浙商产业 : 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书
原标题:浙商产业 : 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金更新招募说明书 浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：浙商基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2011】267号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理 人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核 准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前，应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》、基金产品资料概要，全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资者根据所持有的份额享受基金的收 益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金为开放 式混合型基金，属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 基金管理人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金 产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行承担。 基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。本 次更新是在原招募说明书基础上，根据信披新规，对基金合同、托管协议变更的 相关信息进行更新，同时更新了基金管理人部分的信息。除非另有说明，本招募 说明书其他所载内容截止日为2019年5月17日，投资组合报告为2019年1季度报 告，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 目 录 一、 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ . 5 二、 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ . 6 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 10 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 19 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 22 六、 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 45 七、 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........... 46 八、 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................... 47 九、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 58 十、 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................... 75 十一、 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ........... 76 十二、 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ....... 83 十三、 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ....... 85 十四、 基金的会计和审计 ................................ ................................ ................................ ....... 87 十五、 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ........... 88 十六、 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ....................... 95 十七、 基金合同 的变更、 终 止与基金财产的清算 ................................ ............................. 100 十八、 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 103 十九、 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ......................... 104 二十、 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ......................... 105 二十一、 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ......... 107 二十二、 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................. 120 二十三、 备查文件 ................................ ................................ ................................ ..................... 121 附一：基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 122 附二：基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 137 一、 绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号〈招募说明书的内容 与格式〉》等有关法律法规以及《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金基金合 同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 二、 释义 在本《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指浙商基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商聚潮产业 成长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金份额发 售公告》 8、基金产品资料概要：指《浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范 性文件及对该等法律法规不时作出的修订 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订 11、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修 订 13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 对其不时作出的修订 14、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修 订 15、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市 场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 22、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金 投资者 