MSCICHNA：招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
招商 MSCI中国 A股国际通交易型开放式 指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 二○一九年十二月 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 重要提示 1、招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“招商MSCI中国A股国际通 ETF”、“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可〔2019〕2081号文批准。 2、本基金的基金类别是股票型指数证券投资基金，基金运作方式是交易型开放式。 3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为中国银行股份有 限公司，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人。 5、本基金自2019年12月9日至2020年1月17日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认 购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购的日期为2019年12月9日至2020年1月17日，网下股票 认购的日期为2019年12月9日至2020年1月17日，网上现金认购的日期为2020年1月15日至2020年1月17 日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人 可根据认购的情况及市场情况适当调整发售时间，并及时公告。 6、网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以 现金进行认购。 网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。 网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。 7、投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户（以下简称“上海 A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户”）。 （1）上海基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用本基金标的指数 成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户； 如投资人需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立 深圳证券交易所A股账户。 （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。 8、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资人在认购时间内可以多次认购，累计认购份额不设上限。 网下现金认购以基金份额申请。投资人每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人通过基金管 理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在50万份以上（含50万份）。投资人在认购时间内可以多次 认购，累计认购份额不设上限。 网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下股票 认购，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人应以A 股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的MSCI中国A股国际通指数成份股和已公告的备选成份股 （详见本公告“网下股票认购清单”）。投资人可以多次提交认购申请。如网下股票认购期间全部投资 1 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 人对单只股票累计申报数量合计超过该只股票在MSCI中国A股国际通指数中权重占比的，基金管理人有 权全部或部分拒绝该股票的认购申报。投资者通过基金管理人办理网下股票认购的，单笔认购份额须在 50万份以上（含50万份）。 9、投资人在认购本基金时，需按基金管理人或发售代理机构的规定，备足认购股票或资金，办理 认购手续。 10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥 善行使合法权利。 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细 阅读刊登在基金管理人网站（www.cmfchina.com）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）、《招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说 明书》（以下简称“招募说明书”）等法律文件。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告以及本公 告将同时刊登在《上海证券报》。 12、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体 规定。 13、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，可增加其他发售代理机构，或已有发售代理机 构可增加新的销售网点。 14、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 15、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。 16、投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话(400-887-9555（免长途费）)进行咨询。 17、风险提示 （1）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资 单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具。投资者 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 （2）基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投 资人承担的风险也越大。本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于债券型基金和货币市场 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 （3）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于 非现金基金资产的80%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体 风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 2 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 （4）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等 信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 （5）基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服务热 线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他销售机构，对本基金进行充 分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后， 再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活 带来很大的影响。 （6）投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导 投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投 资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 （7）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对 法律文件有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 （8）如网下股票认购期间全部投资人对单只股票累计申报数量合计超过该只股票在 MSCI中国A股 国际通指数中权重占比的，基金管理人有权全部或部分拒绝该股票的认购申报。