[年报]百川环能:2017年年度报告
原标题:百川环能:2017年年度报告 公告编号：2018-052 百川环能 NEEQ : 837679 河南百川畅银环保能源股份有限公司 Henan BCCY Environmental Energy 公告编号：2018-052 百川环能 NEEQ : 837679 河南百川畅银环保能源股份有限公司 Henan BCCY Environmental Energy 年度报告 2017 公司年度大事记 公告编号：2018-052 、公司第一次发行股票募集资金人民币115,200,000.00元，并于2017年3 月13日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司的函[2017]1463号《关 于河南百川畅银环保能源股份有限公司股票发行股份登记的函》。 2、公司拟申请首次公开发行A股股票，并于2017年5月15日向中国证券监 督委员会河南证监局报送了上市辅导备案登记材料。 3、公司第二次发行股票募集资金人民币100,000,001.00元，并于2017年8 月16日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转 公司”）的函[2017]5026号《关于河南百川畅银环保能源股份有限公司股票 发行股份登记的函》。 公告编号：2018-052 、公司第一次发行股票募集资金人民币115,200,000.00元，并于2017年3 月13日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司的函[2017]1463号《关 于河南百川畅银环保能源股份有限公司股票发行股份登记的函》。 2、公司拟申请首次公开发行A股股票，并于2017年5月15日向中国证券监 督委员会河南证监局报送了上市辅导备案登记材料。 3、公司第二次发行股票募集资金人民币100,000,001.00元，并于2017年8 月16日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转 公司”）的函[2017]5026号《关于河南百川畅银环保能源股份有限公司股票 发行股份登记的函》。 公告编号：2018-052 录 公告编号：2018-052 录 第一节声明与提示..........................................................................................2 第二节公司概况.............................................................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要.....................................................................7 第四节管理层讨论与分析...............................................................................9 第五节重要事项...........................................................................................20 第六节股本变动及股东情况..........................................................................26 第七节融资及利润分配情况..........................................................................29 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.............................................31 第九节行业信息...........................................................................................36 第十节公司治理及内部控制..........................................................................28 第十一节财务报告........................................................................................30 1 公告编号：2018-052 公告编号：2018-052 释义项目释义 释义项目释义 百川环能、公司、本公司、百川指河南百川畅银环保能源股份有限公司 上海百川指上海百川畅银实业有限公司 本集团指河南百川畅银环保能源股份有限公司及子公司 民生银行指中国民生银行股份有限公司郑州分行营业部 中信银行指中国中信银行股份有限公司郑州红专路支行 中原银行指中原银行股份有限公司郑州农业路支行 君创国际指君创国际融资租赁有限公司 深圳美悦指深圳美悦和成资产管理有限公司 深圳众禄指深圳众禄金融控股股份有限公司 光大银行指中国光大银行股份有限公司郑州东风支行 国泰君安指国泰君安证券股份有限公司 安永华明指安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 北京熔拓指北京熔拓资本管理有限公司 英吉斯指英吉斯国际融资租赁有限公司 利星行指利星行融资租赁(中国)有限公司 上海建新指上海建新创业投资中心(有限合伙) 广州力鼎指广州力鼎恒益投资有限合伙企业(有限合伙) 宿迁钟山指宿迁钟山天翊力鼎创业投资中心(有限合伙) 北京莫高指北京莫高丝路文化发展有限公司 郑州知了指郑州知了创业企业管理咨询有限公司 阜阳百川指阜阳百川畅银新能源有限公司 河南得新实业指河南得新实业有限公司 上海知了医院指上海知了医院投资管理有限公司 金华百川指金华百川畅银新能源有限公司 庆阳百川指庆阳百川畅银新能源有限公司 唐河百川指唐河县百川畅银环保新能源有限公司 临汾百川指临汾百川畅银能源科技有限公司 永城百川指永城市百川畅银新能源有限公司 大石桥百川指大石桥市百川畅银新能源有限公司 百川供电指河南百川供电服务有限公司 朝阳百川指朝阳百川畅银新能源有限公司 菏泽百川指菏泽百川畅银新能源有限公司 邓州百川指邓州百川畅银新能源有限公司 百色百川指百色市百川畅银新能源有限公司 蒙城县百川指蒙城县百川畅银新能源有限公司 泉州百川指泉州百川畅银新能源有限公司 孝感百川指孝感百川畅银新能源有限公司 林吉特指马来西亚法定货币 元指人民币元 2 公告编号：2018-052 声明与提示 公告编号：2018-052 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人陈功海、主管会计工作负责人韩旭及会计机构负责人李连生保证年度报告中财务报告的 真实、准确、完整。 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、 监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否 是否存在豁免披露事项否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称重要风险事项简要描述 1、公司业务单一带来的经营业绩风险公司的主营业务是从事垃圾填埋气发电、碳减排项目开发等可 再生能源的开发利用,与其他大型发电企业相比,公司虽然具有 垃圾填埋气发电专业运营经验及气体收集系统技术的优势且在 全国很多地区都有业务经营,在市场份额上具有一定优势,但目 前收入来源比较单一,未来的成长可能会受到该因素限制。 2、实际控制人控制风险公司的实际控制人为陈功海、李娜夫妇,虽然公司己制订了完善 的内部控制制度,公司有健全的决策制度,公司法人治理结构健 全,但公司实际控制人仍然可以通过股东大会和董事会对本公 司实施控制和重大影响,若实际控制人利用对公司的控制权,对 公司的经营决策、人事、财务等进行有利于实际控制人的控制, 有可能损害公司经营及其他股东的利益。 3、垃圾资源供应不足风险公司的主营业务是从事垃圾填埋气发电、碳减排项目开发等可 再生能源的开发利用,填埋气的收集对公司至关重要,填埋气的 收集主要依附于当地的垃圾填埋场,填埋气体的产生主要取决 于垃圾的填埋规模,如果某地区垃圾资源供应不足,会导致垃圾 填埋场填埋量的减少,填埋场产生的气体不足,影响到公司的发 电量,对公司的生产经营稳定性产生重大影响。 4、税收政策变化的风险目前我国在积极倡导生物质能发电等新能源和可再生能源的使 用,为了鼓励生物质能发电的发展,我国出台了很多的鼓励政 策,在给予生物质能发电一定补贴的同时,还给予生物质能发电 企业很多的税收优惠。虽然目前我国仍积极鼓励和倡导可再生 3 公告编号：2018-052,但若未来国家宏观政策或者主要生产地区政策发生 变化,企业不能享受税收优惠或享受的税收优惠幅度降低,都会 影响公司的利润水平。 公告编号：2018-052,但若未来国家宏观政策或者主要生产地区政策发生 变化,企业不能享受税收优惠或享受的税收优惠幅度降低,都会 影响公司的利润水平。 5、公司治理风险随着公司主营业务的不断拓展,公司总体经营规模将进一步扩 大,这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、 财务管理等方面提出更高要求。股份公司设立前,公司治理机制 不够健全,运作不够规范。公司在整体变更为股份有限公司后, 逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业发展的公司治 理体系。但由于股份公司成立时间较短,公司及管理层对于新制 度仍在学习和理解之中,规范运作意识的提高,相关制度切实执 行及完善均需要一定的过程。因此,短期内公司治理存在不规范 的风险。 6、季节性风险填埋气发电存在一定的季节性。夏季的时候是填埋气产气的高 峰时节,但是到了冬季,由于湿度和温度的原因,填埋场产生的 填埋气会有一定减少,发电量和夏天相比也会相应减少。 7、营运资金风险经过多年的积累,目前公司进入快速成长期,同时,公司目前仍 在积极拓展业务,市场开拓、业务发展以及工程项目前期投入均 需要大量资金,所需资金投入较大,公司现金流压力会逐步加 大,公司做大做强需要更多的资金支持。如果没有良好的资金支 持,没有较好的融资能力,公司在市场营销和拓展上就会受到限 制,公司正常的生产经营活动就会受到影响。