浦银添 : 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第2号
原标题:浦银添 : 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)2019年第2号 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 第一部分绪言............................................................................................................3 第二部分释义............................................................................................................4 第三部分基金管理人...............................................................................................9 第四部分基金托管人............................................................................................21 第五部分相关服务机构........................................................................................26 第六部分基金的募集............................................................................................46 第七部分基金合同的生效....................................................................................47 第八部分基金份额的申购、赎回与转换............................................................48 第九部分基金的投资............................................................................................61 第十部分基金的财产............................................................................................77 第十一部分基金资产的估值................................................................................79 第十二部分基金的费用与税收............................................................................84 第十三部分基金的收益与分配............................................................................87 第十四部分基金的会计与审计............................................................................89 第十五部分基金的信息披露................................................................................90 第十六部分风险揭示............................................................................................96 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................102 第十八部分基金合同的内容摘要......................................................................104 第十九部分基金托管协议的内容摘要..............................................................125 1 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 2 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法 规的规定以及《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的投 资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 3 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海银行股份有限公司 4、基金合同：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛季季 添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基 金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 4 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 5 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守。 39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 6 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 44、运作周期：本基金以3年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同 生效日（包括基金合同生效日）或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日） 至3年后的对应日的前一日止 45、自由开放期：在每个运作周期结束后进入自由开放期。第一个自由开放 期的首日为基金合同生效日3年以后的年度对日，第二个及以后的自由开放期的 首日为上一个自由开放期结束次日的3年以后的年度对日。本基金的每个自由开 放期为5至20个工作日 46、受限开放期：在首个运作周期中，本基金的受限开放期为基金合同生效 日的季度对日。在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周 期首日的季度对日。本基金的每个受限开放期为1个工作日 47、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日 期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则 顺延至下一工作日 48、季度对日：指某一特定日期在后续每3个日历月中最后一个日历月的对 应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月中不存 在对应日期的，则顺延至下一工作日 49、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除受限开放期以外的期间。在每 个封闭期内，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金 50、巨额赎回：指本基金在自由开放期的单个开放日，基金净赎回申请(赎 回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的20% 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 7 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 59、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金 份额累计净值或有不同 60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 61、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 8 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 成立时间：2007年8月5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币191,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资 管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 二、主要人员情况 （一）董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长； 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理， 金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼 任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任 本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公 9 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本 公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分 行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行 党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上 海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总 行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党 委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年7月参 加工作。1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海 盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总 经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职 于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行 董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计 师。1998年3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负 责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部 经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部 总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总 经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总 行金融市场业务工作党委委员。2019年9月起，兼任浦银安盛基金管理有限公 10 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长， 招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013 年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团 有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事 务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013 年2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业 经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。 11 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011年1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安 盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安 盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦 银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年 9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基 金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场部总监。自2013年3月起，兼任本公司职工监事。 （三）公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起， 兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 12 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院 经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中 心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人 寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年5 月30日起，担任本公司副总经理。2019年2月起，兼任本公司固定收益投资部 总监。 （四）本基金基金经理 刘大巍先生，上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前，曾在万家基 金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工 作。2014年4月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作。 2016年8月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛6个月定期开放债 券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金 经理。2016年8月至2018年7月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金 （LOF）基金经理。2017年4月起，担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支付债券 型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 2017年6月起，担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年 11月起，担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的 基金经理。2017年12月起，担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资 基金基金经理。2018年12月起，担任浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券 投资基金基金经理。2019年3月起，担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证 券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金及浦银安盛盛勤纯债债券型证 13 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 基金基金经理。 历任基金经理：薛铮，任职时间2013年6月14日至2016年8月25日。 （五）投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限 公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监，基金经理。 陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监，基金经理，本公司职工监事。 蒋佳良先生，本公司研究部副总监，基金经理。 （2）固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限 公司执行董事。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投资部总监。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监，基金经理。 涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委 员会会议。