芯源微:首次公开发行股票并在科创板上市发行公告
原标题:芯源微:首次公开发行股票并在科创板上市发行公告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行公告 保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司 特别提示 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微 ”、“发行人”或“公 司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《关于 在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会公告〔 2019〕 2号）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144号〕）（以下简称 “《管 理办法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令 〔第153号〕），上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交 易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔 2019〕21号）（以下简称 “《实 施办法》 ”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕 46号）（以下简称“《业务指引》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行 实施细则》（上证发〔 2018〕40号，以下简称 “《网上发行实施细则》”）、《上 海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（上证发〔 2018〕41号，以下简称 “《网下发行实施细则》”），中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁 布的《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔 2019〕148号）、 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔 2018〕142号）以及《科 创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔 2019〕149号）等相 关规定，以及上交所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定首次公 开发行股票并在科创板上市。 本次发行初步询价和网下申购均通过上交所网下申购电子平台进行。请网下 投资者认真阅读本公告，关于初步询价及网下申购的详细内容，请查阅上交所网 站（www.sse.com.cn）公布的《网下发行实施细则》的相关规定。 本次发行在发行方式、发行流程、回拨机制、申购及缴款等环节请投资者重 点关注，具体内容如下： 1 1、本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下 向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海 市场非限 、本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下 向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海 市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称“网上发行”）相结合的方式进行。 本次发行的战略配售、初步询价和网上、网下发行由保荐机构（主承销商） 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构（主承销商）”） 负责组织实施；战略配售在国信证券处进行；初步询价和网下发行通过上交所网 下申购电子平台（ https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）实施；网上发行通过上交 所交易系统进行。 本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人 员与核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为国信资本有限责任公司（以下 简称“国信资本”），发行人高管核心员工专项资产管理计划为国信证券鼎信 6号 科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“鼎信 6号资管计划”），无其他战 略投资者安排。 2、发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除不符合条件的投资者报价后的 初步询价结果，在剔除最高部分报价后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、发行 人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等 因素，协商确定本次发行价格为 26.97元/股，网下发行不再进行累计投标询价。 本次发行的价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数 和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产 品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养老 保险基金（简称“养老金”）的报价中位数和加权平均数四个数中的孰低值。 投资者请按此价格在2019年12月4日（T日）进行网上和网下申购。 3、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，按照《沈阳芯源微 电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价 公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中约定的剔除规则，协商 一致，将拟申购价格高于 27.00元/股（不含 27.00元/股）的配售对象全部剔 除；拟申购价格为 27.00元/股，且申购数量小于 200万股的配售对象全部剔除； 拟申购价格为 27.00元/股，且申购数量等于 200万股的配售对象中，申购时间 2 晚于 2019年 11月 29日 13:57:40.682的配售对象全部剔除；拟申购价格为 27.00 元/股，申购数量等于 200万股，且申购时间同为 2019年 11月 29日 13:57:40.682 的配售对象中，按照上交所网下申购电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前 将配售对象名称为 “南方 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、南方产业活力股票型证券投资基金、南方隆元产业主题股票型证券投 资基金、南方天元新产业股票型证券投资基金、南方安裕养老混合型证券投资基 金、南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金、南方利淘灵活配置混合型证券 投资基金、南方安康混合型证券投资基金、南方安睿混合型证券投资基金、 ”的 配售对象予以剔除，对应剔除的拟申购数量总和为 93,170万股，占本次初步询 价剔除无效报价后拟申购数量总和 931,020万股的 10.01%。剔除部分不得参与 网下及网上申购。具体剔除情况请见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注 为“高价剔除”的部分。 4、限售期安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期 安排，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。 网下发行部分，获配的公募产品、养老金、社保基金、根据《企业年金基金 管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资 金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外 机构投资者资金等配售对象中， 10%账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配 售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月，前述配售对象 账户将在 2019年12月9日（T+3日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配售 摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限 制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下配售摇 号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行 配号，每一个获配对象获配一个编号。根据本次网下发行的所有投资者通过国信 证券投资者平台在线签署的《承诺函》，网下投资者一旦报价即视为接受本次发 行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、 养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺 其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配 的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。 3 战略配售部分，保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售期公司本次跟投获配股票的限售期为 24个月， 发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划获 配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开 始计算。 5、网上网下申购时无需交付申购资金：投资者在 2019年 12月 4日（T日） 进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同 为 2019年 12月 4日（T日），其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时 间为 9:30-11:30，13:00-15:00。 本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下申购。在参与网下申购 时，网下投资者必须在上交所网下申购电子平台为其管理的有效报价配售对象录 入申购记录。申购记录中申购价格为确定的发行价格，申购数量须为初步询价阶 段提交的有效报价对应的拟申购数量，且不超过网下申购数量上限。 持有上交所股票账户卡、开通科创板投资账户并持有一定市值的境内自然人、 法人及其它机构（法律、法规禁止购买者除外），2019年 12月 4日（T日）可 以参与本次发行的网上申购。