目前公司虽然已在 新三板挂牌,融资渠道仍较为有限,缺乏持续、稳定的资金供应, 成为制约公司发展的重要因素。 8、技术人才资源风险公司的核心技术是垃圾填埋气的气体收集系统方面,目前公司 的研发及技术支持工作均由核心技术人员负责,公司对于核心 技术人员有一定的依赖性。拥有一支稳定的、高素质的人才队 伍对公司的持续发展至关重要,一旦公司核心技术人员流失,可 能会对公司的正常生产经营产生影响,同时,随着企业市场的拓 展,业务规模的扩张,对核心技术人员的需求也会不断增加,因 此如未能留住并吸引相关核心技术人员,对公司未来经营的可 持续发展存在重大影响。 9、电价波动风险虽然公司近三年已投产项目所在地区电价基本不存在波动,但 是不排除未来国家对垃圾填埋气发电上网电价政策发生变化、 国家垃圾填埋气发电上网电价政策得不到贯彻执行、或是国家 取消了对垃圾填埋气发电的补贴,如果发生上述情形, 可能会 对公司发电收入产生负面影响。 本期重大风险是否发生重大变化：否 4 公告编号：2018-052 公司概况 公告编号：2018-052 公司概况 一、基本信息 公司中文全称河南百川畅银环保能源股份有限公司 英文名称及缩写HENAN BCCY ENVIRONMENTAL ENERGY CO.,LTD 证券简称百川环能 证券代码837679 法定代表人陈功海 办公地址郑州市东风路22号恒美商务8层 二、联系方式 董事会秘书韩旭 是否通过董秘资格考试是 电话0371-63969330 传真0371-65521780 电子邮箱xhan@bccynewpower.com 公司网址http://www.bccynewpower.com 联系地址及邮政编码郑州市东风路22号恒美商务8层450002 公司指定信息披露平台的网址http://www.neeq.com.cn/ 公司年度报告备置地公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统 成立时间2009年4月2日 挂牌时间2016年6月22日 分层情况创新层 行业（挂牌公司管理型行业分类）D4419电力、热力、燃气及水生产和供应业-电力生产-其他电力 生产 主要产品与服务项目垃圾填埋气发电 普通股股票转让方式协议转让 普通股总股本（股）120,324,469 优先股总股本（股）- 做市商数量- 控股股东上海百川畅银实业有限公司 实际控制人陈功海、李娜 四、注册情况 项目内容报告期内是否变更 统一社会信用代码91410100687129467D否 注册地址河南省郑州市高新技术产业开发区冬青 街26号4号楼1单元3层22号 否 5 公告编号：2018-052 公告编号：2018-052120,324,469.00是 - 五、中介机构 主办券商国泰君安 主办券商办公地址中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 报告期内主办券商是否发生变化否 会计师事务所安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名李继新、李娜 会计师事务所办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 六、报告期后更新情况 √适用 报告期内，公司普通股股票转让方式为协议转让；2018年1月15日新三板交易制度改革后，公司股票 转让方式调整为集合竞价转让。 6 公告编号：2018-052 三节会计数据和财务指标摘要 公告编号：2018-052 三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期上年同期增减比例 营业收入227,547,202.75175,710,224.8029.50% 毛利率%46%48%- 归属于挂牌公司股东的净利润57,911,493.5352,508,738.5810.29% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的 净利润 57,702,191.1854,311,049.356.24% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司 股东的净利润计算） 9.44%13.17%- 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东 的扣除非经常性损益后的净利润计算） 9.40%13.63%- 基本每股收益0.490.50-2.00% 二、偿债能力 单位：元 本期期末上年期末增减比例 资产总计854,085,868.34780,913,797.219.37% 负债总计164,373,774.66245,335,745.10-33.00% 归属于挂牌公司股东的净资产689,639,297.70535,498,001.0628.78% 归属于挂牌公司股东的每股净资产5.734.6822.49% 资产负债率%（母公司）13.32%24.16%- 资产负债率%（合并）19.25%31.42%- 流动比率1.771.40- 利息保障倍数9.088.58- 三、营运情况 单位：元 本期上年同期增减比例 经营活动产生的现金流量净额119,758,100.20104,811,322.8014.26% 应收账款周转率3.383.77- 存货周转率8.4410.13- 四、成长情况 本期上年同期增减比例 总资产增长率%9.37%45.12%- 营业收入增长率%29.50%51.96%- 净利润增长率%10.28%185.71%- 五、股本情况 7 公告编号：2018-052 公告编号：2018-052 本期期末上年期末增减比例 普通股总股本120,324,469114,442,1165.14% 计入权益的优先股数量--- 计入负债的优先股数量--- 六、非经常性损益 单位：元 项目金额 非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲 销部分 -4,172,532.33 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切 相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 3,724,380.56 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 475,901.44 除上述各项之外的其他营业外收入和支出19,483.34 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计47,233.01 所得税影响数-162,069.34 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额209,302.35 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 √不适用 八、业绩预告、业绩快报的差异说明 √不适用 8 公告编号：2018-052 管理层讨论与分析 公告编号：2018-052 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式 根据全国中小企业股份转让系统《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为电力、热力、燃 气及水生产和供应业（D44）。公司专注于垃圾填埋气发电和碳减排项目的开发利用，投资、建设和运营填 埋气资源化利用项目，在解决垃圾填埋场治理填埋气污染的现实需求、实现环境效益的同时，通过销售电 力、销售核证碳减排量等方式，实现经营收益；通过提供能源、环境、资源和减排相结合的新技术服务， 致力于减少温室气体排放，以改善全球气候。 公司多年来一直致力于研发创新，取得了多项专利技术，形成了以“填埋气收集系统”为核心的填埋 气收集技术。围绕填埋气的收集，还有节流装置技术、排水装置技术。公司拥有一支国内沼气工程领域的 精锐研发团队，研发团队在实际运营中不断探索，努力创新，为公司效益作出了应有的贡献。 公司生产不仅解决了垃圾填埋场填埋气的收集、利用、环境污染等问题，也为优化电网结构作出了贡 献。 公司目前参与的碳减排项目主要有国际间展开的清洁发展机制（CDM）与国内施行的温室气体自愿减 排项目（CCER）两种。CDM与CCER的项目设计文件中会根据项目实际情况评估预计最大减排二氧化碳当量 （tCO2e）。目前碳减排项目可申请注册期限为10年一期或21年三期两种（碳汇项目除外），其中21年三 期需每7年重新制定设计文件并经审核。公司根据实际沼气利用项目的周期进行选择。公司的同一项目只 可选择一种碳减排项目进行注册。 公司的业务收入来源主要为垃圾填埋气发电业务收入以及碳减排项目销售收入。 报告期内及报告期后至报告披露日，公司商业模式较上年度未有改变。 核心竞争力分析： 1、规模优势 公司运营的垃圾填埋气发电项目数量较多，已形成比较明显的规模优势。垃圾填埋气发电项目的经 营成果受到的影响因素较多，单体项目抵御风险的能力较弱。公司运营的项目在装机规模、地域分布、 合作期限等方面具有不同的特征，整体经营成果受到个别项目经营风险的影响较小，持续经营能力相对 明确，有利于做长远的发展规划。公司对于项目公司实施统一管理，能够在项目公司之间合理调配资源， 避免人力资源、固定资产和垃圾填埋气资源的浪费。项目公司之间及时共享技术成果和开发、运营经验， 能够有效加快开发建设进度，提升采气效率和发电效率，防范各类经营风险。此外，丰富的项目开发运 营经验也更容易得到潜在项目合作方的认可，进一步提升公司拓展新建项目的能力。 2、成本控制优势 公司充分发挥规模效应，形成了较强的成本控制能力。在组织管理方面，各项目公司共享公司总部 的管理资源，管理成本相对较低。在采购方面，项目公司所需的主要机器设备和材料由总部采购部统一 向供应商采购，公司的议价能力较强，采购成本相对较低。在运营方面，公司可以根据项目的运营情况， 在不同项目之间合理调拨人员、机组和重要设备，减少固定资产闲置和垃圾填埋气资源的浪费。公司组 建了专业的机组检修团队，负责对项目公司机组的日常维修工作进行指导、验收和考核，制定各台机组 的大修计划，巡回实施各项目公司的机组大修工作，可以大幅降低发电机组检修引起的停工时间，保证 较长的发电时间。 3、运营管理经验优势 经过多年的探索，公司积累了大量的垃圾填埋气发电项目投资、建设和运营经验。公司建立了一系 列项目尽职调查、潜在效益评估的方法与流程，能够比较准确地把握项目投资机会，合理确定投资方案， 降低投资风险。