系


本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合
规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。




针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：


（
1
）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清
晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。



（
2
）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。



（
3
）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。



（
4
）度量风险
。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的
度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相
应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。



（
5
）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围
以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风
险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备
了相应的应急处理措施。



（
6
）监视与检查。对已有
的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时
结合新的需求加以改变。



（
7
）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员
及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。



2
、内部控制制度


（
1
）内部风险控制原则


健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。



有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内
部控制制度的有效执行。



独立性原则。公司必须在精简高
效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，
各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，
独立进行。



相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制
衡措施来消除内部控制中的盲点。



防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应
当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序
和监督防范措施。




成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降
低经营运作成本，
保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础
上遵循国际和行业的惯例制订。



全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员
工，不留有制度上的空白或漏洞。



审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和
化解风险为出发点。



适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制
度等外部环境的改变及时进行相应的修改或
完善。



（
2
）内部风险控制的要求和内容


内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完
整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。



内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术
系统控制、会计系统控制、档案管
理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。



（
3
）督察长制度


公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察
长的任免须报中国证监会核
准。



督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门
委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基
金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改
建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督
察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。



（
4
）监察稽核及风险管理制度


监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序
和适当的方
法，进行公正客观的检查和评价。



监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公
司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失
提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；
负责包括基金经理离任审



查在内的各项内部审计事务等
。



3
、基金管理人关于内部合规控制声明书


（
1
）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；


（
2
）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。






三、 基金托管人


（
一）基本情况


名称：中国建设银行股
份有限公司
(
简称：中国建设银行
)


住所：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人：田国立


成立时间：
2004
年
09
月
17
日


组织形式：股份有限公司


注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间：持续经营


基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
[1998]12
号


联系人：田青


联系电话：
(010)6759 5096


中国建设银行成立于
1954
年
10
月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部
设在北京。本行于
2005
年
10
月在香港联合交
易所挂牌上市
(
股票代码
939)
，于
2007
年
9
月在上海
证券交易所挂牌上市
(
股票代码
601939)
。



2018
年
6
月末，本集团资产总额
228,051.82
亿元，较上年末增加
6,807.99
亿元，增幅
3.08%
。

上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加
93.27
亿元至
1,814.20
亿元，增幅
5.42%
；
净利润较上年同期增加
84.56
亿元至
1,474.65
亿元，增幅
6.08%
。



2017
年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“
2017
年中国最佳银行”，美国《环球金融》“
2017
最佳转型银行”、新加坡《亚洲
银行家》“
2017
年中国最佳数字银行”、“
2017
年中国最佳大型零售
银行奖”、《银行家》“
2017
最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等
多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“
2017
全球银行
1000
强”中列第
2
位；在美国《财富》“
2017
年世界
500
强排行榜”中列第
28
名。



中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市



场处、理财信托股权市场处、
QFII
托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等
10
个职能处室，在安徽合肥设有
托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，
共有员工
315
余人。自
2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计，并已经成为常规化的内控工作手段。



（二）主要人员情况


纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营
部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业
经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。



龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业
部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。



黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。



郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客
户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。



原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构
及海外业务管理、境内外汇业务管理、
国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和
业务管理经验。



（三）基金托管业务经营情况


作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”

的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的
合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模
不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个
人账户、
(R)QFII
、
(R)QDII
、企业年金等产品在内的托管业务体系，
是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至
2018
年二季度末，中国建设银行已托管
857
只证券投资基金。中国建设
银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后
9
次获得《全
球托管人》“中国最佳托管银行”、
4
次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5
年获得中债登
“优秀资产托管机构”等奖项，并在
2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银
行”、在
2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。



二、基金托管人的内部控制制度



（一）内部控制目标


作为基金托管人，中
国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行
内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完
整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。



（二）内部控制组织结构


中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风
险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工
作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。



（三）内部控制制度及措施


资产托管业务部具备系统、完善的
制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实
行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料
严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职
信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。



三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


（一）监督方法


依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定
，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发
的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作
基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算
和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进
行检查监督。



（二）监督流程


1.
每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监
控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，
如有重大异常事
项及时报告中国证监会。



