宁波水表:使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告
证券代码：603700 证券简称：宁波水表 公告编号：2019-047 宁波水表股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 委托理财受托方：中信银行股份有限公司；宁波银行股份有限公司 . 本次委托理财金额：2.7亿元人民币 . 委托理财产品名称：中信银行共赢利率结构30789期人民币结构性存款产 品；宁波银行单位结构性存款893808产品 . 委托理财期限：中信银行理财产品期限为80天；宁波银行理财产品期限 为31天 . 履行的审议程序：宁波水表股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年1月29日召开公司第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于对暂 时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，并经2019年2月22日召开的公司 2019年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币35,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。使用期限不超过12个月，在该额度范围 和期限内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。 公司监事会就上述事项进行了审议并同意通过，公司独立董事、保荐机构均 发表了明确同意的意见。 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 公司为提高募集资金使用效率，在不影响募投项目建设和不改变募集资金用 途的前提下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。 （二）资金来源 1.资金来源的一般情况 本次资金来源为暂时闲置的募集资金。 2.使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波水表股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2018]1725号）文核准，并经上海证券交易所同意，公 司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,909万股，每股发行价16.63 元，募集资金总额为人民币650,066,700.00元，扣除保荐承销费人民币 37,504,002.00元，扣除其他发行费用人民币15,887,225.47元后，实际募集资 金净额为人民币596,675,472.53元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2019]第ZA10022号《验资报告》。 截至2019年06月30日，公司首次公开发行的募集资金使用情况，详见公司 2019年8月16日在上海证券交易所网站发布的《2019年半年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》（公告编号：2019-036）。 （三）委托理财产品的基本情况 . 中信银行共赢利率结构30789期人民币结构性存款产品 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益金额 （万元） 中信银行股 份有限公司 银行理财产品 共赢利率结构30789期 人民币结构性存款产品 10,000 3.80%或 4.30% — 产品 期限 收益 类型 结构化 安排 参考年化 收益率 预计收益 （如有） 是否构成 关联交易 80天 保本浮动收益 — — — 否 . 宁波银行单位结构性存款893808产品 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益金额 （万元） 宁波银行股 份有限公司 银行理财产品 单位结构性存款893808 产品 17,000 3.80% 54.87 产品 期限 收益 类型 结构化 安排 参考年化 收益率 预计收益 （如有） 是否构成 关联交易 31天 保本浮动收益 — — — 否 （四）公司对委托理财相关风险的内部控制 公司本次购买的理财产品属于安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的 投资品种。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规 模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 公司根据募集资金管理办法及内部资金管理制度，对投资理财产品行为进行 规范和控制，严格审批投资产品准入范围，确保现金管理事宜的有效开展和规范 运行。 公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情 况进行监督与检查。 二、本次委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款 1、中信银行共赢利率结构30789期人民币结构性存款产品 起息日 2019年12月3日 到期日 2020年2月21日 理财金额 10,000万元 到账日 产品正常到期，本金及收益于产品到期日后0个工作日内划 转到投资者指定账户，逢节假日顺延。 委托理财产品投 资对象 伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR 投资对象观察日 2020年2月19日（逢节假日则调整至前一工作日） 产品预期年化收 益率确定方式 1、在观察日伦敦时间上午11点，投资对象“美元3个月LIBOR 利率”小于或等于4.00%，预期年化收益率为3.80%； 2、在观察日伦敦时间上午11点，投资对象“美元3个月LIBOR 利率”大于4.00%，预期年化收益率为4.30% 2、宁波银行单位结构性存款893808产品 起息日 2019年12月3日 到期日 2020年1月3日 理财金额 17,000万元 本金到账日 产品本金于到期日划转到投资者指定账户 收益兑付日 2020年1月7日 投资方向及范围 宁波银行单位结构性存款以所募集的资金作为本金，投资挂 钩利率、汇率、股票指数、商品价格等金融市场指标的金融 产品，宁波银行保障本金不受影响。 