公司在长期经营中锻炼了一支专业化程度高、执行力强的项目开发和运营团队，在项目 拓展、方案设计、手续报批、施工建设、垃圾填埋气收集、发电运行、电网接入等方面积累了丰富的经 9 公告编号：2018-052 公告编号：2018-052 4、技术研发优势 报告期末，公司拥有以提升填埋气收集效率和机组发电效率为核心的专利23项，其中4项为发明 专利。2016年12月，荆门项目被中国科学院武汉岩土力学研究所确定为“国家计划973课题——生活 垃圾填埋场沼气收集系统内优化调控技术”示范基地。公司部分项目采用收集系统协调优化调控方法后， 实现了较高的沼气收集率。 5、品牌优势 公司运营的填埋气发电项目分布地域广泛，经济效益和环境效益明显，已在本行业及各地城市环境 卫生管理部门中建立了较高的品牌知名度和认同度。2014年，河南省科技厅授予公司“河南省节能减排 科技创新示范企业”。 报告期内变化情况： 事项是或否 所处行业是否发生变化否 主营业务是否发生变化否 主要产品或服务是否发生变化否 客户类型是否发生变化否 关键资源是否发生变化否 销售渠道是否发生变化否 收入来源是否发生变化否 商业模式是否发生变化否 二、经营情况回顾 （一）经营计划 2017年度公司实现收入227,547,202.75元，较上年同期增长29.50%,营业成本123,414,548.82元， 较上年同期增长34.85%，实现营业利润62,962,924.76元，较上年同期增长37.04%，实现归属于母公 司所有者的净利润57,911,493.53元，较上年同期增长10.29%，较好完成了年初董事会拟定的发展目标。 （二）行业情况 国家层面密集出台八大环保政策，“十三五”期间将出台千项环保标准，环保政策从顶层设计到具体实 施都在强有力的推进之中，显示出我国对环保产业的日益重视，环保行业呈现出高成长的特性。生态环 保是服务、支撑、保障“一带一路”建设可持续推进的重要环节，在绿色“一带一路”影响下，环境治 理空间将加速释放，“一带一路”将加速环保企业走出去。随着我国城乡环卫一体化以及美丽乡村政策 的推进，县城的垃圾处理将进一步集中，故县级区域将是行业下一步重点开发的市场；另外东南亚、南 美洲和非洲等区域的垃圾处理主要还是卫生填埋方式，国际市场空间巨大。 （三）财务分析 1．资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末上年期末 本期期末与上年期 末金额变动比例金额 占总资 产的比 重 金额 占总资产的比 重 货币资金60,171,889.287.05%162,488,734.3120.81%-62.97% 应收账款82,534,091.319.66%52,028,639.206.66%58.63% 存货18,371,328.442.15%10,870,217.611.39%69.01% 长期股权投资651,267.740.08%- 10 公告编号：2018-052 公告编号：2018-052414,324,529.0648.51%319,969,293.6140.97%29.49% 在建工程56,063,806.246.56%55,759,084.527.14%0.55% 短期借款-50,000,000.006.40% 长期借款5,000,000.000.59%25,000,000.003.20%-80.00% 其他应收款14,930,678.011.75%20,521,743.752.63%-27.24% 长期应收款1,974,900.930.23%1,811,057.810.23%9.05% 长期待摊费用60,108,176.647.04%46,455,748.615.95%29.39% 其他非流动资产13,832,141.651.62%21,622,243.872.77%-36.03% 预付账款9,028,358.301.06%5,297,010.950.68%70.44% 其他流动资产59,287,419.936.94%5,650,514.150.72%949.24% 应付账款67,146,301.087.86%64,093,675.758.21%4.76% 应付职工薪酬7,842,178.240.92%6,003,542.410.77%30.63% 其他应付款1,031,187.170.12%1,290,640.700.17%-20.10% 资产总计854,085,868.34-780,913,797.21-9.37% 资产负债项目重大变动原因 货币资金：2017年年末较上年年末减少62.97%，原因是公司上期末定向增发募集资金11,520.00万元 及偿还银行借款和融资租赁款以及项目投资增加。 应收账款：2017年年末较上年年末增加58.63%，原因是公司销售收入规模增加。 存货：2017年年末较上年年末增加69.01%，原因是公司投产电厂增多，生产规模扩大从而导致生产配 件和收集材料等存货规模增加。 固定资产：2017年年末较上年年末增长29.49%。主要原因是本期在建项目建设完成结转到固定资产。 预付账款：2017年年末较上年年末增长70.44%，变动幅度较大，主要原因为：新建电厂增加预付材料 款以及配件款。 其他流动资产：2017年年末较上年年末增长幅度949.24%，主要原因为企业购买短期金融产品和在建电 厂购入固定资产形成的待抵扣进项税增加。 长期待摊费用：2017年年末较上年年末增长29.39%，主要原因包括：在建电厂项目在2017年年末已竣 工转固，导致房屋建筑物原值增加。 其他非流动资产：2017年年末较上年年末减少36.03%，原因是：其他非流动资产主要构成是预付工程 和设备款，年初存在大额预付工程款和预付设备款的在建电厂项目2017年已到货与供应商已结算。 短期借款：2017年年末较上年年末减少100%，原因是：光大银行、中原银行的短期保证借款人民币于 2017年6月到期归还；中信银行的短期质押借款于2017年8月到期归还；2017年未发生新增短期借款。 长期借款：2017年年末较上年年末减少80.00%，原因是本期偿还民生银行贷款，并将一年内到期的长 期借款重分类至一年内到期的非流动负债。 应付账款：2017年年末较上年年末增加幅度4.76%，主要原因是：公司规模扩大从而导致生产配件等欠 款规模增加。 应付职工薪酬：报告期内增加30.63%，原因是本期人员增加及员工平均工资增加。 2．营业情况分析 （1）利润构成单位：元 项目 本期上年同期本期与上年 同期金额变 动比例 金额 占营业收入 的比重 金额 占营业收入的比 重 营业收入227,547,202.75175,710,224.8029.50% 营业成本123,414,548.8254.24%91,518,191.2352.08%34.85% 11 公告编号：2018-052 公告编号：2018-05246%48% 管理费用36,101,562.0215.87%23,904,101.0413.60%51.03% 销售费用-- 财务费用8,134,308.813.58%7,377,587.384.20%10.26% 营业利润62,962,924.7627.67%45,943,551.1226.15%37.04% 营业外收入4,369,217.101.92%15,452,084.748.79%-71.72% 营业外支出4,161,478.321.83%3,352,982.091.91%24.11% 净利润57,906,684.0625.45%52,508,738.5829.88%10.28% 项目重大变动原因： 营业收入：报告期内营业收入增长29.50%，原因是2017年新投产电厂增加以及原有电厂扩容导致 发电规模扩大，发电量较上年同期大幅增长； 营业成本：报告期内营业成本增长34.85%，原因是公司2017年扩大生产发电规模，在主营业务收 入增长的同时主营业务成本也较上一年度大幅度增长。 管理费用：报告期内管理费用增长51.03%，管理费用的增长主要是业务招待费、差旅费、职工薪酬、 咨询服务费用、研发费等增长所致。具体原因如下：1、2017年新设立14家子公司并新投产电厂14家， 与之相应的市场调研、项目审批、生产管理等工作增加等导致差旅费较上年相应增加188万元，业务招 待费较上年年增加178万元；同时公司2017年研发费用也比上年增加48万元。2、公司2017年咨询服 务费较2016年增加272万元，公司2017年启动IPO工作，发生的咨询费为IPO的中介费用（支付券商、 会计师事务所、律师事务所等费用）。3、2017年度职工薪酬较2016年度计提增加314万元。主要原因 系：2017年度应公司业务发展需要，增加了管理人员并于当年对全体员工调高了薪酬待遇。 营业利润：报告期内增长37.04%，主要原因是根据财政部2017年5月10日印发修订《企业会计准 则第16号—政府补助》规定，自2017年1月1日开始，将增值税即征即退收入由“营业外收入”调整 至“其他收益”科目下核算，增加了营业利润。 营业外收入：报告期内减少71.72%，主要原因是2016年营业外收入主要为增值税即征即退，根据 财政部2017年5月10日印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》规定，自2017年1月1日开始， 将增值税即征即退在“其他收益”科目下核算，因此报告期内营业外收入大幅减少。 营业外支出：报告期内增长24.11%，主要原因是资产报废损失。 （2）收入构成 单位：元 项目本期金额上期金额变动比例 主营业务收入225,168,542.60174,594,053.9728.97% 其他业务收入2,378,660.151,116,170.83113.11% 主营业务成本121,810,476.1291,330,772.6833.37% 其他业务成本1,604,072.70187,418.55755.88% 按产品分类分析： 单位：元 类别/项目本期收入金额占营业收入比例%上期收入金额占营业收入比例% 销售商品225,168,542.6098.95%174,594,053.9799.36% 经核证碳减排量收入1,119,502.390.49%961,892.900.55% 建造合同收入784,665.170.34%- 其他474,492.590.21%154,277.930.09% 按区域分类分析： √不适用 12 公告编号：2018-052 公告编号：2018-052 1、主营业务收入：报告期内主营业务收入增长28.97%，原因是2017年新投产电厂增加以及原有电厂扩 容导致发电规模扩大，发电量较上年同期大幅增长； 2、其他业务收入：报告期内其他业务收入增长113.11%，原因是2017年增加建造合同业务收入； 3、主营业务成本：报告期内主营业务成本增长33.37%，原因是公司2017年扩大生产发电规模，在主营 业务收入增长的同时主营业务成本也较上一年度大幅度增长。 