24、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易 过户、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指直销机构和代销机构 26、直销机构：指浙商基金管理有限公司 27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为浙 商基金管理有限公司或接受浙商基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 31、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过 该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 33、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约 定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面 确认的日期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基 金合同规定的程序终止基金合同的日期 35、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、日/天：指公历日 39、月：指公历月 40、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请的工作日 41、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 42、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 45、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 46、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 卖出基金份额的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在 本基金份额与基金管理人管理的且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基 金份额间的转换行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持 基金份额销售机构的操作 49、定期定额投资计划：指基金投资者通过有关销售机构提出申请，约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在基金投资者指定银行账户 内自动完成扣款并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 51、元：指人民币元 52、基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 57、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 58、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 59、指定媒介： 指按照《信息披露管理办法》的规定，中国证监会指定的 用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金 托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、《业务规则》：指《浙商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金 管理人和基金投资者共同遵守 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、 基金管理人 （一） 基金管理人概况 基金管理人：浙商基金管理有限公司 住所： 杭州市下城区环城北路208号1801室 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴西路99号万向大厦10楼 法定代表人： 肖风 成立日期： 20 10 年 10 月 21 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可【 20 10 】 1312 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 3 亿元人民币 存续期间：持续经营 股权结构：浙商证券股份有限公司、浙江浙大网 新集团有限 公司、通联 资本 管理有限公司、养生堂有限公司分别占公司注册资本的 25% 联系人： 郭梦珺 联系电话： 021 - 603508 19 （二） 主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 肖风先生， 董事长， 1961 年生，中共党员，博士生学历。历任深圳证券管 理办公室副处长、处长、证券办副主任；博时基金管理有限公司总裁。现任中国 万向控股有限公司副董事长兼执行董事、民生人寿保险股份有限公司副董事长、 万向信托股份公司董事长、民生通惠资产管理有限公司董事长、通联数据股份公 司董事长、浙江股权交易中心独立董事、上海万向区块链股份公司董事 长兼总经 理、众安金融服务有限公司非执行董事、众安银行有限公司非执行董事和云锋金 融集团有限公司非执行董事。 邓宏光先生，董事， 1971 年生，中共党员，复旦大学国际经营管理专业硕 士。历任 中国石油集团华东管道设计研究院石化设备设计师、中国石化集团石化 设备设计师、兴业证券研究发展中心行业研究员、天同星投资顾问有限公司研究 发展部经理、天同证券有限责任公司研究所所长助理、东方证券研究所副所长， 现任浙商证券总裁助理兼研究所所长。 耿小平先生，董事， 1948 年生，华东政法学院法律专业毕业，中欧国际工 商管理学院 EMBA ，高级 经济师。历任浙江省人民检察院副检察长；浙江省高速 公路指挥部副指挥；浙江沪杭甬高速公路股份有限 公司董事长兼总经理；浙江省 交通投资集团有限公司总经理；浙商证券股份有限公司党委书记；浙商证 券股份 有限公司顾问；华北高速公路股份有限公司独立董事。 李志惠先生，董事， 1967 年生，经济学博士。历任深圳市住宅局房改处主 任科员、助理调研员，深圳市委政策研究室城市处助理调研员、综合处副处长， 博时基金管理有限公司行政及人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会 秘书、公司副总裁，浙商基金管理有限公司总经理、上海分公司总经理、上 海聚 潮资产管理有限公司执行董事。 钟睒睒先生，董事， 1954 年生，大专。历任养生堂有限公司执行董事兼总 经理、董事、董事长；农夫山泉股份有限公司董事长。现任农夫山泉股份有限公 司董事长兼 总经理、养生堂有限公司董事长。 聂挺进先生，董事， 1979 年生，南开大学世界经济系硕士，历任博时基金 管理有限公司基金经理、投资总监；浙商基金管理有限公司总经理助理、副总经 理。现任浙商基金管理有限公司总经理、上海分公司总经理、上海聚潮资产管理 有限公司执行董事。 章晓洪先生，独立董事， 1973 年生，西南政法大学法学硕士、博士。历任 浙 江天健会计师事务所注册会计师；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、 浙 江财经大学中国金融研究院院长及教授、中国民事诉讼法学研究会常务理事、 中华全国律师协会金融与公司专业委员会委员，浙 江省人大常委会法制工作委员 会特聘专家、复旦大学法学院、浙江大学法学院、浙江工业大学法学院的客座教 授。 刘纪鹏先生，独立董事， 1956 年生，中国社会科学院研究生院工业经济系 硕士，高级研究员，高级经济师，注册会计师。历任中国社会科学院工业经济研 究所助理研究员、学术秘书；中信国际研究所经济研究室主任、副研究员；首都 经济贸易大学教授、公 司研究中心主任、中国政法大学法与经济研究中心主任、 教授、博导。现任中国政法大学商学院院长、资本金融研究院院长、二级教授、 博士生导师；中国上市公司协会独立董事委员会副主任、中国企业改革 与发展研 究会副会长；国务院国有资产监督管理委员会法律顾问。 金雪军先生，独立董事， 1958 年生，南开大学经济学硕士。历任浙江大学 经济学院副院长等，享受国务院政府特殊津贴，及浙江东方集团股份有限公司独 立董事；哈尔滨高科技（集团）股份有限公司独立董事。