豆粕ETF：更新招募说明书摘要（2019年12月）
华夏饲料豆粕期货交易型开放式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019年12月5日公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华夏饲料豆粕期货交易型开放式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019年12月5日公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2 重要提示 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2019年8月21日证监许可[2019]1530号文准予注册。本基金基金合同于2019年9月24日 正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：市场风险、信 用风险、流动性风险、管理风险、其他风险等。本基金特有的风险包括但不限于：投资期货 合约的风险、逐日盯市风险、合约展期风险、涨跌停板风险、持仓上限风险、强行平仓风险、 强制减仓风险等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为 商品基金，以交易所挂牌交易的商品期货合约为主要投资标的，跟踪商品期货价格指数，其 预期风险和预期收益高于债券基金和货币基金，属于较高风险品种。根据2017年7月1日施行 的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评 级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金 的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级 结果为准。 本基金为投资于大连商品交易所挂牌上市交易的豆粕期货合约的交易型开放式基金，将 在深圳证券交易所上市。本基金通常情况下通过持有豆粕期货主力合约并跟随主力合约展期 来实现被动跟踪标的指数，本基金不办理实物商品出入库业务。本基金持有豆粕期货合约价 值合计（买入、卖出轧差计算）占基金资产净值的比例为90%-110%，除支付商品期货合约 保证金（含未被占用保证金）以外的基金资产，应当投资于货币市场工具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具，其中投资于货币市场工具应当不少于80%，投资者投资本基金 不具备直接投资豆粕期货合约的杠杆水平。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 2 重要提示 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2019年8月21日证监许可[2019]1530号文准予注册。本基金基金合同于2019年9月24日 正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：市场风险、信 用风险、流动性风险、管理风险、其他风险等。本基金特有的风险包括但不限于：投资期货 合约的风险、逐日盯市风险、合约展期风险、涨跌停板风险、持仓上限风险、强行平仓风险、 强制减仓风险等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为 商品基金，以交易所挂牌交易的商品期货合约为主要投资标的，跟踪商品期货价格指数，其 预期风险和预期收益高于债券基金和货币基金，属于较高风险品种。根据2017年7月1日施行 的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评 级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金 的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级 结果为准。 本基金为投资于大连商品交易所挂牌上市交易的豆粕期货合约的交易型开放式基金，将 在深圳证券交易所上市。本基金通常情况下通过持有豆粕期货主力合约并跟随主力合约展期 来实现被动跟踪标的指数，本基金不办理实物商品出入库业务。本基金持有豆粕期货合约价 值合计（买入、卖出轧差计算）占基金资产净值的比例为90%-110%，除支付商品期货合约 保证金（含未被占用保证金）以外的基金资产，应当投资于货币市场工具以及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具，其中投资于货币市场工具应当不少于80%，投资者投资本基金 不具备直接投资豆粕期货合约的杠杆水平。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3 基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始 执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容更新截止日为2019年12月5日。 3 基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始 执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容更新截止日为2019年12月5日。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司10% 合计100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任 中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信 诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 翟海涛先生：董事，硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光大国际有限 公司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛（亚洲）有限责任公司董事总经 理、高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财 政部和国家开发银行信用评级顾问等。 4 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司10% 合计100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任 中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信 诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 翟海涛先生：董事，硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光大国际有限 公司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛（亚洲）有限责任公司董事总经 理、高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财 政部和国家开发银行信用评级顾问等。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务 行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产 管理业务投资主管等。 李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财 富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监， 中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港） 有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总 经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产 管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经 济增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信 托有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及 民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金 融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中 国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会 内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公 司独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司 （Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司 副首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。 5 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务 行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产 管理业务投资主管等。 李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财 富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。 曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证 券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监， 中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发 展与管理委员会主任等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港） 有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总 经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产 管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经 济增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信 托有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及 民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金 融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中 国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会 内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公 司独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司 （Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司 副首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席 负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事 会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师 等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负 责人。曾任基金运作部B角等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国 石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会 （华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银 监会银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管 理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。 曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公 司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 荣膺女士，北京大学光华管理学院会计学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司， 曾任研究发展部高级产品经理，数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2016年10月20日至2018年9月16日 期间）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2016年10月20日至2018年 9月16日期间）等，现任数量投资部高级副总裁，上证主要消费交易型开放式指数发起式证 6 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席 负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事 会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师 等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负 责人。曾任基金运作部B角等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国 石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会 （华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银 监会银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管 理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。 曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公 司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 荣膺女士，北京大学光华管理学院会计学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司， 曾任研究发展部高级产品经理，数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2016年10月20日至2018年9月16日 期间）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2016年10月20日至2018年 9月16日期间）等，现任数量投资部高级副总裁，上证主要消费交易型开放式指数发起式证 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7 券投资基金基金经理（2015年11月6日起任职）、华夏中证500交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏中证500交易型开放式指数证券投资基 金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF） 基金经理（2016年10月27日起任职）、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经 理（2018年3月6日起任职）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理（2018年9月17日起任职）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（2018年9月17日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（2018年10月19日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理（2018年11月14日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（2019年6月14日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式 指数证券投资基金基金经理（2019年6月21日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏饲料 豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金经理（2019年9月24日起任职）。 3、本公司量化投资决策委员会成员 主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。 宋洋女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 7 券投资基金基金经理（2015年11月6日起任职）、华夏中证500交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏中证500交易型开放式指数证券投资基 金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF） 基金经理（2016年10月27日起任职）、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经 理（2018年3月6日起任职）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理（2018年9月17日起任职）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（2018年9月17日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（2018年10月19日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理（2018年11月14日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（2019年6月14日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式 指数证券投资基金基金经理（2019年6月21日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏饲料 豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金经理（2019年9月24日起任职）。 3、本公司量化投资决策委员会成员 主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 徐猛先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。 宋洋女士，华夏基金管理有限公司数量投资部总监，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8 成立时间：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：010-67595096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净 利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年 中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理 处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控 工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营 部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。 