4、其他业务成本：报告期内其他业务成本增长755.88%，原因是2017年增加建造合同业务支出。 （3）主要客户情况单位：元 序号客户销售金额年度销售占比是否存在关联关系 1广西电网有限责任公司27,117,889.1311.92%否 2国网安徽省电力有限公司19,138,094.198.40%否 3国网辽宁省电力有限公司14,427,923.026.34%否 4国网河北省电力有限公司10,438,092.024.59%否 5国网河南省电力公司洛阳供电公司10,100,501.484.44%否 合计81,222,499.8435.69%- （4）主要供应商情况单位：元 序号供应商采购金额年度采购占比 是否存在 关联关系 1中国石油集团济柴动力总厂44,461,538.4823.28%否 2沈阳伟力达能源动力科技有限公司9,440,481.864.94%否 3洛阳欧波管业有限公司8,837,562.904.63%否 4利星行公司7,931,669.924.15%否 5济南济柴环能燃气发电设备有限公司6,730,729.18 3.52%否 合计77,401,982.3440.52%- 注：受同一实际控制人控制的供应商的交易金额已合并计算；其中“利星行”指利星行机械（上海） 有限公司、利星行融资租赁（中国）有限公司等5家存在关联关系的供应商。 3．现金流量状况单位：元 项目本期金额上期金额变动比例 经营活动产生的现金流量净额119,758,100.20104,811,322.8014.26% 投资活动产生的现金流量净额-227,651,097.57-147,327,267.0054.52% 筹资活动产生的现金流量净额3,126,897.09174,151,958.85-98.20% 现金流量分析： 投资活动产生的现金流量净额：报告期内流出增加54.52%，原因是公司针对募集资金闲置资金进行 理财； 筹资活动产生的现金流量净额：报告期内减少98.20%，原因是公司报告期内偿还了银行借款和融资 租赁款。 （四）投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 报告期内公司投资设立了金华百川、庆阳百川、唐河县百川、临汾百川、永城市百川、大石桥市百 川、百川供电、朝阳百川、菏泽百川、邓州百川、百色市百川、蒙城百川、泉州百川、孝感百川等14 个子公司。 2、委托理财及衍生品投资情况 13 公告编号：2018-0522017年9月9日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过 了《关于拟使用募集资金购买理财产品的议案》，公司拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的额度 不超过人民币7,000万元，投资产品的期限不超过12月，在上述额度内资金可以滚动使用。投资期限 为自公司第一届董事会第二十次会议通过之日起12个月内有效。2017年累计购买理财产品10,000万元。 公告编号：2018-0522017年9月9日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过 了《关于拟使用募集资金购买理财产品的议案》，公司拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的额度 不超过人民币7,000万元，投资产品的期限不超过12月，在上述额度内资金可以滚动使用。投资期限 为自公司第一届董事会第二十次会议通过之日起12个月内有效。2017年累计购买理财产品10,000万元。 截至2017年12月31日，公司有未到期理财产品共计4,500万元。 （五）研发情况 研发支出情况： 项目本期金额/比例上期金额/比例 研发支出金额913,188.49433,350.21 研发支出占营业收入的比例0.40%0.25% 研发支出中资本化的比例-- 研发人员情况： 教育程度期初人数期末人数 博士-- 硕士11 本科以下66 研发人员总计77 研发人员占员工总量的比例1.18%0.99% 专利情况： 项目本期数量上期数量 公司拥有的专利数量2321 公司拥有的发明专利数量44 研发项目情况： 公司多年来一直致力于研发创新，取得了多项专利技术，形成了以“填埋气收集系统”为核心的填 埋气收集技术。围绕填埋气的收集，还有节流装置技术、排水装置技术。公司拥有一支国内沼气工程领 域的精锐研发团队，研发团队在实际运营中不断探索努力创新，为公司效益作出了应有的贡献。 公司生产不仅解决了垃圾填埋场填埋气的收集、利用、环境污染等问题，也为优化电网结构作出了 贡献。 （六）非标准审计意见说明 √不适用 2、关键审计事项说明 1、商誉减值 （1）事项描述 于2017年12月31日，合并财务报表的商誉账面余额为人民币56,669,529.41元，计提减值人民 币7,023,492.29元，商誉账面价值为49,646,037.12元。于2016年12月31日，合并财务报表的商誉 账面余额为人民币56,669,529.41元，未计提减值准备。根据企业会计准则，公司每年对商誉进行减值 测试。由于减值测试过程较为复杂，同时涉及重大判断，为此会计师确定商誉减值是关键审计事项。 （2）审计应对 会计师的审计程序主要包括复核公司对资产组的认定及商誉的分摊方法；了解各资产组的历史业绩 情况及发展规划，以及宏观经济和所属行业的发展趋势；评估公司估计资产可收回金额时采用的假设和 方法；复核现金流量预测和所采用折现率的合理性，包括所属资产组的预计发电量、增长率、预计毛利 率以及相关成本费用等，并与相关资产组的历史数据及行业水平进行比较分析；会计师邀请其内部评估 专家评估公司选择的估值方法和采用的主要假设；并复核了财务报表中与商誉减值评估有关的披露。 14 公告编号：2018-052 、固定资产和在建工程减值 公告编号：2018-052 、固定资产和在建工程减值 （1）事项描述 于2017年12月31日，合并资产负债表中固定资产及在建工程账面价值合计为人民币 470,388,335.30元，占集团总资产的55%，于2016年12月31日，合并资产负债表中固定资产及在建 工程账面价值合计为人民币375,728,378.13元，占集团总资产的48%，是公司资产中最大的组成部分。 公司于资产负债表日对固定资产和在建工程是否存在减值迹象进行评估，对于识别出减值迹象的，公司 通过计算固定资产和在建工程或其所在的资产组的可收回金额，并比较可收回金额与账面价值对其进行 减值测试。由于未来现金流预测和折现的固有不确定性，为此，会计师确定固定资产和在建工程减值为 关键审计事项。 （2）审计应对 会计师的审计程序主要包括复核公司对资产组的认定；了解各资产组的历史业绩情况及发展规划， 预测项目剩余经营期，判断资产或所在资产组是否存在减值迹象；评估公司估计资产可收回金额时采用 的假设和方法；复核现金流量预测水平和所采用折现率的合理性，包括所属资产组的预计发电量、增长 率、预计毛利率以及相关成本费用等，并与相关资产组的历史数据及行业水平进行比较分析；会计师邀 请其内部评估专家审评估公司选择的估值方法和采用的主要假设；并复核了财务报表中与固定资产减值 评估有关的披露。 （七）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用 一、会计政策变更 (1) 资产处置损益列报方式变更 根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)要求，本集团在 利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“资产处置收益”项目，原在“营业外收入”和“营业外 支出”的部分非流动资产处置损益，改为在“资产处置收益”中列报；本集团相应追溯重述了比较利 润表。该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。 (2) 政府补助列报方式变更 根据《关于印发修订〈企业会计准则第16号——政府补助〉的通知》(财会[2017]15号)要求， 本集团在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，与企业日常活动相关的政府 补助由在“营业外收入”中列报改为在“其他收益”中列报；按照该准则的衔接规定，本集团对2017 年1月1日前存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至该准则施行日(2017年6月 12日)之间新增的政府补助根据本准则进行调整。2017年度和2016年度“其他收益”、“营业利润” 以及“营业外收入”项目列报的内容有所不同，影响2016年度营业外收入人民币849,579.71元，但 对2017年度、2016年度合并及公司净利润无影响。 二、会计估计变更 (1)随着本集团经营规模的扩大和经营业务的发展，应收账款余额越来越大，账龄为一年以内应 收款项存在无法收回风险，2018年1月2日，经董事会决议通过《关于会计估计变更议案》，将账龄 为一年以内的应收款项坏账准备计提比例由0%变更至2%；为更谨慎的进行会计核算，同时将其他应 收款项中的备用金、保证金及应收退税收入由无风险组合划分为按照账龄风险组合计提坏账准备。该 变更自2017年1月1日起执行。 （八）合并报表范围的变化情况 √适用 报告期内公司通过设立取得的子公司有金华百川、庆阳百川、唐河县百川、临汾百川、永城百川、 大石桥百川、百川供电、朝阳百川、菏泽百川、邓州百川、百色百川、蒙城县百川、泉州百川、孝感 15 公告编号：2018-05214个子公司，导致合并范围发生变化。 公告编号：2018-05214个子公司，导致合并范围发生变化。 （九）企业社会责任 报告期内，公司实现了较好的经营业绩，通过依法缴纳税费，提供新增就业机会，有力的支持了区 域经济的发展，公司投产的项目不仅提供电能这一清洁能源，同时解决了沼气工程中的环境问题，消耗 了大量废弃物，减少了温室气体排放，属于典型的资源循环利用项目，具有良好的经济效益和环境效益。 三、持续经营评价 本报告期内，公司扩容已投产电厂发电量规模，加速在建项目建设速度，并取得多个新项目，公司 规模和市场占有率不断攀升，较2016年度相比，公司的销售收入和净利润均有提高，公司通过不断的 技术创新，提升了企业的核心竟争力，具备较强的持续经营能力。随着在建项目的投产发电，预计未来 公司的盈利能力和经营业绩将有较大的上升空间。 四、未来展望 （一）行业发展趋势 2011-2015年间，卫生填埋处理量增长率在10%以内，焚烧处理量的增长率为15%-38%之间，增长明 显。对比处理量可以发现全国城市生活垃圾无害化处理方式仍然为卫生填埋的方式为主，占无害化处理 量的63%-77%。