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，投 资者持有的市值按其 2019年 12月 2日（T-2日，含当日）前 20个交易日的日 均持有市值计算，持有市值 10,000元以上（含 10,000元）的投资者才能参与新 股申购，每 5,000元市值可申购一个申购单位，不足 5,000元的部分不计入申购 额度。每一个申购单位为 500股，申购数量应当为 500股或其整数倍，但最高不 得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不超过 5,000股。投资者持有市值 的计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的相关规定 ,投资者可以通过其指定 交易的证券公司查询其持有市值或可申购额度。 6、自主表达申购意向：网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证 券公司进行新股申购。 7、本次发行回拨机制：网上、网下申购结束后，发行人和保荐机构（主承 销商）将根据网上申购情况决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进 行调节。具体回拨机制及回拨后各类别投资者的股份分配情况请见“二（五）回 拨机制”。 8、新股配售经纪佣金：保荐机构（主承销商）将向通过战略配售、网下配 4 售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金，佣金费率为获配金额的 0.50%，保 荐机构（主承销商）因承担发行人保荐业务获配股票（包括保荐机构相关子公司 跟投部分的股票）或者履行包销义务取得股票的除外。 网下投资者在2019年12月6日（T+2日）缴纳新股认购资金时，应当全额缴纳 新股配售经纪佣金，一并划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下 简称“中国结算上海分公司”）在结算银行开立的网下发行专户。 9、获配投资者缴款与弃购股份处理：网下获配投资者应根据《沈阳芯源微 电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下发行初步配售结 果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 ”）， 于2019年12月6日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足 额缴纳新股认购资金及对应的新股配售经纪佣金。网下投资者如同日获配多只新 股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金 额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后 ,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2019年12月6日（T+2日）日终有足额 的新股认购资金 ,不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投 资者自行承担，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 10、中止发行情况：网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最 终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商） 将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。具体中止 条款请见“七、中止发行情况”。 11、有效报价网下投资者未参与网下申购或者未足额申购以及获得初步配售 的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及对应的新股配售经纪佣金的，将被视为 违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报证券业协会备案。 网上投资者连续12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，自中国 结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按 180个自然日计算，含次日）内 不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购 的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司 5 债券的次数合并计算。 12、本次发行的网下发行由保荐机构（主承销商）通过上交所网下申购电子 平台（ https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）组织实施，请参与网下申购的投资者 及其管理的配售对象认真阅读本公告及《网下发行实施细则》等相关规定。本次 网上发行通过上交所交易系统实施，请参与网上申购的投资者认真阅读本公告及 《网上发行实施细则》。 13、发行人和保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险， 理性投资，请认真阅读本公告及 2019年 12月 3日（T-1日）刊登在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上的《沈阳芯源微电 子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市投资风险特别公告》。 重要提示 1、芯源微首次公开发行不超过 2,100万股人民币普通股（ A股）（以下简称 “本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过， 并已经中国证监会证监许可〔 2019〕2335号文注册通过。本次发行的保荐机构 （主承销商）为国信证券。发行人的股票简称为“芯源微 ”，扩位简称为“芯源 微电子”，股票代码为 688037，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。 本次发行网上申购代码为 787037。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所属行业 为 C35专用设备制造业。截止 2019年 11月 29日（T-3日）,中证指数有限公司 发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 36.05倍,请投资者决策时参考。 2、本次发行的初步询价工作已于 2019年 11月 29日（T-3日）完成。发行 人和保荐机构（主承销商）根据剔除不符合条件的投资者报价后的初步询价结果， 在剔除最高部分报价后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、发行人所处行业、市 场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定 本次发行价格为 26.97元/股,网下发行不再进行累计投标询价。此价格对应的市 盈率为： （1）84.55倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益后的 2018年净利润除以本次发行前总股本计算）。 6 （2）55.75倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前 2）55.75倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前的 2018年净利润除以本次发行前总股本计算）。 （3）112.70倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益后的 2018年净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）74.34倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前的 2018年净利润除以本次发行后总股本计算）。 本次发行价格26.97元/股对应的发行人 2018年扣除非经常性损益前摊薄后 市盈率为74.34倍，高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈 率，低于可比公司中微公司、长川科技、北方华创和至纯科技的扣非前静态市盈 率393.23倍、168.88倍、153.27倍和175.58倍，高于可比公司精测电子的扣非前 静态市盈率 34.39倍。尽管总体上低于同行业可比公司平均静态市盈率，但仍旧 存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐机构（主承销 商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。 3、本次公开发行股份数量为 2,100万股，发行股份占公司股份总数的比例 为 25%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后 总股本为 8,400万股。 初始战略配售发行数量为 315万股，占本次发行数量的 15%。战略配售投资 者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。 依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 252.5750万股，占发行总量的 12.03%，与初始战略配售数量的差额 62.4250万股将回拨到网下发行。 网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 1,311.9250万股，占扣除 最终战略配售数量后发行数量的 71.01%；网上发行数量为 535.50万股，占扣除 最终战略配售数量后发行数量的 28.99%。最终网下、网上发行合计数量为本次 发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确 定。 4、本次网下发行申购日与网上申购日同为 2019年 12月 4日（T日），其 中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30，13:00-15:00。 网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参 与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。 （1）网下申购 7 在初步询价期间提供有效报价的配售对象必须参与网下申购。提供有效报价 的配售对象名单请见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价” 的部分,未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。 配售对象必须参与网下申购。提供有效报价 的配售对象名单请见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价” 的部分,未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。 