华宝收益：华宝收益增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
原标题:华宝基金管理有限公司:华宝收益：华宝收益增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 华宝 收益增长混合 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 2019 年第 1 次重大信息临时更新 基金管理人 : 华宝 基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意 华宝 收益增长混合型证券投资基金募集的批 复》 ( 证监基金字［ 2006 ］ 86 号 ) 和《关于 华宝 收益增长混合型证券投资基金募集时间的确认函》 ( 基 金部函［ 2006 ］ 99 号 ) 的核准，进行募集。 基金管理人保证《 华宝 收益增长混合型证券投资基金招募说明书 》 ( 以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，经基金托管人审核，并经中国证监会核准。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售 的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其 对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有 权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本次更新招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》 的修订，更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金 管理人”、“相关服务机构”、“基 金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、法律文件 摘要等章节内容，相关内容截止日为 2019 年 11 月 3 0 日； 有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日， 其他 所载内容截止日为 2019 年 6 月 15 日， 数据未经审计。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执 行。 一、 《基金合同》生效日期 本基金自 200 6 年 5 月 16 日 到 200 6 年 6 月 9 日 向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金合 同》于 200 6 年 6 月 15 日生效。 二、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人： 华宝 基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： 孔祥清 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 传真： 021 － 50499688 联系人： 章希 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东 W arburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49% 的股份。 (二) 主要人员情况 1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 （ 1 ） 董事会成员 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝钢 集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁集团有限公司产业金 融党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席，法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长，华宝 信托有限责任公司董事，华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长，中国太平洋保险（ 集团）股 份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析 师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总监、 董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港人 人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中通快 递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾 任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港）投 资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有限公 司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集 团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助理 研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管 ，新希望集团常务副总 裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资 管理有限公司执行董事兼总经理。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙 人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长 , 华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 （ 2 ） 监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华平 集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行（中 国）有限公 司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司风险管理部副 总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管理有 限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼互 金策划部总经理。 （ 3 ） 总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务 所任副所长、在长盛基金管理有限公 司市场部任职。 2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、 营运副总监、营运总监 , 现任华宝基金管理有限公司副总经理。 欧江洪先生，副总经理，本科。 曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管，宝钢集 团办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资有限公司总经 理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公室主任。现任 华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证 券研究所有限公司担任董事总经理 / 所长 助理 / 研究执行委员会副主任 / 首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。 现任华宝基金管理有限公司督察长。 2、 本基金基金经理 闫旭女士 ，硕士。曾在富国基金管理有限公司从事证券研究、交易和投资工作， 2004 年 10 月 至 2010 年 7 月任职于华宝基金管理有限公司，先后任基金经理助理、基金经理等职务。 2010 年 7 月至 2014 年 2 月任纽银梅隆西部基金管理有限公司投资副总监兼基金经理。 2014 年 3 月加入华宝 基金管理有限公司，现任投资总监兼国内投资部总经理。 2014 年 7 月起任华宝行业精选混合型证券 投资基金基金经理， 2015 年 2 月起任华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 3 月起 任华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2017 年 5 月至 2018 年 8 月任华宝智慧产 业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 毛文博先生， 硕士。 曾任智库合力管理咨询有限公司研究部研究员。 2010 年 6 月加入华宝基金 管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理等职务，现任国内投资部副总经理。 2015 年 4 月起 任华宝收益 增长混合型证券投资基金基金经理， 2017 年 5 月起任华宝国策导向混合型证券投资基金 基金经理。 3、 本基金历任基金经理 冯刚先生，硕士， 2006 年 6 月 至 2010 年 7 月担任本基金基金经理 栾杰先生，硕士 ， 2006 年 6 月至 2007 年 7 月担任本基金基金经理。 邵喆阳先生，硕士， 2010 年 6 月至 2015 年 2 月但任本基金基金经理。 4、 权益 投资决策委员会成员 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝 收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合型证 券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资源 优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色主题混 合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长 混合型证券投资基金基金经理。 5 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 (三) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、 办理本基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制 季度 报告 、 中期报告 和 年度报告； 7、 计算并公告基金资产净值 、基金份额 净值 ，确定基金份额申购、赎回价 格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 中国证监会规定的其他职责。 (四) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等 法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、 基金管理人不从事下列行为： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五) 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清 晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险 。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的 度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围 以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风 险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其 严重的风险，则除了严格控制以外，还准备 了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时 结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程 序控制，建立合理的内控程序，保证内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位， 各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作， 独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应 当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程 序 和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员 工，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻 性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或 完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察 长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察 长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改 建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理制度 监察 稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况； 负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等 。