融通通源短融 : 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)
原标题:融通通源短融 : 融通通源短融债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号) 融通通源短融债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第3号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一九年十二月 融通通源短融债券型证券投资基金招募说明书摘要 （2019年第3号） 重要提示 融通通源短融债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金转型而成。融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资 基金经中国证监会《关于核准融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集的 批复》（证监许可[2013]1294号）和《关于融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投 资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]984号）注册。《融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2013年12月31日正式生效。 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金管理人为融通基金管理有 限公司、基金托管人为中国农业银行股份有限公司。融通通源一年目标触发式灵活配置混合 型证券投资基金2014年10月17日、2014年10月20日及2014年10月21日的份额累计 净值分别为1.101元、1.100元及1.100元，即融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证 券投资基金累计份额净值已于2014年10月21日触发“连续3个工作日不低于1.10元”的 封闭期提前到期条件，基金管理人按照基金合同的约定，提前结束融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金的封闭运作并进入过渡期，过渡期结束后的下一日（2014年 10月30日）起，融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为“融通通源 短融债券型证券投资基金”。 投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要。 投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中有关信息披露的内容截止日为2019年12月13日；有关财务数据截止 日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务资料未经审计）； 其他所载内容截止日为2019年10月10日。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9 月1日起执行。 一、基金合同生效日 2014年10月30日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业 务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券 有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事 务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至 今，任公司董事。 董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法 制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今，任公 司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问，兼 任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官， Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投 资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产 品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公司全球投资主管 兼首席投资官（国际），日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官（国际）， 日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼首席投资官。2018年3月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国 信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金 管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3 月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部 和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 朱浩然先生，中央财经大学经济学硕士，7年证券投资从业经历，具有基金从业资 格。2012年6月至2015年7月就职于华夏基金管理有限公司机构债券投资部任研究员，2015年8月至2017年2月就职于上海毕朴斯投资管理合伙企业任投资经理。2017年2月加 入融通基金管理有限公司，历任固定收益部专户投资经理、融通通颐定期开放债券型证券 投资基金基金经理（2017年9月8日至2018年9月28日）、融通通和债券型证券投资基 金基金经理（2017年9月9日至2018年11月20日）、融通通润债券型证券投资基金基金 经理（2017年9月9日至2018年11月20日），现任融通通源短融债券型证券投资基金基 金经理（2017年9月8日起至今）、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经理 （2017年9月8日起至今）、融通通福债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2017年9月8 日起至今）、融通通祺债券型证券投资基金基金经理（2017年9月9日起至今）、融通通 玺债券型证券投资基金基金经理（2017年9月9日起至今）、融通通瑞债券型证券投资基 金基金经理（2018年3月24日起至今）、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金基 金经理（2018年7月19日起至今）、融通增悦债券型证券投资基金基金经理（2018年9 月14日起至今）、融通通捷债券型证券投资基金基金经理（2018年11月15日起至今）。 张一格先生，中国人民银行研究生部经济学硕士，特许金融分析师（CFA），13年证券 投资从业经历，具有基金从业资格。2006年6月至2012年8月就职于兴业银行资金营运中 心任投资经理，2012年8月至2015年6月就职于国泰基金管理有限公司任国泰民安增利债 券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管理有限公司，历任固定收益部总经理、 融通易支付货币市场证券投资基金基金经理（2015年11月17日至2018年3月24日）、 融通通盈保本混合型证券投资基金基金经理（2016年3月15日至2019年3月21日）、融 通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年4月28日至2018年3月24日）、融通增祥 债券型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2018年5月18日）、融通增丰债券型 证券投资基金基金经理（2016年7月19日至2018年2月28日）、融通通瑞债券型证券投 资基金基金经理（2016年7月28日至2018年3月24日）、融通通优债券型证券投资基金 基金经理（2016年8月9日至2018年5月18日）、融通月月添利定期开放债券型证券投 资基金基金经理（2016年8月24日至2018年3月24日）、融通通景灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（2016年8月30日至2017年12月12日）、融通通鑫灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（2016年9月22日至2018年5月18日）、融通新机遇灵活配置混 合型证券投资基金基金经理（2016年9月22日至2018年11月20日）、融通通昊定期开 放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年6月22日起至2019年10月10日），现 任公司固定收益投资总监、融通收益增强债券型证券投资基金基金经理（2017年8月30日 起至今）、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年3月14日起至 今）、融通通源短融债券型证券投资基金基金经理（2018年12月26日起至今）、融通通 盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2019年3月21日起至今）、融通通昊三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金（2019年10月11日起至今）。 （2）历任基金经理情况 自2013年12月31日起至2014年1月3日，由周珺先生担任本基金的基金经理。 自2014年1月4日起至2014年11月6日，由周珺先生和丁经纬先生共同担任本基金 的基金经理。 自2014年11月7日起至2015年1月20日，由王超先生担任本基金的基金经理。 自2015年1月21日起至2016年11月17日，由王超先生和王涛先生共同担任本基金 的基金经理。 自2016年11月18日起至2017年7月28日，由王涛先生担任本基金的基金经理。 自2017年7月29日起至2017年9月7日，由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。 自2017年9月8日起至2018年8月10日，由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基 金的基金经理。 自2018年8月11日起至2018年12月25日，由朱浩然先生担任本基金的基金经理。 自2018年12月26日起至今，由朱浩然先生和张一格先生共同担任本基金的基金经 理。 5、投资决策委员会成员 公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先 生，固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理 马洪元先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共486只。