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度报告、中期报告和年度报告； 14 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 有人分配收益； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二）中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基 金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定 的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束 员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或《托管协议》； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 15 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基 金管理人的内部控制要达到的总体目标是： 1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 16 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； 4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 （二）内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 1、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基 调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手 营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法 人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位 设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管 理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行 方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体 员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个 岗位和各个环节。 2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理 层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公 司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。 3、控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性 的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基 金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分 别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门 17 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人 的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5、内部监控 督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、 公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落 实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控 制，并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现 一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现 内部监控活动的全方位、多层次的展开。 （三）内部控制原则 1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行； 3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （四）内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控 制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活 动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统 实施监督。 18 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基 金投资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容 划分，大致分为三个层次： 1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； 2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营 活动进行监督和评价； 3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各 职能部门进行内部监督和检查。 （五）内部控制层次 1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署 自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良 好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范 围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家 法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险管 理负直接责任； 2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项 业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有 效执行承担责任； 3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事 会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建 议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制 负最终责任。 4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理 性和有效性实施独立客观的检查和评价。 19 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程， 是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目 标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制 度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次： 1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范 公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础， 是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体 执行的依据； 2、内部控制制度包括以下几个方面: 1）内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的 细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会的审 阅与批准。 2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理 和业务开展的角度出发，以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风险 控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事 会的审阅与批准。； 3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和 业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理环 节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职 责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作 环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的 审阅与批准。 （七）基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理 人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境 的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 20 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 成立时间：1995年12月29日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币109.28099亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号 托管部门联系人：闻怡 电话：021－68475888 传真：021－68476936 上海银行成立于1995年12月29日，是一家由国有股份、中资法人股份、 外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海，是上海证券交 易所主板上市公司，股票代码601229。。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价 值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和 养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增 强可持续发展能力。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、 无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠 三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限 公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司，并与 全球120多个国家和地区近1500多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关 系。 21 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 2018年，上海银行荣获中国银行业协会“2018年银团贷款业务最佳发展奖”、 上海市人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发的 “最佳一带一路境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越影响力 金融品牌”、“2018杰出价值机构”等奖项。 截至2018年末，上海银行资产总额20,277.72亿元，客户存款余额为 10,424.90亿元，较上年末增长12.87%；客户贷款和垫款总额为8,506.96亿元， 较上年末增长28.11%；净利润180.68亿元，资本充足率为13.00%；拨备覆盖率 332.95%，较上年末提高60.43 个百分点。 （二）主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄30岁 左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。 （三）基金托管业务经营情况 上海银行于2009年8月18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号。 截至2019年3月末，上海银行已托管27只证券投资基金，分别为天治新消 费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、 中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债 增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏 华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券 投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债券 22 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和本行有关规定，守法经营、规 范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关 信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配 备专职人员负责托管业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体 的风险控制措施。 （三）内部控制的原则 （1）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖到资产托管部所有的部室、岗位和人员。 （2）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立 性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不 同岗位之间的制衡体系。 （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保 证托管资产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在 23 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （5）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实 现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经 营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任 何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时 反馈和纠正。 （四）内部控制制度及措施 （1）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人 员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。 （3）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施。 （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。 （5）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并 签订承诺书。 （6）制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备，保证业 务连续不中断。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书 面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 24 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 25 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室 办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、 上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交 通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999（二）代销机构 A. 银行、证券、期货公司 （1）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人：金煜 服务热线：95594 26 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：彭纯 服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 服务热线：95561 网址：www.cib.com.cn （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 27 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （9）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （10）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （11）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 28 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （12）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：韩志谦 服务热线：4008000562 网址：www.hysec.com （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或400-8888-666 网址：www.gtja.com （14）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 服务热线：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 29 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （17）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7 楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （18）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （19）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 30 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （21）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （22）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 服务热线：95335 网址：www.avicsec.com （23）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 服务热线：95321 网址：www.cindasc.com （24）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7-8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 服务热线：96326 网址：www.hfzq.com.cn （25）平安证券股份有限公司 31 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （26）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 服务热线：95548 网址：www.citicssd.com （27）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 服务热线：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （28）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn （29）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层 法定代表人：黄扬录 服务热线：95329 网址：www.zszq.com 32 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （31）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 服务热线：95360 网址：www.nesc.cn （32）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 法定代表人：邱三发 服务热线：95396 网址：www.gzs.com.cn （33）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com （34）海通证券股份有限公司 33 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） www.htsec.com.cn （35）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客服电话：410-910-1166 公司网站：www.cicc.com.cn B. 