泰信双息：泰信双息双利债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号)
原标题:泰信基金管理有限公司:泰信双息：泰信双息双利债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第2号) 泰信双息双利 债券型证券投资基金更新招募说明书 （ 201 9 年第 2 号） 核准文件： 证监基金字 [2006]67 号文 核准日期： 2006 年 4 月 10 日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本报告送出日期： 二○一 九 年 十二 月 六 日 重要提示 原泰信中短期债券投资基金经中国证监会 2006 年 4 月 10 日证监基金字［ 2006 ］ 67 号文件《关 于同意泰信中短期债券投资基金募集的批复》批准募集、设立，基金合同于 2006 年 6 月 15 日正 式 生效。 经泰信中短期债券投资基金 2007 年 9 月 2 7 日 基金份额持有人大会 ( 通讯方式 ) 表决通过，并经 中国证监会 2007 年 10 月 2 6 日 证监基金字［ 2007 ］ 293 号文核准，泰信中短期债券投资基金变更为 泰信双息双利债券型证券投资基金， 自 2007 年 10 月 31 日起，由《 泰信中短期债券投资基金 基金合 同》修订而成的 《泰信双息双利债券型证券投资基金基金合同 》 正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的 风险收益特 征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投 资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 201 9 年 9 月 3 0 日，净值表现数据的截止日期为 201 9 年 9 月 3 0 日，其他内容截止日期为 201 9 年 10 月 30 日。原招 募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ......................... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ......................... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 5 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 12 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 18 六、基金份额的申购、赎回 ................................ ................................ ................................ ....................... 51 七、基金的转换、非交易过户及转托管 ................................ ................................ ................................ ... 58 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 62 九、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 72 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 74 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ............................... 75 十二、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ............................... 79 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ........................... 81 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ........................... 83 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............................... 83 十六、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 88 十七、基金的终止与清算 ................................ ................................ ................................ ........................... 90 十八、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....................... 91 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............. 104 二十、对基金份额持有人的 服务 ................................ ................................ ................................ ............. 119 二十一、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ......................... 123 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................................ . 123 二十三、备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 124 一、绪言 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 以下简称《基金法》）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（ 以下简称《销售 办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（ 以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容 与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律法规以及《泰信双息双利债券型证券投 资基金基金合同》编写、更新。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金合同于 2006 年 6 月 15 日正式生效。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务， 应详细查阅基金合同。 原泰信中短期债券投资基金经中国证监会2006年4月10日证监基金字［2006］67号文件《关 于同意泰信中短期债券投资基金募集的批复》批准募集、设立，基金合同于2006年6月15日正式 生效。 经泰信中短期债券投资基金2007 年 9 月 2 7 日 基金份额持有人大会( 通讯方式 ) 表决通过，并经 中国证监会2007 年 10 月 2 6 日 证监基金字［ 2007 ］ 293 号文核准， 泰信中短期债券投资基金变更为 泰信双息双利债券型 证券投资基金, 自 2007 年 10 月 31 日起，由《 泰信中短期债券投资基金 基金合 同》修订而成的 《泰信双息双利债券型证券投资基金基金合同 》 正式 生效。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2019 年 9 月 3 0 日，净值表现数据的截止日期为 201 9 年 9 月 3 0 日，其他内容截止日期为 201 9 年 10 月 30 日。原招 募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金合同 指《泰信双息双利债券型证券投资基金基金合同》及其任何有效的修 订和补充 中国 指中华人民共和国 ( 仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区及台湾地区 ) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文 件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理规定》指中国证监会公布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据基金合同所设立的泰信双息双利债券型证券投资基金 招募说明书 指《泰信双息双利债券型证 券投资基金招募说明书》及对该招募说明 书的任何修订和补充，包括依据法律法规对该招募说明书进行的定期 更新 发售公告 指原《泰信中短期债券投资基金份额发售公告》 业务规则 指 《 泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则 》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指泰信基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册与过户业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 基金份额注册登记机构 指泰信基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基 金的在中华人民共和国注册 登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件， 基金管理人聘请法定机构 验资并办理完毕基金合同备案手续后， 基金合同生效的日期 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时 间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时 间开始办理 基金账户 指基金份额注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管 理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交 易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入 另一交易账户的业务 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管 理人管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理 的、并由同一基金份额注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金 份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他收入 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价 值、银行存款本息和本基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 不可抗力 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基 金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地 震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36 、 37 层 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 法定代表人：万众 总经理：葛航 电话： 021 - 20899188 传真： 021 - 20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund Management C o. ， Ltd. ）是原山东省国际信托投资 有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信 实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员会批 准正式筹建， 2003 年 5 月 8 日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南三 大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究 部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划 财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、 综合管理部。截至 2019 年 10 月底，公司有正式员工 9 6 人 , 多数 具有硕士以上学历。