2.
收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。



3.
通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举
证，如有必要将及时报告中国证监会。






四、 相关服务机构



（一） 基金份额销售机构










1
、直销机构


（
1
）直销柜台


本公司在上海开设直销柜台。



住所：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
100
号上海环球金融中心
58
楼


法定代表人：
孔祥清


直销柜台电话：
021
-
38505888
-
301
或
3
02


直销柜台传真：
021
-
50499663
、
50988055


网
址：
www.
fsfund
.com


（
2
）直销
e
网金


投资者可以通过本公司网上交易
直销
e
网金
系统办理本基金的
申购、赎回、转换
等业务，具体
交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：
www.
fsfund
.com
。




2
、代销机构


（
1
）中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号
邮编：
100140
法定代表人：陈四清
客户服
务电话：
95588
；
010
-
66106114
公司网址：
www.icbc.com.cn
（
2
）中国农业银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街
69
号
邮编：
100005
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：
95599
公司网址：
www.abchina.com
（
3
）中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号
邮编：
100818
法定代表人：刘连舸



联系人：陈洪源
联系电话：
95566
客户服务电话：
95566
公司网址：
www.boc.cn
（
4
）中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼
邮编：
100033
法定代表人：田国立
客户服务电话：
95533
公司网址：
www.ccb.com
（
5
）交通银行股份有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
188
号
邮编：
200120
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
传真：（
021
）
58408483
客户服务电话：
95559
公司网址：
www.bankcomm.com
（
6
）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦
邮编：
518040
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：
95555
公司网址：
www.cmbchina.com
（
7
）中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区西绒线胡同
28
号天安国际办公楼
邮编：
100031
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚



传真：
010
-
57092611
客户服务电话：
95568
公司网址：
www.cmbc.com.cn
（
8
）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路
218
号渤海银行大厦
邮编：
300012
法定代表人：李伏安
联系人：王星
客户服务电话：
95541
公司网址：
www.cbhb.com.cn
（
9
）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路
12
号
邮编：
200002
法定代表人：高国富
联系人：胡子豪
传真：
021
-
61162165
客户服务电话：
9552
8
公司网址：
www.spdb.com.cn
（
10
）珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12
楼
B1201
-
1203
客户服务电话：
020
-
89629099
公司网址：
www.yingmi.cn
（
11
）北京汇成基金销售有限公司
联系电话：
400
-
619
-
9059
公司网址：
http://www.hcjijin.com/
（
12
）北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲
9
号奎科大厦
联系电话：
95055
公司网址：
www.baiyingfund.com
（
13
）上海万得基金销售有限公司



联系电话：
400
-
821
-
0203
公司网址：
www.520fund.com.cn
（
14
）长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16
-
17
层
邮编：
518034
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：
400
-
666
-
6888
客户服务电话：
400
-
6666
-
888
公司网址：
www.cgws
.com
（
15
）长江证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特
8
号
邮编：
430015
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
联系电话：
027
-
65799999
传真：
027
-
85481900
客户服务电话：
95579
公司网址：
www.95579.com
（
16
）北京创金启富投资管理有限公司
办公地址：北京市西城区民丰胡同
31
号
5
号楼
215A
联系人：宋春
联系电话：
18600056520
客户服务电话：
400
-
6
262
-
818
公司网址：
www.5irich.com
（
17
）上海大智慧基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路
428
号
1
号楼
10
-
11
层
联系人：裘爱萍
联系电话：
021
-
20219966
客户服务电话：
021
-
20219931



公司网址：
https://8.gw.com.cn/
（
18
）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21
层
222507
法定代表人：钟斐斐
联系电话：
159104502
97
传真：
010
-
61840699
客户服务电话：
4000618518
公司网址：
https://danjuanapp.com/
（
19
）德邦证券股份有限公司
办公地址：上海市福山路
500
号城建国际中心
26
楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：
95353
传真：
862168767981
客户服务电话：
400
-
8888
-
128
公司网址：
www.tebon.com.cn
（
20
）东北证券股份有限公司
办公地址：长春市生态大街
6666
号
邮编：
130118
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：
400
-
600
-
0686
传真：
0431
-
85096795
客户服务电话：
95360
公司网址：
www.nesc.cn
（
21
）东海证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：
95531