投资者的认购申报可能 存在全部或部分不成功的风险。 3 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 一、本次基金发售的基本情况 （一）基金名称 招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 （二）基金简称 场内简称：MSCICHNA 认购代码：515163 证券代码：515160 （三）基金的类别 股票型证券投资基金 （四）基金运作方式 交易型开放式 （五）基金存续期限 不定期 （六）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （七）基金投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 （八）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （九）基金份额发售机构 1、发售协调人 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 4 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 法定代表人：霍达 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 2、网下现金认购和网下股票认购的直销机构 招商基金管理有限公司 3、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构 具体名单详见本公告“九、本次发售当事人或中介机构 (三)销售机构 2、网下现金认购和网下股 票认购的发售代理机构”。 4、网上现金认购的发售代理机构 网上现金认购的发售代理机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位，具体名单可在 上海证券交易所网站查询。 （十）募集时间安排与基金合同生效 本基金自2019年12月9日至2020年1月17日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和 网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购的日期为2019年12月9日至2020年1月17日，网下股票认购 的日期为2019年12月9日至2020年1月17日，网上现金认购的日期为2020年1月15日至2020年1月17日。如 上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据 认购的情况及市场情况适当调整发售时间，并及时公告。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含募集 的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人 依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之 日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同 生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票 由登记机构予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债 务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。对 于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期 间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。 5 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 （十一）认购期利息和股票权益的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投 资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金 认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算 为投资人基金份额；投资人进行网下股票认购的，认购股票由登记机构予以冻结，该股票自认购日至登 记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。 二、基金的认购费用 （一）认购费用 认购费用由投资人承担，认购费率如下表所示： 认购份额（M） 认购费率 M＜100万份 0.5% 100万份≤M＜300万份 0.3% 300万份≤M＜500万份 0.1% M≥500万份每笔1, 000元 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，基金管理人办理网下股票认购时 不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结 构，按照不超过0.5%的标准收取一定的佣金。投资者申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的 费率档次分别计费。 基金管理人可以针对特定投资人（如养老金账户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。 （二）认购费用计算公式与收取方式 1、网上现金认购 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算 公式为： 认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用） 认购金额=认购价格×认购份额×（1＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用） 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购100,000份本基金，假设该发售代理机构确认 的佣金比率为0.5%，则需准备的认购资金金额计算如下： 6 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 认购佣金=1.00×100,000×0.5%=500.00元 认购金额=1.00×100,000×（1+0.5%）=100,500.00元 即：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购100,000份本基金，假设该发售代理机构确认 的佣金比率为0.5%，该投资人需准备100,500.00元资金。 2、网下现金认购 （1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的 计算公式为： 认购费用=认购价格×认购份额×认购费率 （若适用固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额=认购价格×认购份额×（1＋认购费率） （或若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用） 利息折算的份额=利息/认购价格 净认购份额=认购份额＋利息折算的份额 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体份额以基金管 理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。 例：某投资人通过基金管理人采用现金方式认购100,000份本基金，认购费率为0.5%，假设认购资 金在募集期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额计算如下： 认购费用=1.00×100,000×0.5%=500.00元 认购金额=1.00×100,000×（1+0.5%）=100,500.00元 利息折算份额=2.00/1.00=2份 即：某投资人通过基金管理人采用现金方式认购100,000份本基金，假设认购资金在募集期间产生 的利息为2.00元，该投资人需准备100,500.00元资金，加上认购资金在募集期间产生的利息折算的份额 后，一共可以得到100,002份本基金基金份额。 （2）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认 购的认购金额的计算。 3、网下股票认购 投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续，并备足认购股票。网下 股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。 . 认购份额 =....第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量../1.00 ...... 