现任浙江大学教授、博 士生导师；浙江大学公共政策研究院执行院长，浙江省国际金融学会会 长、大地 期货有限公司独立董事、新湖中宝股份有限公司监事长。 肖幼航女士，独立董事， 1963 年生，上海财经大学硕士，高级会计师，注 册会计师。历任杭州市审计局副主任科员；浙江天健会计师事 务所五部副经理、 综合部经理；浙江南都电源动力股份有限公司财务总监；浙江中秦房地产开发有 限公司副总经理。现任上海龙力能源投资有限公司总裁助理。 2 、基金管理人监事会成员 王平玉先生，监事， 1951 年生，大专，经济师。历任建设银行杭州分行科 长、支行行长、党组副书记、副行长，养生堂有限公司总经济师。现任养生堂有 限公司顾问。 赵琦女士， 监事， 19 71 年生，大学本科，注册会计师。历任通联资本管理 有限公司副总裁、通联资本管理有限公司执行董事。现任中国万向控股有限公司 财务管理部执行总经理。 王峥先生，职工监事， 1983 年生，历任华宝兴业基金管理公司海外投资部 投资助理，交易部交易员、高级交易员、交易主管，上海国富投资管理有限公司 交易主管。现任浙商基金管理有限公司中央交易室总经理。 高远女士，职工监事， 1986 年生，复旦大学经济学系学士、上海交通大学 工商管理硕士。曾任安永华明会计师事务所审计员， 2009 年加入浙商基金管理 有限公司，现任综合 管理部总经 理。 3 、基金管理人高级管理人员 聂挺进先生，总经理，简历同上。 王瑞华女士，副总经理， 1976 年生，南开大学高级管理人员工商管理硕士。 曾任上海凯石财富基金销售有限公司总经理、日发资产管理（上海）有限公司总 经理、长盛基金管理有限公司华东区域总经理。 唐生林先生，副总经理， 1980 年生，北京邮电大学计算机科学与技术学士。 曾任深圳市脉山龙信息技术有限公司集成部系统工程师、博时基金管理有限公司 信息技术部系统运维主管、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司信息技术部总监。 郭乐琦女士，督察长， 1980 年生，南开大 学法学硕士 。曾任北京 中伦律师 事务所上海分所律师、平安信托投资有限责任公司中台风控、北京市柳沈律师事 务所律师、上海嘉路律师事务所主任律师及合伙人、平安集团投资管理委员会投 资管理中心、 CIO 办公室 PE 投资管理经理。 4 、本基金基金经理 贾腾先生， 1988 年生，复旦大学管理学院 DDIM 项目国际商务硕士。曾任 博时基金管理有限公司行业研究员。 2015 年 8 月加入浙商基金管理有限公司。 已任浙商丰利增强债券型证券投资基金、浙商聚潮产业成长混合型证券投资基 金、浙商全景消费混合型证券投资基金的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 聂挺进先 生，投资 决 策委员会主席，简历 同上。 叶予璋先生，投资决策委 员会委员， 1979 年生，复旦大学数学金融硕士。历 任兴业银行资金营运中心外汇交易员、利率互换交易员、跨产品自 营交易员、债 券自营交易员、汇率利率及债券交易处副处长（主持工作）。现任浙商基金管理 有限公 司总经理助理兼固定收益部总经理。 查晓磊先生，投资决策委员会委员，1982年生，2015年4月加入浙商基金 管理有限公司，目前任智能权益投资部总经理、浙商大数据智选消费灵活配置混 合型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、浙商智能行业优选混 合型发起式证券投资基金、浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券 投资基金的基金经理。 王峥先生，投资决策委员会委员， 简历同上。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)侵占、挪用基金财产； (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (7)玩忽职守，不按照规定履行职责； (8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； (9)贬损同行，以抬高自己； (10)以不正当手段谋求业务发展； (11)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)侵占、挪用基金财产； (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； (15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定；不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、公司财务及其他信息真实、准确、完整、及时； （4）建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。通过 完善的公司治理结构和风险控制流程，保护基金持有人利益不受侵犯。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司所有部门、岗位业务过程和业务 环节，并普遍适用于公司每位员工； （2）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； （3）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （4）有效性原则：用科学合理的内控程序和方法，建立合理的内控程序， 保证内控制度的有效执行； （5）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司的经营战略、 经营目标等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时 进行相应的修改和完善； （7）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究、评估、市场开发等相关部 门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知 悉内部信息的人员，应制定严格的批准程序和监督措施； （8）成本效益原则：公司通过科学有效的经营管理方法降低各种成本，提 高经营效益，通过控制成本实现最佳经济效益，从而达到最佳内控效果。 3、内部控制的组织机构 公司内部控制的组织机构可以划分为监督系统、决策与业务执行两大系统， 均有明确的层次分工和畅通的监督与执行通道，并建立完善的报告与反馈机制。 （1）监督系统 公司监事会、合规与风险控制委员会、监察稽核部为公司不同层面的监督 机构，构成相互独立的监督系统。 监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的 行为行使监督权。董事会下设合规与风险控制委员会，负责对公司经营管理和基 金资产运作的合法、合规性进行审查、分析和评估。合规与风险控制委员会独立 行使职责。监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、 各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。督察长由董事会聘任，根据董事 会的授权对公司的经营活动进行监督。 （2）决策和执行系统 股东会、董事会、管理层及职能部门构成公司决策与业务执行系统。 股东会是公司的最高权力机构，依照法律和公司章程行使职权。股东会选 举董事组成董事会。董事会依照法律和公司章程行使职权。独立董事对公司事项 发表不受任何人干预的独立意见并参与表决。董事会聘任公司总经理，由总经理 负责公司的日常经营管理。 公司根据独立性、防火墙以及相互制约、互为衔接的原则，设立满足公司 经营运作必需的机构、部门及岗位。各部门在分工合作的基础上，明确各岗位相 应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规 范的岗位责任制、合理的工作标准和严格的操作程序，使各项工作规范化、程序 化、标准化。 4、内部控制的制度体系 公司制定合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程，是公 司经营管理遵循的最高文件；第二个层面是公司内部控制大纲，是公司制定各项 基本管理制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度，公司日常运作的 有针对性并较为具体的行为要求与规范；第四个层面是公司各部门根据业务的需 要制定的各种规章及实施细则等。