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 联系电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮编：100032 联系人：柴玏 联系电话：（010）66190982 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮编：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4）融通基金管理有限公司网上直销 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：陈四清 电话：（010）66107900 (2)上海银行股份有限公司 联系地址：上海市中山东路585号 法定代表人：金煜 联系电话：（021）63371293 业务联系人：汤征程 （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇（代） 电话：（021）58781234 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 （5）平安银行股份有限公司 办公地址：深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：（0755）25859591 联系人：张莉 客服热线：95511、400-889-5511 （6）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （7）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com （8）恒丰银行股份有限公司 注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 法定代表人： 陈颖 电话：021-63890179 传真： 021-63890209 联系人： 李胜贤 客服热线： 95395 公司网站：www.hfbank.com.cn （9）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 （10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 客服热线：95528； 公司网站 www.spdb.com.cn （11）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区麦子店西街3号新恒基大厦15层 法定代表人：姜新 电话：010-65807865 传真：010-65807864 联系人：郭爱丽 客服热线：010-59539901 公司网站：cifcofund.com （12）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元 法定代表人：曾革 联系人：王娓萍 电话：0755-33376853 客服电话：4006-877-899 （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服热线：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （15）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 联系人：梁云波 客服热线：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38509735 传真：021-38509777 联系人：李娟 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （17）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：董一锋 客服热线：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （18）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：赵荣春 电话：010-59422766 联系人：姚付景 客服热线：400-893-6885 公司网站：www.qianjing.com （19）上海汇付基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址： 上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人： 金佶 电话： 021-34013996 联系人： 甄宝林 客服热线： 021-34013999 公司网站：www.hotjijin.com （20）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 联系人：刘勇 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn （21）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 （22）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 客服热线：020-89629066 （23）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505室 法定代表人： 林义相 电话：010-66045777 传真：010-66045518 联系人： 谭磊 客服热线：010-66045678 公司网站： www.txsec.com （24）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：龚江江 客服热线：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn （25）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （26）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20213600 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （27）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人： 张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真： 021-2069-1861 联系人： 王敏 客服热线： 4008202899 公司网站：www.erichfund.com （28）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 电话：021-60195121 传真：021-61101630 联系人：郭丹妮 客服热线：95733 公司网站：www.leadfund.com.cn （29）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （31）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （32）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 联系人： 姜吉灵 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （33）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zhongzhengfund.com （34）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-618-0707 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服热线：400-618-0707 公司网站：www.hongdianfund.com （35）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （36）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （37）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （38）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com （39）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 法定代表人：路昊 电话：021-68595755 传真：021-68595766 联系人：茆勇强 客服热线：4001115818 公司网站：www.huaruisales.com （40）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （41）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （42）方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司） 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表人：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：胡明哲 客服热线：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn （43）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767660 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （44）深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局 综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 公司网站：http://www.annfund.com/ （45）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客服热线：400-166-6788 公司网站：www.66liantai.com （46）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 传真：010-59336586 联系人：沈晨 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （47）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013828 传真： 010-59013707 联系人： 王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （48）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：孙琦 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （49）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 电话：010-85870662 