在参与网下申购时，网下投资者必须在上交所网下申购电子平台为其管理的 有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定的发行价格 26.97 元/股，申购数量须为初步询价时的有效拟申购数量，且不超过网下申购数量上 限。 网下投资者为其管理的参与申购的全部有效报价配售对象录入申购记录后， 应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以 最后一次提交的全部申购记录为准。 在网下申购阶段，网下投资者无需缴付申购资金，获配后在 2019年 12月 6 日（T+2日）缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。 网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。 凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。参与 网下初步询价的配售对象再参与网上发行的申购，网上申购部分为无效申购，投 资者须自行承担相关责任。 配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规 定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配 售对象名称、证券账户、银行收付款账户 /账号等）以在证券业协会注册信息为 准，因配售对象信息填报与证券业协会注册信息不一致所致后果由网下投资者自 负。 提请投资者注意，保荐机构（主承销商）将在配售前对投资者是否存在禁止 性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配 合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提 供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查 或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的， 保荐机构（主承销商）将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 本次网上发行通过上交所交易系统进行。持有上交所股票账户卡、开通科创 8 板投资账户并持有一定市值的境内自然人、法人及其它机构（法律、法规禁止购 买者除外），2019 并持有一定市值的境内自然人、法人及其它机构（法律、法规禁止购 买者除外），2019年 12月 4日（T日）可以参与本次发行的网上申购。根据投 资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 10,000元以上（含 10,000元） 的投资者才能参与新股申购，每 5,000元市值可申购一个申购单位，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500股，申购数量应当为 500股或 其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不超过 5,000 股。投资者持有的市值按其 2019年 12月 2日（T-2日，含当日）前 20个交易 日的日均持有市值计算，可同时用于 2019年 12月 4日（T日）申购多只新股。 投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。 网上投资者在申购日 2019年 12月 4日（T日）申购时无需缴纳申购资金， 2019年 12月 6日（T+2日）根据中签结果缴纳认购资金。 网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。 凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。参与 网下初步询价的配售对象再参与网上发行的申购，网上申购部分为无效申购，投 资者须自行承担相关责任。 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格 26.97元/ 股填写委托单。一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 2019年 12月 2日（T2 日）日终为准。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值 中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有 的市值中。 （3）网下投资者缴款 9 网下获配投资者应根据 2019年 12月 6日（T+2日）披露的《网下初步配售 结果及网上中签结果公告》，及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪 佣金，资金应于 2019年 12月 6日（T+2日）16:00前到账。网下投资者如同日 获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇 一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2019年 12月 10日（T+4日）对 网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金的到账情况进行审验，并出具验资报告。 （4）网上投资者缴款 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2019年 12月 6日（T+2日）日终有 足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任 由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐 机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最 终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商） 将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 特别提醒：网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金及相 应的新股配售经纪佣金（如有）。有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申 购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴款的，将被视为违约并应承担 违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资 者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分 公司收到弃购申报的次日起 6个月（按 180个自然日计算，含次日）内不得参与 新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按 照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次 数合并计算。 5、若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 56,637万元，扣除预计 发行费用 6,062.59万元（不含税）后，预计募集资金净额为 50,574.41万元。 6、投资者欲了解本次发行的详细情况，请仔细阅读 2019年 11月 26日 （T-6日）登载于上交所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“《招 10 股意向书》”）全文及相关资料。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者 特别关注招股意向书中“重大事项提示”和“风险因素”章节，充分了解发行 人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。 发行人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变 化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担 意向书》”）全文及相关资料。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者 特别关注招股意向书中“重大事项提示”和“风险因素”章节，充分了解发行 人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。 发行人受政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变 化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。 7、有关本次发行股票的上市事宜及其他事宜，将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 芯源微/发行人 /公司指沈阳芯源微电子设备股份有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 证券业协会指中国证券业协会 中国结算上海分公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐机构（主承销商） /国 信证券 指国信证券股份有限公司 本次发行 指沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行 2,100万 股人民币普通股（ A股）的行为 战略投资者 指根据相关规定，已与发行人签署《沈阳芯源微电子设备股 份有限公司战略投资者战略配售协议》的投资者。2019年 12 月 6日（T+2日）公布的《网下发行初步配售结果及网上中 签结果公告》将披露最终获配的战略投资者名称、股票数量 以及限售期安排等。 网下发行 指本次发行中通过上交所网下申购电子平台向提供有效报 价的配售对象根据确定的价格初始发行 1,311.9250万股人 民币普通股（ A股）之行为（若启动回拨机制，网下发行数量 为回拨后的网下实际发行数量） 网上发行 指本次发行中通过上交所交易系统向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行 535.50万股人民币普通股（ A股）之行为（若启动回拨机制， 网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量） 11 网下投资者 指符合 2019年 11月 26日（T-6日）披露的《沈阳芯源微电 子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发 行安排及初步询价公告》要求的可以参与本次网下询价的投 资者 配售对象 指网下投资者所属或直接管理的 ,已在证券业协会完成注 册,可参与首次公开发行股票网下申购业务的自营投资账户 或证券投资产品 网上投资者 指持有上交所股票账户卡、开通科创板投资账户并持有一定 市值的境内自然人、法人及其它机构（法律、法规禁止购买 者除外） 有效报价 是指网下投资者申报的不低于发行人和保荐机构（主承销 商）确定的发行价格，且未作为最高报价部分被剔除，同时 符合发行人和保荐机构在《发行安排及初步询价公告》要求 的投资者报价。 