先锋C : 信达澳银量化先锋混合型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告
信达澳银量化先锋混合型证券投资基金 （LOF）基金份额发售公告 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一九年十二月 目录 一、重要提示 ............................................. 1 二、本次份额发售基本情况 ................................. 4 三、个人投资者的开户与认购程序.......................... 14 四、机构投资者的开户与认购程序.......................... 17 五、清算与交割 .......................................... 20 六、退款事项 ............................................ 20 七、基金的验资与基金合同生效............................ 21 八、本次份额发售当事人或中介机构........................ 21 一、重要提示 1、信达澳银量化先锋混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的 募集已获中国证监会证监许可【2019】1067号文注册。中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风 险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为混合型证券投资基金，运作方式为上市契约型开放式（LOF）。 3、本基金的管理人为信达澳银基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基 金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”），基金份额登记 机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为A类基金份额和C类基金份额，A类基金份额通过场外和场内两种方式发售， C类基金份额通过场外方式发售。 5、客户可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。 本基金场外认购方式为通过基金管理人的直销中心、网上直销平台及基金销 售机构公开发售；本基金场内认购方式为通过深圳证券交易所内具有基金销售业 务资格的会员单位发售。 6、本基金的募集期为2019年12月16日至2020年3月12日。本基金的募 集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销 售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 7、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、若投资者欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公 司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开 放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心、网上 直销平台和其他销售机构同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。 若投资者欲通过场内认购本基金，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账 户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交 易所人民币普通股票账户（以下简称“深圳A股账户”）或证券投资基金账户。 募集期内具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司认可的通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券交易 所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。 9、在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额。通过本基金指定销售机 构场外认购基金，首次认购和追加认购的最低金额为10元，具体按照基金管理 人和代销机构的约定为准；本基金直销机构销售网点首次认购的最低金额为人民 币5万元，追加认购的最低金额为1万元，通过基金管理人网上交易系统等特定 交易方式办理本基金认购业务单笔认购最低金额为不受上述限制。 场内认购单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整 数倍。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。如发 生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人 有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效 后登记机构的确认为准。 10、投资者在募集期内可多次认购，认购申请一经受理不得撤销，募集期间 不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。各销售机构对 本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 11、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机 构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册 登记机构由本公司担任）的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认 购网点打印认购成交确认凭证。 12、除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不 得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 13、本公告仅对“信达澳银量化先锋混合型证券投资基金（LOF）”发售的有 关事项和规定予以说明。投资人欲了解“信达澳银量化先锋混合型证券投资基金 （LOF）”的详细情况，请详细阅读2019年12月12日在中国证监会指定信息披 露媒介披露的《信达澳银量化先锋混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》、 《信达澳银量化先锋混合型证券投资基金（LOF）基金合同》以及《信达澳银量 化先锋混合型证券投资基金（LOF）托管协议》。 14、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网 站（www.fscinda.com）上发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格 和了解基金发售相关事宜。 