泰康产业升级混合 : 泰康产业升级混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1次更新)
原标题:泰康产业升级混合 : 泰康产业升级混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1次更新) 泰康资产管理有限责任公司 泰康产业升级混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2019 年第 1 次更新） 基金管理人： 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于 2019 年 1 月 2 日获中国证监会证监许可『 2018 』 2228 号文准予募集注册。基金合同于 2019 年 05 月 17 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益 特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值。基金管理人提 醒投资者 基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风 险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违 约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营 历史短、业绩不稳定 、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履 行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资 收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流 动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在 变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本基金为债券型基金，属于较低风险品种，预期风险与预期收益高于货币市 场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不 保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 本摘要根据基金合同和基金招 募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核，本招 募说明书本次根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对信息披露相关 内容进行了 更新。除前述事项外，本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 09 月 30 日。财务数据 未经审计。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰康资产管理有限责任公司 成立日期： 2006 年 2 月 21 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层 批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改 [2006]69 号 基金管理资格批准机关及批准 文号：中国证监会证监许可 [2015]218 号 法定代表人：段国圣 组织形式：有限责任公司 注册资本： 10 亿元人民币 联系电话： 010 - 57691999 联系人：何纬 股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41% ；中诚信 托有限责任公司占公司注册资本的 0.59% 。 （二）基金管理人主要人员情况 1 、董事会成员 陈东升先生：董事长、董事会提名薪酬委员会委员，经济学博士。现任泰康 保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官，泰康人寿保险有限责任公司 董事长， 泰康健康产业投资控股有限公司董事长，中国精算师协会会长，亚布力中国企业 家论坛理事长，楚商联合会会长，武汉大学校友企业家联谊会创始理事长，是武 汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究 室助理研究员，国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编，中国嘉德 国际拍卖有限公司董事长兼总经理，泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执 行官等职务。 任道德先生：副董事长，统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司董事、 弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅 处长， 交通银行天津分行副行长，泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁，中国人保资 产管理股份有限公司总裁，泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。 陶修明先生：独立董事、董事会提名薪酬委员会主席，法学博士。现任北京 市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任，兼任东方证券股份有限公司 独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员（兼专家咨询委员会委员），北 京仲裁委员会仲裁员，国际商会仲裁院（ ICC ）仲裁员（兼金融工作小组委员） 及国际商会（中国）委员会委员，香港国际仲裁中心仲裁员（兼金融服务仲裁员）， 上海国际经济贸 易仲裁委员会仲裁员，台湾中华仲裁协会仲裁员，海峡两岸仲裁 中心仲裁员，吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、重庆、珠海等地仲裁机构仲 裁员，中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员，中国银行业协会法律专 家成员，全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询 中心暨天平律师事务所、中国社会科学院法学研究所。 徐华先生：独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席，会计学硕士。具 有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员，兼任 国开证券股份有限公 司独立董事，中原农业保险股份有限公司独立董事，财政部会计信息化委员会委 员，中国注册会计师协会信息化委员会委员，北京国际税收研究会副会长等职务。 宋敏先生：独立董事，经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长，香 港大学经济与工商管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师，香 港政府中央政策组 (CPU) 顾问，香港政府金融人力资源发展委员会成员，深圳前 海试验区咨询委员，中国投资公司 (CIC) 咨询顾问，国家开发银行国开智库专家 委员，国际金融论坛学术执行委员，北京大学经济学院教授等职务 。 周国端先生：董事、董事会审计与风险管理委员会委员，保险及财务博士。 现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责 任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事。周国端先生在美国期间，曾任职 于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后，曾先后任国立台湾大学财务金融所 教授，教授寿险公司资产负债管理课程，同时兼任瑞士信贷金融集团台湾咨询顾 问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问；财团法人保险犯罪防治中心董事长， 财团法人保险事业发展中心董事长，并兼任国立台湾大学财务金融所教授；台湾 宏泰人寿保险 股份有限公司董事长兼 CEO ；曾先后任泰康人寿保险股份有限公司 独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风险官，泰康人寿保险有限责任公司 副总裁兼财务负责人等职务。 段国圣先生：董事，理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应 用经济学研究员（教授）。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投 资官，泰康人寿保险有限责任公司董事，泰康资产管理有限责任公司首席执行官 （总经理），泰康在线财产保险股份有限公司董事，泰康养老保险股份有限公司 董事，泰康健康产业投资控股有限公司董事，国投泰康信托有限公司副董事长。 