凯石岐短债：凯石岐短债债券型证券投资基金份额发售公告
凯石岐短债债券型证券投资基金份额发售公告 重要提示 1．凯石岐短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019年 11月 19日证监许可[2019]2405号文注册募集。 2．本基金是契约型开放式证券投资基金。 3．本基金的基金管理人为凯石基金管理有限公司（下称“本公司”），基金托管人为 招商银行股份有限公司，注册登记机构为本公司。 4．本基金将自 2019年 12月 9日起到 2019年 12月 19日公开发售。 5．本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 6．除法律法规另有规定外，每位投资者只能开立一个本基金的基金账户，投资者可以 凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购，但若 开户无效，认购申请也同时无效。 7．投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户（下称“资金交收 账户”），用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者 开立的基金账户名称相同。 8．募集期内，投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时，需按销 售机构规定的方式备足认购的金额。首次认购申请的最低金额为 10元（含认购费），追加 认购的最低金额为单笔 10元（含认购费）。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管 理人酌情调整并公告。在基金募集期内，投资者通过基金管理人指定的其他销售机构认购 本基金份额时，具体认购金额限制以各销售机构的具体规定为准。投资人在募集期内可以 多次认购基金份额，认购申请一经登记机构受理不得撤销。如本基金单个投资人累计认购 的基金份额数超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的 认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前 述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金 份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 9．有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其 中利息转份额以登记机构的记录为准。 10．当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在 T+2日后（包括该日） 到销售网点查询交易情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资人可以在基金 合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 11．本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详 细情况，请阅读《凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书》。 12．本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站 （www.vstonefund.com）。投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。 13．代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事 项，本基金份额发售公告未有说明的，请查阅该代销机构的公告。 14．募集期内，本公司可能新增代销机构，请留意近期本公司及各代销机构的公告或 通知，或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。 15．投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 021-60431122或代销机构的客 服电话进行咨询。 16．本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整，并予以公告。 17．风险提示 证券投资基金（以下简称 “基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金， 高于货币市场基金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资 本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基 金的特有风险等。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对 证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身 的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，当 发生基金合同约定的巨额赎回的情形时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未 来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资 有风险，投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基 金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金 份额发售公告。 18．本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集基本情况 （一）基金的基本信息 基金名称：凯石岐短债债券型证券投资基金 基金简称：凯石岐短债 A；凯石岐短债 C 基金代码： 008433；008434 基金类别：债券型证券投资基金 基金运作方式：契约型、开放式 基金存续期限：不定期 （二）基金份额初始面值、发售价格 本基金每份基金份额初始面值为 1.00元人民币，认购价格为 1.00元人民币。 （三）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人。 （四）基金份额发售机构 本公司直销机构和本公司指定的发售代理机构详细信息见本公告第十部分。 （五）募集期限与发售募集期 本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过 3个月。 本基金的发售募集期（或称募集期、首次募集期、首次发行期等）为 2019年 12月 9日起到 2019年 12月 19日。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金 发售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限。 部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理 时间可能不同，具体安排详见各销售机构公告或通知。 如遇突发事件及其他特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （六）基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募 集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或者 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资 机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存 款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、发售方式及相关规定 （一）基金募集期内，基金份额通过各销售机构向投资人公开发售。 （二）认购受理：在基金份额发售期间，销售网点按规定的时间受理投资者的认购申 请。 （三）认购方式：本基金采用金额认购方式。 （四）资金缴纳：投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后，方可 进行基金认购。认购申请一经受理，不可撤销。 （五）认购限额：直销机构接受首次认购申请的最低金额为 10元（含认购费），追加 认购的最低金额为单笔 10元（含认购费）。在基金募集期内，投资者通过基金管理人指定 的其他销售机构认购本基金份额时，具体认购金额限制以各销售机构的具体规定为准。如 本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比 例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有 可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认 购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 （六）认购的确认：当日（ T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常可在 T+2日 后（包括该日）到销售网点查询交易情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申 请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果 为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投 资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 三、认购费用及认购份额 （一）认购费用 本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金 募集期间发生的各项费用。 （二）认购费率 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。本基金 A类 基金份额收取认购费，C类基金份额不收取认购费。基金认购费用不列入基金财产。 本基金认购费率如下表： ■ （三）基金认购费用和认购份额的计算 1、若投资者选择认购 A类基金份额，则认购份额的计算公式为： 净认购金额 =认购总金额/（1+认购费率） （注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定认购费用 金额） 认购费用 =认购总金额-净认购金额 （注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额） 认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 例一：某投资人投资 10,000元认购本基金的 A类基金份额，如果认购期内认购资金获 得的利息为 5元，则其可得到的 A类基金份额计算如下： 净认购金额＝ 10,000/（1+0.30%）＝9,970.09元 认购费用＝ 10,000－9,970.09＝29.91元 认购份额＝（ 9,970.09＋5）/1.0000＝9,975.09份 即投资人投资 10,000元认购本基金的 A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得 的利息，可得到 9,975.09份 A类基金份额。 2、若投资者选择认购 C类基金份额，则认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购总金额＋认购利息） /1.00 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 例二：某投资人投资 10,000元认购本基金的 C类基金份额，如果认购期内认购资金获 得的利息为 5元，则其可得到的 C类基金份额计算如下： 认购份额 =（10,000＋5）/1.0000=10,005.00份 即投资人投资 10,000元认购本基金的 C类基金份额，加上认购资金在认购期内获得 的利息，可得到 10,005.00份 C类基金份额。 3、基金份额、余额的处理 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 （四）募集期间认购资金利息的处理方式 本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 四、直销网点的开户与认购流程 （一）注意事项 1.投资者应按《凯石岐短债债券型证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关事 项。 2.首次在直销网点开立基金账户,投资者如需申请专业投资者，需填妥《专业投资者申 请表》，我司将结合申请内容综合评估，确认投资者分类。如投资者不填写《专业投资者 申请表》，则将被默认为普通投资者，法定专业投资者除外。 3.首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其 资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算。资金交收 账户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立凯石基金管理有限公司基金账户的投资 者无需再次开立，但办理业务时需提供基金账户号和直销网点规定的其他资料。 4.投资者需使用转账付款方式进行认购缴款，直销网点不接受现金。 5.直销网点业务办理时间：基金份额发售日的 9:00-17:00（双休日及法定节假日不营 业）。 6.请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申 请表及相关资料，投资者也可从本公司的网站（www.vstonefund.com）上下载相关表格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。不详之处请致电本 公司客户服务热线（021-60431122）。 7.直销网点与代理销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。 8.投资者 T日提交认购申请后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非工作日则顺延） 到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认 购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、网 上查询系统查询。 （二）开户及认购程序 1．个人投资者开户及认购 （ 1）个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料： 1)本人有效身份证明原件（身份证、港澳居民来往内地通行证、台胞证、外国人永久 居留证等）； 2)填妥并签章的《账户类业务申请表（个人）》； 3)填妥并签章的《开放式基金投资者风险承受能力评估问卷（个人）》； 4)填妥并签章的《个人税收居民身份声明文件》； 5)填妥并签章的《特定自然人投资者身份识别登记表》； 6)指定的本人银行卡原件； 7)投资者适当性调查评估资料； 8)直销机构规定的其他材料。 （ 2）个人投资者认购申请时须提交下列材料： 1)本人有效身份证明原件（与开户身份证件一致）； 2)预留银行卡原件； 3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或证明该账户已划款的证明文件； 注：划款账户的户名、账号、开户行必须与预留信息一致； 4)填妥并签章的《开放式基金交易类业务申请表》 ; 5)投资者适当性调查评估资料； 6)直销机构规定的其他材料。 2.机构投资者的开户与认购 （ 1）机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： 1)加盖机构公章的最新年检法人营业执照、最新年检组织机构代码证、税务登记证正 副本复印件；已使用新版“三证合一、一照一码”营业执照开户的机构，只需提供新版有 统一社会信用代码的营业执照正副本复印件并加盖公章；事业法人、社会团体或其他组织 提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件并加盖公章； 2)加盖机构公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复 印件（或指定银行出具的开户证明）； 3)加盖机构公章的法定代表人(或授权代表人)和授权经办人的有效身份证件正反面复 印件； 4)填妥并加盖机构公章的《账户类业务申请表 (机构/产品)》； 5)填妥《机构税收居民身份声明文件》，如有实际账户控制人还须提交《控制人税收 居民身份声明文件》； 6)填妥《非自然人投资者身份识别登记表》，如有受益所有人是否为特定自然人还须 填妥《特定自然人投资者身份识别登记表》； 7)填妥并加盖机构公章的《开放式基金投资者风险承受能力评估问卷（机构）》； 8)填妥并加盖机构公章的《预留印鉴卡》； 9)填妥并加盖机构公章的《基金业务授权委托书》； 10)如需开通传真交易，另须签署《传真交易协议书》； 11)企业年金产品开户需提供年金确认函、信托产品或集合资产管理计划成立通知、 年金或信托产品托管合同、投资管理合同等相关证明文件复印件并加盖公章；相关证明文 件包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财产品说明书等首末盖章页及相关条款页复 印件； 12)如产品户须通过托管人办理开户，托管人也须提供相关文件资料； 13)投资者适当性调查评估资料； 14)直销机构规定的其他材料。 （ 2）机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： 1)填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易类业务申请表》； 2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或证明该账户已划款的证明文件，划款账户 的户名、账号、开户行必须与预留信息一致； 3)投资者适当性调查评估资料； 4)直销机构规定的其他材料。 （三）认购资金划款 1.投资者申请认购本基金，应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本公 司直销机构在银行开立的凯石基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 2.凯石基金管理有限公司直销资金收款专用账户： ■ 3.投资者在办理汇款时必须注意以下事项： 1)投资者在汇款时请在“汇款人”栏中填写直销开户时登记的名称； 2)请在“汇款用途”栏中写“用于认购凯石岐短债债券型证券投资基金”。 4.直销网点在业务办理时间内收到认购资金后才能正式受理投资者认购申请。 五、代销网点的开户与认购流程 （一）代销银行办理开户与认购的流程 以下程序原则上适用于代销本基金的商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程 序以各代销银行的规定和说明为准。 1．业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。 2．个人投资者开户与认购的程序 （ 1）开立银行交易账户 个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料： 1）本人有效身份证明原件（身份证、户口本、军人证等）； 2）代销银行借记卡； 3）填妥的开户申请表； 4）代销银行要求的其他资料。 （ 2）提出认购申请： 个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料： 1）代销银行借记卡； 2）填妥的认购申请表； 3）基金交易卡； 4）代销银行要求的其他资料。 （ 3）注意事项： 1）没有银行借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理； 2）个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。 3．机构投资者开户与认购的程序 （ 1）开立银行交易账户 机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续，并提交以 下资料： 1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； 2）基金业务授权委托书； 3）业务经办人有效身份证件原件； 4）机构活期存款账户的印鉴卡； 5）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。 （ 2）提出认购申请： 机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料： 1）业务经办人有效身份证件原件； 2）加盖预留印鉴的认购申请表。 （ 3）注意事项： 1）同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活 期结算账户作为与之关联的资金账户； 2）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。 （二）在代销证券公司办理开户与认购的流程 以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考， 具体程序以各证券公司的规定和说明为准。 1．业务办理时间 基金发售日的 9:30-11:30和 13:00-15:00。周六、周日及法定节假日不办理业务。 2．个人投资者开户与认购的程序 （ 1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。 （ 2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理 基金账户开户： 1）填妥的《资金账户开户申请表》； 2）本人有效身份证明原件及复印件； 3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 （ 3）如果已有资金账户，到营业网点提交以下材料办理开户手续： 1）本人有效身份证件原件及复印件； 2）本人资金账户卡； 3）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。 （ 4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 3．机构投资者开户和认购的程序 （ 1）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。 （ 2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理 基金账户开户： 1）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政 部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件； 2）经办人证件原件和复印件； 3）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》； 4）法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的授权委托书（法定代表人签字 并加盖公章）； 5）法定代表人身份证明书（加盖公章）。 （ 3）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续： 1）填妥的开户申请表； 2）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时 提供复印件（加盖公章）； 3）机构经办人身份证件及复印件； 4）开户授权委托书（加盖公章和法定代表人章）； 5）法定代表人身份证明文件（加盖公章）； 6）证券公司资金账户卡。 （ 4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 4．注意事项 （ 1）个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续，机构投资者 需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。 （ 2）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准。 六、清算与交割 （一）本基金募集期间，投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的认购专 户中。在基金募集结束前，任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利 息，将折算成基金份额，归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。 （二）本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。 七、退款事项 （一）以下情况将被视为无效认购： 1．投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2．已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续； 3．投资者划来的认购资金小于其认购申请金额； 4．投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间； 5．本公司确认的其他无效资金。 （二）在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作 日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起 三个工作日内向投资者的结算账户划出。 （三）募集失败的处理 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1．以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2．在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期活 期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募 集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或者 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资 机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 九、发售费用 本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费 用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。若基金募集失败，基金管理人应以其固有财 产承担因募集行为而产生的债务和费用。 十、本次发行有关当事人和中介机构 （一）基金有关当事人及销售机构 1．基金管理人 名称：凯石基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号 2层 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号 2层 法定代表人：陈继武 成立时间： 2017年 5月 10日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监许可 [2017]320号 组织形式：有限公司 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期间：持续经营 2．基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”） 设立日期： 1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本： 252.20亿元 法定代表人：李建红 基金托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83号 电话： 0755—83199084 传真： 0755—83195201 3．直销机构： 凯石基金管理有限公司，有关内容同上。 公司网址： www.vstonefund.com 4．