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变 化和公司发展不断完善内部合规控制。 三、 基金托管人 一、基金托管人情况 （ 一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 195 4 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部 设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海 证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ； 净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年， 本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售 银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等 多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市 场处、理财信托股权 市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营 部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业 经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客 户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎 ，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构 及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的 合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模 不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投 资基金、社保基金、保险资金、基本养老个 人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设 银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全 球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登 “优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在 2017 年 荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行 内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风 险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工 作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实 行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职 信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发 的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作 基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算 和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等 情况进行监 控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正， 如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举 证，如有必要将及时报告中国证监会。 四、 相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验 区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： 孔祥清 直销柜台电话： 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 网 址： www. fsfund .com （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 申购、赎回、转换 等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮编： 100140 法定代表人：陈四清 联系电话： 95588 客户服务电话： 95588 ； 010 - 66106114 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 邮编： 100005 法定代表人：周慕冰 联系电话： 95599 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 邮编： 100818 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话： 95566 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮编： 100033 法定代表人：田国立 联系电话： 95533 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 邮编： 200120 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 联系电话： 95559 传真：（ 021 ） 58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮编： 518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 95555 客户服务电话： 95555 公司网址 ： www.cmbchina.com （ 7 ）兴业银行股份有限公司 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 邮编： 350003 法定代表人：高建平 联系电话： 95561 客户服务电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼 邮编： 100031 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 联系电话： 95568 传真： 010 - 57092611 客户 服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 邮编： 300012 法定代表人：李伏安 联系人：王星 联系电话： 400 - 888 - 8811 客户服务电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （ 10 ）广发银行股份有限公司 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 邮编： 510080 法定代表人：杨明生 联系电话： 400 - 8 30 - 8003 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn （ 11 ）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 邮编： 100005 法定代表人：李民吉 联系电话： 95577 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （ 12 ）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26 号 邮编： 210001 法定代表人：夏平 联系电话： 400 - 869 - 6098 客户服务电话： 96098 ， 40086 - 96098 公司网址： www.jsbchina.cn （ 13 ）平安银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 邮编： 518001 法定代表人：谢永林 联系人：戴青 联系电话： 95511 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com （ 14 ）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 邮编： 200002 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 联系电话： 95528 传真： 021 - 61162165 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 15 ）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 邮编： 100010 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话： 95558 客户服务电话： 95558 公司网址： www.citicbank.com （ 16 ）北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 联系电话： 95055 公司网址： www.baiyingfund.com （ 17 ）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 客户服务电话： 020 - 89629099 公司网址： www.yingmi.cn （ 18 ）上海万得基金销售有限公司 联系电话： 400 - 821 - 0203 公司网址： www.520fund.com.cn （ 19 ）北京汇成基金销售有限公司 联系电话： 400 - 619 - 9059 公司网址： http://www.hcjijin.com/ （ 20 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 邮编： 518026 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 21 ）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：王春峰 联系人：王星 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 22 ）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 邮编： 518034 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 23 ）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 邮编： 430015 法定 代表人：李新华 联系人：奚博宇 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 公司网址： www.95579.com （ 24 ）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 联系人：宋春 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 公司网址： www.5irich.com （ 25 ）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 