其中： （1）i代表投资人提交认购申请的第i 只股票，n 代表投资人提交的股票总只数。如投资人仅提交 了1只股票的申请，则n=1。 7 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 （2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的当日行情数 据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在当 日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转 增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益，基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票 认购日的均价进行调整： ①除息：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息 ②送股：调整后价格=网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例） ③配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例） ④送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股 比例+每股配股比例） ⑤除息且送股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）/（1＋每股 送股比例） ⑥除息且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利 或股息）/（1＋每股配股比例） ⑦除息、送股且配股：调整后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金 股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） （3）“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。其中： ①如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各投资人的 认购申报数量同比例收取。对于基金管理人未确认的认购股票，登记结算机构将不办理股票的过户业务， 正常情况下，投资人未确认的认购股票将在认购截止日后的4个工作日起可用。 ②若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，基 金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资人的有效认购数量进行相应调整。 三、投资者开户 （一）投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A股账户（以下简称“上 海A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户”）。 1、上海基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用本基金标的指数成 份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A股账户；如 投资人需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深 圳证券交易所A股账户。 2、开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2个工作日办理开户手续。 8 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 （二）如投资人已开立证券账户，则应注意： 1、如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转 指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2、当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 四、网上现金认购的程序 （一）业务办理时间： 2020年1月15日至2020年1月17日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和节假日不受理）。 （二）认购手续： 投资者直接通过发售代理机构办理认购。 1、开立上海证券交易所 A股账户或证券投资基金账户。 2、在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3、投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次 申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。 五、网下现金认购的程序 （一）直销机构 1、业务办理时间：2019年12月9日至2020年1月17日的9:00-16：00（当日 16：00之后的委托将作废， 需于下一工作日重新提交申请，周六、周日、节假日不受理申请）。 2、认购手续： （1）投资者通过基金管理人办理网下现金认购手续时须提交如下资料： 1）个人投资者提供身份证件原件及复印件； 2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体 或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人授 权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证或护照）； 3）上海证券交易所 A股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）； 4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； 5) 填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请表》(一式两份（原件）)； 9 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 6）《招商旗下基金（ETF）网下认购业务授权委托书》； 7）《ETF基金网下认购客户信息登记表》； 8）《ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》； 9）证券账户开户办理确认单； 10）本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。 （2）投资者应在办理认购申请当日下午16：30之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司指 定的任一直销专户。本公司的直销专户如下： 深圳直销账户 ---- 账户一： 户名：招商基金管理有限公司－直销专户 开户行：招商银行总行营业部 账号：813189188810001 深圳直销账户 ---- 账户二: 户名：招商基金管理有限公司 开户行：工商银行深圳分行喜年支行 账号：4000032419200009325 深圳直销账户 ---- 账户三: 户名：招商基金管理有限公司 开户行：中国银行深圳市分行福田支行 账号：756257923700 北京直销账户： 户名：招商基金管理有限公司－直销专户 账号：860189209810001 开户行：招商银行北京分行 上海直销账户： 户名：招商基金管理有限公司－直销专户 账号：216089179510001 开户行：招商银行上海分行 （3）注意事项： 1）投资者在银行填写划款凭证时，请注明购买的基金名称和基金代码； 2）若投资者的认购资金在认购申请当日16：30 之前未到本公司指定的直销资金专户，则以资金到 账日作为受理申请日（即有效申请日）； 3）投资者在认购时不能使用招商基金管理公司的开放式基金账户，而需使用上海证券交易所 A股 账户卡或证券投资基金账户卡； 4）为了保证客户资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务章的转账汇款回单复印件传真至 10 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 我公司客户服务部直销柜台：（0755）83196360、83199266； 5）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，招商基金管理有限公司及直销网点清算账 户的开户银行不承担任何责任。 （二）发售代理机构 1、业务办理时间：2019年 12月 9日至 2020年 1月 17日，具体业务办理时间以各发售代理机构 的规定为准。 2、认购手续： （1）开立上海 A股账户或证券投资基金账户。 （2）按发售代理机构的规定，在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资者可通过填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认购的委托 申请书。 具体认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。 六、网下股票认购的程序 （一）直销机构 1、业务办理时间：2019年12月9日至2020年1月17日上午9:30-11:30 和下午1:00-3:00（周六、周 日、节假日不受理申请）。 2、办理网下股票认购时须提交如下资料： （1）个人投资者提供身份证件原件及复印件； （2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团 体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；法定代表人 授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证或护照）； （3）上海证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）； （4）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； （5）填写《招商旗下基金（ETF）网下现金认购申请表》(一式两份（原件）)； （6）《招商旗下基金（ETF）网下认购业务授权委托书》； （7）《ETF基金网下认购客户信息登记表》； （8）《ETF基金网下认购投资者风险识别能力和承受能力调查问卷/信息收集表》； （9）证券账户开户办理确认单； （10）本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。 投资者通过直销机构参与本基金网下股票认购的，不收取认购费。 （二）发售代理机构 1、业务办理时间：2019年12月9日至2020年1月17日，具体业务办理时间以各发售代理机构的规定 11 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 为准。 2、认购手续： （1）开立上海证券交易所A股账户； （2）在A股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股或备选成份股； （3）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 具体认购程序以发售代理机构的规定为准。 （三）特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因 股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 七、清算与交割 （一）本基金权益由登记结构在发售结束后完成过户登记。 （二）通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份 额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网 下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产， 不折算为投资人基金份额；投资人进行网下股票认购的，认购股票由登记机构予以冻结，该股票自认购 日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。 八、基金的验资与基金合同生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含募集 的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人 依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之 日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同 生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票 由登记机构予以冻结，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 12 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。对于 基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间 交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金 托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 九、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：刘辉 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 (三)销售机构 1、网下现金认购和网下股票认购的直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 13 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 2、网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构 （1）代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （2）代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 14 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 网址： www.cs.ecitic.com （3）代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （4）代销机构：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com （5）代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （6）代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 15 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （7）代销机构：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-54967552 传真：021-64333051 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：4001099918 （8）代销机构：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com （9）代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：霍达 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn （10）代销机构:中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 16 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：：www.zts.com.cn 3、网上现金认购的发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券 交易所网站查询。 4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构发售本基金。 （四）基金份额登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：（010）59378888 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：汪芳、侯雯 17 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 联系人：汪芳 十、网下股票认购名单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。