15、在募集期间，各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及 开户认购事项详见各代销机构有关公告，或拨打各代销机构的客户服务电话进行 咨询，具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的 代销机构，投资人可留意本公司网站（www.fscinda.com）销售机构一览表或拨 打本公司客户服务电话进行咨询。 16、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。 17、风险提示：证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行 储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其 持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。 本基金采用量化策略进行投资组合构建，而非进行程序化高频交易。 本基金在投资组合构建过程中使用的量化模型是基于对历史数据的分析和 对市场经验的总结，通常采用数学方法建立一定的模型或者模型系统，试图对市 场的变化进行拟合或解释，对资产的收益和风险进行预测。但现实市场环境存在 复杂性，因此预测的准确率或模型的胜率存在极大的不确定性，即量化模型存在 失效风险。此外，量化模型采用的历史数据的准确性、一致性和连续性对量化模 型的有效性也有较大的影响。由于量化模型采用的相关数据均来源于数据提供商 或网络公开数据，在数据采集、预处理过程中可能发生因数据错误导致量化模型 输出结果有偏差的风险；当股票市场环境、交易规则等发生重大变化导致当前股 票数据与历史数据存在重大差异时，量化模型存在因无法获得一致性和连续性的 数据而暂时失效，进而无法达到预期的投资效果的风险；随着我国股票市场的发 展，量化模型将遵循历史数据体现的统计规律不断发展和完善，在这个过程中， 可能出现因对模型中某参数的调整影响模型有效性的风险。 投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本基金招募说明书及 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买 基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也 不向投资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。 二、本次份额发售基本情况 （一）基金名称 信达澳银量化先锋混合型证券投资基金（基金简称：信达先锋，基金代码： 166109；先锋C，基金代码：166110） （二）基金类型与运作方式 混合型，上市契约型开放式（LOF） （四）基金份额面值 基金份额面值为1.00元 （五）基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。 在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，而不从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/ 申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。A 类、C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值 和各类基金份额累计净值。 （四）销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构－信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦N1 座第8层和第9层 法定代表人：于建伟 联系人：王丽燕 直销电话：0755-82858168/83077068 传真电话：0755-83077038 客服热线：400-8888-118/ 0755-83160160 客服传真： 0755-83077038 公司网址：www.fscinda.com （2）其他场外销售机构 序号 名称 注册地址 法定代 表人 办公地址 客服电话 联系 人 网站 1 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖区深 南东路5047号 谢永 林 同“注册地 址” 95511-3 汤俊劼、 赵杨 www.bank. pingan.com 2 南洋商业银 行（中国） 有限公司 上海市浦东新区 世纪大道800号 三层、六层至九层 陈孝 周 上海市浦东新 区世纪大道800 号南洋商业银 行大厦 4008302066 繆佳 瑩 www.ncbchina.cn/cn/index.html 3 信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹 市口大街9号院1 号楼 张志 刚 同“注册地 址” 95321 付婷、 任立 秋 www.cindasc.com 4 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城区金 融大街35号国际 企业大厦C座2-6 层 陈共 炎 同“注册地 址” 95551/4008888888 辛国 政 www.chinastock.com.cn 5 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳区安 立路66号4号楼 王常 青 北京市朝阳门 内大街188号 95587/4008888108 刘畅 www.csc108.com 6 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长 乐路989号45层 李梅 上海市徐汇区 长乐路989号45 层 95523/4008895523 余敏 www.swhysc.com 7 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区） 北京南路358号 大成国际大厦20 楼2005室 韩志 谦 新疆乌鲁木齐 市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际 大厦20楼2005 室 4008000562 黄莹 www.hysec.com 8 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州市城 关区东岗西路 638号兰州财富 中心21楼 李晓 安 同“注册地 址” 95368/4006898888 范坤、 杨力 www.hlzqgs.com 9 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福 田区中心3路8 号卓越时代广场 （二期）北座 张佑 君 北京市朝阳区 亮马桥路48号 中信证券大厦 18层 95558 杜 杰 www.cs.ecitic.com 10 中信证券 （山东）有 限责任公司 青岛市崂山区深 圳路222号青岛 国际金融广场1 号楼20层2001 姜晓 林 同“注册地 址” 95548 孙秋 月 www.zxzqsd.com.cn 11 光大证券股 份有限公司 上海市静安区新 闸路1508号 周健 男 同“注册地 址” 95525 代小 燕、姚 崴 www.ebscn.com 12 招商证券股 份有限公司 深圳市福田区益 田路江苏大厦A座 38-45层 霍达 同“注册地 址” 95565 黄婵 君 www.newone.com.cn 13 国信证券股 份有限公司 深圳市罗湖区红 岭中路1012号国 信证券大厦16-26 