8 成立时间：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：010-67595096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净 利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年 中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理 处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设 有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控 工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营 部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9 长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实 维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中 国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社 保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在 内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度 末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托 管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管 机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 9 长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实 维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中 国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社 保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在 内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度 末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托 管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管 机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 10 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务 的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实 施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为 事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各 基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 10 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务 的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实 施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为 事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各 基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、申购赎回代办证券公司 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com（3）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：95565 11 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、申购赎回代办证券公司 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com（3）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：95565 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 12（4）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548（5）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551（6）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈宇 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523（7）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 12（4）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548（5）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551（6）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈宇 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523（7）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 13 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：95517（8）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351（9）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597（10）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 13 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：95517（8）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351（9）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597（10）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14 联系人：刘晓明 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548（11）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330（12）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571（13）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人： 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 14 联系人：刘晓明 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548（11）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330（12）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571（13）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人： 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 15（14）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080（15）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562（16）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 2、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示。 基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 15（14）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080（15）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com 客户服务电话：400-800-0562（16）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 2、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理人网站公示。 基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 16（二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：廖文琳 电话：0755-21899329 传真：0755-25987133（三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 法定代表人：朱小辉 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所 本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 四、基金的名称 本基金名称：华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金。 16（二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：廖文琳 电话：0755-21899329 传真：0755-25987133（三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 法定代表人：朱小辉 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所 本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：徐艳 四、基金的名称 本基金名称：华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式。 