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规定的程 序、申购价格与发行价格一致、及时足额有效缴付申购资金、 申购数量符合有关规定等 有效申购数量 指提供有效报价的配售对象，在初步询价阶段填报的申购数 量 网下发行专户 指中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行银行账 户 T日指 2019年 12月 4日（T日），为本次发行网上申购日和网 下申购日 元指人民币元 一、初步询价结果及定价情况 （一）初步询价情况 1、总体申报情况 本次初步询价时间为 2019年 11月 29日（T-3日）的 9:30-15:00。截至 2019年 11月 29日（T-3日）15:00，保荐机构（主承销商）通过上交所网下 申购电子平台收到 374家网下投资者管理的 4,664个配售对象的初步询价 报价信息，报价区间为 23.00元/股-29.89元/股，拟申购数量总和为 932,020万股。配售对象具体报价情况请见 “附表：投资者报价信息统计表”。 2、剔除无效报价情况 经保荐机构（主承销商）核查，参与本次初步询价的投资者管理的配售 对象中属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基 12 金的，不存在报价时未按《发行安排及初步询价公告》要求在规定时间内提 交产品备案或私募基金备案的相关证明文件的情形；经保荐机构（主承销 商）核查，不存在投资者管理的配售对象为《管理办法》禁止参与配售的 关联方；经保荐机构（主承销商）核查，不存在投资者管理的配售对象被证 券业协会列入黑名单的情形，经保荐机构（主承销商）核查，不存在投资者 不遵守行业监管要求、超过相应资产规模或资金规模申购的情形。 的，不存在报价时未按《发行安排及初步询价公告》要求在规定时间内提 交产品备案或私募基金备案的相关证明文件的情形；经保荐机构（主承销 商）核查，不存在投资者管理的配售对象为《管理办法》禁止参与配售的 关联方；经保荐机构（主承销商）核查，不存在投资者管理的配售对象被证 券业协会列入黑名单的情形，经保荐机构（主承销商）核查，不存在投资者 不遵守行业监管要求、超过相应资产规模或资金规模申购的情形。 经保荐机构（主承销商）核查，共有 2家投资者管理的 5个配售对象 未按《发行安排及初步询价公告》要求在规定时间内提供核查材料 ,上述相 关配售对象提交的报价已确定为无效报价予以剔除（其中 1家投资者管理 的部分配售对象的报价有效 ,因此实际剔除 1家投资者），对应剔除的拟申 购数量总和为 1,000万股。具体名单请见“附表：投资者报价信息统计表 ” 中被标注为“无效报价”的部分。 提请投资者注意，保荐机构（主承销商）将在配售前对投资者是否存在禁止 性情形进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包 括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关 自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提 供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，保荐机 构（主承销商）将拒绝向其进行配售。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除无效报价后，共有 373家投资者管理的 4,659个配售对象符合《发行 安排及初步询价公告》规定的网下投资者参与条件。报价区间为 23.00元/股 29.89元/股，拟申购数量总和为 931,020万股，申购倍数为 709.66倍。 （二）剔除最高报价情况 发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除不符合条件的投资者报价（即上 述无效报价）后的初步询价结果，对所有配售对象的剩余报价按照拟申购价格 由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购 价格同一拟申购数量上按申购时间由后到先、同一拟申购价格同一拟申购数量 同一申购时间上按上交所网下申购电子平台自动生成的配售对象顺序从后到 前，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除部分不低于所有网下投资者拟申 购总量的 10%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格 13 相同时，对该价格上的申报可不再剔除，剔除比例将可低于 10%。剔除部分不 得参与网下申购。 将拟申购价格高于 27.00元/股（不含 27.00元/股）的配售对象全部剔除； 拟申购价格为 27.00元/股，且申购数量小于 200万股的配售对象全部剔除；拟 申购价格为 27.00元/股，且申购数量等于 200万股的配售对象中，申购时间晚 于 2019年 11月 29日 13:57:40.682的配售对象全部剔除；拟申购价格为 27.00 元/股，申购数量等于 200万股，且申购时间同为 2019年 11月 29日 13:57:40.682 的配售对象中，按照上交所网下申购电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前 将配售对象名称为 “南方 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、南方产业活力股票型证券投资基金、南方隆元产业主题股票型证券投 资基金、南方天元新产业股票型证券投资基金、南方安裕养老混合型证券投资基 金、南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金、南方利淘灵活配置混合型证券 投资基金、南方安康混合型证券投资基金、南方安睿混合型证券投资基金、”的 配售对象予以剔除，对应剔除的拟申购数量总和为 93,170万股，占本次初步询 价剔除无效报价后拟申购数量总和 931,020万股的 10.01%。剔除部分不得参与 网下及网上申购。具体剔除情况请见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注 为“高价剔除”的部分。 以上共计剔除 100家投资者管理的 467个配售对象（其中 22家投资 者管理的部分配售对象的报价有效 ,因此实际剔除 78家投资者）。 剔除最高报价部分后,网下投资者报价信息如下： 投资者类型报价中位数（元 /股）报价加权平均数（元 /股） 网下全部投资者剩余报价 26.9900 26.9822 公募产品、社保基金、养老金剩余报价 26.9900 26.9824 基金管理公司剩余报价 26.9900 26.9852 保险公司剩余报价 26.9900 26.9904 证券公司剩余报价 27.0000 26.9914 财务公司剩余报价 26.9850 26.9850 信托公司剩余报价 26.9950 26.9933 合格境外机构投资者剩余报价 24.9900 24.9963 私募基金剩余报价 26.9900 26.9827 公募产品、社保基金、养老金、企业年 金基金、保险资金和合格境外机构投资 者资金剩余报价 26.9900 26.9787 （三）发行价格的确定 14 发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除不符合条件的投资者报价后的初步 询价结果，在剔除最高部分报价后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、发行人所 处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素， 协商确定本次发行价格 保荐机构（主承销商）根据剔除不符合条件的投资者报价后的初步 询价结果，在剔除最高部分报价后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、发行人所 处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素， 协商确定本次发行价格为 26.97元/股,网下发行不再进行累计投标询价。此价格 对应的市盈率为： （1）84.55倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益后的 2018年净利润除以本次发行前总股本计算）。 （2）55.75倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前的 2018年净利润除以本次发行前总股本计算）。 （3）112.70倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益后的 2018年净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）74.34倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣 除非经常性损益前的 2018年净利润除以本次发行后总股本计算）。 本次发行的价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数 和加权平均数，以及公募产品、社保基金、养老金的报价中位数和加权平均数四 个数中的孰低值。 本次发行价格确定后发行人上市时市值为 22.6548亿元，最近两年 净利润为正且累计为 5,674.60万元，满足在招股说明书中明确选择的市 值标准和财务指标上市标准，即《上海证券交易所科创板股票上市规 则》第 2.1.2条的第一项标准： “（一）预计市值不低于人民币 10亿元，最近两年净利润均为正且 累计净利润不低于人民币 5,000万元，或者预计市值不低于人民币 10亿 元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元”。 （四）有效报价投资者的确定 有效报价是指网下投资者申报的不低于发行人和保荐机构（主承销商） 确定的发行价格，且未作为最高报价部分被剔除，同时符合发行人和保荐 机构在《发行安排及初步询价公告》要求的投资者报价。据此，报价不低 于发行价格 26.97元/股的 288家网下投资者管理的 4,129个配售对象为 本次网下发行的有效报价配售对象，对应的有效申购数量总和为 825,350万 15 股，对应的有效申购倍数，对应的有效申购倍数为 629.11倍。 本次初步询价中，11家网下投资者管理的 63个配售对象申报价格低于本次 发行价格 26.97元/股，对应的拟申购数量为 12,500万股,详见附表中备注为“低 价未入围”部分。 （五）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所属行业为 C35专用设备制造业。截止 2019年 11月 29日（T-3日）, 中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 36.05倍。可比上 市公司估值水平如下： 证券简称 2018年扣非前 EPS（元/股） 2018年扣非后 EPS（元/股） T-3日股票收 盘价(元/股) 对应的静态 市盈率-扣 非前（倍） 对应的静态 市盈率-扣 非后（倍） 中微公司 0.1699 0.1950 66.81 393.23 342.62 长川科技 0.1160 0.0890 19.59 168.88 220.11 北方华创 0.5102 0.1666 78.20 153.27 469.39 至纯科技 0.1253 0.1109 22.00 175.58 198.38 精测电子 1.1775 1.0813 40.50 34.39 37.45 市盈率均值（倍） 185.07 253.59 本次发行价格26.97元/股对应的发行人 2018年扣除非经常性损益前摊薄后 市盈率为74.34倍，高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈 率，低于可比公司中微公司、长川科技、北方华创和至纯科技的扣非前静态市盈 率393.23倍、168.88倍、153.27倍和175.58倍，高于可比公司精测电子的扣非前 静态市盈率 34.39倍。