传真：010-59200800 联系人：刘美薇 客服热线：400-819-9868 公司网站：http://www.tdyhfund.com/ （50）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：025-56663409 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （51）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：戚晓强 客服热线：4000618518 公司网站： https://danjuanapp.com/ （52）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：张云飞 客服热线：025-66996699 公司网站：www.snjijin.com （53）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 联系人：许付漪 客服热线： 400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （54）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 联系人：冯强 客服热线：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （55）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客服热线：4000899100 公司网站：www.yibaijin.com （56）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人： 毛淮平 电话： 010-88066184 传真： 010-63136184 联系人： 张静怡 客服热线： 400-817-5666 公司网站：www.amcfortune.com （57）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话： 021-50206003 传真： 021-50206001 联系人：杨一新 客服热线： 021-50206003 公司网站： www.msftec.com （58）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 公司网站：http://www.myfund.com/ （59）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 传真：021-20219923 联系人：张蜓 电 话：18017373527 客服热线：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （60）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-85632771 传真： 010-85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站： http://fund.sinosig.com/ （61） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真：（021）38676161 客服电话：4008888666 （62） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（010）85130236 客服电话：400-888-8108 （63） 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82134993 客服电话:95536 （64） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：（010）60838995 客服电话：4008895548 （65） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人： 陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568450 客服电话：4008-888-8888 （66） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：（021）33388215 客服电话：4008895523 （67） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服电话：95579或4008-888-999 （68） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 客户服务电话：95597 （69） 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖贇 联系电话：（0351）8686796 客服电话：95573 （70） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：姜晓林 联系人： 孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话：95548 （71） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：杨俊帆 电话：（0512）62938641 客服电话：4008601555 （72） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 电话：（010）63080994 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075533033096（直线） 13480989076 传真：075533033086 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的名称 融通通源短融债券型证券投资基金 六、历史沿革 本基金由融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型而成。融通通源一 年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准融通通源一年目标触发 式灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]1294号）和《关于融通通源 一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]984 号）核准募集。《融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2013 年12月31日正式生效。 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金管理人为融通基金管理有 限公司、基金托管人为中国农业银行股份有限公司。融通通源一年目标触发式灵活配置混合 型证券投资基金2014年10月17日、2014年10月20日及2014年10月21日的份额累计 净值分别为1.101元、1.100元及1.100元，即融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证 券投资基金累计份额净值已于2014年10月21日触发“连续3个工作日不低于1.10元”的 封闭期提前到期条件，基金管理人按照基金合同的约定，提前结束融通通源一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资基金的封闭运作并进入过渡期，过渡期结束后的下一日（2014年 10月30日）起，融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为“融通通源 短融债券型证券投资基金”。 根据融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同的约定，转型后基 金合同、托管协议和招募说明书分别变更为《融通通源短融债券型证券投资基金基金合同》、 《融通通源短融债券型证券投资基金托管协议》和《融通通源短融债券型证券投资基金招募 说明书》，调整的内容包括但不限于转型后的基金名称、投资目标、投资范围、投资限制、 投资策略以及基金费率等。自过渡期结束后的下一日（2014年10月30日）起，《融通通源 一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效，《融通通源短融债券型证券 投资基金基金合同》生效，融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型为融 通通源短融债券型证券投资基金。 七、基金的类型 债券型证券投资基金 八、投资目标 通过基金管理人对以短期融资券和超级短期融资券为主的债券的深入研究和对市场环 境的判断，选择具有投资价值的债券，严格控制风险，力争实现超过业绩比较基准的投资回 报。 九、投资范围 融通通源短融债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内 依法发行上市的短期融资券、超级短期融资券、国家债券、金融债券、次级债券、中央银行 票据、企业债券、公司债券、中期票据、可分离交易可转债的纯债、资产支持证券、回购和 银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他债券资产。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和 新股增发。同时本基金不参与可转换债券以及可分离交易可转债投资(纯债部分除外)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于短期融资券和超级短期融资券、剩余期限在1年之内的中期票据、公司债、企业债的比例 不低于投资于非现金基金资产的80%，该债券基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。上 述所指短融包括短期融资券和超级短期融资券、剩余期限在1年之内的中期票据、公司债、 企业债。 十、投资策略 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。 在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整体资产配置策略动态调 整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资产配 置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。 （1）整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、 信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配置， 确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 （2）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以 及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、短期 融资券等）、资产证券化产品等子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行 最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 （3）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定 是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利 息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别 债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。 