层 何如 深圳市罗湖区 红岭中路1012 号国信证券大 厦16层至26层 95536 李颖 www.guosen.com.cn 14 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区金 田路4018号安联 大厦35层、28层 A02单元 王连 志 同“注册地 址” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn 15 平安证券股 份有限公司 深圳市福田中心 区金田路4036号 荣超大厦16-20层 刘世 安 同“注册地 址” 95511 王阳 stock.pingan.com 16 东兴证券股 份有限公司 北京市西城区金 融大街5号新盛 大厦B座12-15 层 魏庆 华 同“注册地 址” 95309/4008888993 和志鹏 www.dxzq. net 17 世纪证券有 限责任公司 深圳市前海深港 合作区南山街道 桂湾五路128号 前海深港基金小 镇对冲基金中心 406 李强 深圳市福田区 深南大道7088 号招商银行大 厦40-42层 4008323000 王雯、 陈玮 www.csco. com.cn 18 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区温 泉街道五四路 157号新天地大 厦7-9层 黄金 琳 福州市五四路 157号新天地大 厦7至10层 95547 王虹, 刘蕴 祺 www.hfzq. com.cn 19 广州证券股 份有限公司 广州市天河区珠 江西路5号广州 国际金融中心主 塔19层、20层 邱三 发 同“注册地 址” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 20 新时代证券 股份有限公 司 北京市海淀区北 三环西路99号院 1号楼15层1501 叶顺 德 同“注册地 址” 95399 田芳 芳 www.xsdzq.cn 21 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区经 七路86号 李玮 同“注册地 址” 95538 朱琴 www.zts.com.cn 22 粤开证券股 份有限公司 惠州市江北东江 三路55号广播电 视新闻中心西面 一层大堂和三、四 层 严亦 斌 深圳市福田区 深南中路2002 号中广核大厦 北楼10层 95564 彭莲 www.ykzq. com 23 长城证券有 限责任公司 深圳市福田区深 南大道6008号特 区报业大厦14、 16、17层 丁益 深圳市福田区 深南大道6008 号特区报业大 厦14层 4006666888 王涛 www.cgws. com 24 联储证券有 限责任公司 广东省深圳市福 田区华强北路圣 廷苑酒店B座26 沙常 明 北京市朝阳区 安定路5号院3 号楼中建财富 4006206868 丁倩云 www.lczq. com 楼 国际中心27层 联储证券 25 西藏东方财 富证券股份 有限公司 拉萨市北京中路 101号 陈宏 上海市徐汇区 宛平南路88号 金座东方财富 大厦 95357 付佳 http://www.18.cn 26 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口区飞 虹路360弄9号 3724室 汪静 波 同“注册地 址” 4008215399 李 娟 www.noah- fund.com 27 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖区梨 园路物资控股置 地大厦8楼801 薛峰 深圳市罗湖区 梨园路8号HALO 广场4楼 4006788887 童彩 平、徐 丽平 www.zlfund.cn www.jjmmw.com 28 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区龙 田路190号2号楼 2层 其实 上海市徐汇区 龙田路195号3C 座7楼 95021/4001818188 马茜 玲 www.1234567.com.cn 29 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口区欧 阳路196号26号 楼2楼41号 杨文 斌 同“注册地 址” 4007009665 高源 www.howbuy.com 30 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区朝 外大街22号泛利 大厦1002室 王莉 同“注册地 址” 4009200022 陈慧 慧、陈 艳琳 licaike.hexun.com 31 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西路 一号903室 凌顺 平 同“注册地 址” 4008773772 朱琼 www.5ifund.com 32 上海联泰基 金销售有限 公司 中国（上海）自由 贸易试验区富特 北路277号3层 310室 燕斌 上海市长宁区 金钟路658弄2 号楼B座6楼 4001181188 兰敏 www.66zichan.com 33 中信期货有 限公司 深圳市福田区中 心三路8号卓越 时代广场（二期） 北座13层 1301-1305室、14 层 张皓 深圳市福田区 中心三路8号卓 越时代广场（二 期）北座13层 1301-1305室、 14层 4009908826 刘宏 莹 www.citicsf.com 34 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东新区 高翔路526号2 幢220室 张跃 伟 上海市浦东新 区东方路1267 号11层 4008202899 詹慧 萌 www.erichfund.com 35 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区蕴 川路5475号1033 室 李兴 春 上海虹口区东 大名路1098号 浦江国际金融 广场53楼 95733 陈洁 www.leadfund.com.cn 36 珠海盈米基 金销售有限 公司 珠海市横琴新区 宝华路6号105 室-3491 肖雯 广州市海珠区 琶洲大道东1号 保利国际广场 南塔12楼 B1201-1203 89629066 梁文 燕、邱 湘湘 www.yingmi.cn 37 中证金牛 （北京）投 资咨询有限 公司 北京市丰台区东 管头1号2号楼 2-45室 钱昊 旻 北京市西城区 宣武门外大街 甲1号环球财讯 中心A座5层 4008909998 孙雯 www.jnlc. com 38 上海万得基 金销售有限 公司 中国（上海）自由 贸易试验区福山 路33号11楼B 座 王廷 富 上海市浦东新 区福山路33号8 楼 4008210203 徐亚 丹 www.520fund.com.cn 39 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明县长 兴镇潘园公路 1800号2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 王翔 上海市杨浦区 昆明路518号 A1002室 4008205369 居晓 菲 www.jiyufund.com.cn 40 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀区中 关村大街11号E 世界财富中心A 座11层1108号 王伟 刚 北京市海淀区 中关村大街11 号E世界财富中 心A座11层 4006199059 王骁 骁 www.hcjijin.com 