2015年，全国城市生活垃圾清运量为19,141.87万吨（约1.91亿吨），处理量为18,750.36 万吨（约1.88亿吨），其中无害化处理量为18,013.01万吨（约1.80亿吨），城市生活垃圾处理率97.95%， 无害化处理率94.10%，截至2015年，我国已经建成城市生活垃圾无害化处理设施总数为890座，我国 城市生活垃圾卫生填埋场640座，约为焚烧厂数量的3倍，填埋处理总量达到1.15亿吨，设施数量和 处理总量仍持续增长，填埋处理仍然是我国城市生活垃圾处置的最主要方式。原因在于：一方面，从我 国的现实国情出发，卫生填埋场的选址、建设周期较短，总投资和运行费用相对低；另一方面，我国生 活垃圾没有分类且含水量高、热值低，城市垃圾均以混合收集为主，转运到处理场的基本上是原生并未 做垃圾的有效分类和预处理，无法给其他处置方式提供支持。因此直接填埋方式作为生活垃圾处理的主 要方式是由现阶段中国经济发展水平和特性共同决定的。 2015年全年城市新增82个生活垃圾无害化处理厂（场），其中填埋设施增加36座，焚烧设施增加 32座，其他设施增加4座，处理能力依次增加8,819、33,123、1,497吨/日。总体而言，目前我国城市 生活垃圾的无害化处理率达到了较高水平，无害化处理方式仍以卫生填埋为主，焚烧厂数量、处理能力 及处理量的增长速率较高。 2011-2015年间，县城生活垃圾无害化处理能力提升快，其中以卫生填埋处理能力的提升最为明显， 复合增长率为17.6%。2015年全国县级行政区域的无害化处理厂1,187座，其中填埋设施1,108座，比 2014年新增53座，占全部县级无害化处理设施的93.3%，“十二五”期间县城生活垃圾无害化处理设施 建设得到快速发展。在县城生活垃圾无害化处理中，由于填埋设施占据总无害化处理设施的比例高达 93.3%，因此经由填埋技术处理的垃圾总量也占据绝对比例。2015年县城生活垃圾无害化处理5,260万 吨，其中填埋总量有4,688万吨，占比为89.1%。与城市生活垃圾填埋比例的变化趋势不同的是，“十二 五”期间，全国县城生活垃圾中填埋比例一直稳定在89%左右。可以预见，未来几年，卫生填埋场的数 量、处理能力仍将处于上升状态，卫生填埋仍然会是县城生活垃圾主要的无害化处理方式。 2010年4月，住建部、发改委、环保部联合发布《关于印发〈生活垃圾处理技术指南〉的通知》。 该通知要求，垃圾填埋场必须配备相应的填埋气体收集和处理设施。2016年制定的《生物质能发展“十 三五”规划》明确提出要发展垃圾填埋气发电项目；积极推动沼气发电无障碍接入城乡配电网和并网运 行；到2020年，沼气发电装机容量达到50万千瓦。 根据中国与丹麦可再生能源发展项目（RED）成果报告的测算，2020年全国可利用垃圾填埋气69.12 亿立方米；按照国内外实测资料，每立方米垃圾填埋气可发电1.5～1.8千瓦时，预计2020年全国可利 用垃圾填埋气实现发电量约103.7～124.4亿千瓦时。 16 公告编号：2018-052 是行业下一步重点开发的市场；另外鉴于东南亚、南美洲和非洲等区域的垃圾处理主要还是卫生填埋方 式，国际市场空间巨大。总之，本行业拥有很好的市场前景。 公告编号：2018-052 是行业下一步重点开发的市场；另外鉴于东南亚、南美洲和非洲等区域的垃圾处理主要还是卫生填埋方 式，国际市场空间巨大。总之，本行业拥有很好的市场前景。 （二）公司发展战略 公司将继续秉承“倡导低碳经济、贡献清洁能源”的企业宗旨，坚持“创新、协调、绿色、开放、 共享”的发展理念，立足垃圾填埋气无害化处理和资源利用主营业务，充分把握市场机遇，以技术创新、 科学管理、人才建设、充实资本的发展战略，重点开拓国内县级市场、沿着一带一路开发国际市场，发 挥自身技术、管理及业务优势，提升公司的核心竞争能力，稳步扩大公司规模，努力成为全球最大的垃 圾填埋气发电项目投资运营商和卓越的环境工程解决方案供应商。 （三）经营计划或目标 未来2-3年是公司战略规划实施的关键时期，为配合公司发展战略的实施，公司将在市场开发及产 能布局、融资计划、技术创新、人力资源建设、内部治理等具体层面进行规划，以适应公司未来发展需 要。 1、市场开发及产能布局计划 未来2-3年，公司将继续专注垃圾填埋气发电业务，在现有业务基础上进一步实现规模扩张和技术 升级，提升核心竞争力，巩固市场领先地位。一是持续拓展和开发城市垃圾填埋场发电项目，提高市场 占有率，力争实现产能规模的跨越发展；二是积极探索行业发展和整合机遇，择机以收购或合作的方式 发展中心城市填埋气发电项目，完善产能布局；三是积极拓展东南亚、南美洲和非洲等地区的业务发展 机会，向国际化市场迈进。 2、融资计划 公司将适时进行融资，以进一步优化财务结构，进一步提升资本实力和资产规模。公司将根据经营 发展的需要合理运用从资本市场募集的资金，加强资金管理，提高资金使用效率；同时将充分运用多种 融资渠道，为公司实施的业务扩张和行业整合战略提供充足的资金保障。 3、技术创新计划 技术积累是公司重要的核心竞争力。公司将扩大研发团队规模、完善研发设施，不断加强技术攻关 与技术改造能力，完善技术创新体系。公司将进一步完善与高等院校和研究机构的技术合作机制，扩大 技术合作的广度和深度，借助社会与市场的技术研发力量，加快实现技术创新。 4、人力资源建设计划 公司目前正处于快速发展期，为此，公司将继续引进人才并积极调整人才结构，重点招聘和任用专 业人才，充实研发、设计、生产以及管理等部门的人力资源，为公司长远发展规划的实施提供必要的人 才储备；通过内部轮岗培训和定岗培训等多种形式培养复合型人才和专业岗位人才，提高员工综合能力 和专业技能；同时积极探索和发展绩效评价体系和相应的激励机制，实现人力资源的可持续发展。 5、内部治理计划 在公司治理上，公司将着力构建规范、高效的治理模式，逐步完善法人治理结构，充分发挥各专业 委员会及独立董事的指导、监督作用；在内部组织上，遵循扁平化的模式，简化决策流程，提高运营效 率；在内部控制方面，公司将完善内控、内审制度，明晰部门职责、岗位职责，形成规范化、标准化和 科学化的管理体系；在管理方面，投资建设符合公司业务特点与实际需要的信息化管理系统和大数据分 析工具，提升运营管理的效率和精度。 （四）不确定性因素 公司发展战略和未来经营目标是基于目前行业前景向好的基础上预测的，也不排除在企业经营过程 中出现各种不利因素的影响，请广大投资者注意相关风险。 五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、公司业务单一带来的经营业绩风险 17 公告编号：2018-052,与其他大型发 电企业相比,公司虽然具有垃圾填埋气发电专业运营经验及气体收集系统技术的优势且在全国很多地区 都有业务经营,在市场份额上具有一定优势,但目前收入来源比较单一,未来的成长可能会受到该因素限 制。 公告编号：2018-052,与其他大型发 电企业相比,公司虽然具有垃圾填埋气发电专业运营经验及气体收集系统技术的优势且在全国很多地区 都有业务经营,在市场份额上具有一定优势,但目前收入来源比较单一,未来的成长可能会受到该因素限 制。 应对措施：公司业务类型虽然较为单一，但是垃圾填埋气发电未来市场需求较大，特别是随着国家 “美丽乡村”和城乡环卫一体化政策的推进，大量位于县市的垃圾场将成为目标市场，另外公司已经进 入东南亚市场，未来将沿着一带一路的扩展海外市场，公司主业市场空间巨大；公司将积极通过技术研 发、提高生产效率，保证公司技术处于领先地位，并不断扩大市场份额；同时公司将择机进入天燃气冷 热电三联供分布式能源以及工业余热发电项目，保证公司经营业绩的稳定增长。 2、实际控制人控制风险 公司的实际控制人为陈功海、李娜夫妇,虽然公司己制订了完善的内部控制制度,公司有健全的决策 制度,公司法人治理结构健全,但公司实际控制人仍然可以通过股东大会和董事会对本公司实施控制和 重大影响,若实际控制人利用对公司的控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行有利于实际控制人 的控制,有可能损害公司经营及其他股东的利益。 应对措施：公司将不断完善内部控制管理制度，通过股东大会和董事会公正公开议事，科学合理决 策。通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东和管理层的诚信及规范意识，督促其切实遵照相关 法律法规经营公司，忠诚履行职责。同时加强公司内外部监管，依据全国中小企业股份转让系统有限责 任公司对挂牌公司信息披露的要求，合规运行。 3、垃圾资源供应不足风险 公司的主营业务是从事垃圾填埋气发电等可再生能源的开发利用，填埋气的收集对公司至关重要， 填埋气的收集主要依附于当地的垃圾填埋场，填埋气体的产生主要取决于垃圾的填埋规模，如果某地区 垃圾资源供应不足，会导致垃圾填埋场填埋量的减少，填埋场产生的气体不足，影响到公司的发电量， 对公司的生产经营稳定性产生重大影响。 应对措施：随着国家对环境保护的要求不断提高，普通居民的环保意识不断增强，美丽乡村以及城 乡环卫一体化工作的推进，未来需要集中填埋处理的垃圾资源数量也将持续增加。公司也将与各地市环 卫部门保持长期合作，保证公司能够持续取得垃圾资源。 4、税收政策变化的风险 目前我国在积极倡导生物质能发电等新能源和可再生能源的使用，为了鼓励生物质能发电的发展， 我国出台了很多的鼓励政策，在给予生物质能发电一定补贴的同时，还给予生物质能发电企业很多的税 收优惠。虽然目前我国仍积极鼓励和倡导可再生能源发电，但若未来国家宏观政策或者主要生产地区政 策发生变化，企业不能享受税收优惠或享受的税收优惠幅度降低，都会影响公司的利润水平。 应对措施：公司将通过技术创新、扩大业务规模、提高业务运行效率等方式，降低业务成本，不断 提高公司主营业务的盈利能力，降低税收优惠政策变化对公司经营业绩的影响。 5、公司治理风险 随着公司主营业务的不断拓展，公司总体经营规模将进一步扩大，这将对公司在战略规划、组织机 构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求。股份公司设立前，公司治理机制不够健全， 运作不够规范。公司在整体变更为股份有限公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发 展的公司治理体系。但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规 范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定的过程。因此，短期内公司治理存在不规范的 风险。 应对措施：公司将按照相关法律规定以及全国中小企业股份转让系统的相关细则和规定，健全和完 善公司治理结构和机制。