第三方销售 （1）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 服务热线：010-66045555 网址：www.txsec.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （3）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 34 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （4）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （5）浦领基金销售有限公司（原众升财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com （6）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 服务热线：4000018811 网址：www.zcvc.com.cn （7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 35 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （9）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 服务热线：4008188000 网址：www.myfp.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 服务热线：4009200022 网址：licaike.hexun.com （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （12）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 网址：www.qianjing.com （13）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 36 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （14）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务中心2405 法定代表人：郭海霞 服务热线：4008955811 网址：www.yitfund.com （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人：李兴春 服务热线：95733 网址：www.leadbank.com.cn （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （17）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人：王之光 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （18）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 37 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （19）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人：金佶 服务热线：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （20）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com （21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （22）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 38 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室 法定代表人：薛峰 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （24）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 服务热线：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （25）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （26）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 39 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （28）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同31号5号楼51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 服务热线：4008909998 网址：www.jnlc.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 40 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （34）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层 法定代表人：陈超 服务热线：95118 网址：fund.jd.com （35）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 服务热线：4008175666 网址：www.amcfortune.com （36）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦 41 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （37）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （38）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 服务热线：021-60907378 网址：www.youyufund.com （39）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 服务热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （40）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （41）上海挖财基金销售有限公司 42 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 室 法定代表人：冷飞 服务热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （42）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 服务热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （43）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼 法定代表人：马刚 服务热线：95193 网址：www.tonghuafund.com （44）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 服务热线：021-50206003 网址：www.msftec.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 43 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） （46）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 服务热线：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （47）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人：张旭阳 服务热线：95055-9 网址：www.baiyingfund.com 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层 负责人：李强 电话：021-52341668 44 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文（更新） 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：张振波、罗佳 五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 45 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会证监许可[2013]304号文批准，于2013年5月13日起向社会公开募 集。截止到2013年6月7日，基金募集工作已顺利结束。 本基金募集有效认购户数为13,245户，按照每份基金份额面值1.00 元人 民币计算，本息合计募集基金份额总额浦银安盛季季添利A证券投资基金为 2,190,552,433.42份，浦银安盛季季添利C证券投资基金为274,160,953.49份， 共计2,464,713,386.91份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中基金 管理人的基金从业人员认购持有的基金份额总额浦银安盛季季添利A证券投资 基金为0份（含募集期利息结转的份额），浦银安盛季季添利C证券投资基金为 330,081.45份（含募集期利息结转的份额），共计330,081.45份（含募集期利 息结转的份额），占本基金总份额的比例为0.01％。 46 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 47 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 一、申购与赎回场所 本基金的场内申购与赎回场所为上海证券交易所内具有基金代销业务资格 的会员单位(具体名单见本基金份额发售公告)。本基金的场外申购与赎回将通过 基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售网点将由基金管 理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机 构。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金的申购与赎回。 具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金在开放期内接受投资者的申购和赎回申请。本基金在开放期办理本基 金份额申购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放期内开放日 的具体业务办理时间在招募说明书中载明。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 除法律法规或基金合同另有约定外，自每个封闭期或运作周期结束之后第一 个工作日起（含该日），本基金进入开放期，开始办理申购和赎回等业务。每个 受限开放期为上一封闭期结束后的第1个工作日，每个自由开放期为上一个运作 周期结束后的5至20个工作日，自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个 运作周期结束前公告说明。如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可 抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或 其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开放期内因发生不可抗力 48 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 基金管理人应在每次开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告开放期的开始与结束时间。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、在每个受限开放期，本基金将对净赎回数量进行控制，确保净赎回数量 占该开放期前一日基金份额总数的比例在15%以内，如净赎回占比超过15%， 则对当日的申购申请进行全部确认，对赎回申请进行按比例部分确认，使得净赎 回不超过15%。如净赎回数量小于零，即发生净申购时，则对当日的赎回与申购 申请全部确认。具体确认方法详见招募说明书的规定。基金管理人可在法律法规 允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 49 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付款项，申 购申请即为有效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款 项退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购 申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的 确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。若申购不成功，则申购款项 退还给投资人。 五、申购与赎回的数额限制 1、投资者场外申购时，每笔最低申购金额为1元，最低追加申购金额为1 元或详见各代销机构网点公告。 2、投资者场内申购时，每笔最低申购金额为100元，最低追加申购金额为 100元，同时每笔申购金额必须是100元的整数倍，且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。 3、直销机构（柜台方式）每笔最低申购金额为10,000元人民币，最低追加 申购金额为1,000元。 4、通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务时，每笔最低申购金额 为1元，最低追加申购金额为1元。 5、本基金单笔最低赎回份额为50份。 6、本基金单个交易账户最低持有份额余额下限为5份。 7、场内赎回份额必须是整数份额，并且每笔赎回最大不超过99,999,999 份 50 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 8、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体规定请参见相关公告。 9、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申 购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介公告。 六、申购费用和赎回费用 1、申购费 本基金A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；C 类基金份额不收取申 购费用。投资者可以多次申购本基金，本基金A 类基金份额的申购费率按每笔 申购申请单独计算。本基金A 类基金份额的申购费率如下表所示： 认购金额（M）费率 M<100 万0.6% 100 万≤M<300万0.3% 300万≤M<500万0.1% 500 万≤M每笔交易1000 元 注：M 为申购金额 申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额(限于A 类基金份额) 时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项 费用。 2、赎回费 本基金A类份额的赎回费率设置如下： 申请份额持有时间赎回费率 N＜7天1.5% 7天≤N<60天1% 60天≤N<1年0.2% N≥1年0 51 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书正文更新（未完）  |