尽管总体上低于同行业可比公司平均静态市盈率，但仍旧 存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐机构（主承销 商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00 元。 （二）发行规模和发行结构 本次公开发行股份数量为 2,100万股，发行股份占公司股份总数的比例为 25%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总 股本为 8,400万股。 16 初始战略配售发行数量为 315万股，占本次发行数量的 15%。战略配售投资 者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。 依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 252.5750万股，占发行总量的 12.03%，与初始战略配售数量的差额 62.4250万股将回拨到网下发行。 网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 1,311.9250万股，占扣除 最终战略配售数量后发行数量的 71.01%；网上发行数量为 535.50万股，占扣除 最终战略配售数量后发行数量的 28.99%。最终网下、网上发行合计数量为本次 发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确 定。 （三）发行价格 发行人和保荐机构（主承销商）通过初步询价协商确定本次发行价格为 26.97元/股。 （四）募集资金 若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为 56,637万元，扣除预计发行 费用 6,062.59万元（不含税）后，预计募集资金净额为 50,574.41万元。 （五）回拨机制 本次发行网上、网下申购于2019年12月4日（T日）15:00同时截止。申购结 束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于2019年12月4日 （T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制 的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定： 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发 行； 2、网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数 未超过50倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者初步有效申购倍数在50倍以 上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票 数量的5%；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发 行股票数量的10%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行 17 无限售期股票数量的80%数量的80%； 3、若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投 资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行； 4、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发 行。 在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机 制，并于2019年12月5日（T+1日）在《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次 公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告》（以下简称 “《网上发行申购情况及中签率公告》”）中披露。 （六）限售期安排 本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开 发行的股票在上交所上市之日起即可流通。 网下发行部分，获配的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险 资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中， 10%账户（向上取整计算）应当 承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个 月，前述配售对象账户将在 2019年12月9日（T+3日）通过摇号抽签方式确定（以 下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获 配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即 可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获 配户数的数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。根据本次网下发行的所 有投资者通过国信证券投资者平台在线签署的《承诺函》，网下投资者一旦报价 即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网 下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机 构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽 中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。 战略配售部分，保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售期为 24个月， 发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划获 配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开 18 始计算。 （七）承销方式 保荐机构（主承销商）余额包销。 （八）拟上市地点 上海证券交易所。 （九）本次发行的重要日期安排 日期发行安排 T-6日 2019年 11月 26日（周二） 刊登《发行安排及初步询价公告》、《招股意向书》等相 关公告与文件 网下投资者提交核查文件 网下路演 T-5日 2019年 11月 27日（周三） 网下投资者提交核查文件 网下路演 T-4日 2019年 11月 28日（周四） 网下投资者提交核查文件（当日 12:00前） 网下投资者在证券业协会完成注册截止日（当日 12:00 前） 网下路演 T-3日 2019年 11月 29日（周五） 初步询价日（上交所网下申购电子平台），初步询价期间 为 9:30-15:00 初步询价截止日 保荐机构（主承销商）开展网下投资者核查 战略投资者缴纳认购资金及新股配售经纪佣金 T-2日 2019年 12月 2日（周一） 确定发行价格 确定有效报价投资者及其可申购股数 战略投资者确定最终获配数量和比例 刊登《网上路演公告》 T-1日 2019年 12月 3日（周二） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T日 2019年 12月 4日（周三） 网下发行申购日（ 9:30-15:00，当日 15:00截止） 网上发行申购日（ 9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 19 T+1日 2019年 12月 5日（周四） 刊登《网上发行申购情况及中签率公告》 网上申购摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2日 2019年 12月 6日（周五） 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 网下配售投资者配号 T+3日 2019年 12月 9日（周一） 网下配售摇号抽签 保荐机构（主承销商）根据网上网下资金到账情况确定 最终配售结果和包销金额 T+4日 2019年 12月 10日（周二） 刊登《发行结果公告》、《招股说明书》 注：①T日为网上网下发行申购日。 ②上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及 时公告，修改本次发行日程。 ③如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用 其上交所网下申购电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构 （主承销商）联系。 三、战略配售情况 （一）参与对象 本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合 确定，主要包括以下两类： 1、国信资本（参与跟投的保荐机构相关子公司）； 2、鼎信 6号资管计划（发行人的部分高级管理人员与核心员工参与本次战 略配售设立的专项资产管理计划）。 截至本公告出具之日，国信资本和鼎信 6号资管计划已与发行人签署相关配 售协议。 （二）获配结果 1、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行 价格为 26.97元/股，对应本次公开发行的总规模为 56,637万元。根据《业务指 20 引》，本次发行规模不，本次发行规模不足 10亿元，国信资本跟投比例为本次发行规模的 5%，但 不超过人民币 4,000万元。国信资本已预缴认购资金 4,000万元，本次获配股数 105万股，最终获配资金为 2,831.85万元，预缴认购资金超过最终获配资金部 分，保荐机构（主承销商）将在 2019年 12月 4日（T日），依据国信资本缴款 原路径退回。 2、鼎信 6号资管计划已预缴认购资金 4,000万元，本次获配股数 147.5750 万股，最终获配资金及相应新股配售经纪佣金合计为 3,999.998239万元（其中 最终获配资金 3,980.097750万元，相应的新股配售经纪佣金 19.900489万元）， 预缴认购资金超过最终获配资金及相应新股配售经纪佣金部分，保荐机构（主承 销商）将在 2019年 12月 4日（T日），依据鼎信 6号资管计划缴款原路径退回。 