组织培训，要求公司管理层人员了解并熟知相关法律法规，贯彻实施公司的内 部控制制度，不断完善三会的运作机制与信息披露机制。 6、季节性风险 18 公告编号：2018-052 温度的原因，填埋场产生的填埋气会有一定减少，发电量和夏天相比也会相应减少。 公告编号：2018-052 温度的原因，填埋场产生的填埋气会有一定减少，发电量和夏天相比也会相应减少。 应对措施：公司将通过技术研发和创新，从技术和管理上的改变提高垃圾的利用率和产气率，减少 季节性影响的风险。同时，公司也将不断提高主营业务的盈利能力，扩大市场份额，减少季节性变化对 公司经营业绩的影响。 7、营运资金风险 经过多年的积累，目前公司进入快速成长期，同时，公司目前仍在积极拓展业务，市场开拓、业务 发展以及工程项目前期投入均需要大量资金，所需资金投入较大，公司现金流压力会逐步加大，公司做 大做强需要更多的资金支持。如果没有良好的资金支持，没有较好的融资能力，公司在市场营销和拓展 上就会受到限制，公司正常的生产经营活动就会受到影响。目前公司虽然已在新三板挂牌，融资渠道仍 较为有限，缺乏持续、稳定的资金供应，成为制约公司发展的重要因素。 应对措施：公司目前现金流量情况良好，公司也将不断提高主营业务的盈利能力，提高应收账款 周转率，保证公司现金流量情况的良好。同时，公司挂牌后积极拓展融资渠道吸引战略投资者，保证公 司营运资金的充足。 8、技术人才资源风险 公司的核心技术是垃圾填埋气的气体收集系统方面，目前公司的研发及技术支持工作均由核心技术 人员负责，公司对于核心技术人员有一定的依赖性。拥有一支稳定的、高素质的人才队伍对公司的持续 发展至关重要，一旦公司核心技术人员流失，可能会对公司的正常生产经营产生影响，同时，随着企业 市场的拓展，业务规模的扩张，对核心技术人员的需求也会不断增加，因此如未能留住并吸引相关核心 技术人员，对公司未来经营的可持续发展存在重大影响。 应对措施：公司会继续大力推进人力资源体系的建设，为员工的专业水平提升、职位晋升提供较好 的指导。此外，公司实施了股权激励方案并制定了较为合理的员工薪酬方案，通过建立完善的绩效管理 体系，加大人才梯队建设力度，积极储备高素质人才。公司还考虑优化利用外部人力资源，包括有步骤 地引进职业化人才，以应对公司人才流失的风险并满足公司高速发展对优秀人才的需求。 9、电价波动风险 虽然公司近三年已投产项目所在地区电价基本不存在波动,但是不排除未来国家对垃圾填埋气发电 上网电价政策发生变化、国家垃圾填埋气发电上网电价政策得不到贯彻执行、或是国家取消了对垃圾填 埋气发电的补贴,如果发生上述情形, 可能会对公司发电收入产生负面影响。 应对措施：公司会培养良好的成本控制能力，并继续积累项目运营经验，提高营收能力，以应对合 理的售电价格波动。 （二）报告期内新增的风险因素 无 19 公告编号：2018-052 五节重要事项 公告编号：2018-052 五节重要事项 一、重要事项索引 事项是或否索引 是否存在诉讼、仲裁事项否- 是否存在对外担保事项否- 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况否- 是否对外提供借款否- 是否存在日常性关联交易事项否- 是否存在偶发性关联交易事项是第五节二、(一) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者 本年度发生的企业合并事项 否- 是否存在股权激励事项否- 是否存在已披露的承诺事项是第五节二、(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是第五节二、(三) 是否存在被调查处罚的事项否- 是否存在失信情况否- 是否存在自愿披露的其他重要事项否- 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） （一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 2016年7月至2019年7月止, 陈功海无偿为公司向光大银 行郑州东风路支行借款 20,000,000元提供担保,郑州 中小企业担保有限公司亦为 该借款提供保证担保,同时陈 功海、韩旭为郑州中小企业担 2016年7月5 1、陈功海、韩旭 20,000,000.00 是 2016-009 保有限公司提供保证反担保, 日 陈功海以持有上海百川畅银 实业有限公司67%的股权为郑 州中小企业担保有限公司提 供质押反担保。2017年6月, 上述借款偿还完毕。 2、陈功海、上海 2016年6月至2019年6月止, 10,000,000.00 是 2016年7月5 2016-009 20 关联方交易内容交易金额 是否 履行 必要 决策 程序 临时报告披 露时间 临时报告 编号 公告编号：2018-052 公告编号：2018-052 陈功海无偿为公司向中原银日 限公司行股份有限公司郑州农业路 支行借款10,000,000元提供 担保,河南中平融资担保有限 公司亦为该借款提供保证担 保,同时上海百川畅银实业有 限公司以持有百川环能800万 股股份为河南中平融资担保 有限公司提供质押反担保。 2017年6月,上述借款偿还完 毕。 3、陈功海、上海 百川畅银实业有 限公司 2016年7月至2019年7月止, 陈功海无偿为公司向中原银 行股份有限公司郑州农业路 支行借款10,000,000元提供 担保,河南中平融资担保有限 公司亦为该借款提供保证担 保,同时上海百川畅银实业有 限公司以持有百川环能800万 股股份为河南中平融资担保 有限公司提供质押反担保。 2017年6月,上述借款偿还完 毕。 10,000,000.00是 2016年7月5 日 2016-0094、陈功海、上海 百川畅银实业有 限公司 2016年8月至2019年8月止, 陈功海和上海百川畅银实业 有限公司无偿为公司向中信 银行郑州分行借款 10,000,000元提供担保。2017 年8月,上述借款偿还完毕。 10,000,000.00是 2016年7月5 日 2016-0095、陈功海、李娜、 上海百川畅银实 业有限公司 2016年2月至2021年2月止, 陈功海、李娜和上海百川畅银 实业有限公司无偿为公司向 民生银行郑州分行借款 35,000,000元提供担保。 35,000,000.00是 2016年7月6 日 2016-0146、陈功海 柳州市信能环保科技有限公 司与利星行融资租赁(中国) 有限公司签订融资租赁业务 4,999,987.08元,租金还款期 限自2016年5月至2019年4 月,由陈功海无偿提供连带责 任保证担保。 4,999,987.08是 2016年7月6 日 2016-0147、陈功海奉化百川畅银新能源有限公10,361,083.84是2016年7月62016-014 21 公告编号：2018-052(中国) 有限公司签订融资租赁业务 10,361,083.84元,租金还款 期限自2016年5月至2019年 4月,由陈功海无偿提供连带 责任保证担保。 公告编号：2018-052(中国) 有限公司签订融资租赁业务 10,361,083.84元,租金还款 期限自2016年5月至2019年 4月,由陈功海无偿提供连带 责任保证担保。 日 8、陈功海 桂林信能环保科技有限公司 与利星行融资租赁(中国)有 限公司签订融资租赁业务 15,541,625.76元,租金还款 期限自2016年7月至2019年 7月,由陈功海无偿提供连带 责任保证担保。 15,541,625.76是 2016年7月5 日 2016-009 总计-115,902,696.68--- 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 注：公司关联方为公司提供银行贷款和融资租赁担保，解决了公司融资问题，缓解了投资建设及流动资 金紧缺的情况，加快了公司建设进度，促进了公司业务的发展。 上述第1项，公司已经第一届董事会第四次会议及2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于同意 公司关联方为公司贷款提供担保的议案》，并于2016年7月5日披露了《关联交易公告》（2016-009）。 上述第2、3项公司已经第一届董事会第四次会议及2016年第二临时股东大会审议通过了《关于同意公 司关联方为公司贷款提供担保的议案》，并于2016年7月5日披露了《关联交易公告》（公告编号： 2016-009）。该事项在实际借款时分为两笔，第一笔借款金额为1,000.00发生的时间是2016年6月29 日至2017年6月28日，第二笔借款金额为1,000.00发生的时间是2016年7月5日至2017年7月5 日。 上述第4项，公司已经第一届董事会第四次会议、第一届董事会第八次会议及2016年第二次临时股东 大会审议通过了《关于同意公司关联方为公司贷款提供担保的议案》《关于公司在中信银行股份有限公 司红专路支行贷款追加全资子公司股权和电费收费权质押担保的的议案》，并于2016年7月5日披露了 《关联交易公告》（2016-009），于2016年8月1日披露了《第一届董事会第八次会议决议公告》 （2016-030）。 上述5-7项，公司已经第一届董事会第五次会议及2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于确认 2016年上半年公司关联方为公司贷款提供担保的议案》，并于2016年7月6日披露了《关于追认2016 年 上半年度偶发性关联交易的公告》（公告编号：2016-014）。 上述第8项，公司已经第一届董事会第四次会议及2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于同意 公司关联方为公司贷款提供担保的议案》，并于2016年7月5日披露了《关联交易公告》（2016-009）。 （二）承诺事项的履行情况 1、为避免今后出现同业竞争情形，公司实际控制人陈功海、李娜夫妇，控股股东上海百川畅银实 业有限公司，公司持股5%以上股东，董事、监事、高级管理人员签署了《避免同业竞争承诺函》，截止 至本报告披露日，公司实际控制人陈功海、李娜，控股股东上海百川畅银实业有限公司，公司持股5% 以上股东，董事、监事、高级管理人员均严格遵守以上承诺。 2、公司实际控制人陈功海、李娜夫妇，控股股东上海百川畅银实业有限公司，公司持股5%以上股 东均已与公司签订了《关于避免资金占用的承诺函》，截止本报告披露日，公司实际控制人陈功海、李 娜，控股股东上海百川畅银实业有限公司，公司持股5%以上股东均严格遵守以上承诺。 