所有人员在最 近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 201 9 年 10 月 30 日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混 合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债券增 强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信中小盘精选混合、泰信 行业精选混合、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信现代服务业混合、 泰信鑫益定期开放债券、泰 信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网 + 混合、泰信智选成长混合、泰信鑫利混合、泰信竞争 优选混合共 21 只开放式基金及 1 3 个特定客户资产管理计划。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托股份有限公司出资 9000 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元，占公司总股本的 30% ； 青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000 万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000 万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000 万元 25% 合计 2 亿元 100% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山东省鲁信 实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，山东省国际信托股份 有限公司总经理，现任山东省国际信托股份有限公司董事长。 葛航先生，董事，总经理，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际 信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理、上海锐懿资产管理 有限公司董事长。 校登楼先生，董事，高级会计师，注册会计师，本科。曾任江苏省国际信托投资公司证券部副 科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，现任江苏省投资管理有限公司财务部副 总经理。 王静玉先生，董事，高级经济师，国际金融硕士，曾任青岛国信融资担保有限公司副总经理， 青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有限 公司副总经理，青岛国信创 新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理，现任青岛国信金融控股有限公司副总经理，青岛国信 创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理，青岛国信资本投资有限公司董事兼总经理，青岛久 实投资管理有限公司执行董事。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、省委办 公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业 务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党委委员）、副 行长兼党委副书记，中国光大（集 团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行 长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。 郝亮先生，独立董事，本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任，青岛 市住房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书，深圳大通实业股份有限公 司副董事长，兼董事会秘书。 李华强先生，独立董事，经济学硕士，曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经理，深圳 科技工业园总公司总经理助理，国信证券股份有限公司副总经理，浙江（方正）证券股份有限公司 董事长、党委书记兼总裁，华西 证券股份有限公司副总裁，华林证券股份有限公司总裁、党委副书 记，中央汇金投资有限责任公司副董事长。 （ 2 ）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、 信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理，青岛国信 发展（集团）有限责任公司资产管理部部长；现任青岛国信发展（集团）有限责任公司副总经理、 党委委员，兼任集团安全总监、青岛国信城市信息科技有限公司董事长兼总经理。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司 投资部副经理、项 目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国际信托 投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 叶茂先生，监事，本科。曾任东方海外物流（中国）有限公司南京分公司项目经理、南京水门 电子有限公司销售经理。现任江苏省投资管理有限公司资产管理部办事员。 周向光先生，职工监事，本科。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综合管理 部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作部主任、综合 管理部副总监、工会主席。 张萍历女士，职工监事，硕士。 2007 年 7 月加入泰信基金管理有限公司，现任公司集中交易部 总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士。 2006 年加入泰信基金管理有限公司，现任监察稽核部总监、 上海锐懿资产管理有限公司监事。 （ 3 ）公司高级管理人员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山 东省鲁信 实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，山东省国际信托股份 有限公司总经理，现任山东省国际信托股份有限公司董事长。 葛航先生，董事，总经理，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际 信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理、上海锐懿资产管 理有限公司董事长 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信 托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。经历了泰信基 金管 理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，硕士； 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了 公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事 会职工监事、总经理助理、上海锐懿资产管理有限公司监事。 韩波先生，副总经理 、 财务负责人、首席信息官 ，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财 务经理，鲁信投资有限公司财务、投资管理部门经理。 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司， 经历了公司的筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理 、 。 2 、基金经理简介 何俊春女士，工商管理硕士 ，证券从业经历 2 3 年。 曾任职于上海鸿安投资咨询有限公司、齐鲁 证券有限公司。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担任泰信天天收益货币基金交易员、 交易主管，泰信天天收益货币基金的基金经理助理， 2007 年 2 月至 2009 年 4 月担任泰信天天收益 货币基金的基金经理。自 2008 年 10 月 10 日起担 任泰信双息双利 债券 基金 的 基金经理 ； 自 2009 年 7 月 29 日起担任泰信债券增强收益 基金的 基金经理；自 2012 年 10 月 25 日起担任泰信债券周期回 报 基金的 基金经理 ； 自 2013 年 7 月 17 日 起担任泰信鑫益定期开放债券 基金的 基金经理 ；自 2016 年 10 月 11 日起担任泰信天天收益货币基金经理；自 2017 年 5 月 25 日起担任泰信鑫利混合基金经 理。 现同时担任投资部固定收益投资总监。 附：本基金（包括原泰信中短债基金）历任基金经理情况： 姓名 管理本基金的时间 侯燕琳 2009 年 4 月 25 至 2012 年 8 月 7 日 冯俊 2007 年 2 月 9 日至 2008 年 10 月 10 日 王鹏 2006 年 6 月 15 日至 2008 年 3 月 20 日 邱宏斌 2007 年 12 月 22 日至 2008 年 3 月 20 日 3 、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度， 由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任，投 资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理； 韩波先生，副总经理 、 财务负责人、首席信息官 ； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合、泰信智选成长混合基金的基金 经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信天天收益货币基金经理、泰信双息双利债券 基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金、泰信鑫利混 合基金的基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有 人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债 券； （ 6 ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管 人有 其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威 性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡 措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司 业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立有 独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会 负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计 建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会 制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司经营、基金投资、 风险管理的重大决策。 