融通新消费灵活配置混合 : 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)
原标题:融通新消费灵活配置混合 : 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号) 融通新消费灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019年第3号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 日期：二〇一九年十二月 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019年第3号) 重要提示 本基金经2016年3月16日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发 的《关于准予融通新消费灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]538 号文）准予募集注册。本基金基金合同于2016年5月27日正式生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书、基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国 证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而 不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期 本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳 健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当 认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并 通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在 获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环 境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投 资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 本招募说明书中有关信息披露的内容截止日为2019年12月13日，有关财务数据截止 日为2019年3月31日，净值表现数据截止日为2018年12月31日（本招募说明书中财务 资料未经审计），其他所载内容截止日为2019年5月27日。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9 月1日起执行。 一、基金合同生效日期 2016年5月27日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独 立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、 场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理 兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。 2018年2月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副 总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部 部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党 委书记（副厅级）。2018年3月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼联 合首席投资官，兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank 分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance基金经理， CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人 兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理 兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港 亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公 司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年3月至今，任公司董事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。 董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董 事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部 董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波 士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至 今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和 基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 关山女士，英国帝国理工大学金融学硕士、英国伯明翰大学经济学学士，13年证券投 资从业经历，具有基金从业资格。2006年3月加入融通基金管理有限公司，历任纺织服装 行业研究员、餐饮旅游行业研究员、轻工制造行业研究员、消费行业组长，现任融通基金管 理有限公司研究部副总监以及融通新消费灵活配置混合、融通红利机会主题精选灵活配置混 合、融通互联网传媒灵活配置混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2016年5月27日起至2016年6月2日，由商小虎先生担任本基金的基金经理。 自2016年6月3日起至2017年10月21日，由商小虎先生和关山女士共同担任本基金 的基金经理。 自2017年10月22日起至今，由关山女士担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资 部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、基金 经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)， 于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，中国建设银行资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿 元，增幅3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿 元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增 幅6.08%。 2017年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环 球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017全球 银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设 银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项， 并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮政编码：100032 联系人：柴玏 电话：（010）66190982 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4）融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、其他销售机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客户服务电话：95533 网址：http://www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：陈四清 联系人：刘秀宇 电话：（010）66107909 （3）中国农业银行股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市复兴路甲23号 法定代表人：周慕冰 联系人：吴双 电话：(010)68298560 客服电话：95599 （4）招商银行股份有限公司（仅销售前端） 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 客服电话：95555 （5）中国银行股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸（代） 联系电话：95566 联系人：张建伟 公司网站： www.boc.cn （6）中国民生银行股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系电话：95568 联系人：王志刚 网址：http://www.cmbc.com.cn/ （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系电话：95558 联系人：迟卓 公司网站： bank.ecitic.com （8）平安银行股份有限公司 注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （9）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （10）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 开放式基金咨询电话：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com （11）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 （12）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 客服热线：95561 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 公司网站：www.cib.com.cn （13）包商银行股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 客服热线：95352 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 公司网站：www.bsb.com.cn （14）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868519 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com。 （15）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 公司网站：www.psbc.com （16）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室 办公地址：北京市阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （17）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （18）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法人代表：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客服热线：4008188000 网址：www.myfund.com （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （20）珠海盈米财富管理有限公司（仅销售前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 客服热线：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （21）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 联系人：刘勇 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn （22）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 联系人：胡雪芹 电话：（021）2069-1806 客服热线：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （23）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-58325282 客户服务电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （25）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端） 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 程晨 电话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 公司网站：www.lufunds.com （26）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20213600 传真：021-68596916 客服热线：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （27）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 公司网站：www.noah.gund.com （28）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 电话：021-60195121 传真：021-61101630 联系人：郭丹妮 客服热线：95733 公司网站：www.leadfund.com.cn （29）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服热线：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服热线：010-56251471 公司网站：www.hcjijin.com （31）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话： 021-5071 2782 