22 公告编号：2018-052 三）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 公告编号：2018-052 三）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产权利受限 类型 账面价值占总资产 的比例 发生原因 洛阳百川畅银新能 源有限公司涧西分 公司收费权 抵押--民生银行贷款 南阳百川畅银新能 源有限公司收费权、 股权 抵押--民生银行贷款 漯河百川畅银新能 源有限公司股权 质押--民生银行贷款 济源市百川畅银新 能源有限公司收费 权、股权 质押--民生银行贷款 信阳百川畅银新能 源有限公司收费权、 股权 质押--民生银行贷款 河南百川畅银环保 能源股份有限公司 平顶山分公司收费 权 质押--民生银行贷款 河南百川畅银环保 能源股份有限公司 鹤壁分公司收费权 质押--民生银行贷款 驻马店百川畅银新 能源有限公司收费 权,股权 质押--民生银行贷款,英吉斯 辉县市百川畅银新 能源有限公司收费 权 质押--民生银行贷款 蚌埠百川畅银新能 源有限公司收费权、 股权 质押--民生银行贷款、英吉斯融资租赁 宿州优能环保发电 有限责任公司收费 权、股权 质押--民生银行、中信银行贷款 股权质押质押--中原银行贷款 宜昌百川畅银新能 源有限公司收费权、 股权 质押--英吉斯融资租赁 南京绿色资源再生 工程有限公司收费 质押--中信银行、民生银行贷款 23 公告编号：2018-052 公告编号：2018-052 榆林百川畅银新能 源有限公司收费权、 股权 质押--英吉斯融资租赁 潮州百川畅银新能 源有限公司收费权、 股权 质押--英吉斯融资租赁 上饶市百川畅银新 能源有限公司收费 权、股权 质押--英吉斯融资租赁 哈尔滨百川畅银新 能源有限公司股权 质押--民生银行贷款 马鞍山百川畅银新 能源科技有限公司 收费权 质押--中信银行贷款 柳州市桂林信能环 保科技有限公司收 费权、股权 质押--中信银行贷款 沈阳新新明天再生 利用有限公司股权 质押--君创国际融资租赁 沈阳新新明天再生 利用有限公司设备 质押20,665,051.442.42%君创国际融资租赁 沈阳新新明天再生 利用有限公司收费 权 质押--君创国际融资租赁 机器设备质押--英吉斯融资租赁 股权质押质押--河南鼎胜典当有限公司 股权质押质押--深圳美悦、深圳众禄 机器设备质押27,181,797.193.18% 利星行融资租赁 总计-47,846,848.635.60%- 注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。 百川环能以下属子公司机器设备向英吉斯国际融资租赁有限公司售后租回进行融资，质押百川环 能下属子公司的收费权、股权，期限为2014年11月28日至2017年11月28日，融资金额为4,150.00 万元，该笔融资已于2017年8月偿还； 百川环能以下属子公司机器设备向君创国际融资租赁有限公司售后租回进行融资，质押百川环能 下属子公司的股权，2017年12月31日机器设备账面价值为2,066万元，期限为2016年10月28日 至2020年10月28日，融资金额为3,580万元； 百川环能股东上海百川畅银实业有限公司质押其持有百川环能股份中的800万股，贷款期限为 2016年6月29日至2017年7月5日，质押股份用于担保百川环能在中原银行贷款融资，贷款金额为 2,000.00万元，质押股份已在中国结算办理质押登记。该笔贷款已于2017年6月15日偿还。 百川环能股东上海百川畅银实业有限公司质押其持有百川环能股份中的510万股，贷款期限为 2016年9月8日至2017年3月8日，质押股份用于上海百川畅银实业有限公司向深圳美悦和成资产 管理有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司贷款，贷款金额为2,000.00万元，质押股份已在中国 24 公告编号：2018-0522017年3月，该笔贷款已经偿还，上海百川畅银实业有限公司质押的510 万股已经全部解押。 公告编号：2018-0522017年3月，该笔贷款已经偿还，上海百川畅银实业有限公司质押的510 万股已经全部解押。 百川环能股东上海百川畅银实业有限公司质押其持有百川环能股份中的312.50万股，贷款期限为 2017年3月6日至2017年6月5日，质押股份用于上海百川畅银实业有限公司向河南鼎胜典当有限 公司贷款，贷款金额为1,500.00万元，质押股份已在中国结算办理质押登记。截止2017年5月，该 笔贷款已经偿还，上海百川畅银实业有限公司质押的312.50万股已经全部解押。 中信银行贷款质押百川环能下属子公司的电费收费权和股权，贷款期限为2016年8月23至2017 年8月23日，贷款金额为1,000.00万元；该笔贷款已于2017年8月23日偿还。 百川环能实际控制人陈功海以其在上海百川畅银实业有限公司投资4,154.00万元的股权质押，贷 款期限为2016年7月19至2017年7月18日，质押股份用于担保公司在光大银行贷款融资，贷款金 额为2,000.00万元。该笔贷款已于2017年6月13日偿还。 百川环能子公司奉化百川、柳州公司、桂林公司、南京绿色分别向利星行融资租赁(中国)有限公 司进行机器设备融资租赁，根据相关合同约定，上述机器设备“租赁期间届满，承租人留购租赁物”。 截止2017年12月31日上述机器设备账面价值为2,718万元。 上述电费收费权在2017年12月31日账面价值为1,004万元。 以上股权价值具有浮动性，所以没有填列账面价值和占总资产的比例。 25 公告编号：2018-052 股本变动及股东情况 公告编号：2018-052 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量比例数量比例 无限售 条件股 份 无限售股份总数13,632,38811.91%56,480,74670,113,13458.27% 其中：控股股东、实际控 制人 --19,013,85719,013,85715.80% 董事、监事、高管--1,489,1911,489,1911.24% 核心员工----- 有限售 条件股 份 有限售股份总数100,809,72888.09%-50,598,39350,211,33541.73% 其中：控股股东、实际控 制人 67,956,76659.38%-22,155,85745,800,90938.06% 董事、监事、高管5,956,7665.21%-1,489,1914,467,5753.71% 核心员工----- 总股本114,442,116100.00%5,882,353120,324,469120,324,469 普通股股东人数42 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售 股份数量 期末持有无 限售股份数 量 1 上海百川畅银 实业有限公司 62,000,000-3,142,00058,858,00048.92%41,333,33417,524,6662 北京红杉铭德 股权投资中心 (有限合伙) -9,024,3539,024,3537.50%-9,024,3533 光控郑州国投 新产业投资基 金合伙企业(有 限合伙) -7,400,0007,400,0006.15%-7,400,0004 郑州知了创业 企业管理咨询 有限公司 6,615,638-6,615,6385.50%4,410,4262,205,2125李娜5,956,766-5,956,7664.95%4,467,5751,489,1916 上海建新创业 投资中心(有限 合伙) 4,093,781-4,093,7813.40%-4,093,7817钟永利3,658,858-3,658,8583.04%-3,658,8588上海澎望投资6,300,609-3,461,0002,839,6092.36%-2,839,609 26 公告编号：2018-052(有限 合伙) 公告编号：2018-052(有限 合伙) 9 广州力鼎恒益 投资有限合伙 企业(有限合 伙) 2,046,891-2,046,8911.70%-2,046,89110 宿迁钟山天翊 力鼎创业投资 中心(有限合 伙) 2,046,891-2,046,8911.70%-2,046,89111 苏州熔拓创新 创业投资企业 (有限合伙) 1,890,182-1,890,1821.57%-1,890,182 合计94,609,6169,821,353104,430,96986.79%50,211,33554,219,634 前十名股东间相互关系说明： 李娜为公司实际控制人陈功海之妻子，李娜持有百川环能4.95%的股份，另外李娜还持有控股股东上海百川畅银实 业有限公司6.45%的股权。上海百川畅银实业有限公司、郑州知了创业企业管理咨询有限公司的控股股东均为陈功 海。 上海建新、广州力鼎、宿迁钟山的执行事务合伙人分别为河南晟世鼎鑫企业管理有限公司、广州力鼎凯得投资管 理有限公司、北京力鼎兴业投资管理中心（有限合伙），这三家执行事务合伙人互为关联方。除此之外，前十大股 东之间无其他关联关系。 二、优先股股本基本情况 √不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司控股股东为上海百川畅银实业有限公司,上海百川畅银实业有限公司成立于2007年2月7日, 住所:上海市杨浦区延吉中路65号139室；法定代表人：陈功海：注册资本:人民币6,200万元；公司 类型:有限责任公司(自然人投资或控股)；经营范围:实业投资，市政工程投资，市政规划设计，投资 咨询，商务咨询（以上咨询除经纪），新材料领域内的技术开发；公路工程，铁路工程；从事货物及技 术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 报告期内，公司控股股东未发生变化。 （二）实际控制人情况 陈功海，男，1969年出生，中国籍，持有美国永久居留权，1988年7月毕业于河南省潢川师范。 1992年10月至1996年12月任淄博交通灯具集团陶瓷分厂厂长；1997年1月至2008年6月任淄博海 德实业有限公司董事长；1999年12月至2001年7月任深圳玉庚化工有限公司董事长；2007年2月至 今任上海百川执行董事；2009年4月至2016年1月任百川有限董事长兼任总经理；2011年1月至今任 阜阳百川执行董事；2013年4月至2016年3月任河南得新董事长；2014年1月至今任上海知了执行董 事；2014年12月至今任知了创业执行董事兼任总经理；2016年1月至2017年4月任百川环能董事长 兼总经理；2017年4月至今担任百川环能董事长。 李娜，女，1977年出生，中国籍，持有美国永久居留权，住所上海市杨浦区，1999年9月本科毕 业于郑州大学经济学专业。2005年硕士毕业于德国帕德博恩大学企业管理专业。