国泰睿吉A：国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一二号)
原标题:国泰基金管理有限公司:国泰睿吉A：国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一二号) 国泰 睿吉 灵活配置 混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 9 年 第 一 二 号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人： 广发证券 股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 12 月 8 日 证监许可【 2014 】 1321 号文 准予 注 册募集 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动 等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基 金， 其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流 动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 从 2015 年 11 月 16 日起，本基金的销售服务费率下调至 0.10% 。本次下调销售服务费率 对《基金合同》的修订如下：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10% 年费率计提。具体内容请阅 2015 年 11 月 16 日披露 的《关于国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金降低销售 服务费率并修改基金合同的公告》。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国 泰睿吉灵活配置混合型 证券投资基金 基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了基金 份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自 201 6 年 4 月 13 日起至 2016 年 5 月 17 日 17 ： 00 止。会议议案于 201 6 年 5 月 18 日表决通过，自该日起持有人大会决议生效。决议内容 为 ： “根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国 泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关规定，同意对 本基金降低管理费率，其 年管理费率由 1.50% 降低至 0.90% ，并相应修改基金合同的部分条款”。自基金份额持有人大 会决议公告之日即 2016 年 5 月 19 日起，本基金将执行调整后的管理费率。 本基金基金合同生效日为 2015 年 4 月 22 日。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本次招募说明书更新事由为基金经理变更，更新内容截止日为 2019 年 1 2 月 5 日。 本招 募说明书所载 其他 内容截止日为 201 9 年 4 月 22 日，投资组合报告为 201 9 年 1 季度报告，净 值表现截止日为 201 8 年 12 月 3 1 日。 本招 募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 201 9 年 4 月 22 日，投资组合报告为 201 9 年 1 季度报告，有关财务数据和净 值表现截止日为 201 8 年 12 月 3 1 日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 邮政编码： 200082 法定代表人： 陈勇胜 成立日期： 1998 年 3 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 【 1998 】 5 号 组织 形式：有限责任公司 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 辛怡 联系电话： 021 - 31089000 ， 400 - 8888 - 6 88 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 4 月 22 日，本基金管理人共管理 106 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债 券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基 金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精 选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资 基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、 国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证 券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投 资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混 合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资 基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配 置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡 混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基 金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资 基金（ LOF ） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交 易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企 业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益 灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老 定期支付混 合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基 金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证 券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券 投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网 + 股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型 基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资 基金联接基金、国泰融丰外延增长 灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰融丰定增灵 活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF ）（由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券 投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（ LOF ）、国泰利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利 纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证 券投资基金（ LOF ）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业 灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（ LOF ）、国泰民丰回报 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF ）、 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国 泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投 资基金、国泰智能装备 股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵 活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资 基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用 精选债券型证券投资基金（ QDII ）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活 配 置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化 成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合 型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投 资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（ LOF ）、国 泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券 型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混 合型证券投资基金变更而来）、国 泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券 投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投 资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证 券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型 证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券 投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资 基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放 债券型发起式证券投资基金（由 国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰 农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本 期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型 证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰 中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得 全国社会 保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理 人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经 中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专 户理财和 QDII 等管理业务资格 。 （三）主要人员情况 1 、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银 行总行工作， 历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经 理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建 投信托有限责任公司任纪委书记， 2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任 监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任 监事长、纪委 书记。 2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事 长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。 2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。 2014 年 2 月至 2017 年 11 月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。 20 17 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 199 7 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPIT AL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至今任中意人寿保险 有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保 险有限公司总经理； 2013 年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017 年至今任忠利集团大中 华区股东代表。 2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。 1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总公 司任财务科职员。 1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。 2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。 2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力 财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、 总经理、党组副书记。 2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任 总经理、党组副书记。 2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、 党委委员。 2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 23 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2 011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理， 2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加 坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作 委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年 任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999 年 3 月 至 2010 年 1 月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金 管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪 江 德勤北京分所工作，历任技术部 / 企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国 上市公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公 司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信 息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017 年 5 月起兼任首约科技 （北京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事 。 2 、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月 至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规 部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月 加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势 股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。 2003 年 7 月至 200 8 年 1 月， 任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。 2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信 息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017 年 3 月起任公司职工监事 。 3 、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向 勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科， 19 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月 至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月 至 2017 年 2 月任公司总经理助 理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 21 年金融从业经历。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部； 2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品 经理； 2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京 分公司总经理、总经理助理； 2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司， 任总经理助理； 2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 20 年金融从业经 历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国 泰基金管理有限公司，担任公司督察长， 2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生， 25 年金融从业经历。曾任职于山东省 国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司； 2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官， 2019 年 3 月起担任公司督察长 。 倪蓥，硕士研究生， 18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、 公司总经理助理， 2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 4 、本基金 的 基金经理 （ 1 ）现任基金经理 戴计辉，硕士研究生， 7 年证券基金从业经历。 