2、普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏 观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配 置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线 以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合 的整体久期，有效的控制整体资产风险； （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期 限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态 调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； （3）信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个 券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投 资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险； （4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组合， 提高投资收益，实现跨市场套利； （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相 对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 3、资产证券化产品投资策略 证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资 产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的过 程。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率 等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品 的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策 略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产 品。 十一、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：一年期定期存款利率（税后） 其中，人民币一年期定期存款利率是指中国人民银行规定的一年期金融机构人民币存款 基准利率。未来，如果商业银行可以自由调整存款利率，管理人将与托管人协商确定基准利 率。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出时，并且更接近本基金的风格时，经基金托管人同意，本基金管理人在履行适当程序之后， 可选用新的比较基准，并将及时公告。 十二、风险收益特征 本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金， 但低于混合型基金和股票型基金。 十三、基金投资组合报告 本基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2019年10月25日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,606,310,740.00 98.01 其中：债券 1,551,310,740.00 94.66 资产支持证券 55,000,000.00 3.36 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,342,651.96 0.51 8 其他资产 24,190,275.13 1.48 9 合计 1,638,843,667.09 100.00 2、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 351,296,000.00 25.55 其中：政策性金融债 351,296,000.00 25.55 4 企业债券 4,724,740.00 0.34 5 企业短期融资券 1,103,844,000.00 80.29 6 中期票据 91,446,000.00 6.65 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,551,310,740.00 112.84 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 190207 19国开07 1,100,000 110,341,000.00 8.03 2 190303 19进出03 1,000,000 99,710,000.00 7.25 3 011900039 19西安高新SCP001 800,000 80,408,000.00 5.85 4 041900001 19闽漳龙CP001 700,000 70,504,000.00 5.13 5 011901408 19津城建SCP002 700,000 69,916,000.00 5.09 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 149997 18建花2A 250,000 25,000,000.00 1.82 2 159135 金地12A 200,000 20,000,000.00 1.45 3 156771 19裕源04 100,000 10,000,000.00 0.73 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 7、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.1本期国债期货投资政策 无。 7.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 7.3本期国债期货投资评价 无。 8、投资组合报告附注 8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 8.2其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,229.94 2 应收证券清算款 980,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 23,177,256.89 5 应收申购款 30,788.30 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,190,275.13 9、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2014年10月30日，基金业绩截止日为2019年6月30日。 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下： 融通通源短融债A 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2014-10-30（基金合同生效 日） 至2014-12-31 -0.40% 0.10% 0.49% 0.01% -0.89% 0.09% 2015年度 5.22% 0.04% 2.12% 0.01% 3.10% 0.04% 2016年度 1.34% 0.06% 1.50% 0.00% -0.16% 0.06% 2017年度 2.17% 0.05% 1.50% 0.00% 0.67% 0.05% 2018年度 4.85% 0.04% 1.50% 0.00% 3.35% 0.04% 2019年上半年 1.64% 0.02% 0.74% 0.00% 0.90% 0.02% 融通通源短融债B 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015-11-16至2015-12-31 0.58% 0.05% 0.18% 0.00% 0.40% 0.05% 2016年度 1.91% 0.06% 1.50% 0.00% 0.41% 0.06% 2017年度 2.53% 0.05% 1.50% 0.00% 1.03% 0.05% 2018年度 5.13% 0.04% 1.50% 0.00% 3.63% 0.04% 2019年上半年 1.72% 0.02% 0.74% 0.00% 0.98% 0.02% 注：本基金于2015年11月16日起新增B类份额。 十五、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、销售服务费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 本基金基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托 管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。计算方法同上。 3、销售服务费 （1）A类份额的销售服务费 本基金A类份额的销售服务年费率为 0.30%。 在通常情况下，A类份额的销售服务费按前一日基金资产净值计提。计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H 为A类份额每日应计提的销售服务费 E 为A类份额前一日基金资产净值 R 为A类份额销售服务费年费率 A类份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服 务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）B类份额的销售服务费 B类份额不收取销售服务费。 上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,对本基金管理人于最新一期刊登的本基金招募说明书进行了更新： 根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基 金合同、托管协议的修订，更新招募说明书的“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、 基金管理人”、“八、基金份额的申购、赎回与基金转换”、“十二、基金资产估值”、“十三、 基金的收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十八、基金 合同的变更、终止和基金财产的清算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协 议的内容摘要”等章节内容。 （未完）  |