传真：021-5071 0161 联系人：徐亚丹 客服热线： 400-799-1888 公司网站：www.fundsure.cn （32）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （33）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com （34）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：赵荣春 电话：010-59422766 联系人：姚付景 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com （35）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287105 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （36）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zhongzhengfund.com （37）北京虹点基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层22单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层22单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-618-0707 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服热线：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （38）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （39）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A座17层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人：徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （40）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045777 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （41）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服热线：95156 网址：www.tonghuafund.com。 （42）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 传真： 010-59013707 联系人：王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （43）大河财富基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （44）北京植信基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767660 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （45）深圳市锦安基金销售有限公司（仅销售前端） 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局 综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 公司网站：http://www.annfund.com/ （46）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （47）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅销售前端） 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336539 传真：010-59336500 联系人：徐英 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （48）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 客服热线：400-159-9288 公司网站： https://danjuanapp.com/ （49）上海华夏财富投资管理有限公司（仅销售前端） 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话： 010-88066184 传真：010-63136184 联系人：张静怡 客服热线：400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com （50）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表人：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：胡明哲 客服热线：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn （51）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦11层E座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：025-56663409 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （52）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 联系人：孙琦 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （53）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：021-50206003 传真：021-50206001 联系人：杨一新 客服热线：021-50206003 公司网站：www.msftec.com （54）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （55）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：张云飞 客服热线：025-66996699 公司网站：www.snjijin.com （56）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 联系人：许付漪 客服热线： 400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （57）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 联系人：冯强 客服热线：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （58）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客服热线：4000899100 公司网站：www.yibaijin.com （59）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-85632771 传真： 010-85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/ （60）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：（021）62580818 客服热线：400-8888-666 （61）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108 （62）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话：（010）83561072 客服热线：400-6989-898 （63）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：樊忠亚 电话：（0551）65161821 客服电话：95318，4008096518 （64）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：王叔胤 电话：（0755）25831754 客服热线：4008881888，95358 （65）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法人代表：李长伟 联系人：王婧 电话：010-88321613 客服电话：4006-650-999 （66）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：余敏 电话：（021）33389888 客服热线： 95523或4008895523 （67）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李琦 联系人：余敏 电话：010-88085858 （68）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021- 53519888-6220 客户服务电话：4008-918-918 （69）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315255 客服电话：95538 （70）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 电话：（010）63080994 客户服务电话：400-800-8899 （71）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服电话：95579或4008-888-999 （72）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：（0431）85096517 客户服务电话: 95360 （73）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 电话：（0791）86283080 客服电话：400822211 （74）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：周健男 联系人：李芳芳 电话：（021）22169081 客服热线：400-8888-788、10108998、95525 （75）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568450 客服热线：400-8888-888 （76）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：010-85679888-6035 客服电话：4009101166 （77）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客服电话：4006-600109 （78）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:（0755）82130833 客服电话:95536 （79）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：涂洋 电话：（021）23219275 客服热线：400-8888-001、95553 （80）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 （81）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：（010）60838995 客服热线：0755-23835888 （82）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法人代表：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话：95548 （83）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：0755-82791065 客服热线：4009908826 (84)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-52723273 客服电话：4008888818 （85）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：许爽 客服电话：4008188866 （86）东海证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 电话：（0755）82558038 客服电话：4008001001 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并 及时公告。 （二）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 五、基金的名称 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金。 六、基金的类型 契约型开放式。 七、基金的投资目标 本基金主要投资于新消费主题相关优质上市公司，同时通过合理的动态资产配置，在 注重风险控制的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、固定收益类资产（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、 分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、 质押及买断式债券回购、货币市场工具等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证 监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为0%-95%，其余资产投资于债券、货币市场工具、资产支 持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持有全部权证的市值 不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，现 金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于新消费相关上市公司证券的比例不低于非 现金基金资产的80%。 