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运作的合 法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司 董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 风险管理部定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响 的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原 则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且 有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职 责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相 应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每 项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定 严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公 司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制 制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作 中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立 性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 联系人： 郭明 （二）主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员 工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理 模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保 险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基 金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托 管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四） 基金托管人的职责 1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2 、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管 的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6 、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人 的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7 、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息 公开披 露前予以保密，不得向他人泄露； 8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10 、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各 重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 12 、建立并保存基金份额持有人名册； 13 、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14 、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15 、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集 基金份额持有人大会； 16 、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17 、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构， 并通知基金管理人； 19 、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除； 20 、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违 反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优 势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分 不开的。资产托管部非常重视改进和加强 内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施 最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对 中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国 工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范 和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有 效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合 规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽 核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托 管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营 管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的 防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独 立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工 的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培 训、签订承诺书，使员工树立风 险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与 响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡 的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风 险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制 度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生 命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产 净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的 投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关 基金法律法 规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36 - 37 层 法定代表人：万众 总经理：葛航 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 电话： 021 - 20899188 传真： 021 - 20899008 联系人：史明伟 网址： www.ftfund.com （ 2 ）泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所：北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305 、 306 室 电话： 010 － 66215978 － 506 传真： 010 - 66215968 联系人：林洁 网址： www.ftfund.com （ 3 ）泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所：深圳市福田区福华一路 98 号卓越大厦 1608 室 电话： 0755 - 33988759 传真： 0755 - 33988757 联系人：史明伟 网址： www.ftfund.com 2 、销售机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 传真： 010 - 66594942 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 传真： 010 - 85109219 客服电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 传真： 010 - 66275654 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 6 ）中国光大银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 63639709 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 7 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195049 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 8 ）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 电话： 021 - 68475521 传真： 021 - 68476497 客服电话： 95594 网址： www.bankofshanghai.com （ 9 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人：高国富 联系人：倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 10 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 传真： 010 - 85230059 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 11 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人： 李民吉 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 12 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网点接 受办理开户和认购业务。 （ 13 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 吴海鹏 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 14 ）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客服电话： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com （ 15 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 2 94 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 021 - 63586210 传真： 021 - 63586215 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 16 ）南京银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：中国江苏省南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人：胡升荣 联系人：翁俊 电话： 025 - 84544021 传真： 025 - 84544129 客户服务： 95302 网址： www.njcb.com.cn （ 17 ）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路 668 号 办公地址：金华市金东区光南路 668 号 法定代表人： 徐雅清 联系人：李飒 电话： 0579 - 82178322 传真： 025 - 84544129 客服电话： 0579 - 96528/400 - 711 - 6668 网址： www.jhccb.com （ 18 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 95521 、 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (19) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 20 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地 址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 21 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 83734343 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 22 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 23 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：张佑君 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 60838888 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 24 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话： 010 - 66568888 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 25 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 、 4008888001 网址： www.htsec.com （ 26 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 网址： www.sw hysc.com （ 27 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路（未完）  |