同时，段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长，中国证券投资基金业协会 第二届理事会理事，中保投资有限责任公司董事，清华大学五道口金融学院金融 硕士研究生指导教师，北京大学光华管理学院金融硕士导师，国家金融与发展实 验室特约研究员，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长， 中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。 苗力女士：董事、董事会提名薪酬委员会委员，工商管理硕士。现任泰康保 险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司 董事。苗力女士曾在郑州大学、交通银 行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工 作；曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、 北京分公司总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理、总经理，泰康人寿保 险股份有限公司助理总裁兼 CEO 办公室主任、助理总裁兼首席人力资源官等职务。 2 、监事会成员 李华安先生：监事会主席，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司 党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸 工作委员会科员，东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长；泰康人 寿保险股份有限公司湖北分公司 人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北 分公司副总经理、党委副书记，云南分公司副总经理，广西分公司总经理、党委 书记，稽核中心总经理；泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。 朱延明先生：监事，财务金融硕士，美国注册金融分析师。现任泰康保险集 团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事 长办公室主任，台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理， 泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总 经理等职务。 任建畅先生：职工代表监事，国 际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公 司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员，中国投资 咨询公司投资顾问部助理总经理，麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员，泰 康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。 霍焱先生：职工代表监事，工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司 投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理，摩托罗 拉中国有限公司财务经理，工银瑞信基金管理有限公司财务总监，泰康资产管理 有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。 3 、总经理及其他高级管理人 员 段国圣先生，泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官，理学 硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员（教授）。现 任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官，泰康人寿保险有限责任 公司董事，泰康在线财产保险股份有限公司董事，泰康养老保险股份有限公司董 事，泰康健康产业投资控股有限公司董事，国投泰康信托有限公司副董事长。同 时，段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长，中国证券投资基金业协会第 二届理事会理事，中保投资有限责任公司董事，清华大学五道口金融学院金融硕 士研究生指导教 师，北京大学光华管理学院金融硕士导师，国家金融与发展实验 室特约研究员，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长，中 国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。 金志刚先生，泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人，统 计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公 司资产管理中心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经 理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。 陈玮光先生，泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人，应用经济学博 士。 陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员，中国证券投资者保护 基金公司投资者调查中心副总监，安徽省宿松县人民政府副县长（挂职扶贫）， 中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理有限公 司董事长，诺德基金管理有限公司督察长等职务。 朱伟先生，泰康资产管理有限责任公司公募首席信息官、公募事业部信息技 术部负责人，计算机科学与技术学士。朱伟先生曾任华夏银行信息技术部项目经 理，华夏银行电子银行部部门经理，恒丰银行互联网金融部部门总经理，公募及 BBC 支持部业务分析及开发总监，公募及 BBC 支持部负责人等职务。 4 、本基金基金经理 薛小波先生，工程力学学士、流体力学硕士。 2018 年 6 月加入泰康资产， 现任公募事业部投资部股票投资执行总监， 2019 年 5 月 17 日至今担任泰康产业 升级混合型证券投资基金基金经理。曾任职于中信证券机械行业和军工行业首席 分析师、高级副总裁，前海开源基金管理有限公司执行投资总监、事业部负责人、 投资决策委员会成员和基金经理。 5 、投资决策委员会成员名单 金志刚先生，公募投资决策委员会主席，简历同上。 桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕 士。 2015 年 8 月加 入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。 2015 年 12 月 8 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 11 月 28 日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 20 日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 12 月 13 日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基 金经理。 2018 年 1 月 19 日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 5 月 30 日至今 担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日至今担任泰康颐 享混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 23 日至今担任泰康弘实 3 个月定 期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管 理部副总监、基金经理。 蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。 2008 年 7 月加 入泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。 现任公募事业部固定收益 投资执行总监、固定收益投资负责人。 2015 年 6 月 19 日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。 