联系人：裘爱萍 客户服务电话： 021 - 20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （ 26 ）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 传真： 010 - 61840699 客户服务电话： 4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com/ （ 27 ）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 传真： 862168767981 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 公司网址： www.tebon.com.cn （ 28 ）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 邮编： 130118 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 29 ）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 21 - 29 层 邮编： 2 00010 法定代表人：潘鑫军 联系人：王欣 传真： 021 - 63326729 客户服务电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （ 30 ）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 31 ）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 邮编： 215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话： 400 - 860 - 1555 传真： 0512 - 62938527 客户服务电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 32 ）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：和志鹏 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 400 - 8888 - 993 、 95309 公司网址： www.dxzq.net.cn （ 33 ）方正证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：高利 联系人：周静 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （ 34 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 联系电话： 95525 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 35 ）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （ 36 ）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 邮编： 100007 法定代表人：王少华 联系人：司琪 传真： 010 - 84183311 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 37 ）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层 邮编： 200041 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 传真： 021 - 38670666 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 38 ）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 39 ）国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 联系人：米硕 联系电话： 95578 客户服务电话： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 40 ）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话： 95553 客户服务电话： 95553 、 400 － 8888 － 00 1 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （ 41 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 42 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.licaike.com （ 43 ）恒泰证券股份有限公司 办公 地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼 邮编： 010010 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 公司网址： www.cnht.com.cn （ 44 ）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 邮编： 830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 传真： 0991 - 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 45 ）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 邮编： 230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话： 400 - 809 - 6518 传真： 0551 - 65161672 客户服务电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （ 46 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 邮编： 200120 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 传真： 021 - 68777822 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 47 ）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18 - 19 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话： 0591 - 96326 传真： 021 - 20655196 客户服务电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 48 ）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 288 号 邮编： 210019 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 传真： 021 - 83387254 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 49 ）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话： 400 - 817 - 5666 （ 50 ）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： w ww.jiyufund.com.cn （ 51 ）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 邮编： 150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 联系电话： 400 - 666 - 2288 传真： 0451 - 82337279 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （ 52 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn （ 53 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 客户服务电话： 4000988511 公司网址： http://kenterui.jd.com （ 54 ）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 客户服务电话： 4000 - 466 - 788 公司网址： www.66zichan.com （ 55 ）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 客户服务电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （ 56 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系电话： 4000 - 776 - 123 客户服务电话： 4000 - 776 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 57 ）民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 邮编： 100005 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 传真： 010 - 85127917 客户服务电话： 95376 公司网址： www.mszq.com （ 58 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 59 ）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之 江 联系人：周一涵 传真： 0755 - 82435367 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 60 ）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 联系电话： 400 - 666 - 1618 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 61 ）上海证券有 限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 400 - 891 - 8918 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 客户服务电话： 400 - 891 - 8918 公司网址： www.shzq.com （ 62 ）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 邮编： 200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 传真： 021 - 333882 24 客户服务电话： 95523 公司网址： www.swhysc.com （ 63 ）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 64 ）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 联系电话： 400 - 877 - 899 客户服务电话： 4006 - 877 - 899 公司网址： www.tenyuanfund.com （ 65 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 66 ）通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 客户服务电话： 400 - 101 - 9301 公司网址： www.tonghuafund.com （ 67 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 联系人： 张丽琼 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 68 ）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （ 69 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 客户服务电话： 010 - 62675369 公司网址： www.xincai.com （ 70 ）信达证券股份有限 