浦银安盛全球智能科技(QDII) : 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)招募说明书正文(更新)2019年第2号
原标题:浦银安盛全球智能科技(QDII) : 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)招募说明书正文(更新)2019年第2号 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进 行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员和申购金额的限制进行了更新。除 上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为2019年7月29日，有关财务数据 和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 第一部分绪言.......................................................................................................1 第二部分释义.......................................................................................................2 第三部分基金管理人...........................................................................................7 第四部分基金托管人........................................................................................20 第五部分境外基金托管人................................................................................26 第六部分投资顾问............................................................................................29 第七部分相关服务机构....................................................................................30 第八部分基金的募集........................................................................................46 第九部分基金合同的生效................................................................................47 第十部分基金份额的申购与赎回....................................................................48 第十一部分基金的投资.................................................................................59 第十二部分基金的财产.................................................................................72 第十三部分基金资产估值.............................................................................74 第十四部分基金费用与税收.........................................................................80 第十五部分基金的收益与分配.....................................................................82 第十六部分基金的会计与审计.....................................................................84 第十七部分基金的信息披露.........................................................................85 第十八部分风险揭示.....................................................................................92 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................97 第二十部分基金合同的内容摘要.................................................................99 第二十一部分基金托管协议内容摘要.......................................................123 第二十二部分对基金份额持有人的服务...................................................142 第二十三部分其他应披露事项...................................................................144 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式...........................................145 第二十五部分备查文件...............................................................................146 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 1 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 2 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日期实 施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 16、《通知》：指中国证监会2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施 的《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》 及颁布机关对其不时做出的修订 17、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 20、国家外汇局、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构 21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 24、投资人：指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人的合称 25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 3 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 27、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，为本基金境外证券投资提 供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金管理人选择、更换和撤销 31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外 交易市场以及相关期货交易所同时开放交易的工作日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 4 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。上 海证券交易所，深圳证券交易所以及境外主要投资市场同时开放交易的工作日为 本基金的开放日，基金管理人公告暂停申购或赎回时除外，其中主要投资市场在 招募说明书中载明和更新 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10% 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以基金份额总额后得出的基金 资产份额净值 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 57、摆动定价：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 58、公司行为：指由公司实体实施的措施，其目的是赋予公司某类证券的持 有者以某种资格，例如优惠认股权分配、红利分配、股息和其他报酬支付、或回 购计划中的出价 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免的客观事 件且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事 人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 61、中华人民共和国：就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区 6 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 成立时间：2007年8月5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币191,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资 管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 二、主要人员情况 （一）董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长； 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦东发展银行金 融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上海浦东发展银 行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监。自2017年3月起 兼任本公司董事，自2017年4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森 7 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本 公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分 行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行 党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上 海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信 用卡中心党委书记、总经理，总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用 卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡中心党 委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年7月参 加工作。1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海 盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总 经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职 于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行 董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计 师。1998年3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负 责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部 8 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长， 招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013 年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团 有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事 务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013 年2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生，独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业 9 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （二）监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011年1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安 盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安 盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦 银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年 9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基 金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场部总监。自2013年3月起，兼任本公司职工监事。 10 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起， 兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院 经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中 心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人 寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年5 月30日起，担任本公司副总经理。2019年2月起，兼任本公司固定收益投资部 总监。 （四）本基金基金经理 IKEDA KAE女士，日本广岛大学经济学专业学士和硕士，CFA。其在日本有 16年的证券研究和投资经验。曾在日本团体生命保险公司从事股票投资管理工 作，后在日本安盛投资管理公司工作15年，先后从事日本股票及外汇交易、管 理包括日本、美国、欧洲、亚洲等多国股票，进行资产分配和货币对冲，还曾进 11 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （五）投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限 公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监，基金经理。 陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监事。 蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。 督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、交易部负责人、权益投资 基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。 （2）固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限 公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。 涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员 列席固定收益投资决策委员会会议。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 12 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 有人分配收益； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二）中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基 金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定 的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束 员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 1、越权或违规经营； 13 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而 14 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； 4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 （二）内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 1、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调， 并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手营造 一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治 理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置 和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管理人 的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道 德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和 各个环节。 