鼎信 6号资管计划的参与人姓名、职务、资管计划参与比例如下： 序号姓名职务 是否为上市公司 高级管理人员或 核心员工 实际缴款金 额（万元） 资管计划参 与比例 1宗润福董事长兼总经理高级管理人员 300.00 7.50% 2李风莉 副总经理兼财务总 监、董事会秘书 高级管理人员 500.00 12.50% 3林顺富 计划财务部部长兼证 券事务代表 核心员工 500.00 12.50% 4钱文方技术中心总监核心员工 300.00 7.50% 5徐春旭技术管理部总监核心员工 300.00 7.50% 6王永斌运行保障部部长核心员工 300.00 7.50% 7冯帆采购供应部部长核心员工 300.00 7.50% 8程虎产品设计部副部长核心员工 500.00 12.50% 9谷德君 FT事业部资深设计师核心员工 500.00 12.50% 10郑右非 控制系统部资深软件 工程师 核心员工 500.00 12.50% 合计 4,000.00 100.00% 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 3、本次发行最终战略配售结果如下： 战略投资者名称获配股数（万股）获配金额（万元）限售期 国信资本 105 2,831.85 24个月 鼎信 6号资管计划 147.5750 3,980.097750 12个月 21 合计 252.5750 6,811.947750 — 注：以上获配金额不含战略配售经纪佣金。 （三）战略配售回拨 依据 2019年 11月 26日（T-6日）公告的《发行安排及初步询价公告》， 本次发行初始战略配售发行数量为 315万股，占本次发行数量的 15.00%，最终 战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行。 本次发行最终战略配售股数 252.5750万股，占本次发行数量的 12.03%，最 终战略配售数量与初始战略配售数量的差额 62.4250万股将回拨至网下发行。 四、网下发行 （一）参与对象 经发行人和保荐机构（主承销商）确认，本次发行中提交有效报价的投 资者数量为 288家,提交有效报价的的配售对象数量为 4,129个，对应的有效申 购数量总和为 825,350万股，对应的有效申购倍数为 629.11倍。 参与初步询价的配售对象可通过上交所网下申购电子平台查询其报价 是否为有效报价及其对应的有效申购数量。提供有效报价的配售对象名单请 见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为 “有效报价 ”的部分。在本次初 步询价期间提交有效报价的的配售对象必须参与网下申购 ,未提交有效报价的 配售对象不得参与网下申购。 （二）网下申购 1、本次网下申购时间为 2019年 12月 4日（T日）9:30-15:00。在参与网 下申购时，网下投资者必须在上交所网下申购电子平台为其管理的有效报价配 售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定的发行价格 26.97元/股，申 购数量须为初步询价时的有效拟申购数量，且不超过网下申购数量上限。 2、网下投资者为其管理的参与申购的全部有效报价配售对象录入申购记录 后，应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记 录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。 3、在网下申购阶段，网下投资者无需缴付申购资金，获配后在 2019年 12 月 6日（T+2日）缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。 4、网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申 22 购。凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。 参与网下初步询价的配售对象再参与网上发行的申购，网上申购部分为无效申购， 投资者须自行承担相关责任 。 参与网下初步询价的配售对象再参与网上发行的申购，网上申购部分为无效申购， 投资者须自行承担相关责任。 5、配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。配售对象相关信息（包括配售对象名称、证 券账户、银行收付款账户 /账号等）以在证券业协会注册信息为准，因配售对象 信息填报与证券业协会注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。 （三）网下初步配售股份 发行人和保荐机构（主承销商）将根据 2019年 11月 26日（T-6日）刊 登的《发行安排及初步询价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初 步配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在 2019年 12 月 6日（T+2日）刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中披露配 售情况。 （四）公布初步配售结果 2019年 12月 6日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初 步配售结果及网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下 投资者名称、每个获配网下投资者及其管理的配售对象的报价、申购数量、 初步配售数量、应缴纳总金额（包括认购资金及对应的新股配售经纪佣金） 等信息，以及初步询价期间提供有效报价但未参与网下申购或实际申购数 量少于初步询价报价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出， 即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。 （五）认购款项的缴付 1、网下获配投资者应根据 2019年 12月 6日（T+2日）披露的《网下初步 配售结果及网上中签结果公告》，及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售 经纪佣金，资金应于 2019年 12月 6日（T+2日）16:00前到账，请投资者注意 资金在途时间。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。 同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败， 由此产生的后果由投资者自行承担。 23 有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下 投资者未及时足额缴款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案 或者未足额申购以及获得初步配售的网下 投资者未及时足额缴款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销 商）将违约情况报中国证券业协会备案。 2、应缴纳总金额的计算 每一配售对象应缴纳总金额 =发行价格 ×初步配售数量×（1+新股配售 经纪佣金费率）。其中，新股配售经纪佣金费率为 0.50%。 3、款项的缴付及账户要求 网下投资者划出认购资金及对应的新股配售经纪佣金的银行账户应 与配售对象在中国证券业协会注册的银行账户一致。 认购资金及对应的新股配售经纪佣金须划至中国结算上海分公司在 结算银行开立的网下发行专户，每个配售对象只能选择其中之一进行划 款。 中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结 算银行联系方式详见中国证券登记结算有限责任公司网站 （http://www.chinaclear.cn）“服务支持 -业务资料 -银行账户信息 表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户 一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 QFII结算银行 网下发行专户一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司 QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于 QFII 结算银行托管的 QFII划付相关资金。 为保障资金及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在证券业 协会注册的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必 须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码 688037，若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配 售对象股东账户为 B123456789，则应在附注里填写： “B123456789688037”， 证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。 资金划出后可自行在上交所网下申购电子平台或向收款行及时查询资金到 账情况。 4、保荐机构（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金 24 有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的 时间内及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金的，发行人与保 荐机构（主承销商）将视其为违约，将 配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的 时间内及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金的，发行人与保 荐机构（主承销商）将视其为违约，将于 2019年 12月 10日（T+4日）在《沈 阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公 告》（以下简称“《发行结果公告》 ”）中予以披露，并将违约情况报上交所和 证券业协会备案。 对未在 2019年 12月 6日（T+2日）16:00前足额缴纳认购资金及对应新股 配售经纪佣金的配售对象 ,其未到位资金对应的获配股份由保荐机构 (主承销商 ) 包销。 5、若获得初步配售的网下投资者缴纳的新股认购资金和相应的新股配 售经纪佣金大于其应缴纳总金额，2019年 12月 10日（T+4日），保荐机构 （主承销商）将通过中国结算上海分公司登记结算平台向网下投资者退还 应退资金，应退资金=配售对象有效缴付总金额 -配售对象应缴纳总金额。 6、网下投资者的全部缴款在冻结期间产生的全部利息归证券投资者 保护基金所有。 （六）网下配售摇号抽签 网下投资者 2019年 12月 6日（T+2日）缴款后，发行人和保荐机构（主承 销商）将对网下获配投资者进行配号，通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、 养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的 10% 账户（向上取整计算）。 确定原则如下： 1、公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机 构投资者资金等配售对象中， 10%最终获配户数（向上取整计算）应当承诺获得 本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。 2、发行人和保荐机构（主承销商）将通过摇号抽签方式确定具体账户。本 次摇号采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配 号，每一获配对象获配一个编号，并于 2019年 12月 9日（T+3日）进行摇号抽 签，最终摇出号码的总数为获配户数的 10%（向上取整计算）。 