公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 联系人：王潇 联系电话： 400 - 800 - 8899 传真： 010 - 63081344 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 71 ）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：（公邮） 联系电话： 95562 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 72 ）阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 邮编： 100020 法定代表人：李科 联系人：杨超 传真： 010 - 59053700 客户服务电话： 95510 公司网址： www.sinosig.com （ 73 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 联系电话： 400 - 6099 - 200 客户服务电话： 400 - 6099 - 200 公司网址： w ww.yixinfund.com （ 74 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 75 ）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 邮编： 100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 传真： 010 - 83574807 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 76 ）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 邮编： 518033 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 95565 传真： 0755 - 82943227 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 77 ）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层 邮编： 100102 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话： 400 - 8 86 - 6567 传真： 010 - 59562637 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 78 ）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 传真： 010 - 65058065 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com （ 79 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 客户服务电话： 400 - 600 - 0030 公司网址： www.bzfunds.com （ 80 ）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 传真： 021 - 20315125 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （ 81 ）中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02. 03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话： 95532 或 400 - 600 - 8008 公司网址： www.china - invs.cn （ 82 ）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 客户服务电话： 95587 公司网址： www.csc108.com （ 8 3 ）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010 - 60838677 传真： 0755 - 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 公司网址： www.citicsf.com （ 84 ）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编： 100026 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 传真： 010 - 60833739 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 85 ）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 邮编： 266000 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： http://sd.citics.com/ （ 86 ）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼 邮编： 200120 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 联系电话： 400 - 620 - 8888 传真： 021 - 50372474 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 公司网址： www.bocichina.com （ 87 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 联系电话： 400 - 678 - 8887 客户服务电话： 400 - 678 - 8887 公司网址： www.zlfund.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 在基 金 管理人 网站 公示 。 （二） 注册登记机构： 华宝 基金管理有限公司（同上） （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真 : （ 86 21) 3135 8600 联系人：黎 明 经办律师：吕 红、黎 明 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：曹阳 五、 基金简介 基金名称： 华宝 收益增长混合 型证券投资基金 基金类型： 契约型开放式基金 六、 基金的投资 (一) 本基金投资目标、理念、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征 1 、投资目标 投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司，以分享该类 上市公司的长期稳定的股息收 入及资本增值。 2 、投资理念 上市公司经营的主要目的是为了向投资者支付红利，红利是股票投资总回报的重要组成部分。 投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估的上市公司，可以获取长期稳定的红利收入及资本增值。 3 、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债 券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具， 如法律法规或监管机构以后允许基金 投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围 。 4 、投资策略 本基金采取积极的资产配 置策略，通过公司自行开发的数量化辅助模型，结合宏观策略研究， 对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。 在正常的市场情况下，本基金的投资比例范围 为： 股票 占 基金 资产 净值的 3 0% － 9 5% ，权证占 0 ％ － 3 ％， 债券 占 0% － 70 % ，现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一 年内的政府债券 比例在 5% 以上 。 其中投资于稳定分红 股票的比例不低于股票资产的 80% 。 稳定分红 指过去三年内至少两次实施现金红利分配。 （ 1 ）股票投资策略 1） 定量分析与定性分析相结合的策略 a. 定量选股标准 根据 华 宝 股票估值系统，综合考虑稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司的价值指标、 成长指标和盈利指标，重点投资综合排名靠前的股票。 b. 定性选股标准 针对稳定分红类上市公司，本基金重点关注有核心竞争力、有良好发展前景、管理层注重投资 者的现金回报、具有长期战略规划、不盲目投资的上市公司。 针对有分红潜力的价值被低估上市公司，重点关注处于行业周期底部区域而被低估的上市公司； 重置成本已经提高，账面资产未反映而被低估的上市公司；被市场忽略而被低估的上市公司；具有 较大并购价值的被低估的上市公司；相对成熟市场被低估的上市公 司；市场前景被低估的上市公司。 2） 行业配置策略 通过定量分析与定性分析相结合策略形成的组合的行业比例为本基金的基本行业配置比例，通 过对宏观经济、政策尤其是产业政策的深入分析，加大对政策扶持、发展前景良好的行业的配置比 例。 3) 定期调整策略 根据上市公司过去三年的分红情况和研究员的分析定期调整基准池；根据定量分析和定性分析 相结合的策略、行业配置策略，结合公司三级股票库定期调整投资组合。 (2) 债券投资策略 本基金将 通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理，以 实现稳定收益和充 分流动性的投资目标。 大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类 资产进行选择配置，同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。 分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系 变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期 融资券。 品种选择上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用 评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、 到期收益率 有优势且信用风险较低的券种。 主要采用的投资策略包括： 1. 久期灵活管理：在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上，确定债券 组合久期目标范围，在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短，以获取市 场超额收益。 2. 曲线合理定价：按照市场各品种实际成交情况，得出合理收益率曲线，使用该曲线对备 选品种进行合理定价，确定其公允价格，在此基础上筛选出价格低于其合理价值的品种。 3. 曲线下滑策略：对收益率曲线形态进行分析，并预测其未来形态变化，选择收益率曲线 段上斜率最高区间进行下滑操作，买入曲线上端品 种 ，等待其剩余年期缩短而自然形成收 益率下滑，从而得到超额下滑利润 。 (3) 其他品种投资策略 本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于中国证监会批准的允 许基金投资的其他金融工具，包括但不限于可转换债券、央行票据，捕捉市场机会，提高基金资产 的使用效率。 央行票据的投资策略见债券投资策略，可转换债券 采用自上而下的两层次配置策略， 在对宏观经济、行业分析的基础上，选择有成长性、前景看好的行业进行配置。最后落实到个股分 析、转债具体条款分析、股性、债性分析上。利用转债的债性规避股市系统性风险和个股 风险、追 求投资组合的安全和稳定收益，并利用其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益。 另外，本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、 价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护 性的认沽权证策略等。 5 、业绩比较基准 本基金的股票投资部分的业绩比较基准采用 上证红利指数收益率 ，债券投资部分的业绩比较基 准采用上证国债指数收益率。本基金定位为 混合型基金，根据本基金的投资比例范围，本基金的业 绩比较基准为： 65% 上证红利指数收益率 +35% 上证国债指数收益率。 6 、风险－收益特征 本基金是混合型基金，风险高于债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险 品种。 (二) 投资程序 1 、 投资决策委员会负责投资决策 （未完）  |