代销机构 1)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话： 021-23219000 传真： 021-63602722 客服电话 :95553、4008888001、02195553 网址： www.htsec.com 2)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 联系电话： 021-20315161 传真： 021-20315125 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 3)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话： 010-85156398 传真： 010-65182261 客服电话： 95587 网址： www.csc108.com 4)中信证券股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话： 010-60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 5)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 :青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话： 0531-89606166 传真： 0532-85022605 客服电话： 95548 公司网址： sd.citics.com 6)中信期货有限公司 注册地址 :深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 010-60833754 传真： 021-60819988 客服电话： 400-990-8826 公司网址： www.citicsf.com 7)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010-83574507 传真： 010-83574807 客服电话： 4008-888-888或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn 8)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 0755-82943666 传真： 0755-829437373 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 9)申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客服电话： 95523或 4008895523 网址 : www.swhysc.com 10)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址 :新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话： 0991-2307105 传真： 0991-2301927 客服电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com 11)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话： 021-23586603 客服电话： 95357 网址： www.18.cn 12)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话： 0755-82570586 传真： 0755-82960582 客服电话： 95329 网址： www.zszq.com 13)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：潘鹏程 联系电话： 022-58558888 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn 14)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话： 0755-82088888 传真： 0755-82011018 客服电话： 95511-3 网址： www.bank.pingan.com 15)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：王敏 联系电话： 021-2069-1831 传真： 021-2069-1861 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com 16)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：骆睆 联系电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客服电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn 17)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话： 021-20613999 传真： 021-68596919 客服电话： 400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com 18)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客服电话： 4006-788-887 网址： https://www.zlfund.cn/ 19)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 传真： 021-61101630 客服电话： 95733 网址： www.leadfund.com.cn 20)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 传真： 025-66996699 客服电话： 025-66996699 网址： www.snjijin.com 21)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 联系人：徐江 联系电话： 0411-88891212 传真： 0411-84396536 客服电话： 400-0411-001 网址： www.haojiyoujijin.com 22)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话： 010-60842306 传真： 010-85712195 客服电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn 23)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话： 010-52413385 传真： 010-59644496 客服电话： 400-6099-200 网址： www.yixinfund.com 24)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 联系电话： 021-63333389-129 传真： 021-63333389 客服电话： 400-643-3389 网址： www.vstonewealth.com 25)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话： 0755-89460507 传真： 0755-21674453 客服电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn 26)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：王维 联系电话： 021-54509977 传真： 021-64385308 客服电话： 95021 / 4001818188 网址： www.fund.eastmoney.com 27)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：汪耀祖 联系电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客服电话： 400-118-1188 网址： www.66liantai.com 28)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室 法定代表人：杨艳平 联系人：叶见云 传真： 0755-26640652 客服电话： 400-128-6800 网址： WWW.CAIHO.CN 29)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 发定代表人：惠晓川 联系人：毛林 联系电话： 021-80133597 传真： 021-80133413 客服电话： 400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com 30)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 联系电话： 021-50810673 传真： 021-50810687 客服电话： 4007118718 网址： www.wacaijijin.com 31)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客服电话： 020-89629066 网址： www.yingmi.cn 32)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com 33)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话： 021-80358236 传真： 021-80358749 客服电话： 4008-215-399 网址： www.noah-fund.com （二）注册登记机构 名称：凯石基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号 2层 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号 2层 法定代表人：陈继武 电话： 021-80365032 传真： 021-80365058 联系人：卢珊 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（ 021）31358666 传真：（ 021）31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 电话： 021-23238888 传真： 021-23238800 联系人：施翊洲 经办注册会计师：陈熹、施翊洲 凯石基金管理有限公司 2019年 12月 05日 中财网
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