获配对象可于 2019年 12月 6日（T+2日）当日 21:30-22:00或 2019年 12 25 月 9日（T+3日）早上 6:00后通过上交所的网下申购电子平台查询其具体配号 情况，或登录网下申购电子平台移动端查询。 3、未摇中的网下投资者管理的获配股票将可以在上市首日进行交易、开展 其他业务。 4、发行人与保荐机构（主承销商）将于 2019年 12月 10日（T+4日）刊登 的《发行结果公告》中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告一经刊出，即 视同已向摇中的网下配售对象送达相应安排通知。 五、网上发行 （一）网上申购时间 本次网上发行的申购时间为 2019年 12月 4日（T日）9:30-11:30， 13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行 新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通 知办理。 （二）网上申购价格 本次网上发行的发行价格为 26.97元/股。网上投资者须按照本次发行 价格进行申购。 （三）网上申购简称和代码 本次网上发行的申购简称为“芯源申购”；申购代码为“787037”。 （四）网上发行对象 持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账户的境内自然人、法人及其它 机构（法律、法规禁止购买者除外）。本次发行的保荐机构（主承销商）的证 券自营账户不得参与本次发行的申购。 2019年 12月 4日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在 2019 年 12月 2日（T-2日，含当日）前 20个交易日持有上海市场非限售 A股股份和 非限售存托凭证市值日均 10,000元以上（含 10,000元）的投资者才能参与网上 申购。 网下投资者的配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。 凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。参与 网下初步询价的配售对象再参与网上发行的申购，网上申购部分为无效申购，投 26 资者须自行承担相关责任。。 （五）网上发行方式 本次网上发行通过上交所交易系统进行。保荐机构（主承销商）在 2019年 12月 4日（T日）9:30-11:30，13:00-15:00将 535.50万股“芯源微”股票 输入其在上交所指定的专用证券账户，作为该股票唯а “卖方”。 （六）网上申购规则 1、投资者持有的市值以投资者为单位，按其 2019年 12月 2日（T-2日， 含当日）前 20个交易日的日均持有市值计算，投资者相关证券账户开户时间 不足 20个交易日的，按 20个交易日计算日均持有市值。投资者持有市值 计算的标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。上述市值计算可同 时用于 2019年 12月 4日（T日）申购多只新股。对于申购量超过按市值计算 的网上可申购额度，中国结算上海分公司将对超过部分作无效处理。 2、参与网上申购的投资者根据其持有的上海市场非限售 A股股份和非限售 存托凭证市值确定其网上可申购额度，每 5,000元市值可申购一个申购单位，不 足 5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500股，申购数量应当为 500股或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不超 过 5,000股。如超过则该笔申购无效。 3、申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格 26.97元/股填 写委托单。一经申报，不得撤单。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者 使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参 与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效 申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证 券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、 “有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 2019年 12月 2日（T2 日）日终为准。 4、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市 值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持 有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证 27 券账户注册资料中 “账户持有人名称”相同且 “有效身份证明文件号码” 相同的，证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账 户不计算市值。非限售 A股股份和非限售存托凭证发生司法冻结、质押，以 及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证券账户 内持有市值的计算。 5、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会、上交所的有关规定，并自 行承担相应的法律责任。 （七）网上申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账 户。 2、市值计算 投资者持有的市值，按其 2019年 12月 2日（T-2日，含当日）前 20个 交易日的日均持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值计算，市值 计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日 2019年 12月 4日（T 日，含当日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资 者根据其持有的市值数据在申购时间内（ 2019年 12月 4日（T日）9:30 11:30、13:00-15:00）通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。 （1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身 份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券 交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复 核无误后即可接受委托。 （2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易 网点要求办理委托手续。 （3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。 28 参与网上申购的投资者应自主表达申购意向 ,证券公司不得接受投资 者全权委托代其进行新股申购。 投资者进行网上申购时无需缴付申购资金。 （八）投资者认购股票数量的确定方法 网上投资者认购股票数量的确定方法为： 1、如网上有效申购数量小于或等于本次网上最终发行数量（即回拨 后网上发行量），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资 者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购数量大于本次网上最终发行数量（即回拨后网上 发行量），则按每 500股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号 抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购 500股。 回拨后中签率 =（网上最终发行数量 /网上有效申购总量）× 100%。 （九）配号与抽签 若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量（即回拨后网上发 行量），则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2019年 12月 4日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购 总量，按每 500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号 不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2019年 12月 5日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者可应到原委 托申购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 2019年 12月 5日（T+1日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上发 行申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。 3、摇号抽签、公布中签结果 2019年 12月 5日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保 荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫 星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商） 29 2019年 12月 6日（T+2日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中 公布中签结果。 4、确定认购股数 投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购 500 股。 （十）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据 2019年 12月 6日（T+2日）公告 的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴 款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。 2019年 12月 6日（T+2日） 日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，投资者认 购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责 任，由投资者自行承担。 网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，自中 国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6个月（按 180个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与 可交换公司债券的次数合并计算。 （十一）放弃认购股票的处理方式 对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人 （包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在 2019年 12月 9日（T+3 日）15：00前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供 给保荐机构（主承销商）。截至 2019年 12月 9日（T+3日）16:00结算参与人 资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算上海分公司进行无 效认购处理。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。 （十二）网上发行的结算与登记 本次网上发行的新股登记工作由中国结算上海分公司完成，中国结 算上海分公司向发行人提供股东名册。 （十三）发行地点 30 全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。网的各证券交易网点。 六、投资者放弃认购部分股份处理 网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴 款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的 股份由保荐机构（主承销商）包销。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例 等具体情况请见 2019年 12月 10日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。 七、中止发行情况 当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将采取中止发行措 施： 1、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认 购的； 3、扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计 不足本次公开发行数量的 70%； 4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 5、根据《发行承销办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条的规定， 中国证监会和上交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情 形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。 如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原 因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期 内，且满足会后事项监管要求的前提下，经向上交所备案后，发行人和保荐机 构（主承销商）将择机重启发行。 八、余股包销 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售 数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本 次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 31 当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终 战略配售数量后本次公开发行数量 扣除最终 战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，本次发行因网下、网上投资 者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包 销。 发生余股包销情况时， 2019年 12月 10日（T+4日），保荐机构 （主承销商）将余股包销资金与战略投资者认购资金、网下和网上发行 募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行 人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机 构（主承销商）指定证券账户。 九、发行费用 本次网下发行向股票配售对象收取新股配售经纪佣金（佣金费率为 0.5%），不收取过户费、印花税等费用。 本次向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 十一、发行人和保荐机构（主承销商）联系方式 1、发行人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 法定代表人：宗润福 联系地址：辽宁省沈阳市浑南区飞云路 16号 联系人：李风莉 电话：024-23826230 传真：024-23826200 2、保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 联系地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 联系人：国信证券投行资本市场部 联系电话：0755-22940052；0755-22940062 32 传真：0755－821333030755－82133303 发行人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司 2019年 12月 3日 33 附表：投资者报价信息统计表投资者报价信息统计表 申购数 申购价格 序号网下投资者名称配售对象名称量（万申购时间是否有效 （元/股） 股） 2019-11-29 1苏州信托有限公司苏州信托有限公司自营投资账户 29.89 200 高价剔除 11:22:23.464 西部证券股份有限2019-11-29 2西部证券股份有限公司自营账户 27.69 200 高价剔除 公司09:30:52.451 上海人寿保险股份上海人寿保险股份有限公司 —万能产品 2019-11-29 327.36 200 高价剔除 有限公司1 14:45:13.670 东方电气集团财务2019-11-29 4东方电气集团财务有限公司 27.30 200 高价剔除 有限公司09:40:58.540 上汽颀臻（上海）上汽颀臻（上海）资产管理有限公司 2019- 11-29 527.30 200 高价剔除 资产管理有限公司上汽投资 -颀瑞 2号 09:39:43.965 东海基金管理有限东海祥龙定增灵活配置混合型证券投资2019-11-29 627.30 200 高价剔除 责任公司基金 09:34:12.811 天风证券股份有限2019-11-29 7天风证券股份有限公司 27.28 200 高价剔除 公司09:32:22.6882019-11-29 8重庆国际信托重庆国际信托股份有限公司自营账户 27.24 200 高价剔除 09:32:47.014 上海常春藤资产管2019-11-29 9常春藤瑞竹私募证券投资基金 27.17 200 高价剔除 理有限公司11:20:33.799 太平洋证券股份有2019-11-29 10太平洋证券股份有限公司自营账户 27.17 200 高价剔除 限公司09:45:56.465 福建泽源资产管理2019-11-29 11泽源 8号私募证券投资基金 27.17 200 高价剔除 有限公司09:42:20.368 福建泽源资产管理2019-11-29 12泽源 6号私募证券投资基金 27.17 200 高价剔除 有限公司09:42:20.368 福建泽源资产管理2019-11-29 13泽源 3号私募证券投资基金 27.17 200 高价剔除 有限公司09:42:20.368 福建泽源资产管理2019-11-29 14泽源 2号私募证券投资基金 27.17 200 高价剔除 有限公司09:42:20.368 东海证券股份有限东海证券飞龙 2号-朱雀集合资产管理2019-11-29 1527.17 200 高价剔除 公司计划 09:34:09.1982019-11-29 16万向财务万向财务有限公司自营账户 27.17 200 高价剔除 09:32:29.851 华福证券有限责任2019-11-29 17华福证券有限责任公司自营账户 27.13 200 高价剔除 公司14:03:54.253 华福证券有限责任2019-11-29 18兴源 19号定向资产管理计划 27.13 200 高价剔除 公司14:03:54.253 深圳市万顺通资产深圳市万顺通资产管理有限公司 -万顺2019-11-29 1927.13 200 高价剔除 管理有限公司通一号基金 10:15:48.028 34 2019-11-29 -11-29 20五矿证券有限公司五矿证券有限公司 27.11 200 高价剔除 09:45:39.110 东海证券股份有限2019-11-29 21东海证券股份有限公司自营账户 27.11 200 高价剔除 公司09:34:09.198 上海金锝资产管理上海金锝资产管理有限公司－格物质选2019-11-29 2227.09 200 高价剔除 有限公司证券投资私募基金 09:31:03.791 上海金锝资产管理2019-11-29 23金锝指数挂钩 7期证券投资私募基金 27.09 200 高价剔除 有限公司09:31:03.791 上海金锝资产管理2019-11-29 24金锝诚意精心证券投资私募基金 27.09 200 高价剔除 有限公司09:31:03.791 工银瑞信基金管理2019-11-29 25工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 27.08 200 高价剔除 有限公司11:19:31.111 农银汇理基金管理2019-11-29 26农银汇理行业成长混合型证券投资基金 27.08 200 高价剔除 有限公司09:45:57.291 农银汇理基金管理2019-11-29 27农银汇理中小盘混合型证券投资基金 27.08 200 高价剔除 有限公司09:45:57.291 农银汇理基金管理2019-11-29 28农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 27.08 200 高价剔除 有限公司09:45:57.291 农银汇理基金管理2019-11-29 29农银汇理策略精选混合型证券投资基金 27.08 200 高价剔除 有限公司09:45:57.291 农银汇理基金管理2019-11-29 30农银汇理消费主题混合型证券投资基金 27.08 200 高价剔除 有限公司09:45:57.291 农银汇理基金管理2019-11-29 31农银汇理行业轮动混合型证券投资基金 27.08 200 高价剔除 有限公司09:45:57.291 农银汇理基金管理农银汇理低估值高增长混合型证券投资2019-11-29 3227.08 200 高价剔除 有限公司基金 09:45:57.291 农银汇理基金管理2019-11-29 33农银汇理行业领先混合型证券投资基金 27.08 200 高价剔除 有限公司09:45:57.291 农银汇理基金管理农银汇理研究精选灵活配置混合型证券2019-11-29 3427.08 200 高价剔除 有限公司投资基金 09:45:57.291 农银汇理基金管理农银汇理 -农业银行 -中国农业银行企业2019-11-29 3527.08 200 高价剔除 有限公司年金理事会投资组合 09:45:57.291 农银汇理基金管理农银汇理医疗保健主题股票型证券投资2019-11-29 3627.08 200 高价剔除 有限公司基金 （未完）  |