传真：
021
-
50498825
客户服务电话：
95531
；
400
-
8888
-
588
公司网址：
www.longone.com.cn
（
22
）东吴证券股份有限公司
办公地址：苏州工业园区星阳街
5
号
邮编：
215021
法定代表人：范力
联系人：陆晓
传真：
0512
-
62938527
客户服务电话：
95330
公司网址：
www.dwzq.com.cn
（
23
）方正证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
A
座
40F
-
43F
法定代表人：高利
联系人：周静
联系电话：
95571
客户服务电
话：
95571
公司网址：
www.foundersc.com
（
24
）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号
3
楼
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
传真：
021
-
22169134
客户服务电话：
95525
公司网址：
www.ebscn.com
（
25
）广发证券股份有限公司
办公地址：广东省广州市天河北路
183
号大都会广场
43
楼
法定代表人：孙树明
联系人：马梦洁
联系电话：
95575



客户服务电话：
955
75
公司网址：
www.gf.com.cn
（
26
）国都证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层
邮编：
100007
法定代表人：王少华
联系人：司琪
联系电话：
400
-
818
-
8118
传真：
010
-
84183311
客户服务电话：
400
-
818
-
8118
公司网址：
www.guodu.com
（
27
）国海证券股份有限公司
办公地址：广西南宁市滨湖路
46
号
法定代表人：何春梅
联系人：王宁
祺
传真：
0755
-
83704850
客户服务电话：
95563
公司网址：
www.ghzq.com.cn
（
28
）国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路
669
号博华广场
21
层
邮编：
200041
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
联系电话：
400
-
888
-
6628
传真：
021
-
38670666
客户服务电话：
95521
公司网址：
www.gtja.com
（
29
）国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区
红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如



联系人：李颖
联系电话：
95536
传真：
0755
-
82133952
客户服务电话：
95536
公司网址：
www.guosen.com.cn
（
30
）海通证券股份有限公司
办公地址：上海广东路
689
号
法定代表人：周杰
联系人：李楠
客户服务电话：
95553
、
400
－
8888
－
001
或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：
www.htsec.com
（
31
）上海好买基
金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
～
906
室
联系电话：
400
-
700
-
9665
客户服务电话：
400
-
700
-
9665
公司网址：
www.ehowbuy.com
（
32
）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层
联系电话：
400
-
920
-
0022
客户服务电话：
400
-
920
-
0022
公司网址：
www.licaike.com
（
33
）申万宏源西部证券有限公司
办公地址：新疆乌
鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室
邮编：
830002
法定代表人：李琦
联系人：陈飙
传真：
0991
-
2301927
客户服务电话：
400
-
800
-
0562
公司网址：
www.hysec.com
（
34
）华安证券股份有限公司



办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号
邮编：
230081
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
传真：
0551
-
65161672
客户服务电话：
95318
公司网址：
www.hazq.com
（
35
）华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
100
号上海环球金融中心
57
楼
邮编：
200120
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：
400
-
820
-
9898
传真：
021
-
68777822
客户服务电话：
400
-
820
-
9898
公司网址：
www.cnhbstock.com
（
36
）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路
288
号
邮编：
210019
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：
95597
传真：
021
-
83387254
客户服务电话：
95597
公司网址：
www.htsc.com.cn
（
37
）上海华夏财富投资管理有限公司
客户服务电话：
400
-
817
-
5666
（
38
）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503
室
法定代表人：王翔



客户服务电话：
400
-
820
-
5369
公司网址：
www.jiyufund.com.cn
（
39
）江海证
券有限公司
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路
833
号
邮编：
150028
法定代表人：赵宏波
联系人：姜志伟
传真：
0451
-
82337279
客户服务电话：
400
-
666
-
2288
公司网址：
www.jhzq.com.cn
（
40
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
28
号富卓大厦
A
座
7
层
客户服务电话：
400
-
166
-
1188
公司网址：
http://8.jrj.com.cn
（
41
）北京肯特瑞基金销售有
限公司
办公地址：北京市海淀区海淀东三街
2
号
4
层
401
-
15
客户服务电话：
4000988511
公司网址：
http://kenterui.jd.com
（
42
）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路
518
号
8
座
3
层
客户服务电话：
4000
-
466
-
788
公司网址：
www.66zichan.com
（
43
）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号
14
楼
客户服务电话：
4008219031
公司网址
：
www.lufunds.com
（
44
）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B
座
6F
客户服务电话：
4000
-
776
-
123
公司网址：
http://www.fund123.cn/



