易方达科汇：易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:易方达基金管理有限公司:易方达科汇：易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 更新的 招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二○一九年十一月 重要提示 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金由科汇证券投资基金转型而成。依据中国证 监会 2008 年 9 月 19 日 证监许可 [200 8 ] 1140 号 文核准的科汇证券投资基金基金份额持有人 大会决议， 科汇 证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、 调整投资目标、 投资范围、投资策略以及修订基金合同等 ，并更名为 “ 易方达 科汇灵活配 置混合 型证券投资基金 ” 。 自 2008 年 10 月 9 日 起，由《科汇证券投资基金基金合同》修 订而成的《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产 ， 但 不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益 。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购 基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可 能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资 债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险， 因基金管理人判断失误 而产生的基金资产配置比例不合理的风险 等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行 负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新截 止日为 2019 年 11 月 28 日。 除非另有说明，本招募说明书 其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 9 日 ， 有关财务数据截止日为 2019 年 3 月 31 日 ， 净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 。 （本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ................................ ............................ 1 二、释义 ................................ ............................ 2 三、基金管理人 ................................ ...................... 6 （一）基金管理人基本情况 ................................ ................................ ........................... 6 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ ....... 6 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ............................. 11 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ............................. 11 （五）基金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ............. 13 四、基金托管人 ................................ ..................... 16 （一）基金托管人基本情况 ................................ ................................ ......................... 16 （二）基金托管人的内部控制制度 ................................ ................................ ............. 17 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ......................... 18 （四）其他事项 ................................ ................................ ................................ ............. 19 五、相关服务机构 ................................ ................... 20 （一）基金份额销售机构 ................................ ................................ ............................. 20 （二）基金注册登记机构 ................................ ................................ ............................. 77 （三）律师事务所和经办律师 ................................ ................................ ..................... 77 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ ..... 77 六、基金的历史沿革 ................................ ................. 78 七、基金的存续 ................................ ..................... 79 （一）基金份额的变更登记 ................................ ................................ ......................... 79 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ................................ ......... 79 八、基金的集中申购 ................................ ................. 80 九、基金份额的申购、赎回 ................................ ........... 81 （一）申购与赎回办理的场所 ................................ ................................ ..................... 81 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 ................................ ................................ ..... 81 （三）申购与赎回的原则 ................................ ................................ ............................. 81 （四）申购与赎回的程序 ................................ ................................ ............................. 81 （五）申购、赎回的数额限制 ................................ ................................ ..................... 82 （六）申购、赎回的费率 ................................ ................................ ............................. 83 （七）申购份额、赎回金额的计算方式 ................................ ................................ ..... 84 （八）申购、赎回的注册登记 ................................ ................................ ..................... 85 （九）巨额赎回的认定及处理方式 ................................ ................................ ............. 85 （十）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处 理方式 ................................ ..................... 86 十、基金转换 ................................ ....................... 88 （一）基金转换的开放日及时间 ................................ ................................ ................. 88 （二）基金转换业务规则 ................................ ................................ ............................. 88 （三）基金转换的程序 ................................ ................................ ................................ . 88 （四）基金转换的数额限制 ................................ ................................ ......................... 89 （五）基金转换费率 ................................ ................................ ................................ ..... 89 （六 ）基金转换份额的计算方式 ................................ ................................ ................. 89 （七）基金转换的注册登记 ................................ ................................ ......................... 91 （八）基金转换与巨额赎回 ................................ ................................ ......................... 91 （九）暂停基金转换的情形 ................................ ................................ ......................... 92 十一、定期定额投资计划 ................................ ............. 93 十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................... 94 十三、基金的投资 ................................ ................... 95 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ............. 95 （ 二 ） 投资范围 ................................ ................................ ................................ ............. 95 （三）投资理念 ................................ ................................ ................................ ............. 95 （四）投资策略 ................................ ................................ ................................ ............. 95 （五）业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ..... 97 （六）风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ..... 97 （七）投资决策 ................................ ................................ ................................ ............. 97 （八）投资限制 ................................ ................................ ................................ ............. 98 （九）禁止行为 ................................ ................................ ................................ ............. 99 （十） 基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .................. 100 （十一）投资组合比例调整 ................................ ................................ ....................... 100 （十二）基金的融资融券 ................................ ................................ ........................... 100 （十 三 ）基金投资组合报告（未经审计） ................................ ............................... 100 十四、基金的业绩 ................................ .................. 105 十五、基金的财产 ................................ .................. 106 （一）基金资产总值 ................................ ................................ ................................ ... 106 （二）基金资产净值 ................................ ................................ ................................ ... 106 （三）基金财产的账户 ................................ ................................ ............................... 106 （四）基金财产的保管和处分 ................................ ................................ ................... 106 十六、基金资产估值 ................................ ................ 108 （一）估值目的 ................................ ................................ ................................ ........... 108 （二）估值日 ................................ ................................ ................................ ............... 108 （三）估值对象 ................................ ................................ ................................ ........... 108 （四）估值方法 ................................ ................................ ................................ ........... 108 （五）估值程序 ................................ ................................ ................................ ........... 109 （六）暂停估值的情形 ................................ ................................ ............................... 109 （七）基金份额净值的计算 ................................ ................................ ....................... 109 （八）估值错误处理 ................................ ................................ ................................ ... 110 （九）特殊情形的处理 ................................ ................................ ............................... 111 十七、基金的收益与分配 ................................ ............ 112 （一）收益的构成 ................................ ................................ ................................ ....... 112 （二）收益分配原则 ................................ ................................ ................................ ... 112 （三）收益分配方案 ................................ ................................ ................................ ... 112 （四）收 益分配方案的确定与公告 ................................ ................................ ........... 112 （五）收益分配中发生的费用 ................................ ................................ ................... 113 十八、基金的费用与税收 ................................ ............ 114 （一）与基金运作有关的费用 ................................ ................................ ................... 114 （二）与基金销售有关的费用 ................................ ................................ ................... 115 十九、基金的会计与审计 ................................ ............ 116 （一）基金会计政策 ................................ ................................ ................................ ... 116 （二）基金年度审计 ................................ ................................ ................................ ... 116 二十、基金的信息披露 ................................ .............. 117 （一）披露原则 ................................ ................................ ................................ ........... 117 （二）基金相关信息披露 ................................ ................................ ........................... 117 （三）定期报告 ................................ ................................ ................................ ........... 118 （四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告 ........... 118 （五）临时报告与公告 ................................ ................................ ............................... 118 （六）澄清公告 ................................ ................................ ................................ ........... 119 （七）中国证监会规定的其他信息 ................................ ................................ ........... 120 （八）信息披露文件的存放与查阅 ................................ ................................ ........... 120 二十一、风险揭示 ................................ .................. 121 （一）市场风险 ................................ ................................ ................................ ........... 121 （二）管理风险 ................................ ................................ ................................ ........... 121 （三）流动性风险 ................................ ................................ ................................ ....... 121 （四）本基金特有的风险 ................................ ................................ ........................... 122 （五）其 他风险 ................................ ................................ ................................ ........... 123 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 124 （一）基金合同的变更 ................................ ................................ ............................... 124 （二）基金合同的终止 ................................ ................................ ............................... 124 （三）基金财产的清算 ................................ ................................ ............................... 124 二十 三、基金合同内容摘要 ................................ .......... 126 （一）基金管理人的权利与义务 ................................ ................................ ............... 126 （二）基金托管人的权利与义务 ................................ ................................ ............... 128 （三）基金份额持有人的权利与义务 ................................ ................................ ....... 129 （四）基金份额持有人大会 ................................ ................................ ....................... 130 （五）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................... 136 （六）争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ ............... 137 （七）基金合同的存放及查阅方式 ................................ ................................ ........... 137 二十四、基金托管协议的内容摘要 ................................ .... 138 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ ............................... 138 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................ ............... 139 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ........................... 142 （四）基金财产保管 ................................ ................................ ................................ ... 143 （五）基金资产净值计算与复核 ................................ ................................ ............... 145 （六）基金份额持有人名册的登记与保管 ................................ ............................... 146 （七）争议解决方式 ................................ ................................ ................................ ... 147 （八）托管协议的变更与终止 ................................ ................................ ................... 147 二十五、对基金份额持有人的服务 ................................ .... 148 （一）基金份额持有人投资交易确认服务 ................................ ............................... 148 （二）基金份额持有人交易记录查询服务 ................................ ............................... 148 （三）基金份额持有人的对账单 服务 ................................ ................................ ....... 148 （四）定期定额投资计划 ................................ ................................ ........................... 148 （五）资讯服务 ................................ ................................ ................................ ........... 148 二十六、其他应披露事项 ................................ ............ 149 二十七、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .. 151 二十八、备查文件 ................................ .................. 152 一、 绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”） 等有关法律法规以及《易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利 和义务 ， 应详细查阅基金合同 。 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指 ， 下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金，本基金由科汇证券 投资基金转型而成； 基金合同： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《科汇证券投资基 金基金合同》修订而成； 招募说明书： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 更新的招募说明书： 指 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书， 即根据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的定期 更新； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 易方达科汇灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》及对该 托管 协议的任何有效修 订和补充 ，本托管协议由《科汇证券投资基金托管协议》修订而 成； 业务规则： 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 发售公告： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金集中申购期基金份 额发售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会； 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日 经 第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过 、自 2004 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券 投资基金法》及 立法 机关对其 不时 作出的修订 ； 《运作办法》： 《管理规定》： 指 中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的 《证 券投资基金运作管理办法》 及 对其 不时 作出的修订 ； 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 《销售办法》： 指 中国证监会 20 04 年 6 月 25 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日起实施的 《证 券投资基金 销售 管理办法》 及 对其 不时 作出的修订 ； 《信息披露办法》： 指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及 对其 不时 作出的修订 ； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指交通银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资人； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包括投 资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售 业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为易方达 基金管理有限公司或易方达基金管理有限公司委托代为办理基金 注册登记业务的机构； 投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存 续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团 体或其它组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市场，并取 得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决 的会议； 集中申购期： 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不 超过一个月； 基金转型: 指对包括科汇证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整 基金存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科汇灵活配置 混合型证券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略等条款的 一系列事项的统称 基金合同生效日： 指《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效起 始日，基金合同自科汇证券投资基金终止上市之日起生效，原《科 汇证券投资基金基金合同》自同一日起失效； 存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 日： 月： 指公历日 指公历月 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基金份 额的行为； 赎回： 指基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定 的条件，要求基金购回 本基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申请 总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转 出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日 本基金总份额10%的情形； 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的业务规 则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记人办 理注册登记的其他基金份额间的转换行为 ； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个 销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的 资金划拨及实物券调拨等指令； 非直销销售机构： 指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金 销售业务的机构 ； 销售机构： 指基金管理人及本基金非直销销售 机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金非直销销售 机构的销售网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记人 办理注册登记的开放式基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变 动情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期； T日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的日期； T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款 本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金 以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基 金份额的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方 法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律 法规的不时修改和补充； 不可抗力： 流动性受限资产： 指不能预见、不能克服、不能避免的任何事件和因素，包括但不 限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等； 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：4008818088 联系人：李红枫 注册资本：12,000万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4 号 经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% （二） 主要人员情况 1 、 董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主 持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主 任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投 资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长 ； 粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长 ； 广东粤财投资控股有限公司总经理助 理 、 办公室主任 ，广东粤财投资控股有限公司 副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董 事、总经理 。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资 银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事。现 任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发证券资产管理（广东）有限公司董 事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监；安永会计师事务所广州分所 高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理 有限公司合伙人、联席总裁；深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德盈 峰互 联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞为信息技术有限 公司董事。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者 关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室（法务中 心）主任； 广东风华高新科技股份有限公司 董事；佛山电器照明股份有限公司董事；深圳市 中金岭南有色金属股份 有限公司董事；佛山市国星光电股份有限公司董事；广东南粤银行股 份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡 胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授； 中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星旅游文 化集团（开曼）有限公司独立董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授；中远海运特种运输股份有限公 司独立董 事；上海莱士血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独立董 事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国南方航空股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部；广东鸿鼎律师事务所 主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所党委副书记、高 级合伙人。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广州 市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁； 香港广永财务有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行股份有限 公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董 事长、党总支书记；万联证券股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事长；广州银行 股份有限公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管； 易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士 (MBA) ，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公 司研究员；易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基 金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公 司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（ RQFII ）业务 负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员 （ RO ）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士， 副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经 理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金 投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限 公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士 (MBA) ，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、 上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品官。