2007年2月至2011年 7月在上海百川担任CDM经理；2007年2月至今任上海百川监事；2011年7月至2016年1月任百川有 27 公告编号：2018-0522014年1月至今任上海知了监事；2016年1月至今担任百川环能董事。 公告编号：2018-0522014年1月至今任上海知了监事；2016年1月至今担任百川环能董事。 28 公告编号：2018-052 融资及利润分配情况 公告编号：2018-052 融资及利润分配情况 一、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 √适用 单位：元/股 发行方案公告 时间 新增股票 挂牌转让 日期 发行 价格 发行 数量 募集金 额 发行 对象 中董 监高 与核 心员 工人 数 发行 对象 中做 市商 家数 发行 对象 中外 部自 然人 人数 发行 对象 中私 募投 资基 金家 数 发行 对象 中信 托及 资管 产品 家数 募集资 金用途 是否变 更 2016年10月 11日 2017年4 月21日 12.009,600,000115,200,000.00--131是 2017年5月 19日 2017年9 月4日 17.005,882,353100,000,001.00---1-是 募集资金使用情况： 公司挂牌以来共完成了两次股票发行，分别为：2017年4月公司完成第一次股票发行，募集资金共 115,200,000.00元，2017年8月公司完成第二次股票发行，募集资金共100,000,001.00元。截止2017 年12月31日，公司第一次募集资金专项存储账户的余额为294,829.10元，公司第二次募集资金专项 存储账户的余额为16,526,903.83元（其中包含自有资金484,000.00元），以上账户余额包括银行存款 利息收入。公司于2017年9月9日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第七次会议，审 议通过了《关于拟使用募集资金购买理财产品的议案》，公司拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品 的额度不超过人民币7,000.00万元，投资产品的期限不超过12月，在上述额度内资金可以滚动使用。 投资期限为自公司第一届董事会第二十次会议通过之日起12个月内有效。截至2017年12月31日，公 司有未到期理财产品共计45,000,000.00元。第二次股票发行中存在募集资金专户内留存有自有资金的 情形。2017年10月16日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第八会议及2017年第六次 股东大会审议并通过《关于以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以2017年第 二次股票发行募集的资金置换公司先期用于偿还民生银行郑州分行2017年8月5日到期的贷款而自筹 资金的1,000.00万元，此部分募集资金转换为自有资金并继续留存在募集资金专户中，2017年该笔自 有资金共支出9,516,000.00元，截至2017年12月31日募集资金专户中尚有结余484,000.00元。为 进一步规范募集资金管理，公司已于2018年4月18日将募集资金专户中剩余自有资金转入其他账户。 除上述情形外，公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管 理及披露无违规情形。 二、存续至本期的优先股股票相关情况 √不适用 三、债券融资情况 √不适用 29 公告编号：2018-052 违约情况: √不适用 公开发行债券的特殊披露要求: √不适用 公告编号：2018-052 违约情况: √不适用 公开发行债券的特殊披露要求: √不适用 四、可转换债券情况 √不适用 五、间接融资情况 √不适用 违约情况: √不适用 六、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 √不适用 （二）利润分配预案 √不适用 未提出利润分配预案的说明： √适用 结合公司实际情况及现金流量情况，并考虑到公司未来的可持续性发展和经营需求，根据相关规定，2017 年度公司拟不进行利润分配。 30 公告编号：2018-052 董事、监事、高级管理人员及员工情况 公告编号：2018-052 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名职务性别年龄学历任期年度薪酬 陈功海董事长男49中专 2016年1月12 日至2019年1 月12日 32.52 张锋总经理男55本科 2017年4月27 日至2019年1 月12日 47.76 韩旭 董事、副总经 理、董事会秘 书、财务总监 男42硕士研究生 2016年1月12 日至2019年1 月12日 43.08 高凤勇董事男48硕士研究生 2016年1月12 日至2019年1 月12日 - 马伟董事男53硕士研究生 2017年5月19 日至2019年1 月12日 - 潘旻董事男43硕士研究生 2017年7月11 日至2019年1 月12日 - 张人骥独立董事男76博士研究生 2017年7月11 日至2019年1 月12日 3.00 郭光独立董事男60博士研究生 2017年7月11 日至2019年1 月12日 3.00 陈泽智独立董事男49博士研究生 2017年7月11 日至2019年1 月12日 3.00 李娜董事女41硕士研究生 2016年1月12 日至2019年1 月12日 - 蒋萌监事会主席男43硕士研究生 2016年1月12 日至2019年1 月12日 - 李海峰监事男32本科 2017年12月 18日至2019 年1月12日 12.33 辛静职工监事女32本科 2016年1月12 日至2019年117.56 31 公告编号：2018-05212日 公告编号：2018-05212日 2016年1月12 赵恒玉副总经理男55本科日至2019年141.41 月12日 2016年1月12 付勇副总经理男43专科日至2019年127.56 月12日 董事会人数：9 监事会人数：3 高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 陈功海、李娜系夫妻关系，合计持有控股股东上海百川100%股权，陈功海、李娜是公司实际控制人。 （二）持股情况 单位：股 姓名职务 期初持普通 股股数 数量变动 期末持普通 股股数 期末普通股 持股比例% 期末持有股 票期权数量 李娜董事5,956,76605,956,7664.95%0 合计-5,956,76605,956,7664.95%0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动否 总经理是否发生变动是 董事会秘书是否发生变动否 财务总监是否发生变动否 姓名期初职务 变动类型（新任、换 届、离任） 期末职务变动原因 张锋无新任总经理 引进具有丰富经营经验的管 理人才 马伟无新任董事公司发展需要,股东提议 于太祥董事离任无个人原因辞职 潘旻无新任董事公司发展需要 张人骥无新任独立董事公司发展需要 郭光无新任独立董事公司发展需要 陈泽智无新任独立董事公司发展需要 谭东立监事离任无个人原因辞职 李海峰无新任监事监事改选 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 张锋：1984年7月至1998年10月任河南省公路工程局集团有限公司计划经营处副处长；1998年10月 至2008年10月任河南省高速公路发展有限公司副总经理；2008年10月至2012年12月任河南省公路 工程局集团有限公司董事长兼总经理；2012年12月至2017年4月任中电建路桥集团有限公司总经理助 理；2017年4月担任百川环能总经理。 马伟：1999年7月至2001年9月任国家开发银行河南省分行信贷处处长；2001年9月至2005年1月 任光大控股创业投资（深圳）有限公司常务副总经理兼董事；2005年2月至2007年11月任中国光大控 32 公告编号：2018-0522007年12月至2010年4月任光大三山创业投资管理有限公司董事兼 总经理；2010年4月至今任光大汇益伟业投资管理（北京）有限公司董事兼总经理；2017年5月至今 担任百川环能董事。 潘旻：2000年2月至2006年2月任中国国际金融有限公司投资银行部副总裁；2006年3月至2008年9 月任Sequoia Capital China Advisors（Hong Kong）Limited副总裁；2008年10月至今任红杉资本投 资管理（天津）有限公司董事总经理；2017年7月至今担任百川环能董事。 张人骥：1965年至1979年任上海北郊中学教师；1981年至2002年任上海财经大学教师；2002年至今 任上海国家会计学院教师；2017年7月至今担任百川环能独立董事。 郭光：1986年9月至1990年7月任中国政法大学讲师；1997年6月至1998年5月任克虏伯公司中国 法律事务顾问；1998年6月至1999年2月任LINKLATERS&ALLIANCE中国法律事务顾问；1999年3月至 2001年3月任北京市建元律师事务所合伙人；2001年4月至2017年4月任北京市天睿律师事务所合伙 人；2015年4月至今任中国金谷国际信托有限责任公司独立董事；2016年2月至今任厦门吉宏包装科 技股份有限公司独立董事；2017年5月至今任北京光汉律师事务所合伙人；2017年7月至今担任百川 环能独立董事。 陈泽智：1997年9月至2001年7月任南京理工大学动力学院教师；2001年9月至今任南京大学环境学 院教师；2012年9月至今任南京天膜科技股份有限公司独立董事；2017年7月至今担任百川环能独立 董事。 李海峰：2008年12月至2016年1月任百川有限采购部经理；2016年1月至今，担任百川环能物资设 备部部长；2017年12月至今，担任百川环能监事。 公告编号：2018-0522007年12月至2010年4月任光大三山创业投资管理有限公司董事兼 总经理；2010年4月至今任光大汇益伟业投资管理（北京）有限公司董事兼总经理；2017年5月至今 担任百川环能董事。 潘旻：2000年2月至2006年2月任中国国际金融有限公司投资银行部副总裁；2006年3月至2008年9 月任Sequoia Capital China Advisors（Hong Kong）Limited副总裁；2008年10月至今任红杉资本投 资管理（天津）有限公司董事总经理；2017年7月至今担任百川环能董事。 张人骥：1965年至1979年任上海北郊中学教师；1981年至2002年任上海财经大学教师；2002年至今（未完）  |