预期年化收益率 3.8% （二）委托理财的资金投向 资金投向详见前述委托理财合同的主要条款。 （三）公司本次使用2.7亿元暂时闲置募集资金购买银行理财产品，该产品为 保本浮动收益，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集 资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。 （四）风险控制分析 1、在本次产品的存续期间，公司财务部门将与委托理财受托方保持密切联系， 跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。 2、公司根据募集资金管理办法及内部资金管理制度，已通过内控流程对本次 投资理财产品行为进行规范和控制，特别是针对投资产品准入范围进行严格审批， 保障资金的安全。 3、公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用 情况进行监督与检查。 4、公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 三、委托理财受托方的情况 本次委托理财受托方为中信银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司，两家 理财受托方均属于已上市金融机构，且与公司、公司控股股东及实际控制人之间 无关联关系。 四、对公司的影响 单位：万元 项目 2018年12月31日 2019年9月30日（未经审计） 资产总额 82,457.97 151,547.00 负债总额 31,166.92 34,825.54 净资产 51,291.05 116,721.46 经营活动产生的现金净额 10,214.12 -16,590.99 公司在保证不影响募集资金安全及募投项目正常进行的前提下，使用部分闲 置募集资金进行现金管理。通过现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的 收益，符合公司和全体股东的利益。 截止2019年9月30日，公司货币资金为22,864.02万元，本次委托理财支 付金额为27,000万元，占最近一期期末货币资金的118.09%。 截止2019年9月30日，公司资产负债率为22.98%，公司不存在有大额负债 的同时购买大额理财产品的情形。 本次购买的理财产品计入资产负债表中“其他流动资产”，将产生的利息收 益计入利润表中“投资收益”。 五、风险提示 公司购买的上述理财产品为保本浮动收益的理财产品，但仍不排除因市场波 动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。 六、决策程序的履行 公司于2019年1月29日召开公司第六届董事会第二十一次会议，审议通过 了《关于对暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，并经2019年2月22日 召开的公司2019年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币 35,000万元的闲置募集资金进行现金管理。使用期限不超过12个月，在该额度 范围和期限内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。 公司监事会就上述事项进行了审议并同意通过，公司独立董事、保荐机构均发表 了明确同意的意见。内容详见公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn 的公告（公告 编号：2019-007）。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的 情况 金额：万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 本金金额 1 平安银行对公结构性存款（100% 保本挂钩利率） 12,000 12,000 123.62 0 2 中信银行共赢利率结构24991期 人民币结构性存款 5,000 5,000 49.32 0 3 宁波银行单位结构性存款 890913 16,000 16,000 159.56 0 4 中信银行共赢利率结构26771期 人民币结构性存款 15,000 15,000 151.23 0 5 招商银行结构性存款CNB00423 3,000 3,000 30.62 0 6 中金公司黄金A系列21期收益 凭证 3,000 3,000 0 0 7 宁波银行单位结构性存款 891970 11,000 11,000 110.90 0 8 宁波银行单位结构性存款 891996 3,000 3,000 29.59 0 9 宁波银行单位结构性存款 893014 17,000 17,000 注 0 10 中信银行共赢利率结构28851期 人民币结构性存款 10,000 10,000 93.88 0 11 平安银行对公结构性存款（100% 保本挂钩利率） 5,000 - - 5,000 12 华泰证券聚益第19293号（黄金 现货）收益凭证 3,000 - - 3,000 13 中信银行共赢利率结构30789期 人民币结构性存款产品 10,000 - - 10,000 14 宁波银行单位结构性存款 893808产品 17,000 - - 17,000 合计 130,000 95,000 748.72 35,000 最近12个月内单日最高投入金额 33,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 64.34 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 5.45 目前已使用的理财额度 35,000 尚未使用的理财额度 0 总理财额度 35,000 注：利息尚未到账，根据协议约定收益兑付日为 2019 年12 月5 日。 特此公告。 宁波水表股份有限公司董事会 2019年12月5日 中财网
 |