2015 年 9 月 23 日至今担任泰康 新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 12 月 8 日 - 2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月 3 日 至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 6 月 8 日至今担 任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 1 月 22 日至今担任泰康 金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今 担任泰康兴泰 回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 8 月 30 日 - 2019 年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2017 年 9 月 8 日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。 2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日至今担任 泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 24 日至今担任泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 庞水珍女士，公募投资决策委员会成员，技术经济及管理硕士。 2014 年 7 月加入泰康资产，现任公募事 业部集中交易室固定收益交易总监。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96% 。 2018 年 度，集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93% ；平均资产回报率和加 权平均净资产收益率分别为 1.13% 和 14.04% ；不良贷款率 1.46% ，保持稳中有降； 资本充足率 17.19% ，保持领先 同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“ 2018 年中国最佳大型 零售银行奖”、“ 2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸 易金融最具创新力银行”、《银行家》“ 2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“ 2018 年金龙奖 — 年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国 《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“ 2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银 行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴 业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司 业务部担 任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作 ，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩 大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，中国建设 银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中 债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融 》评为中国市场 唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施 奖”。 三 、相关服务机构 （一）基金 销 售机构 （一）基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2. 基金托管人应安全保管基金财产。 3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。 4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整 与独立。 5. 基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情 况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易 / 登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户维护费等费用）。 6. 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金 财产造成损失的，基金 管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责 任。 7. 除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开 立的 “ 基金募集专户 ” 。该账户由基金管理人开立并管理。 2. 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应 将属于 基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时 间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3. 若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人 按规定办理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 1. 基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保 管和使用。 2. 基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4. 在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户 办理基金资产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与 基金联名的证券账户。 2. 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由基金管理人先行垫付 , 待托管产品启始运营后 , 基金管理 人可向基金托管人发送划款指令 , 将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管理人。 4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公 司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与 基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。 5. 账户注销时，由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定，委托有 交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理人需将相关证明提供至基 金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的，基金托管人应予以配合。 6. 若中国证监会或其 他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民 银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结 算。基金管理人和基金托管人 共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主 协议。 （六）其他账户的开立和管理 1. 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由 基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按有关规则使用并管理。 2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行 存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行 间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 / 深圳 分公司 / 北京分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。 实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金 托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管 的资产不承担任何责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。 