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相 结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规 避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括PMI水平、GDP增长率、M2增长率 及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以 及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资 产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段， 超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、股票投资策略 本基金投资于新消费主题上市公司的证券资产。新消费主题的上市公司指主营业务隶属 于新消费产品或服务领域、或将新消费产品或服务领域作为未来转型目标的上市公司。 国务院印发《关于积极发挥新消费引领作用加快培育形成新供给新动力的指导意见》明 确提出了消费升级的六大方向：服务消费、农村消费、信息消费、绿色消费、时尚消费和品 质消费。本基金界定的新消费主要包括面向个人消费者的新产品和新服务两个方面，贯穿消 费升级六大方向，主要指由于产业升级、生活方式和消费习惯的变迁，基于传统的消费概念 之上，利用互联网等新技术，对行业变迁和技术变革做出足够反应，代表消费行业变化或发 展方向的领域。 1）新产品 新产品是指运用新技术原理、新设计构架或新营销理念推向市场的全新产品，它对比原 先产品中的某一部分有所变革或创新，并且给消费者带来新的利益或满足。它不仅包括传统 意义上单纯的产品升级，同时更为注重消费者新的附加体验，以满足其多样化、个性化的需 求。包括但不限于： ①金融服务类产品中的互联网金融理财产品、众筹类产品、网贷P2P产品等； ②新型地产中的环保型住宅、养老地产和投资创业园地等； ③智能家居中的可远程操控智能光控系统、智能电器控制系统、互联网电视等； ④柔性化定制类产品中的定制家具、定制服装、定制旅游、定制医疗、定制教育、3D 打印等； ⑤汽车创新产品中的新能源汽车、无人驾驶技术的汽车等。 2）新服务 新服务一方面是指为消费者提供更新颖的、更便捷的、附加值满意度更高的服务体验。 包括但不限于： ①医疗领域的养老健康服务、康复护理服务、精准医疗解决方案、医疗美容服务（新医 美概念）等； ②信息消费服务领域的网络设计优化服务、电子商务服务、信息安全服务、智能终端云 服务、大数据采集分析服务、互联网金融服务等； ③旅游休闲类的景区文化演艺服务、酒店餐饮升级服务、旅游综合类服务（如出境旅游， 移民升学服务等）、博彩服务等； ④绿色环保服务领域的新能源汽车运营服务、园林绿化服务、碳交易服务及其他环保相 关的服务等； ⑤教育体育领域的在线教育服务、学前教育服务、职业教育服务、兴趣教育服务、留学 咨询服务、教育服务平台运营、体育设备场馆的运营服务、体育赛事运营服务、体育竞猜等； ⑥文化传媒领域的传统新闻出版、电影电视广播媒体的服务升级，新媒体、网络及数字 移动运营领域的新服务内容的衍生（如精准营销服务，大数据分析服务等），偶像粉丝经济 培育、电子竞技赛事运营、游戏服务平台运营等； ⑦农业服务领域的农业信息数据服务、农村电商服务、农业效率提升服务（如农业植保 无人机运维）、食品质量可追溯服务等。 另一方面是指运用新模式所提供的服务。包括但不限于： ①供应链管理服务里涉及终端消费者环节的内容，如评价反馈平台、消费金融服务等； ②分时租赁服务，如纯电动汽车分时租赁服务运营； ③共享经济里的共享出行、房屋汽车租赁服务等。 本基金对新消费主题相关产业的发展进行密切跟踪，随着产业结构的不断升级，相关主 题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况对相关主题概念和投资范围进行 动态调整。 (2)个股投资策略 本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状况分析，财务分析和股票估值分 析的三层分析来逐级优选股票，在确定新消费领域上市公司范畴的基础上，发掘商业模式独 特、竞争壁垒明显、具有长期可持续增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司进行组合 式投资。 1）上市公司基本面状况分析 近几年来，中国新消费领域高速发展，在为用户提供优质消费品、新兴个性消费方式的 同时，其市场空间不断扩大，竞争格局也开始走向清晰，商业模式日趋成熟。本基金将通过 分析上市公司的商业模式、所处行业地位、产品创新能力、公司治理结构等多方面的运营管 理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况和广阔增长前景的上市公 司股票。 具体分析，本基金在商业模式方面，选择盈利模式清晰、产品与服务有广阔空间的上市 公司；行业地位分析方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司；产品创新 能力方面，通过对公司产品和研发人员的判断，选择有竞争优势，符合消费升级产业发展趋 势的公司。公司治理结构方面，选择管理层优异，公司治理结构规范，有清晰的竞争战略， 人员激励到位的公司。 2）上市公司财务状况分析 本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息,系统 性地分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率，业务成长能力、持续 经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价，预测公司未来 的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。 3）上市公司股票估值分析 本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、 增长性指标（销售收入增长率，净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进行多方面的评 估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手，未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上 的综合评估，确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资 组合。 3、债券投资策略 在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。 （1）久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 （2）类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换 债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后收 益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场 的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。 （3）通过因素分析决定个券选择 从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价 值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价 值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。 本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收 益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先 选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债 条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条 款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。 5、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高 风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人 信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债 券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面 信息，分析企业的长期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能 力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用 历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④ 考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值 的品种进行投资。 6、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本 基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供 求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作。 7、金融衍生工具投资策略 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定 参与投资。 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中证全指主要消费指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指 数收益率×50% 选择该业绩比较基准的理由主要如下： 1、中证全指主要消费指数具有较强的代表性，综合反映了沪深市中具有新兴消费特点 的上市公司的整体表现。 2、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金 债券投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、基金投资组合报告 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于2019年6月13日复核 了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 72,156,417.46 78.42 其中：股票 72,156,417.46 78.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 34,999.69 0.04 其中：债券 34,999.69 0.04 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 19,736,431.76 21.45 8 其他资产 90,484.16 0.10 9 合计 92,018,333.07 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,651,841.00 4.05 B 采矿业 1,913,968.00 2.12 C 制造业 31,143,908.36 34.51 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,562,048.00 2.84 F 批发和零售业 3,955,136.00 4.38 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,799,488.54 3.10 J 金融业 9,070,061.25 10.05 K 房地产业 9,172,732.00 10.16 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,081,334.31 5.63 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,805,900.00 3.11 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 72,156,417.46 79.95 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000002 万 科Ａ 149,200 4,583,424.00 5.08 2 601933 永辉超市 406,400 3,511,296.00 3.89 3 300284 苏交科 262,093 3,320,718.31 3.68 4 600305 恒顺醋业 220,000 3,016,200.00 3.34 5 603517 绝味食品 61,200 3,012,264.00 3.34 6 600801 华新水泥 129,365 2,962,458.50 3.28 7 300498 温氏股份 70,300 2,854,180.00 3.16 8 601566 九牧王 197,800 2,824,584.00 3.13 9 600763 通策医疗 39,800 2,805,900.00 3.11 10 002146 荣盛发展 244,400 2,749,500.00 3.05 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 34,999.69 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 34,999.69 0.04 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 128061 启明转债 350 34,999.69 0.04 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定 参与投资。 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 11、 投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 51,432.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,751.02 5 应收申购款 34,300.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 90,484.16 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为2016年5月27日，基金业绩截止日为2018年12月31日。基金合 同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下： 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016年5月27 日(基金合同 生效日)至 2016年12月 31日 3.80% 0.42% 6.06% 0.51% -2.26% -0.09% 2017年 24.18% 0.65% 12.05% 0.49% 12.13% 0.16% 2018年 -13.27% 1.04% -8.73% 0.81% -4.54% 0.23% 十四、 基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （未完）  |