（
45
）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路
32
号
C
栋
2
楼
联系电话：
400
-
820
-
0025
客户服务电话：
400
－
821
－
5399
公司网址：
www.noah
-
fund.com
（
46
）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20
层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：
95511
传真：
0755
-
82435367
客户服务电话：
95511
-
8
公司网址：
www.stock.pingan.com
（
47
）山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：韩笑
传真：
0351
－
8686619
客户服务电话：
400
-
6
66
-
1618
、
95573
公司网址：
www.i618.com.cn
（
48
）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市黄浦区四川中路
213
号久事商务大厦
7
楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
传真：
021
-
53686100
，
021
-
53686200
客户服务电话：
400
-
891
-
8918
公司网址：
www.shzq.com
（
49
）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
40
楼
邮编：
200031



法定代表人：
李梅
联系人：陈飙
联系电话：
95523
传真：
021
-
33388224
客户服务电话：
95523
公司网址：
www.swhysc.com
（
50
）南京苏宁基金销售有限公司
客户服务电话：
95177
公司网址：
www.snjijin.com
（
51
）深圳腾元基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路
2028
号卓越世纪中心
1
号楼
1806
-
1810
法定代表人：曾革
联系人：杨苗苗
客户服务电话：
4006
-
877
-
899
公司网
址：
www.tenyuanfund.com
（
52
）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
9
楼
联系电话：
400
-
1818
-
188
客户服务电话：
400
-
1818
-
188
公司网址：
www.1234567.com.cn
（
53
）通华财富
(
上海
)
基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区金沪路
55
号通华科技大厦
7
层
客户服务电话：
400
-
101
-
9301
公司网址：
www.tonghuafund.com
（
54
）浙江同花顺基
金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903
室
联系人：张丽琼
联系电话：
4008
-
773
-
772
客户服务电话：
4008
-
773
-
772
公司网址：
www.5ifund.com



（
55
）上海挖财基金销售有限公司
客户服务电话：
021
-
50810673
公司网址：
www.wacaijijin.com
（
56
）西南证券股份有限公司
办公地址：重庆市江北区桥北苑
8
号西南证券大厦
邮编：
400023
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：
400
-
809
-
6096
传真：
023
-
63786212
客户服务电话：
4008
-
096
-
096
公司网址：
www.swsc.com.cn
（
57
）北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(
西扩
)N
-
1
、
N
-
2
地块新浪总部科研楼
5
层
518
室
客户服务电话：
010
-
62675369
公司网址：
www.xincai.com
（
58
）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
12
7
号大成大厦
6
层
法定代表人：张志刚
联系人：王潇
传真：
010
-
63081344
客户服务电话：
95321
公司网址：
www.cindasc.com
（
59
）兴业证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区长柳路
36
号
法定代表人：杨华辉
联系人：（公邮）
客户服务电话：
95562
公司网址：
www.xyzq.com.cn



（
60
）阳光人寿保险股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙
12
号院
1
号昆泰国际大厦
12
层
邮编
：
100020
法定代表人：李科
联系人：杨超
传真：
010
-
59053700
客户服务电话：
95510
公司网址：
www.sinosig.com
（
61
）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路
88
号
9
号楼
15
层
1809
客户服务电话：
400
-
6099
-
200
公司网址：
www.yixinfund.com
（
62
）奕丰金融服务（深圳）有限公司
客户服务电话：
400
-
684
-
0500
公司网址：
www.ifastps.
com.cn
（
63
）中国银河证券股份有限公司
办公地址：中国北京西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座
邮编：
100033
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：
95551
传真：
010
-
83574807
客户服务电话：
4008
-
888
-
888
或
95551
公司网址：
www.chinastock.com.cn
（
64
）中航证券有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区
2
号
中航资本大厦
35
层
邮编：
100102
法定代表人：
王晓峰
联系人：王紫雯
传真：
010
-
59562637