41 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云县兴 盛南路8号院2 号楼106室-67 于龙 北京市朝阳区 惠河南路盛世 龙源10号 4006802123 吴鹏 www.zhixin-inv.com 42 北京肯特瑞 基金销售有 限公司 北京市海淀区海 淀东三街2号4层 401-15 江卉 北京市大兴区 亦庄经济开发 区科创十一街 十八号院京东 集团总部 95118/4000988511 黄立 影 kenterui. jd.com/ fund.jd.com/ 43 济安财富 (北京)基金 销售有限公 司 北京市朝阳区太 阳宫中路16号院1 号楼3层307 杨健 同“注册地址” 4006737010 李海燕 www.jianfortune.com 44 北京蛋卷基 金销售有限 公司 北京市朝阳区阜 通东大街1号院6 号楼2单元21层 222507 钟斐 斐 北京市朝阳区 创远路34号院 融新科技中心C 座 17层 4005199288 王悦 www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基 金或变更代销机构，并及时在基金管理人官方网站披露。 2、场内销售机构 （1）场内销售机构 场内销售机构为具有基金代销业务资格的申请证券交易所会员单位，包括： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、 长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、 第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、 高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、 国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、 海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华 安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华 泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联 储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国 融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、 太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方 财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、 银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、 中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、 中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以 销售机构的公告为准。 本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深 圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。 （五）份额发售时间安排 本基金的份额发售时间自2019年12月16日至2020年3月12日止。本基 金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基 金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。本基金通 过信达澳银基金管理有限公司直销机构进行公开发售，基金管理人可根据情况变 更或增减销售机构，并予以披露。 （六）基金的认购方式与费用 1、本基金A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收 取认购费。 2、本基金A 类基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场 推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 认购费用在投资人认购A 类基金份额时收取，多次认购的，按单笔认购金 额对应的费率分别计费。认购费率表如下： 基金份额类别 认购金额（记为M） 认购费率 A类基金份额 场外认购费 M＜50万元 1.2% 50万元≤M＜200万元 0.8% 200万元≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 每笔1000元 A类基金份额 场内认购费 本基金场内认购采取份额认购的方式，深圳证券交易所会 员单位应按照场外认购费率设定投资者的场内认购费率。 C类基金份额 认购费 0 3、认购份额的计算 （1）场外认购份额的计算 1）A 类基金份额的认购 本基金A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式如 下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝(净认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值 对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例1：某投资人投资10,000元场外认购本基金A类基金份额，如果认购期 内认购资金获得的利息为5元，则其可得到的A类基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1＋1.2％）＝9,881.42元 认购费用=10,000－9,881.42＝118.58元 认购份额=（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42份 即投资人投资10,000元场外认购本基金A类基金份额，加上认购资金在认 购期内获得的利息，可得到9,886.42份A类基金份额。 2）C 类基金份额的认购 如果投资人选择认购本基金的C 类基金份额，则认购份额的计算方式如下： 认购金额=申请总金额 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例2：某投资人在募集期投资10 万元认购本基金C 类基金份额，认购金额 在募集期间产生的利息为50.00 元，则其可得到的认购份额计算如下： 认购份额＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00 份 即投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额，加上认购资金在认购期 内获得的利息，可得到100,050.00 份C类基金份额。 （2）场内认购金额和利息折算份额的计算 本基金场内认购采用份额认购的方式。 1）A类基金份额场内认购的计算公式为： 净认购金额=挂牌价格×认购份额 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率 认购金额=净认购金额＋认购费用 利息折算的份额=利息/挂牌价格 认购总份额=认购份额+利息折算的份额 2）场内认购份额的计算结果保留到整数位（最小单位为1份），小数点以后 的部分舍去，余额计入基金财产。 