六、基金份额的上市交易 （一）基金份额的上市 经向深圳证券交易所申请，本基金自2019年12月5日起在深圳证券交易所上市交易。 （交易简称：豆粕ETF，交易代码：159985） （二）基金在深圳证券交易所的交易 基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交 易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 （三）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市规则》的相关规定执行。 当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市 的情形时，本基金可由交易型开放式基金变更为投资于期货合约的非上市的开放式基金，而 无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金管理人需按照非上市的开放式基金调整相应 的业务规则，并提前公告。 （四）基金份额参考净值（IOPV）的计算 基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，由基金管理人或基金管理人 委托的机构在开市后根据申购赎回清单和商品期货合约的实时成交数据，计算基金份额参考 净值（IOPV），并将计算结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布，仅供 投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 1、基金份额参考净值计算公式为： 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的成份商品期货合约的必须替代 金额之和+申购赎回清单中可以用现金替代的成份商品期货合约的数量与合约单位、最新成 交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金部分）/最小申购、赎回单位对应的基金份额。 2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。 3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 17 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式。 六、基金份额的上市交易 （一）基金份额的上市 经向深圳证券交易所申请，本基金自2019年12月5日起在深圳证券交易所上市交易。 （交易简称：豆粕ETF，交易代码：159985） （二）基金在深圳证券交易所的交易 基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交 易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 （三）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《深圳证券交易所证券投 资基金上市规则》的相关规定执行。 当本基金发生深圳证券交易所相关规定所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市 的情形时，本基金可由交易型开放式基金变更为投资于期货合约的非上市的开放式基金，而 无需召开基金份额持有人大会审议。届时，基金管理人需按照非上市的开放式基金调整相应 的业务规则，并提前公告。 （四）基金份额参考净值（IOPV）的计算 基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，由基金管理人或基金管理人 委托的机构在开市后根据申购赎回清单和商品期货合约的实时成交数据，计算基金份额参考 净值（IOPV），并将计算结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交易所对外发布，仅供 投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 1、基金份额参考净值计算公式为： 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的成份商品期货合约的必须替代 金额之和+申购赎回清单中可以用现金替代的成份商品期货合约的数量与合约单位、最新成 交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现金部分）/最小申购、赎回单位对应的基金份额。 2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。 3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告。 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 18（五）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 内容进行调整的，基金合同从其规定，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持 有人大会。 （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功 能，基金管理人可以在履行适当程序后增加相应功能。 （七）在不违反法律法规的前提下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额持有人大会。 （八）法律法规、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有规定的，从其规定。 七、投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括交易所挂牌交易的豆粕期货合约、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金持有豆粕期货合约价值合计（买入、卖出轧差计算）不 低于基金资产净值的90%、不高于基金资产净值的110%。除支付商品期货合约保证金（含 未被占用保证金）以外的基金财产，应当投资于货币市场工具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融工具，其中投资于货币市场工具应当不少于80%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩豆粕价格的远 期合约、期权合约、互换协议等衍生品、其他农产品期货合约），基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 1、组合复制策略 本基金主要采取被动式管理策略，根据标的指数编制方法，通过买入持有标的指数成份 期货合约即豆粕期货主力合约以达到投资目标，其余资产将主要投资于高流动性的固定收益 类资产以获取收益增强。 正常情况下，本基金可以根据豆粕期货的期限结构以及各合约的流动性状况等因素，合 理的选择标的合约与换约时机，把握豆粕期货主力合约的切换节奏进行展期操作。在极端市 18（五）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 内容进行调整的，基金合同从其规定，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持 有人大会。 （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功 能，基金管理人可以在履行适当程序后增加相应功能。 （七）在不违反法律法规的前提下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券 交易所上市交易，无需召开基金份额持有人大会。 （八）法律法规、监管部门或深圳证券交易所对上市交易另有规定的，从其规定。 七、投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括交易所挂牌交易的豆粕期货合约、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金持有豆粕期货合约价值合计（买入、卖出轧差计算）不 低于基金资产净值的90%、不高于基金资产净值的110%。除支付商品期货合约保证金（含 未被占用保证金）以外的基金财产，应当投资于货币市场工具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融工具，其中投资于货币市场工具应当不少于80%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种（包括但不限于挂钩豆粕价格的远 期合约、期权合约、互换协议等衍生品、其他农产品期货合约），基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 1、组合复制策略 本基金主要采取被动式管理策略，根据标的指数编制方法，通过买入持有标的指数成份 期货合约即豆粕期货主力合约以达到投资目标，其余资产将主要投资于高流动性的固定收益 类资产以获取收益增强。 正常情况下，本基金可以根据豆粕期货的期限结构以及各合约的流动性状况等因素，合 理的选择标的合约与换约时机，把握豆粕期货主力合约的切换节奏进行展期操作。在极端市 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 19 场情况下，如本基金的标的指数成份期货合约被市场操纵等情形，本基金可以根据实际情况 采用技术性移仓，如换约至非主力合约。本基金基于风险管理或提高资产配置效率的目的可 以持有卖出豆粕期货合约。 2、货币市场工具投资策略 本基金根据对宏观经济运行状况、市场环境、市场波动、申购赎回情况、政策形势、信 用状况、利率走势、资金供求变化等因素的综合判断，并结合各类资产的流动性特征、风险 收益、估值水平特征，决定基金在豆粕期货合约保证金（含未被占用保证金）以外的资产在 货币市场工具中的各类资产的配置比例，并适时进行动态调整。 （1）个券选择策略 在个券选择上，基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来 评估个券的投资价值，发掘出具备相对价值的个券。 （2）银行存款投资策略 基金根据不同银行的银行存款收益率情况，结合银行的信用等级、存款期限等因素的分 析，以及对整体利率市场环境及其变动趋势的研究，在严格控制风险的前提下选择具有较高 投资价值的银行存款进行投资。 （3）资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助采用定价模型，评估其内在价值。 本基金不得办理实物商品的出入库业务。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。 十、基金的业绩比较基准 本基金的标的指数为大连商品交易所豆粕期货价格指数。 本基金的业绩比较基准为大连商品交易所豆粕期货价格指数收益率。 大连商品交易所豆粕期货价格指数是由大连商品交易所编制，反映豆粕期货主力合约价 19 场情况下，如本基金的标的指数成份期货合约被市场操纵等情形，本基金可以根据实际情况 采用技术性移仓，如换约至非主力合约。