客户服务电话：
400
-
8866
-
567
公司网址：
www.avicsec.com
（
65
）中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
联系电话：
010
-
65051166
传真：
010
-
65058065
客户服务电话：
400
-
910
-
1166
公司网址：
www.cicc.com
（
66
）中经北证（北京）
资产管理有限公司
办公地址：北京市西城区车公庄大街
4
号
5
号楼
1
层
联系电话：
400
-
600
-
0030
客户服务电话：
400
-
600
-
0030
公司网址：
www.bzfunds.com
（
67
）中泰证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路
66
号东亚银行金融大厦
18
层
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
联系电话：
95538
传真：
021
-
20315125
客户服务电话：
95538
公司网址：
www.zts.com.cn
（
68
）中国中投证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
-
21
层及第
04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
联系电话：
95532
传真：
0755
-
82026539



客户服务电话：
95532
或
400
-
600
-
8008
公司网址：
www.china
-
invs.cn
（
69
）中信建投证券股份有限公司
办公地址：北京东城区朝内大街
2
号凯恒
中心
B
座
18
层
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：
400
-
888
-
8108
客户服务电话：
95587
公司网址：
www.csc108.com
（
70
）中信期货有限公司
办公地址：深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座
13
层
1301
-
1305
室、
14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
传真：
0755
-
83217421
客户服务
电话：
400
-
990
-
8826
公司网址：
www.citicsf.com
（
71
）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦
邮编：
100026
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
联系电话：
400
-
889
-
5548
传真：
010
-
60833739
客户服务电话：
95548
公司网址：
www.cs.ecitic.com
（
72
）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5
层
邮编：
266000
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月



联系电话：
95548
传真：
0532
-
85022605
客户服务电话：
95548
公司网址：
http://sd.citics.com/
（
73
）中银国际证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
31
楼
邮编：
200120
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
传真：
021
-
50372474
客户服务电话：
400
-
620
-
8888
公司网
址：
www.bocichina.com
（
74
）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路
8
号
HALO
广场
4
楼
客户服务电话：
400
-
678
-
8887
公司网址：
www.zlfund.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
在基金
管理人网站公示
。



（二） 登记机构：
华宝
基金管理有限公司（同上）
（三） 出具法律意见书的律师事务所


名称：通力律师事务所


住所：上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


办公地址：上海市银城中路
68
号时代金融
中心
19
楼


负责人：韩炯


联
系电话：
(86 21) 3135 8666


传真
:
（
86 21) 3135 8600


联系人：黎明


经办律师：吕红、黎明


（四）
会计师事务所和经办注册会计师


名称：普华永道中天会计师事务所
(
特殊
普通合伙
)



注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
6
楼


办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路
202
号企业天地
2
号楼普华永道中心
11
楼


执行事务合伙人：李丹


联系电话：
(021) 23238888


传真：
(021) 23238800


联系人：曹阳


经办注册
会计师：薛竞、曹阳





五、 基金简介



基金名称：
华宝
服务优选混合型
证券投资基金



基金类型：
契约型开放式基金





六、 基金的投资


（一）投资目标

把握服务相关行业的稳步成长，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。


（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币
市场工具、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。


基金的投资组合比例为：

本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，投资于服务相关行业股票的比例不低于非现金
基金资产的80%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金
持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；其余资产投资于现金、货币市场工具、债券
资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中，持有现金（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。


（三）投资策略

1、大类资产配置策略

本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、


货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决
定大类资产配置比例。


2、股票投资策略

本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对服务相关子行业的精选以及对行业内相
关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享服务业快速发展所带来的行业高回报。


（1）服务业的界定

本基金所指的服务亦称“劳务”，指不以实物形式而以提供活劳动的形式满足他人某种需要的
活动。


本基金所指的服务业是为社会生活和生产服务，拥有一定设施、设备或工具提供劳务的国民经
济部门。具体而言，本基金所涵盖的服务相关行业主要包括：电力、煤气及水的生产和供应业、建
筑业、交通运输、仓储业、批发和零售贸易、金融、保险业、房地产业、社会服务业、传播与文化
产业以及其它相关子行业。


（2）子行业配置

服务相关的各个子行业由于所处的商业周期不同，面临的上下游市场环境也各不相同，因此，
其相关行业表现也并非完全同步。本基金将综合考虑经济周期、国家政策、社会经济结构、子行业
特性以及市场短期事件等方面因素，在不同子行业之间进行资产配置。