上述不同层面的控制制度的制定、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，较高层面的制度与较低层面的制度有机联系，前者的 内容指导和制约后者内容，后者的内容体现和细化前者的内容。 公司章程的修改须经股东会审议通过，监管部门核准后生效。公司内部控 制大纲、公司基本管理制度的制订与修改由公司总经理提出议案，经董事会审议 通过后实施。各部门的规章及实施细则由相关部门依据公司章程和内部控制大纲 提出议案，经公司总经理办公会议审议通过后实施。 监察稽核部对公司基本管理制度、各部门规章及实施细则的执行情况进行 日常性的检查和评价，并报公司总经理和督察长。总经理和督察长向有关部门提 出改进意见由相关部门负责落实，并由监察稽核部跟踪落实情况并继续检查评 估。各部门定期或不定期对涉及到本部门的公司管理制度的执行情况进行自查， 并负责落实相关事项。 5、内部控制的层次体系 公司内部控制的层次体系共分四层：建立一线岗位的第一道监控防线，属 于单人、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制；建立相关部门、相关岗 位之间相互制约的工作程序作为第二道监控防线，建立业务文件在公司与托管银 行之间、相关部门和相关岗位之间传递的标准，明确文字签字的授权；成立独立 的监察稽核部，对各部门、各岗位各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部 门进行不定期突击检查，形成第三道防线；董事会合规与风险控制委员会和公司 风险控制委员会形成公司的第四道防线。 6、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关 于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善内 部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服 务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基 金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共440只。 （二）基金托管人的内 部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人 的合法 权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监 督稽核 职权。 3 、内部控制制度及措施 具 备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户 资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运 作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进 行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规 交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中 国证监会。 五、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浙商基金管理有限公司直销中心 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路99号万向大厦10楼 电话：021-60350857 传真：021-60350836 联系人：郭梦珺 （2）浙商基金管理有限公司网上直销 公司网址：http://www.zsfund.com 2、代销机构：银行 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客服电话：95599 公司网址：http://www.abchina.com （2）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010－85238667 传真：010-85238680 联系人：郑鹏 客户服务电话：95577 公司网址：http://www.hxb.com.cn （3）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 客服电话：95527 公司网址：http://www.czbank.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客户服务热线：95528 公司网址：http://www.spdb.com.cn （5）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：王宏 客服电话：400-888-8811 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （6）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：宁黎明 开放式基金咨询电话：021-95594 开放式基金业务传真：021-68476111 联系人：张萍 电话：021-68475888 公司网址：http://www.bankofshanghai.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：010-65558888 传真：010-65550828 联系人：丰靖 客服电话：95558 公司网址：http://www.ecitic.com/bank/ （8）浙江稠州商业银行股份有限公司 住所：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：0571-87117616 传真：0571-87117616 联系人：董晓岚、邵利兵 公司网址：http://www.czcb.com.cn 客户热线：0579-96527 4008096527 （9）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66108608 传真：010-66106139 联系人：杨菲 服务热线：95588 公司网址：http://www.icbc.com.cn （10）金华银行股份有限公司 住所：浙江省金华市光南路668号（邮编：321015） 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表人：徐雅清 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 联系人：徐晓峰 客服电话：400-711-6668 公司网址：http://www.jhccb.com.cn （11）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网址：http://www.bankcomm.com (12)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系电话：010-67596219 传真：010-66275654 联系人：张静 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 3、代销机构：券商及其他 （1）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪A区6-7楼 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪A区6-7楼 法人代表：吴承根 联系电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 联系人：谢项辉 客服电话：0571-967777 公司网址：http://www.stocke.com.cn （2）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568430 传真：010-66568536 联系人：田薇 客服电话：4008-888-888 公司网址：http://www.chinastock.com.cn （3）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务热线：95503 公司网址：http://www.dfzq.com.cn （4）申万宏源证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 联系人：邓寒冰 客服电话：95523、4008895523 公司网址：http://www.sywg.com （5）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：http://www.htsec.com （6）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87557689 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 公司网址：http://www.gf.com.cn （7）招商证券股份有限公司 住所：深圳市益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳市益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客服电话：95565、4008888111 公司网址：http://www.newone.com.cn （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏琪 客户服务热线：4008888666 公司网址：http://www.gtja.com （9）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网址：http://www.csc108.com （10）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 电话：010-84588888 传真：010-84865560 联系人：张于爱 客服电话：95558 公司网址：http://www.cs.ecitic.com （11）中泰证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网址：http://www.qlzq.com.cn （12）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客服电话：95562 公司网址：http://www.xyzq.com.cn （13）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网址：http://www.cindasc.com （14）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 基金业务联系人：吴忠超 客户服务电话：0532-96577 公司网址：http://www.zxwt.com.cn （15）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客服电话：96518、400-80-96518 公司网址：http://www.hazq.com （16）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85783737 联系人：王霈霈 客服电话：0571-95548 公司网址：http://www.bigsun.com.cn （17）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：张瑾 客服电话：4008918918（全国）、021-962518 公司网址：http://www.962518.com （18）财通证券有限责任公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 电话：0571－87925129 传真：0571－87818329 联系人：乔骏 客服电话：0571－96336（上海地区：962336） 公司网址：http://www.ctsec.com （19）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址：http://www.ebscn.com （20）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：http://www.longone.com.cn （21）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 客服电话：021-63340678 公司网址：http://www.ajzq.com （22）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人；岳献春 电话:010-85127999 传真:010-85127917 联系人：赵明 客服电话:4006198888 公司网址:http://www.mszq.com （23）华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路90号 办公地址：南京市中山东路90号 法定代表人：吴万善 电话：025-83290979 传真：025-51863323 联系人：万鸣 客服电话：95597 公司网址：http://www.htsc.com.cn/ （24）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客服电话：010-66045678 公司网址：http://www.txsec.com （25）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（邮编：518033） 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：95511-8 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 公司网址：http://www.pingan.com （26）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层（邮 编：100005） 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客服电话：95536 公司网址：http://www.guosen.com.cn （27）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元（邮编： 518038） 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008001001、95517 公司网址：http://www.essence.com.cn （28）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 法定代表人：李晓涛 联系电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 联系人：杨翼 客服电话：4008-773-772 公司网址：http://www.5ifund.com （29）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 联系人：张玉静 客服电话：4006-788-887 公司网址：http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com （30）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 客服电话：4001818188 公司网址：http://www.1234567.com.cn （31）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-58788678-8201 传真：021-58787698 联系人：敖玲 客服电话：400-089-1289 公司网址：http://www.erichfund.com （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 联系人：周嬿旻 客服电话：4000-766-123 公司网址：http://www.fund123.cn （33）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系电话：021-58870011 传真：021-68596919 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 公司网址：http://www.ehowbuy.com （34）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客服电话：400-821-5399 公司网址：http://www.noah-fund.com （35）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 联系人：孙晋峰 客服电话：400-001-8811 公司网址：http://www.zcvc.com.cn （36）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 联系电话：010-59393923 传真：010-59393074 联系人：高晓芳 客服电话：400-808-0069 公司网址：http://www.wy-fund.com （37）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-678-5095 公司网址：http://www.niuji.net （38）国海证券股份有限公司 住所：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：张雅锋 联系电话：0755－83709350 传真：0755－83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：95563 公司网址：http://www.ghzq.com.cn （39）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033号 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：叶雪飞 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-067-6266 网址：admin.leadfund.com.cn （40）深圳宜投基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合 办公楼A栋201 办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405 法定代表人：华建强 联系电话：0755-23919681 传真：0755-88603185 联系人：马文静 客服电话：4008-955-811 公司网址：http://www.yitfund.com （41）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人：于婷婷 联系人：董浩 客服电话：400-068-1176 公司网址：www.jimufund.com （42）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼 法定代表人：徐刚 存续期间：永续经营 联系电话：075-22119700 联系人：彭莲 客服电话：95564 公司网址： www.lxzq.com.cn （43）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 客服电话：400-821-9031 （44）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 公司网址：www.yingmi.cn （45）联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市福泉北路518弄8座3楼 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.91fund.com.cn (46)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系电话：33323999-8048 传真：33323830 联系人： 李栋 客服电话：400-821-3999 公司网址：tty.chinapnr.com (47)中大期货有限公司 注册地址：杭州市中山北路310号五矿大厦3层12层东 办公地址：浙江省杭州市中山北路310号五矿大厦3楼 法定代表人：颜亮 客服电话：400-8810-999 公司网址：www.zdqh.com (48)日发资产管理（上海）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦33楼 3301室 办公地址：东亚银行大厦33楼3301室 法定代表人：周泉恭 客服电话：400-021-1010 公司网址：www.rffund.com (49)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (50)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区双井乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com (51)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 公司网址：shengshiview.com （52）上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人：兰奇 客服电话：400-66-95156 公司网址：www.tonghuafund.com （53）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 客服电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （54）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层 法定代表人：林琼 客服电话：400-767-6298 公司网址：www.youyufund.com （55）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （56）申银万国期货有限公司 注册地址：上海市东方路800号7、8、10楼 办公地址：上海市东方路800号7、8、10楼 法定代表人：李建中 客服电话：4008-887-868 公司网址：tp.sywgqh.com.cn （57）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000-618-518 公司网址：www.danjuanapp.com （58）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：95118 公司网址：jr.jd.com （59）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：杨明生 客服电话：400-643-3389 公司网址：www.vstonewealth.com （60）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：拉萨市北京中路101号 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn （61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民回路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 公司网址：http://www.new-rand.cn （62） 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号703室 办公地址： 北京市西城区金融大街口号703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 公司网址：http://www.ccbfund.cn （63） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：(021) 65370077 公司网址：www.fofund.com.cn （二） 注册登记机构 名称： 浙商基金管理有限公司 住所：杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路99号万向大厦10楼 法定代表人：肖风 电话： 021 - 60350830 传真： 021-60350836 联系人：高日 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8楼 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场2号楼25楼 法定代表人：邹俊 电话：021-22122888 传真：021-62881889 （未完）  |