2012 年 5 月至 2014 年 5 月在长江证券 股 份有限公司工作，任分析师。 2014 年 6 月至 2015 年 9 月在招商证券股份有限公司工作，历任 分析师、首席分析师。 2015 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2018 年 12 月起任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2019 年 8 月起兼 任国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券 投资基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 樊利安，硕士， 13 年证券基 金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金管理有限公司等。 2010 年 7 月加 入 国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置 混合型证券投资基金（ LOF ）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰结构转型灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月至 2019 年 1 月任国泰国策驱动灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理， 2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起兼任国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月至 2018 年 2 月任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国 泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理， 2016 年 5 月 至 2017 年 11 月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 10 月至 2018 年 4 月任 国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 11 月至 2018 年 12 月任国泰鸿益 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月起兼任 国泰普益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 3 月 任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 5 月任国泰泽 益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任国泰景益灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 8 月任国泰信益灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 9 月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理， 2017 年 3 月至 2018 年 5 月 任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月至 2018 年 9 月任国泰融信定增灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 7 月至 2018 年 11 月任国泰融安多策略灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 7 月至 2018 年 9 月任国泰稳益定期开放灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 8 月至 2018 年 9 月任国泰宁益定期开放灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 11 月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券 投资基金（ LOF ）（由国泰融丰定 增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理， 2018 年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 9 月起兼任国泰融 信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换 而来）的基金经理。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部副总监， 2016 年 1 月至 2018 年 7 月 任研究部副总监（主持工作）， 2018 年 7 月起任研究部总监 。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2 015 年 6 月 29 日由黄焱担任基金经理；自 2015 年 6 月 30 日起 至 2016 年 7 月 4 日由黄焱、樊利安共同担任基金经理； 2016 年 7 月 5 日起至 2 019 年 8 月 1 5 日 由樊利安担任基金经理 ，自 2 019 年 8 月 16 日起至 2 019 年 1 2 月 4 日由樊利安和戴计辉共 同担任基金经理，自 2 019 年 1 2 月 5 日起至今由戴计辉担任基金经理 。 本基金自成立之日起 至 2015 年 6 月 29 日由黄焱担任本基金的基金经理；自 2015 年 6 月 30 日起至 2016 年 7 月 4 日由黄焱、樊利安共同担任本基金的基金经理； 2016 年 7 月 5 日起至今由樊利安担任本基金 的基金经理 。 5 、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴 晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋： FOF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系 。 二、基金托管人 （一） 基金 托管人情况 1 、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼 法定代表人：孙树明 成立时间： 1994 年 1 月 21 日 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2014 】 510 号 注册资本：人民币 7,621,087,664 元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话： 020 - 66338888 广发证券成立于 1991 年，是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在 深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码： 000776.SZ ， 1776.HK ）。截 至 2018 年 12 月 31 日，公司共有证券营业部 264 家，分布于中国大陆 31 个省、直辖市、自 治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从 1994 年起 连续多年位居十大券商行列。 截至 2018 年 12 月 31 日，集团总资产 3,891.06 亿元，归属于 上市公司股东的所有者权益为 850.18 亿元， 2018 年营业收入为 152.70 亿元，营业利润为 60.52 亿元，归属于上市公司股东的净利润为 43.00 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持 续领先，总市值居国内上市证券公司前列。 2 、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋 先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等金 融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托管部 员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支 诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3 、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行 基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份 额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 截至 2018 年 12 月底，广发证券已托管 16 只公开募集证券投资基金，包括宝 盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投 资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混 合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置 混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配 置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中 证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中 证 100 指数型发起式证券投资基 金、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证券投 资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵 活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金 。 三、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 0 21 - 31089000 传 真： 021 - 31081861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2 、其他销售机构 （ 1 ）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市 西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 3 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市 中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 4 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 5 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山 路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 8230860 2 传真： 0411 - 8231 1420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 6 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢 客服电话： 0769 - 961122 电话： 0769 - 228662 54 网址： www.drcbank.com 7 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地 址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话： 0512 - 96065 客服电话： 0512 - 96065 传真： 051256968259 网址： www.zrcbank.com 8 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话： 0512 - 69868365 传真： 0512 - 698683 70 客服电话： 0512 - 96067 网址： www.suzhoubank.com 9 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 89995170 传真： 0519 - 89995170 客服电话： (0519)96005 网址： www.jnbank.com.cn . 10 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市 浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 11 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 传真：无 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 12 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏 大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 13 中国银河证券股 份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈 共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 9 5551 网址： www.chinastock.com.cn 14 海通证券股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 15 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 陈飙 电话： 021 - 33388254 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 16 万联证券 股份有 限公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.cn 17 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 655880 21 全国客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 18 上海证券有限责 任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 联系人： 邵珍珍 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 5 3686100 - 7008 客服电话： 4008918918 网址： www.shzq.com 19 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8 788 网址： www.ebscn.com 客服电话： 4008323000 网址： www.csco.com.cn 20 广发证券股份有 限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址： 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 网址： www.g f.com.cn 21 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客服电话： 9 5548 网址： www.cs.ecitic.com 22 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人： 王春峰 联系人： 蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电 话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn 23 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人： 姜晓林 客服电话： 95548 网址： sd.citics.com 24 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 李新华 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网 址： www.95579.com 25 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 26 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中 路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层 法定代表人： 高涛 客服电话 ： 95532 网址： www.china - invs.cn 27 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 28 中国国际金融 股 份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 29 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045 678 网址： www.txsec.com 30 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市 西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人：唐静 电话： 95321 传真： 无 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 31 中国民族证券有 限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼 法定代表人： 姜志军 客服电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 32 华龙证券 股份有 限公司 注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：兰 州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人： 陈牧原 客服电话： 95368 网址： www.hlzq.com 33 西部证券股份有 限公司 注册地址： 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人： 徐朝晖 联系人： 梁承华 电话： 029 - 87211522 传真： 029 - 87211478 客服电话： 95582 网址： www.westsecu.com 34 平安证券 股份 有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人： 何之江 联系人： 王阳 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 33830395 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 35 中航证券有限公 司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌 国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层 法定代表人： 王晓峰 客服电话： 95335 网址： www.avicsec.com 36 东海证券股份有 限公司 注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东 新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 客服电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 37 方正证券股份有 限公司 注册地址： 湖南省长沙市天心区湘江中路二段（未完）  |