2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、 风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的 风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。 15 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性 的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基 金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分 别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门 和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。 4、信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、 收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人 的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5、内部监控 督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、 公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。 各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并 协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业 务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监 控活动的全方位、多层次的展开。 （三）内部控制原则 1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行； 3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （四）内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控 16 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统 实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现 的一些职能部门。 执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基 金投资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容 划分，大致分为三个层次： 1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； 2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管 理人的经营活动进行监督和评价； 3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各 职能部门进行内部监督和检查。 （五）内部控制层次 1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署 自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良 好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范 围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家 法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管 理负直接责任； 2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项 业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有 效执行承担责任； 3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事 17 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理 性和有效性实施独立客观的检查和评价。 （六）内部控制制度 内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程， 是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标， 在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制度。 公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次： 1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范 公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础， 是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体 执行的依据。 2、内部控制制度包括以下几个方面: 1）内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的 细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会的审 阅与批准。 2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理 和业务开展的角度出发，以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险 控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事 会的审阅与批准。 3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和 业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理环 节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职 责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作 环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的 审阅与批准。 （七）基金管理人关于内部控制的声明 18 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 19 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （二）发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日 行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日，本集团总 资产67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%，权重法下资本充足率 13.28%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队， 现有员工80人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 20 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境 外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一 家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金 贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度 托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣 获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全 国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最 佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托 管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年 最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度 最佳基金托管银行”奖。 二、主要人员情况 21 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年5月起担任招商银行行长、 执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月 至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995 年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招 商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风 险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行 长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）； 2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013 年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月 至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任招商银行副行 长；2016年11月起兼任招商银行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国 农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至 今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至2019年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基 22 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 四、托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行 机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的 安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控 制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不 断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 （二）内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险 预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 （三）内部控制原则 1、全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和 岗位。 2、审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、 审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先” 的要求。 3、独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 4、有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控 制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 5、适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够 随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法 23 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 6、防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括 网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 7、重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事 项和高风险领域。 8、制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）内部控制措施 1、完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品 受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列 规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 2、经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会 计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效 地控制业务运作过程中的风险。 3、业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 4、客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户 资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理 室成员审批，并做好调用登记。 5、信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双 责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办 公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 6、人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培 训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的 进行人力资源管理。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 24 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 25 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 《全球托管人》 26 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 《全球投资人》 《ETFExpress》 《R&M调查》 27 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 三、境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资 产的资金账户以及证券账户； 5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易 信息； 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 28 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 一、基本情况 1、名称：AXA Investment Managers UK Ltd 2、注册/办公地址：7 Newgate Street, London, EC1A 7NX, UNITED KINGDOM 3、董事：Philippe Le Barrois d’Orgeval, Colin Clark（非执行董事）, Paul Dackombe （非执行董事）, Christof Kutscher （非执行董事）, Joseph Pinto，Andrea Rossi, John Stainsby 4、成立时间：2001年12月1日 5、注册资本：20,048,233英镑 6、资产管理规模：截止2018年9月30日，资产管理规模为610.80亿欧元 6、主要联系人：AbdellahBOUZIANE 7、联系电话：44 2070032440 8、传真：44 02075758585 9、电子邮箱：Abdellah.BOUZIANE@axa-im.com 二、主要人员情况 截止2018年9月30日，公司总人数435名，其中投资人员占144名，平均 投资经验为15年。主要负责人员情况如下： Tom Riley, CFA英国布里斯托尔大学理学学士，基金经理。2009年加入安 盛投资管理，主管包括智能科技在内的科技类主题基金。 Jeremy Gleeson, CFA英国卡迪夫大学理学硕士，高级基金经理。2007年加 入安盛投资管理，主管包括智能科技在内的科技类主题基金。 29 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、 上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交 通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999（二）代销机构 A. 银行、证券、期货公司 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 30 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 楼 法定代表人：冀光恒 服务热线：021-962999 网址：www.srcb.