已公告的将被调出MSCI中国A股国际通指数的成 份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购开始日前3个月个股的交易量、价格波动及 其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购开始日前至少3个工作日公告限 制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常，或长期停牌的个股，或认购申报数量 异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 网下股票认购名单如下： 证券代码 简称 证券代码 简称 证券代码简称 证券代码简称 证券代码 简称 600808 马钢股份 000031 大悦城 002146 荣盛发展 600885 宏发股份 603288 海天味业 600688 上海石化 000060 中金岭南 002152 广电运通 000415 渤海租赁 002714 牧原股份 600011 华能国际 000401 冀东水泥 601390 中国中铁 600436 片仔癀 603369 今世缘 600026 中远海能 000402 金融街 002202 金风科技 600572 康恩贝 002736 国信证券 600600 青岛啤酒 000960 锡业股份 601169 北京银行 002236 大华股份 002739 万达电影 601333 广深铁路 600089 特变电工 601099 太平洋 002019 亿帆医药 601198 东兴证券 600029 南方航空 600153 建发股份 601601 中国太保 600340 华夏幸福 601021 春秋航空 600362 江西铜业 600196 复星医药 601186 中国铁建 002050 三花智控 603799 华友钴业 600115 东方航空 600583 海油工程 000028 国药一致 002010 传化智联 603899 晨光文具 600027 华电国际 600886 国投电力 600438 通威股份 002180 纳思达 600958 东方证券 601857 中国石油 001979 招商蛇口 601958 金钼股份 601618 中国中冶 603939 益丰药房 600028 中国石化 000725 京东方 A 000728 国元证券 000703 恒逸石化 603338 浙江鼎力 600188 兖州煤业 000623 吉林敖东 600109 国金证券 600566 济川药业 603883 老百姓 601600 中国铝业 600031 三一重工 002001 新和成 002281 光迅科技 601985 中国核电 600332 白云山 600066 宇通客车 600782 新钢股份 601788 光大证券 601211 国泰君安 600795 国电电力 600415 小商品城 600426 华鲁恒升 600999 招商证券 603885 吉祥航空 000999 华润三九 600779 水井坊 601766 中国中车 601989 中国重工 002773 康弘药业 600380 健康元 000538 云南白药 002038 双鹭药业 601888 中国国旅 603589 口子窖 600085 同仁堂 600282 南钢股份 600511 国药股份 002304 洋河股份 603866 桃李面包 601598 中国外运 600521 华海药业 600176 中国巨石 601688 华泰证券 002797 第一创业 600050 中国联通 600219 南山铝业 002032 苏泊尔 000776 广发证券 601966 玲珑轮胎 600036 招商银行 000568 泸州老窖 002153 石基信息 601117 中国化学 600977 中国电影 000001 平安银行 600872 中炬高新 600516 方大炭素 601877 正泰电器 600919 江苏银行 600019 宝钢股份 600816 安信信托 000860 顺鑫农业 002294 信立泰 601997 贵阳银行 600000 浦发银行 002024 苏宁易购 000963 华东医药 002299 圣农发展 603986 兆易创新 600104 上汽集团 600739 辽宁成大 600893 航发动力 002353 杰瑞股份 601128 常熟银行 600016 民生银行 600406 国电南瑞 002065 东华软件 002311 海大集团 600926 杭州银行 000002 万科 A 600271 航天信息 000830 鲁西化工 002340 格林美 601229 上海银行 600009 上海机场 000786 北新建材 002078 太阳纸业 002352 顺丰控股 603858 步长制药 600642 申能股份 000975 银泰黄金 002110 三钢闽光 002405 四维图新 603658 安图生物 000063 中兴通讯 600383 金地集团 002092 中泰化学 002399 海普瑞 002812 恩捷股份 18 招商基金管理有限公司基金份额发售公告 600690 海尔智家 600111 北方稀土 600570 恒生电子 002415 海康威视 603160 汇顶科技 000027 深圳能源 600132 重庆啤酒 002129 中环股份 002422 科伦药业 600909 华安证券 000858 五粮液 600276 恒瑞医药 600486 扬农化工 601288 农业银行 002821 凯莱英 600004 白云机场 600398 海澜之家 600704 物产中大 601238 广汽集团 601066 中信建投 600062 华润双鹤 000768 中航飞机 002241 歌尔股份 601818 光大银行 603444 吉比特 600887 伊利股份 600352 浙江龙盛 002179 中航光电 002372 伟星新材 603833 欧派家居 000898 鞍钢股份 600160 巨化股份 600673 东阳光 002466 天齐锂业 603517 绝味食品 600030 中信证券 600535 天士力 600703 三安光电 002460 赣锋锂业 601878 浙商证券 600895 张江高科 600674 川投能源 600369 西南证券 601000 唐山港 603501 韦尔股份 000089 深圳机场 600460 士兰微 600536 中国软件 002387 维信诺 603707 健友股份 000825 太钢不锈 000686 东北证券 600522 中天科技 002424 贵州百灵 603882 金域医学 600637 东方明珠 600867 通化东宝 600482 中国动力 002373 千方科技 601108 财通证券 000709 河钢股份 600161 天坛生物 601668 中国建筑 002410 广联达 002916 深南电路 000581 威孚高科 601111 中国国航 601992 金隅集团 002439 启明星辰 601838 成都银行 000778 新兴铸管 000938 紫光股份 000961 中南建设 002465 海格通信 002926 华西证券 000625 长安汽车 601328 交通银行 002230 科大讯飞 002456 欧菲光 603156 养元饮品 000932 华菱钢铁 601919 中远海控 600967 内蒙一机 002414 高德红外 603259 药明康德 600863 内蒙华电 601727 上海电气 600258 首旅酒店 002371 北方华创 601138 工业富联 600038 中直股份 601088 中国神华 002271 东方雨虹 002463 沪电股份 601990 南京证券 601607 上海医药 601939 建设银行 000598 兴蓉环境 002493 荣盛石化 300142 沃森生物 000983 西山煤电 600547 山东黄金 000661 长春高新 002475 立讯精密 300146 汤臣倍健 600835 上海机电 600875 东方电气 600733 北汽蓝谷 601377 兴业证券 300122 智飞生物 600068 葛洲坝 601988 中国银行 000656 金科股份 601018 宁波港 300012 华测检测 000069 华侨城 A 600754 锦江酒店 600056 中国医药 601098 中南传媒 300347 泰格医药 000066 中国长城 601006 大秦铁路 600760 中航沈飞 600998 九州通 300628 亿联网络 600519 贵州茅台 600018 上港集团 000997 新大陆 601933 永辉超市 300676 华大基因 600675 中华企业 600048 保利地产 002027 分众传媒 002508 老板电器 300595 欧普康视 000629 攀钢钒钛 601699 潞安环能 600273 嘉化能源 002507 涪陵榨菜 300699 光威复材 600879 航天电子 601398 工商银行 002013 中航机电 601216 君正集团 300750 宁德时代 000895 双汇发展 600801 华新水泥 000883 湖北能源 601799 星宇股份 300124 汇川技术 600820 隧道股份 601800 中国交建 600201 生物股份 002583 海能达 300033 同花顺 600660 福耀玻璃 600845 宝信软件 000977 浪潮信息 002558 巨人网络 300498 温氏股份 600170 上海建工 600489 中金黄金 600487 亨通光电 002563 森马服饰 300308 中际旭创 000423 东阿阿胶 600528 中铁工业 002044 美年健康 002572 索菲亚 300296 利亚德 600741 华域汽车 600118 中国卫星 002127 南极电商 002555 三七互娱 300253 卫宁健康 600585 海螺水泥 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