前海开源可转债 : 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书(20191210更新)
原标题:前海开源可转债 : 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书(20191210更新) 前海开源可转债债券型发起式 证券投资基金招募说明书 （20191210更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经2014年1月20日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]108号文 注册募集，基金合同已于2014年3月25日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、操作或技术风险、大额赎回风险、本基金特有风险、本法律文件风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日2018年12月31日（未经审 计）。 目 录 一、绪 言 .................................................................. 3 二、释 义 .................................................................. 4 三、基金管理人 ............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................ 17 五、相关服务机构 .......................................................... 20 六、基金的募集 ............................................................ 40 七、基金合同的生效 ........................................................ 41 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 42 九、基金的投资 ............................................................ 50 十、基金的财产 ............................................................ 60 十一、基金资产的估值 ...................................................... 61 十二、基金的收益分配 ...................................................... 65 十三、基金的费用与税收 .................................................... 66 十四、基金的会计与审计 .................................................... 68 十五、基金的信息披露 ...................................................... 69 十六、风险揭示 ............................................................ 74 十七、基金的终止与清算 .................................................... 78 十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 80 十九、基金托管协议的内容摘要.............................................. 102 二十、对基金份额持有人的服务.............................................. 119 二十一、其他应披露事项 ................................................... 121 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 122 二十三、备查文件 ......................................................... 123 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源可转债债券型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源可转债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源可转债债券型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源可转债债券 型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民 代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有 限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清 算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放 日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基 金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 51、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其 他媒体 52、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 53、发起资金：指基金管理人的公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人 员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资 金认购的基金份额持有期限不低于三年。 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会 员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲 师、副教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当 代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南 农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉 院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国 经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科 版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国 牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主 任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任职于前 海开源基金管理有限公司人力资源部。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 曾健飞先生，中国国籍，密歇根州立大学数学系硕士研究生。历任前海开源基金管理 有限公司固定收益部研究员，现任前海开源基金管理有限公司固定收益本部基金经理、前 海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理。曾健飞先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务 院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点 和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务 领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为 一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户 为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差 异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子 化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价 值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准 成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户 一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一 部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金 托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服 务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经 验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共422只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整，确保有关信息 的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面 提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 一路财富（北京）信息科技有 限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五 栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 2 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7 层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 3 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 5 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 6 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美 广场B座12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 7 深圳众禄基金销售股份有限公 司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物 资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 8 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文 一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 9 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：李琦 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 10 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 11 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 12 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣 超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 13 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号 1002室 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 14 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号 厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 15 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110- 134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 16 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 17 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号 B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 18 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1- 5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 19 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 20 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 21 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 法定代表人：李俊 客服电话：400-669-5666 网址：www.xiaoniuxcf.com 22 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1 号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9 层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 23 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知 识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广 场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 24 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 25 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13 号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 26 民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座16层-18层 法定代表人：冯鹤年 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 27 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1 幢4层1座401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088-8816 网址：fund.jd.com 28 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏 大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 29 北京广源达信基金销售有限公 司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站：www.niuniufund.com 30 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 彩田路2009号瀚森大厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓 越世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 31 中民财富基金销售（上海）有 限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 32 北京唐鼎耀华基金销售有限公 司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百 泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 33 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投 行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 34 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办 公楼A栋201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 35 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 36 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商 务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 37 深圳前海凯恩斯基金销售有限 公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入驻前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 38 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1 号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 39 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 40 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号 18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 41 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 42 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 43 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 44 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联 合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 45 北京格上富信基金销售有限公 司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号 楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 46 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53 号楼7层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号 富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 47 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平 安金融中心61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 48 泰诚财富基金销售（大连）有 限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园3号 法定代表人：单琳 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 49 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 50 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东) 东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 51 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 52 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 53 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富 特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 54 北京中期时代基金销售有限公 司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 55 深圳前海京西票号基金销售有 限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广 场B座211 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 56 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 57 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 58 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 59 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 60 中信证券（山东）有限责任公 司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号 楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙 翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 61 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 62 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 63 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上 海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 64 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 65 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三 亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12 号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 66 北京恒天明泽基金销售有限公 司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百 泉街10号2栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号 乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 67 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1幢6层609号、610号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1幢1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 网址：www.cifco.net 68 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 69 北京展恒基金销售股份有限公 司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 70 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 71 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 72 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号 特区报业大厦16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 73 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中 央21层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 74 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 75 宜信普泽（北京）基金销售有 限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼 soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 76 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展 区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 77 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2 号楼106室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 78 凤凰金信（银川）基金销售有 限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商 务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝 来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 79 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高 南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 80 济安财富（北京）基金销售有 限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号北 京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 81 万家财富基金销售（天津）有 限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大 道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 82 扬州国信嘉利基金销售有限公 司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地3期20B 栋 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 83 西藏东方财富证券股份有限公 司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际 总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金 座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 84 众升财富（北京）基金销售有 限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座 9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 85 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 86 深圳市金斧子基金销售有限公 司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 87 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 88 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 89 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号东 方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 90 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903 室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 91 北京创金启富投资管理有限公 司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院 6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 92 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 93 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 94 乾道盈泰基金销售（北京）有 限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生 财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 95 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 96 深圳市前海排排网基金销售有 限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深 圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 97 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山 路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号 万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 98 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 99 北京恒宇天泽基金销售有限公 司 北京恒宇天泽基金销售有限公司 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航 星园8号楼9层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.1314fund.com 100 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 101 北京富国大通基金销售有限公 司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号 楼中建财富国际中心25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 102 江苏汇林保大基金销售有限公 司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大 道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 103 上海凯石财富基金销售有限公 司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石 大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 104 深圳前海汇联基金销售有限公 司 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳福田区金田路2028号皇岗 商务中心4楼 法定代表人：丁海 客服电话：(0755)36907366 网址：www.flyingfund.com.cn 105 北京新浪仓石基金销售有限公 司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 106 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 107 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 108 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 109 北京晟视天下基金销售有限公 司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 110 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 111 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一 号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 112 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 113 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资 广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 114 北京懒猫金融信息服务有限公 司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号 院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 115 民商基金销售（上海）有限公 司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H 区(东座)6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 116 北京百度百盈基金销售有限公 司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1 幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号 奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 117 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com 118 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号 11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号 11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 119 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路100号金外 滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 120 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号 景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号 景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 121 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东 方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 （未完）  |