由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托 管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基 金合同》终止后 15 年。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 对 于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同复印件或传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转移。 2 、其他销售机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：田青 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：李卓凡 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 3 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 客服电话： 400 - 1818188 网址： www.1234567.com.cn （ 4 ）上海好买基金销售有限公 司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 5 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客 服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 6 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 7 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新 区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 8 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 客服电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com （ 9 ）上海陆金 所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 10 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 11 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 12 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 6 02 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 客服电话： 4006 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.com （ 13 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 客服电话： 4008 - 909 - 998 网址： w ww.jnlc.com （ 14 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 法定代表人：王兴吉 联系人：刘晓婧 客服电话： 4000 - 888 - 080 网址： www.qiandaojr.com （ 15 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 客服电话： 4006 - 411 - 999 网址： www.haojiyoujijin.com （ 16 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 客服电话： 400 - 930 - 0660 网址： www.jfzi nv.com （ 17 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 18 ）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 &28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com （ 19 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 8 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （ 20 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 21 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表 人：陈超 联系人：韩锦星 客服电话个人业务： 95118 ；企业业务： 400 - 088 - 8816 网址： http://fund.jd.com （ 22 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和 经济发展区 ) 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 联系人：潘美玲 客服电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 23 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com （ 24 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 客服电话： 400 - 118 - 1188 网址： www.66liantai.com （ 25 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 客服电话： 400 - 66 - 95156 网址： www.tonghuafund.com （ 26 ）深圳众禄基金销售 股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服热线： 4006 - 788 - 887 交易网站： www.zlfund.cn 门户网站： www.jjmmw.com （ 27 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 28 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 联系人：郭帅 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 29 ）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三 环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 客户电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com （ 30 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 客 服电话： 400 - 810 - 5919 网址： www.fengfd.com （ 31 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 32 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号 楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 客服电话： 400 - 061 - 8518 网址： https://danjuanapp.com/ （ 33 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：王旋 客服电话： 95177 网址： www. snjijin.com （ 34 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 01 、 04 室 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期） 第七幢 23 层 01 、 04 室 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 客服电话： 400 - 027 - 9899 网址： www.buyfunds.cn （ 35 ）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 客服电话： 021 - 60907378 网址： www.youyufund.com （ 36 ）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 客服电话： 4007 - 999 - 999 转 3 网址： http://jr.tuniu.c om/ （ 37 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 