（3）个股选择

本基金将服务相关行业的上市公司分为以下两类：一类是以服务相关业务为主业的上市公司；
另一类是当前服务类业务非主业但是未来可能成为其主要利润来源的上市公司。


基金管理人将对这两类公司分别进行系统地分析，依靠定量与定性相结合的方法，综合分析其
投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。


3、固定收益类投资工具投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券，
投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切
关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投
资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。


4、其他金融工具投资策略

在法律法规许可的前提下，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组
合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。


（四）投资管理


1、投资决策依据

本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

（1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；

（2）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

（3）服务业类上市公司的发展状况和实地调研结果；

（4）市场资金供求状况及未来走势；

国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。


2、投资决策流程

（1）投资决策机制

公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经理根据投资决策委员
会的授权具体承担基金管理工作。投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公司投资决策机制为
分级授权机制，即：

第一级，投资决策委员会。审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资。


投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以定期或不定期（会议频率每月不少于一次）
会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题。


第二级，投资研究联席会议。确定投资组合配置提案。


研究部、投资部定期或不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议，研究、
交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题。双周投资－研究联席会议就研究部提交的全市场
模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重点投资品
种等进行充分讨论。基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定投资组合配置提案。


第三级，基金经理。在各自的权限内执行和优化组合配置方案。


（2）投资流程

1）投资决策委员会负责投资决策

投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、资产配置做出决策。


2）量化投资部进行定量分析

量化投资部实时进行定量分析，定期将股票排名结果提交给研究部和基金经理。


3）研究部负责投资研究和分析

宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告，通过走访政府决策部门和研究部
门，研究经济形势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等）、重大技术服务创
新等，撰写宏观研究报告，就基金的股票、债券、现金比例提出建议。



行业研究人员根据量化投资部定期提交的股票排名，以排名靠前的股票为主要研究对象，考察
上市公司的核心业务竞争力、经营能力和公司治理结构等，预测上市公司未来2－3年的经营情况，
选择重点上市公司进行调研，撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告，对个股买卖提出具
体建议。


4）基金经理小组负责投资执行

基金经理小组根据宏观经济和行业发展，结合量化分析等工具对股市做出判断，提出投资组合
的资产配置比例建议，同时结合股票排序和研究员的报告，形成投资计划提交投资决策委员会，并
根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。


经投资决策委员会和总经理审核的投资组合方案后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，
交易员根据投资决定书执行指令。


5）绩效评估

主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估
人员利用相关工具评估。


6）内部控制

内部控制委员会、督察员、副总经理、内控审计风险管理部负责内控制度的制定，并检查执行
情况。


（五）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。


中证服务业指数是以中证全指样本股为样本空间，由电力、煤气及水的生产和供应业、建筑业、
交通运输、仓储业、批发和零售贸易、金融、保险业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业以
及其它服务相关子行业股票构成，用以反映沪深A股中服务业主题股票的整体表现。


上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而
成。它推出的目的是反映债券市场整体变动状况，是债券市场价格变动的“指示器”。


本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，与基金托管人协商一致后变更业绩比较基
准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。


（六）风险收益特征

本基金是一只主动型的行业股票投资基金，属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高
的品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。


（七）投资限制

1、组合限制


基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，投资于服务相关行业股票的比例不低于非
现金基金资产的80%；其余资产投资于现金、货币市场工具、债券资产及中国证监会允许基金投资
的其他证券品种；

（2）保持不低于基金资产净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券；

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规
模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其
各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持
证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部
卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市
场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制
的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（17）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理


的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

法律法规另有规定的，从其规定。


基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。


2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。


法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。


（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利
益。


(九)基金的融资、融券


经基金管理人公告有关规则及事项，本基金可以依据法律法规的规定参与融资、融券。


（十）
基金的投资组合报告


本基金投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。


1、 报告期末基金资产组合情况

序号


项目


金额（元）


占基金总资产的比例
(%)


1


权益投资


1,020,211,084.12


77.30





其中：股票


1,020,211,084.12


77.30


2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


-


-





其中：债券


-


-





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中：买断式回购的买入返售金融资产


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


298,238,625.70


22.60


8


其他资产


1,291,230.46


0.10


9


合计
（未完）