例3：某投资人在募集期内通过场内认购本基金A类基金份额100,000份， 对应的认购费率为1.2%，假设该笔认购产生利息45元，基金份额挂牌价格为1.00 元，其认购份额数为： 净认购金额＝1.00×100,000=100,000.00元 认购费用＝1.00×100,000×1.2%=1,200.00元 认购金额＝100,000+1,200.00＝101,200.00元 利息折算的基金份额＝45/1.00=45份 认购总份额=100,000+45=100,045份 即：投资人场内认购100,000份A类基金份额，需缴纳101,200.00元，认 购费用为1,200.00元，若利息折算的份额为45份，则总共可得到100,045份A 类基金份额。 （七）认购的方式及确认 1、本基金场外认购采用金额认购的方式，场内认购采用份额认购的方式。 2、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账 则认购不成立，基金管理人将认购不成立的款项本金退回。 3、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许 撤销。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例 要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份 额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 4、基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可在 基金合同生效后到各销售网点或以其提供的其它合法有效的方式查询最终成交 确认情况。 5、认购金额的限制 （1）投资者通过代销机构销售网点场外认购本基金，首次认购和追加认购 的最低金额为10元（含认购费）；各销售机构对本基金场外认购的最低认购金额 及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （2）投资者通过直销机构销售网点场外认购本基金，首次认购的最低金额 为人民币5万元（含认购费），追加认购的最低金额为1万元（含认购费）。通过 基金管理人网上交易系统等特定交易方式办理本基金场外认购业务的，单笔认购 最低金额不受上述限制。 （3）投资者通过场内销售机构认购本基金，单笔认购申请的最低份额为 1,000份，超过 1,000 份的须是 1,000 份的整数倍。 （4）基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额 限制，基金管理人应于调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在指定媒介公告。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序 1、受理开户和认购的时间 基金份额发售日的9:30—17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提 交；周六、周日及法定节假日不受理客户申请）。 2、个人投资者办理基金账户开户申请和基金交易账户时须提交的材料 （1）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、户口本、警官证、文职 证、外国人永久居留证等）及复印件；如委托他人代办，还需提供投资者本人 当面签字确认或经公证的授权委托书、代办人有效身份证件原件及复印件； （2）本人指定的银行储蓄账户（银行卡或银行存折）原件及复印件； （3）填妥并由本人签字的《开放式基金开户申请表（个人版）》（一式两 份）； （4）提供由本人签字的《基金投资人权益须知》； （5）提供填妥并由本人签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》； （6）提供填妥并由本人签字的《投资者基本信息表（自然人）》； （7）提供填妥并由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》（军人、武 装警察无需填写此声明文件）； （8）开通电话/传真交易的，需提供本人签字的《开放式基金电话交易协 议书》/《开放式基金传真交易协议书》 （9）认购本基金的个人投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申 请表等有关文件，或者从本公司网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文 件，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 注：其中指定的银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款 的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名为同一身份。 3、个人投资者办理认购申请时须提交： （1）填妥并由本人签字的《开放式基金交易业务申请表》（一式两份）； （2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （3）本人有效身份证件原件及复印件。 4、认购资金的划拨 （1） 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公 司指定的在建设银行、工商银行、招商银行、中国银行开立的直销资金清算账 户： 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：44201532700052509483 开户银行：建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号：105584000683 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：4000032429200151758 开户银行：中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号：102584003247 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：817389008610001 开户银行：招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号：308584001483 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：747170803353 开户银行：中国银行深圳龙岗支行 大额实时支付号：104584002130 5、注意事项 （1） 投资者T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非 工作日网点不办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户 服务电话、公司网站查询。 （2） 投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非 工作日网点不办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司 客户服务、公司网站查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜 台查询，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 （3） 办理汇款时，投资者必须注意以下事项： 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理人不接 受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导致认 购失败带来的损失，由投资者自行承担。 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时登 记的名称； 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时的名称或交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误 责任由投资者承担。 （二）本公司网上直销交易平台受理个人投资者的开户与认购程序 1、注意事项 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购 业务，但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。 目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下所示（本公司可以在发 售期间增加支持网上直销业务的银行卡，并将不再另行公告）： 建设银行借记卡、招商银行借记卡、农业银行借记卡、广发银行借记卡、 兴业银行借记卡、上海浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、交通银行借记 卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、邮储银行借记 卡、平安银行借记卡、民生银行借记卡、华夏银行借记卡、上海银行借记卡、 北京银行借记卡。 业务办理时间：基金份额发售日7×24小时受理（17:00以后的认购申请 于下一发售日提交；周六、周日及法定节假日正常受理客户申请，期间的认购 申请于下一工作日提交）。 2、开户及认购程序 持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续，并 通过本公司网上直销交易平台进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司 网站公告。 本公司网上直销交易平台网址： https://trade.fscinda.com/etrading/account/login/init 本公司网上直销交易咨询电话：400-8888-118 （三）其他销售机构受理个人投资者的开户与认购程序 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请程序如下： 1、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。 2、开户和认购的时间 基金份额发售日的9:30—17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提交； 周六、周日及法定节假日不受理客户申请。） 3、机构投资者办理基金账户开户和基金交易账户申请时须提交的材料： （1）填妥并加盖公章和法人代表签章及经办人签字的《开户申请表（机构 版）》（一式两份），请见附件； （2）提供填妥并加盖公章及经办人签字的《投资者基本信息表（产品）》 或《投资者基本信息表（机构）》； （3）提供填妥并加盖公章的《非自然人受益所有人信息登记表》并提供相 应证明材料； （4）填妥并加盖公章的《机构信息采集表》（产品户无需填写）； （5）加盖公章且是最新年检过的营业执照或注册登记书、税务登记证、组 织机构代码证原件复印件； （6）提供加盖公章的法定代表人身份证件复印件； （7）提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件； （8）金融机构需提供加盖公章的开展金融业务相关资格证明以及机构登记 证明材料； （9）提供加盖公章的预留银行账户《开户许可证》或《开立银行账户申请 表》开户证明的复印件，保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等需提 供加盖公章的产品托管账户证明； （10）填妥并盖章的《开放式基金业务印鉴卡》（一式三份），请见附件； （11）填妥并加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》（一式两份），如 有两个以上的授权经办人且授权范围不同的，须分开授权，请见附件； （12）提供签字并加盖公章的《基金投资人权益须知》一份，请见附件； （13）填妥并签字加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》 一份，请见附件； （14）填妥并加盖公章及经办人签字或签章的《开放式基金传真交易协议 书》（一式两份），请见附件； （15）填妥并签字的《机构税收居民身份声明文件》（政府机构、国际组织、 中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构，以及事业 单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体等单位无需 填写此声明文件）、《控制人税收居民身份声明文件》（如有，具体见《机构税收 居民身份声明文件》说明）； （16）如有控股股东或实际控制人的，须提供加盖公章的控股股东或实际 控制人信息，如无，请在开户申请上选择无； （17）如是保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等机构投资者， 除以提供以上文件外，还需提供相应监管部门的批复函文件，并加盖投资管理 人公章； （18）认购本基金的机构投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申 请表等有关文件，或者从本公司网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文 件，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。经 本基金管理人确认同意的，机构投资者也可使用自行设计的直销业务表格。 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的 结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名同一身份。 4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥并加盖预留印鉴的《开放式基 金交易业务申请表（一式两份）》及加盖公章的授权经办人有效身份证件复印 件。 