38 ）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人 寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com （ 39 ）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人：田为奇 联系人：吴卫东 客服电话： 021 - 68889082 网址： www.pytz.cn （ 40 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 联系人：廖嘉琦 客服电话： 400 - 804 - 8688 网址： www.keynesasset.com （ 41 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表 人：张冠宇 联系人：王丽敏 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com （ 42 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：张喆 客服电话： 4006 - 802 - 123 网址： www.zhixin - inv.com （ 43 ）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街 道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3 - 1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 客服电话： 4007 - 903 - 688 网址： www.fundying.com （ 44 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 客服电话： 025 - 660461 66 网址： www.huilinbd.com （ 45 ）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人：李科 联系人：王超 客服电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ （ 46 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京 市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：辛国政 客服电话： 95551 或 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 47 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 48 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：李季 联系人：陈宇 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com （ 49 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 50 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 客服电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 51 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 52 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 客服电话： 95548 网址： sd.citics. com （ 53 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同 等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 具体请见本基金《基金份额发售公告》以及基金管理人届时发布的调整销售机构 的相关公告。 （二）登记机构 名称：泰康资产管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层 法定代表人：段国圣 全国统一客户服务电话： 4001895522 传 真： 010 - 56814888 联系人：陈进 （三） 出具法律意见书的 律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 （四） 审计基金财产的 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙） 注册地址：上海 市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张勇、周祎 联系电话： 021 - 23235355 传真： 021 - 23238800 联系人：周祎 四 、基金的名称 泰康产业升级混合型证券投资基金 五 、基金的类型 混合型证券投资基金、契约型开放式 六 、基金的投资目标 本基金主要投资于产业升级主题相关行业和企业，通过精选股票和严格的风 险控制，力争实现超过业绩比较基准的长 期回报。 七 、基金的投资方向 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发 行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、 内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易 所上市的股票（ “ 港股通标的股票 ” ）、权证、股指期货、国债期货、债券资产 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可 交换债券、分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、证券公司短期公 司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、 债券回购、银行存款、货币 市场工具、同业存单以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。 投资组合比例为：股票投资占基金资产比例为 50% - 95% ，其中投资于产业升 级主题相关股票不低于非现金基金资产的 80% ，投资于港股通标的股票的比例不 超过股票资产的 50% ；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ；每个 交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证 监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理人在履行适 当程序后可参与投资，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规 定执行。 八 、基金 的投资策略 1 、大类资产配置策略 本基金将利用基金管理人多年来在宏观经济分析上的丰富经验和积累，通过 基金管理人构建的权益投资决策分析体系（ MVPCT 系统）定期评估宏观经济和投 资环境，并对全球及国内经济发展进行评估和展望。在此基础上判断未来市场投 资环 境的变化以及市场发展的主要推动因素与变量，运用泰康量化资产配置模型， 根据股票、债券、货币市场工具三种最主要大类资产的预期收益和风险，确定三 者的最优配置比例并适时调整。 MVPCT 系统是基金管理人在多年股票研究投资的基础上，构建的一套全面、 系统的权益类资产分析框架。该系统从宏观经济、估值水平、国家政策、资金面 以及技术面等五个角度全面分析权益市场环境，形成对下一阶段股市走势的判断， 其量化打分结果作为基金管理人权益类资产仓位水平的决策依据。目前，该系统 已成为大类资产配置的稳定决策系统之一。 2 、股 票投资策略 （ 1 ）产业升级主题简介 在中国经济转型期的背景下，本基金所指的产业升级主题股票主要是指以制 造业和消费服务业为典型代表的、受益于产业结构改善和产业效率提高的企业发 行上市的股票。 从宏观角度看，产业升级体现为国民经济结构中第一产业比重持续下降，第 二产业逐步实现结构升级，第三产业比重持续提升的过程；从微观角度看，产业 升级体现为企业通过技术创新、升级改造、兼并收购等方式，提升自身在产业链 中所在层次的过程，促进企业经营由低端向中高端发展。我国经济经过数十年工 业化的高速发展后，当前正 面临国际产业分工格局和贸易环境的新变化，面临新 一轮科技革命和产业变革的新形势，面临国内生产要素成本上升和消费结构升级 的新趋势，需要从要素驱动加速向创新驱动转型，推动产业结构持续优化、经济 新旧动能加快转换，实现经济高质量可持续发展。 本基金以产业升级为主线，采用 “ 自上而下 ” 与 “ 自下而上 ” 相结合方式筛选优 质股票构建投资组合。一方面，基金管理人基于国内外宏观经济与产业政策研究， 选取制造业与消费服务业作为重点投资方向，并在其各细分行业间进行相对均衡 的配置；另一方面，基金管理人通过综合考察行业景气度、企业的技 术或产品实 力、品牌竞争力、盈利能力、估值水平、公司治理等多方面因素，精选能够充分 把握产业升级机遇、具备良好发展潜力的企业个股。 （ 2 ）基金的重点投资方向 本基金选取我国制造业与消费服务业作为两大最能够代表产业升级发展趋 势的重点投资方向，并将在其各细分行业和板块之间进行相对均衡的配置。 1 ）制造业升级 首先，高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、节能环保、生物技术 和新一代信息技术等战略新兴产业，具备良好的发展前景和积极的产业政策支持， 盈利能力较高，具有高成长性、高盈利性、高 技术壁垒性等基本特征。 其次，部分传统制造业积极通过信息化改造、技术或组织结构的创新，淘汰 过剩落后产能，提升生产经营效率，提高产品质量和性能，降低成本，从而提升 盈利能力，最终也实现向中高端迈进。相关产业例如机械、化工和电气设备等。 本基金将主要从申万一级行业分类的通信、电子、计算机、机械设备、医药 生物、电气设备和化工等行业中选取符合 “ 制造业升级 ” 条件的上市公司。 2 ）消费服务业升级 消费升级一般指消费结构的升级，是各类消费支出在消费总支出中的结构升 级和层次提高。当前我国居民消 费处于从数量消费向高质量消费、从物质消费向 精神文化消费、从传统消费向新兴生活消费方式转型优化的过程当中。参照发达 国家历史经验，健康护理、养老服务、在线教育、多媒体娱乐等有望成为我国消 费结构升级的主要方向，具有较高的长期配置价值。本基金将主要从申万一级行 业分类的食品饮料、传媒、家用电器等行业中选取符合 “ 消费服务业升级 ” 条件的 上市公司。 随着我国经济不断发展，产业升级主题的相关行业和上市公司可能发生变化。 本基金将通过持续的跟踪研究，适时调整优化以上投资方向。 （ 3 ）行业配置策略 本基金将 根据产业升级主题以上三大重点领域相关各行业的特征，从行业发 展周期、行业景气度、行业竞争格局、行业发展速度、行业发展趋势与市场空间 等多维度评价各行业的投资价值，再根据行业整体估值水平综合考虑各行业在组 合中的配置比例。 （ 4 ）个股选择策略 在行业配置的基础上，通过定量分析和定性分析，自下而上地精选具有业绩 支撑、估值合理、符合产业升级主题的相关上市公司股票进行投资。 1 ）定性分析包括：公司的市场地位、品牌认知、资源优势、产品实力、商 业模式、技术创新与研究成果、政策支持及延续性、盈利稳定性与 持续性、公司 治理与企业家精神等。 2 ）定量分析包括：财务指标上，观察企业主营业务收入增长率、主营业务 利润率、税后利润增长率、净资产收益率、经营现金流等指标。估值指标上，通 过现金流贴现（如 DDM 、 DCF ）等模型计算 “ 绝对估值指标 ” ，同时考察 PE 、 PB 、 PEG 、 EV/EBITDA 等 “ 相对估值指标 ” 选择价值被低估、或者估值水平相对合理、 与成长性相匹配的上市公司股票进行投资。 （ 5 ）港股通标的股票投资策略 本基金在港股通投资标的的筛选上，注重对基本面良好、相对 A 股市场估值 合理的股票进行长期投 资。股票筛选的方法上，将以基本面研究为基础，辅以量 化分析，以更深入、更全面的挖掘优质标的。另外，本基金所投资香港市场股票 标的除适用上述股票市场投资策略外，还需关注： 1 ）香港股票市场与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如 行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估 值与盈利回报等方面。 2 ）港股通每日额度应用情况。 3 ）人民币与港币间的汇兑比率变化。 3 、债券投资策略 根据基金流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、 企 业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信 用策略等，在严格控制风险的前提下，通过配置不同类别和期限的债券品种，提 高基金非股票资产的收益率。 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特 征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债 券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制 和调整、适度分散投资、控制个债持有比例来管理组合的风险。 4 、资产支持证券投资策略 通过对资产支持证券的发行条 款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持 资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素的研究，评估资产支持证券的 信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，精选那些经风险调整后收益 率较高的品种进行投资。 5 、股指期货和国债期货投资策略 股指期货和国债期货为本基金辅助性投资工具。在风险可控的前提下，本基 金将本着谨慎原则适度参与股指期货和国债期货投资。本基金参与股指期货和国 债期货交易以套期保值为主要目的，运用期货对冲风险。 6 、权证投资策略 本基金基于谨慎原则利用权证进行套利交易 或风险管理。本基金进行权证投 资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等 参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避 险交易组合。 九 、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 *50%+ 恒生指数收益率 *25%+ 中债综合全价指数收益率 *25% 本基金股票投资占基金资产比例为 50% - 95% ，其中投资于产业升级主题相关 股票不低于非现金基金资产的 80% ，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资 产的 50% 。本基金拟采用 “ 沪深 300 指数收益率 ” 、 “ 恒生指数收益率 ” 、 “ 中债综 合全价指数收益率 ” 分别作为国内股票、港股通标的股票和固定收益类资产投资 的比较基准，并将三者的权重分别确定为 50% 、 25% 和 25% 。鉴于上述指数的权威 性、代表性，以及本基金的投资范围和投资组合比例，选用该业绩比较基准能够 真实、客观的反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制相关指数 或更改指数名称，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基 准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合 法权益的原则， 在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对业绩比较基准 进行相应调整。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市场基金。 十 一 、 基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 09 月 30 日，本报告中所列财务数据 未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（ % ） 1 权益投资 97,760,565.79 79.50 其中：股票 97,760,565.79 79.50 2 基金投资 — — 3 固定收益投资 4,881,511.80 3.97 其中：债券 4,881,511.80 3.97 资产支持证券 — — 4 贵金属投资 — — 5 金融衍生品投资 — — 6 买入返售金融资产 — — 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 — — 7 银行存款和结算备付金合计 4,566,396.74 3.71 8 其他资产 15,754,800.29 12.81 9 合计 122,963,274.62 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 24,585.49 元， 占期末资产净值比例为 0.02% 2 . 报告期末按行业分类的股票投资组合 （ 1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 — — B 采矿业 — — C 制造业 79,132,473.33 64.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 2,139,240.40 1.75 E 建筑业 — — F 批发和零售业 — — G 交通运输、仓储和邮政业 — — H 住宿和餐饮业 — — I 信息传输、软件和信息技术服务 业 11,440,302.37 9.38 J 金融业 3,773,464.20 3.09 K 房地产业 — — L 租赁和商务服务业 — — M 科学研究和技术服务业 — — N 水利、环境和公共设施管理业 — — O 居民服务、修理和其他服务业 — — P 教育 — — Q 卫生和社会工作 1,250,500.00 1.03 R 文化、体育和娱乐业 — — S 综合 — — 合计 97,735,980.30 （未完）  |