鼎捷软件:使用自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2019-12135 鼎捷软件股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月25日召开的第 三届董事会第十六次会议及2019年4月18日召开的2018年度股东大会审议通 过了《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》，同意在不影响公司正常经 营的情况下，使用额度不超过人民币5亿元的自有闲置资金购买短期低风险型保 本类理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。投资期限自股东大会审议通 过之日起两年内有效。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露的相关公告。 根据上述决议，公司使用自有资金购买了银行理财产品，现就相关事宜公告 如下： 一、理财产品主要情况 （一）理财产品基本情况 序号 受托机构 产品名称 委托理财金 额 （万元） 起始日期 终止日期 风险类型 报酬确定 方式 年化收益率 /收益额 1 招行宜山支行 结构性存款 H0002002 2000 2018-12-26 2019-03-26 固定收益保 障型 协议约定 16.92 2 华一银行 月得盈 18120561期 2500 2018-12-27 2019-04-01 固定收益保 障型 协议约定 25.38 3 招行宜山支行 结构性存款 H0002069 10000 2018-12-28 2019-03-28 固定收益保 障型 协议约定 84.58 4 招行宜山支行 结构性存款 H0002069 8000 2018-12-28 2019-03-28 固定收益保 障型 协议约定 67.66 5 招行宜山支行 结构性存款 H0002069 1500 2018-12-28 2019-03-28 固定收益保 障型 协议约定 12.69 6 宁波银行 结构性存款 890008 4000 2019-01-02 2019-04-01 固定收益保 障型 协议约定 36.09 7 招行宜山支行 结构性存款 H0002125 4000 2019-02-01 2019-02-11 固定收益保 障型 协议约定 2.43 8 交通银行 结构性存款 2681190784 1500 2019-02-25 2019-05-27 固定收益保 障型 协议约定 14.58 9 招行宜山支行 结构性存款 H0002173 3000 2019-03-06 2019-06-06 固定收益保 障型 协议约定 24.80 10 招行宜山支行 结构性存款 H0002220 2000 2019-03-27 2019-04-29 固定收益保 障型 协议约定 5.24 11 招行宜山支行 结构性存款 CSH02482 16500 2019-03-29 2019-07-01 固定收益保 障型 协议约定 157.22 12 招行宜山支行 结构性存款 H0002228 3000 2019-03-29 2019-04-29 固定收益保 障型 协议约定 7.39 13 宁波银行 结构性存款 891272 4000 2019-04-02 2019-07-01 固定收益保 障型 协议约定 35.51 14 华一银行 月得盈 19030771期 2500 2019-04-02 2019-05-17 固定收益保 障型 协议约定 1.08 15 华一银行 月得盈 19040475期 2500 2019-04-12 2019-07-12 固定收益保 障型 协议约定 24.31 16 交通银行 结构性存款 2699190168 1500 2019-05-31 2019-08-30 固定收益保 障型 协议约定 14.02 17 招行宜山支行 结构性存款 TH000158 2500 2019-06-21 2019-09-23 固定收益保 障型 协议约定 25.11 18 招行宜山支行 结构性存款 CSH02875 4000 2019-07-01 2019-10-21 固定收益保 障型 协议约定 39.15 19 招行宜山支行 结构性存款 TH000239 5000 2019-07-02 2019-10-08 固定收益保 障型 协议约定 51.16 20 招行宜山支行 结构性存款 TH000239 5000 2019-07-02 2019-10-08 固定收益保 障型 协议约定 51.16 21 招行宜山支行 结构性存款 TH000239 6000 2019-07-02 2019-10-08 固定收益保 障型 协议约定 61.39 22 宁波银行 结构性存款 892372 4000 2019-07-05 2019-08-05 固定收益保 障型 协议约定 12.23 23 华一银行 结构性存款 月得盈 19070480 2500 2019-07-17 2019-10-17 固定收益保 障型 协议约定 23.00 24 招行宜山支行 结构性存款 CSH02954 4000 2019-08-06 2019-11-06 固定收益保 障型 协议约定 38.31 25 招行宜山支行 结构性存款 H0002128 3000 2019-02-01 2019-03-04 固定收益保 障型 协议约定 7.39 26 招商银行 结构性存款 TH000959 1400 2019-10-15 2019-11-15 本金完全保 障型 协议约定 3.69 27 招商银行黄岗 支行 结构性存款 H0002280 1800 2019-04-24 2019-07-24 固定收益保 障型 协议约定 15.71 28 招商银行黄岗 支行 结构性存款 TH000470 1800 2019-08-01 2019-11-01 固定收益保 障型 协议约定 17.24 29 招行宜山支行 结构性存款 TH001115 130 2019-11-01 2019-12-02 固定收益保 障型 协议约定 0.38 二、投资风险提示及风险控制措施 （一）风险提示 理财产品发行人提示了市场风险、信用风险、流动性风险、政策风险、理财 产品不成立风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等理财产品一般常见 风险。 （二）风险应对措施 1、委托理财情况由公司内审部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审 计、核实。 2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存 在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； 3、独立董事可以对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计核查 的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由二名以上独立董事提议，有 权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。 4、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现 违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。 5、公司在定期报告中披露报告期内委托理财的风险控制及损益情况。 三、对公司日常经营的影响 1、公司坚持“规范运作、防范危险、谨慎投资、保值增值”的原则，运用 闲置自有资金购买保本类理财投资产品是在确保公司日常运营和资金安全的前 提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常 开展。 2、通过进行适度的理财投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资 效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。 四、公告日前十二个月内自有资金购买理财产品情况 序号 受托机构 产品名称 委托理 财金额 （万元） 起始日期 终止日期 风险类型 报酬确定 方式 年化收益率 /收益额 1 招行宜山支行 结构性存款 H0002025 1500 2018-12-05 2018-12-26 固定收益保 障型 协议约定 1.76 2 招行宜山支行 结构性存款 H0002036 9000 2018-12-12 2018-12-26 固定收益保 障型 协议约定 7.04 3 招行宜山支行 结构性存款 CSH03146 3000 2019-09-25 2019-12-25 固定收益保 障型 协议约定 3.70% 4 交通银行 结构性存款 2699191228 1000 2019-09-27 2019-12-27 固定收益保 障型 协议约定 3.65% 5 交通银行 结构性存款 2699191228 1500 2019-09-27 2019-12-27 固定收益保 障型 协议约定 3.65% 6 招行宜山支行 结构性存款 CSH03236 6000 2019-10-09 2019-12-31 固定收益保 障型 协议约定 3.64% 7 招行宜山支行 结构性存款 CSH03236 6000 2019-10-09 2019-12-31 固定收益保 障型 协议约定 3.64% 8 招行宜山支行 结构性存款 CSH03236 6000 2019-10-09 2019-12-31 固定收益保 障型 协议约定 3.64% 9 华一银行 结构性存款 SDRMBC19100386 2500 2019-10-17 2019-12-31 固定收益保 障型 协议约定 3.55% 10 华一银行 结构性存款月得 盈19100453 2500 2019-10-18 2019-12-30 固定收益保 障型 协议约定 3.55% 11 招行宜山支行 结构性存款 CSH03294 4000 2019-10-22 2019-12-30 固定收益保 障型 协议约定 3.59% 12 招行宜山支行 结构性存款 CSH03354 4000 2019-11-06 2019-12-30 固定收益保 障型 协议约定 3.45% 13 招行延西支行 结构性存款 TH001169 1000 2019-11-08 2019-12-09 固定收益保 障型 协议约定 3.45% 14 招商银行黄岗 支行 结构性存款 TF000004 1800 2019-11-06 2019-12-06 固定收益保 障型 协议约定 2.40% 15 招商银行 结构性存款 TH001256 1000 2019-11-21 2019-12-23 本金完全保 障型 协议约定 2.23% 注：前十二个月内自有资金购买理财产品的情况中，2019年1月1日-2019年12月2日期 间到期的理财产品情况详见本公告“一、（一）理财产品基本情况”，不再重复披露。 五、备查文件 相关理财产品说明书及认购资料。 特此公告。 鼎捷软件股份有限公司 董事会 二零一九年十二月三日 中财网
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