5、认购资金的划拨 （1） 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公 司指定的在建设银行、工商银行、招商银行、中国银行开立的直销资金清算账 户： 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：44201532700052509483 开户银行：建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号：105584000683 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：4000032429200151758 开户银行：中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号：102584003247 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：817389008610001 开户银行：招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号：308584001483 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：747170803353 开户银行：中国银行深圳龙岗支行 大额实时支付号：104584002130 6、注意事项 （1） 投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确 认结果，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 （2） 投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认 购接受结果，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。认购份额确认结果 可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询，或通过本公司客户服务电话、公 司网站查询。 （3）办理汇款时，投资者必须注意以下事项： A 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理 人不接受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现 金汇款导致认购失败带来的损失，由投资者自行承担。 B 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时登记的名称； C 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立 基金账户时的名称或交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或 资金划转错误责任由投资者承担。 （二）其他销售机构受理机构投资者的开户与认购申请程序机构投资者在 其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认 购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额，利息的具体金额，以本 基金注册登记机构的记录为准。 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、退款事项 （一） 基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购： 1、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2、已开户投资人划来资金，但逾期未办理认购手续； 3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额； 4、投资人划来的认购资金大于其认购申请金额的，直销机构按认购申请 表填写金额办理；或投资人可在规定时间内重新提交认购申请表，若不重新提 交的，余下金额作退款处理。 （二） 投资人的无效认购资金，将由直销机构、代销机构于本基金募集结 束之日起3个工作日内划往投资人指定的银行账户。 （三） 募集失败 在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于2亿份、募集资金金额 少于2亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于200人，则本基金合同不能 生效。届时本基金管理人承担因募集行为产生的债务和费用，将投资人缴纳的 认购款项并加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还投资人。 七、基金的验资与基金合同生效 本基金发售期截止后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人 委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告， 基金注册登记机构出具认购户数证明。 本基金募集期限届满后，若本基金符合基金合同生效的法定条件（基金募集 份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币，同时基金份额持 有人的人数不少于200 人），基金管理人将在10 日内聘请法定验资机构验资， 并自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证 监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 八、本次份额发售当事人或中介机构 （一） 基金管理人 名称：信达澳银基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 N1座第8层和第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦 T1座第8层和第9层 法定代表人：于建伟 邮政编码：518054 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：郑妍 客服热线：400-8888-118/0755-83160160 客服传真：0755-83077038 （二） 基金托管人 名称：中国银行股份有限公司(简称：中国银行) 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 成立时间：1983年10月31日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24号 （三） 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 电话：010－50938782 联系人：赵亦清 （四） 直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦N1座 第8层和第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦T1 座第8层和第9层 法定代表人：于建伟 电话：0755-82858168/83077068 传真：0755-83077038 联系人：王丽燕 （五） 代销机构 本基金的代销机构的相关情况详见本公告第二章“本次份额发售基本情况” 的第（四）款的第2条“代销机构”部分。 （六） 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 （七） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：昌华 经办注册会计师：昌华、叶锦明 信达澳银基金管理有限公司 2019年12月12日 中财网
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