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客户服务热线：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （4）交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 服务热线：95561 网址：www.cib.com.cn （6）南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A 座） 法定代表人：陈孝周 客户服务热线：400-830-2066 31 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） www.ncbchina.cn （7）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 服务热线：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （8）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7 楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （9）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （10）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 服务热线：95587或4008888108 网址：www.csc108.com （11）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 32 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （12）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼 法定代表人：刘世安 服务热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （13）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层 法定代表人：黄扬录 服务热线：95329 网址：www.zszq.com （14）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com （15）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 33 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （16）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或400-8888-666 网址：www.gtja.com （18）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn （19）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务热线：4008-918-918 网址：www.shzq.com （20）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 34 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （21）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com B. 第三方销售 （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （2）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （3）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com 35 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （5）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com （6）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （7）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （8）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 36 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （9）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 服务热线：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （10）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 服务热线：95733 网址：www.leadbank.com.cn （11）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （12）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （13）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 37 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （14）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 服务热线：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （15）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com （16）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （17）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （18）深圳众禄基金销售股份有限公司 38 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （19）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TANYIK KUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （20）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （21）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同31号5号楼51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （22）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com 39 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （24）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （25）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （26）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （27）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 40 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （28）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦 法定代表人：李修辞 服务热线：01059013895 网址：www.wanjiawealth.com （29）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （30）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 服务热线：021-60907378 网址：www.youyufund.com （31）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 服务热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 41 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （33）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 服务热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （34）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人：马刚 服务热线：95193 网址：www.tonghuafund.com （35）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 服务热线：021-50206003 网址：www.msftec.com （36）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 42 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （37）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 服务热线：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （38）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 服务热线：95017 网址：www.tenganxinxi.com （39）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 服务热线：95055-9 网址：www.baiyingfund.com （40）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 服务热线：95357 网址：www.18.cn 43 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层 负责人：李强 电话：021-52341668 传真：021-52341670 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：张振波、罗佳 五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况 44 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 45 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 1.6636%。 46 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 47 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 一、申购和赎回场所 申购与赎回场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构（具体名单见 本基金招募说明书或基金管理人网站）。基金管理人可根据情况变更或增减代销 机构。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投 资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外交易市场以及相关期货交易所同时 开放交易的工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基 金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 48 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的 总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告； 6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项。若在规定时 间内申购款项未全额到账的，则提交的申购申请无效，申购款项将退回投资人账 户，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 投资人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人 赎回申请得到确认后，基金管理人将在T＋10日（包括该日）内支付赎回款项。 国家外汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时，赎 回款支付时间将相应调整；当基金投资的主要境外交易市场休市、外汇市场休市 或暂停交易时赎回款项支付日期顺延。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控 制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述因素消失日的下一个工作日 划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 49 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+3日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购无效或不 成功，则申购款项本金退还给投资人。基金管理人可以在法律法规和基金合同允 许的范围内，对上述业务办理时间、方式等进行调整，并提前公告。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、 基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资人通过代销机构和电子直销渠道首次申购单笔最低金额为人民币1 元，追加申购单笔最低金额为人民币1元；投资人通过直销机构（柜台方式）首 次申购单笔最低金额为人民币10,000元，追加申购单笔最低金额为人民币1,000 元。各销售机构对最低申购限额另有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 2、本基金不设单笔赎回份额下限，单个交易账户最低持有份额余额下限为 5份。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体规定请参见相关公告。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累 计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 50 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金的申购费率适用以下前端收 费费率标准：申购金额（M） 申购费率 M〈100万元1.5% 100万元≤M〈300万元1.0% 300万元≤M〈500万元0.3% M≥500万元按笔收取每笔1000元 2、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额 持有人赎回基金份额时收取。本基金不收取销售服务费，对持续持有期少于7 日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不 低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3 个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金 财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回 费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投 资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而 递减，标准如下：持有期限（N） 赎回费率 N＜7天1.5% 7天≤N<30天0.75% 30天≤N<1年0.5% 1年≤N＜2年0.25% N≥2年0 针对持有期限而言，3个月指90日，6个月指182日，1年指365日。 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定 51 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） （一）本基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）； 申购费用=申购金额-净申购金额； 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。 1、上述申购费用以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担。 2、上述申购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资5 万元申购本基金基金份额，对应费率为1.5%，假设申 购当日本基金基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元 申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元 申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份 即：如果投资人通过申购，则该投资人可获得申购份额为46,915.31份。 （二）赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行 计算，计算公式： 赎回总额= 赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用= 赎回总额×赎回费率 赎回金额= 赎回总额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金1万份本基金份额，持有时间为6个月，对应的赎 回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金 额为： 赎回总额=10,000×1.1200=11,200元 赎回费用=11,200×0.5%=56元 52 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书正文（更新） 即：投资者赎回本基金1万份本基金份额，则其可得到的赎回金额为 11,144.00元。 （三）本基金基金份额净值的计算 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在每个开放日后的2 个工作日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基 金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 T日的基金份额净值在T+1日计算，并在T+2日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到 小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。 （四）申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日 的基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 （未完）  |