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分 析员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金 业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务 官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江养 老保险公司首席市场总监；易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士，首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员；易 方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经 理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公 司首席运营官，兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资 产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士，首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司 风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科 员、副处长、处长； 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持 工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置 官；易方达资产管理有限公司董事。 2 、基金经理 杨嘉文先生，管理学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员，易方达基金管理 有限公司行业研究员、易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达 基金管理有限公司易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 12 月 27 日起任职）、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 11 月 28 日起任 职）。 本基金历任基金经理情况：伍卫先生，管理时间为 2008 年 10 月 9 日至 2009 年 12 月 31 日；吴欣荣先生，管理时间为 2010 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 9 日；冯波先生，管理时 间为 201 0 年 1 月 1 日至 2014 年 11 月 21 日；郭杰先生，管理时间为 2014 年 5 月 10 日至 2017 年 5 月 10 日；林高榜先生，管理时间为 2017 年 5 月 11 日至 2018 年 8 月 3 日 ；祁禾 先生，管理时间为 2017 年 12 月 30 日至 2019 年 11 月 27 日 ；付浩先生，管理时间为 2018 年 8 月 4 日至 2019 年 11 月 27 日。 3 、权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 孙松先生、付浩先生。 吴欣荣先生，同上。 冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司 市场拓展部 研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究 员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先企业混合 型证券投资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理。 陈皓先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助 理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理 、 投资经理 、易方达价值精选混合型证券投资 基金基金经理、易方达供给改革灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、易方达平稳增长证 券投资基金基金经理、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理、易方达新经济灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理、易方达科讯混 合型证券投资基金基金经理、易方达科融混合型证券投资基金基金经理。 张坤先生，理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究 部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经理、 易方达亚 洲精选股票型证券投资基金基金经理、易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理。 孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中 交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财 部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。 现任易方达基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 付浩先生，经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限 公司国际金融部职员，深圳和君创 业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管理有 限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户 权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、易方达策略成长证券投资基 金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理、易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理 部总经理、投资经理、易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ） 基金经理 。 4 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金 转型 手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存 基 金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以 基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本 基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营 管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的 持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4 、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门 和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权 制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价 体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察与合规管理 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司 监察与合规管理 工作的 需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董 事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立 监察与合规管理总部 开展 监察与合规管理 工作，并保证 监察与合规管理总部 的 独立性和权威性。公司明确了 监察与合规管理总部 及内部各岗位的具体职责，严格制订了专 业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察与合规管理总部 强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情 况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持 监察与合规管理 工作，对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、 基金管理人关于内部控 制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电话： 95559 交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在 上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2018 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通 银行一级资本位列第 11 位，连续五年跻身全球银行 20 强；根据 2018 年美国《财富》杂志 发布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 168 位，较上年提升 3 位。 截至 2018 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 95,311.71 亿元。 2018 年 1 - 12 月，交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 736.30 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “ 托管中心 ” ）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2 、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。 2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副 董事长、执行董事， 2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任 中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭 先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董 事、行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建 设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风 险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理 委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计 结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 3 、基金托管业务 经营情况 截至 2018 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 400 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计 划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产和 QDLP 资 金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保 证托管中心业务规章的健全和各 项规章的贯彻执行，通过对各种风险的识别、评估、监控， 有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2 、内部控制原则 1 ）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2 ）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 3 ）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4 ）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5 ）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、 控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有 效执行。 6 ）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3 、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指 引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通 银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银 行 资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托 管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变 化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理 制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流（未完）  |