本基金基于风险管理或提高资产配置效率的目的可 以持有卖出豆粕期货合约。 2、货币市场工具投资策略 本基金根据对宏观经济运行状况、市场环境、市场波动、申购赎回情况、政策形势、信 用状况、利率走势、资金供求变化等因素的综合判断，并结合各类资产的流动性特征、风险 收益、估值水平特征，决定基金在豆粕期货合约保证金（含未被占用保证金）以外的资产在 货币市场工具中的各类资产的配置比例，并适时进行动态调整。 （1）个券选择策略 在个券选择上，基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法来 评估个券的投资价值，发掘出具备相对价值的个券。 （2）银行存款投资策略 基金根据不同银行的银行存款收益率情况，结合银行的信用等级、存款期限等因素的分 析，以及对整体利率市场环境及其变动趋势的研究，在严格控制风险的前提下选择具有较高 投资价值的银行存款进行投资。 （3）资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助采用定价模型，评估其内在价值。 本基金不得办理实物商品的出入库业务。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。 十、基金的业绩比较基准 本基金的标的指数为大连商品交易所豆粕期货价格指数。 本基金的业绩比较基准为大连商品交易所豆粕期货价格指数收益率。 大连商品交易所豆粕期货价格指数是由大连商品交易所编制，反映豆粕期货主力合约价 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 20 格连续变化的特征，适合作为本基金的跟踪标的，可以反映本基金的投资收益特征。 如果大连商品交易所变更或停止大连商品交易所豆粕期货价格指数的编制及发布，或者 大连商品交易所豆粕期货价格指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导 致大连商品交易所豆粕期货价格指数不宜继续作为本基金的标的指数和业绩比较基准，或者 商品期货市场有其他代表性更强、基金管理人认为更适合于投资的指数推出，基金管理人依 据维护投资人合法权益的原则，经与托管人协商一致，通过适当的程序变更本基金的标的指 数和业绩比较基准，并同时更换本基金的基金名称。若标的指数和业绩比较基准变更对基金 投资范围、投资策略等方面造成实质性影响，则需召开基金份额持有人大会进行变更；反之， 若标的指数和业绩比较基准变更对基金投资和基金份额持有人无实质性影响（包括但不限于 编制机构变更、指数更名、修订编制方案等），无需召开基金份额持有人大会，但基金管理 人应取得基金托管人同意并按照监管部门要求履行适当程序后变更，报中国证监会备案，并 于变更实施日前在指定媒介公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为商品基金，以交易所挂牌交易的商品期货合约为主要投资标的，跟踪商品期货 价格指数，其预期风险和预期收益高于债券基金和货币基金，属于较高风险品种。 十二、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）标的指数许可使用费； （4）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露 费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、融资费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）； 20 格连续变化的特征，适合作为本基金的跟踪标的，可以反映本基金的投资收益特征。 如果大连商品交易所变更或停止大连商品交易所豆粕期货价格指数的编制及发布，或者 大连商品交易所豆粕期货价格指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导 致大连商品交易所豆粕期货价格指数不宜继续作为本基金的标的指数和业绩比较基准，或者 商品期货市场有其他代表性更强、基金管理人认为更适合于投资的指数推出，基金管理人依 据维护投资人合法权益的原则，经与托管人协商一致，通过适当的程序变更本基金的标的指 数和业绩比较基准，并同时更换本基金的基金名称。若标的指数和业绩比较基准变更对基金 投资范围、投资策略等方面造成实质性影响，则需召开基金份额持有人大会进行变更；反之， 若标的指数和业绩比较基准变更对基金投资和基金份额持有人无实质性影响（包括但不限于 编制机构变更、指数更名、修订编制方案等），无需召开基金份额持有人大会，但基金管理 人应取得基金托管人同意并按照监管部门要求履行适当程序后变更，报中国证监会备案，并 于变更实施日前在指定媒介公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为商品基金，以交易所挂牌交易的商品期货合约为主要投资标的，跟踪商品期货 价格指数，其预期风险和预期收益高于债券基金和货币基金，属于较高风险品种。 十二、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）标的指数许可使用费； （4）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露 费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、融资费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）； 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 21（8）基金的银行汇划费用、维护费用； （9）基金的上市初费及年费； （10）基金收益分配中发生的费用； （11）基金的证券及期货账户等相关账户的开户费用、账户维护费用； （12）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （3）标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用 许可协议的约定从基金财产中支付。 指数许可使用费按前一日基金资产净值的水平适用于不同的年费率。当前一日基金资产 净值大于等于20亿元人民币时，指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率 计提。当前一日基金资产净值小于20亿元人民币时，指数许可使用费的年费率为0。计算 21（8）基金的银行汇划费用、维护费用； （9）基金的上市初费及年费； （10）基金收益分配中发生的费用； （11）基金的证券及期货账户等相关账户的开户费用、账户维护费用； （12）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 （3）标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用 许可协议的约定从基金财产中支付。 指数许可使用费按前一日基金资产净值的水平适用于不同的年费率。当前一日基金资产 净值大于等于20亿元人民币时，指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率 计提。当前一日基金资产净值小于20亿元人民币时，指数许可使用费的年费率为0。计算 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 22 方法如下： H=E×适用的年费率÷当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值。 标的指数许可使用费每日计算，按年支付。标的指数许可使用费的收取下限为每年人民 币1元，计费期间不足一年的，根据实际天数按比例计算。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或 其他公告中披露基金最新适用的方法。 上述“（一）1、基金费用的种类”中第（4）－（12）项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）基金销售费用 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有 关税收征收的规定代扣代缴。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同 及其他法律法规的要求，对本基金原招募说明书（更新）进行了更新，本次更新内容如下： 22 方法如下： H=E×适用的年费率÷当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值。 标的指数许可使用费每日计算，按年支付。标的指数许可使用费的收取下限为每年人民 币1元，计费期间不足一年的，根据实际天数按比例计算。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或 其他公告中披露基金最新适用的方法。 上述“（一）1、基金费用的种类”中第（4）－（12）项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）基金销售费用 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失。 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 3、《基金合同》生效前的相关费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有 关税收征收的规定代扣代缴。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同 及其他法律法规的要求，对本基金原招募说明书（更新）进行了更新，本次更新内容如下： 华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要 23（一）更新了“十八、风险揭示”中申购与赎回风险。 （二）更新了“十、基金份额的申购与赎回”中最小申赎单位及申购赎回清单格式举例。 （三）更新了“三、基金管理人”主要人员信息。 （四）更新了“五、相关服务机构”相关内容。 （五）更新了“九、基金份额的上市交易”相关内容。 （六）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”相关内容。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年十二月五日 23（一）更新了“十八、风险揭示”中申购与赎回风险。 （二）更新了“十、基金份额的申购与赎回”中最小申赎单位及申购赎回清单格式举例。 （三）更新了“三、基金管理人”主要人员信息。 （四）更新了“五、相关服务机构”相关内容。 （五）更新了“九、基金份额的上市交易”相关内容。 （六）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”相关内容。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年十二月五日 中财网
 |