中融融裕双利 : 中融融裕双利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第4号)
原标题:中融融裕双利 : 中融融裕双利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第4号) 中融融裕双利债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2019 年第 4 号 ） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 中融融裕双利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2016 年 4 月 26 日中国证券监督管理委员会《关于准予中融融裕双利债券型证券投资基金注册的 批复》（证监许可〔 2016 〕 938 号）的注册，进行募集。 本基金基金合同于 2016 年 7 月 2 1 日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融融裕双利债券型证券投资基金招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同和其他有关 法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本 基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的 流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等。本基金为债券型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品，其预 期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资人在 进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金产品资料概要 及基金合 同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投 资风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小 额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进 行转让，难以进行 更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与 实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业 私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性 较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业 绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本产品招募说明书约定的 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本 基金管理人 根据 2019 年 9 月 1 日 生效的《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新， 并 对本招募说明书的“第三部分基金管理人 、第五部分相关服务机构、 第二十二 部分 其他应披露事项 ”的内容进行了更新 , 其余 所载内容截止日 若无特殊说明 为 2019 年 7 月 20 日 ，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日 （未经审 计）。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ 5 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ 9 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 14 第四部分 基金的名称 ................................ ................................ .............................. 41 第五部分 基金的类型 ................................ ................................ .............................. 42 第六部分 基金的投资目标 ................................ ................................ ...................... 42 第七部分 基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 42 第八部分 基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 43 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ................................ .............. 45 第十部分 基金的风险收益特征 ................................ ................................ .............. 45 第十一部分 基金的投资组合报告 ................................ ................................ .......... 45 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ .......................... 50 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ .................. 53 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ .......................... 55 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址 北京市 朝阳区 望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11.5 亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51% ，上海融晟投资有限公司 占注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 56517000 传真 （ 010 ） 56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1. 基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （ 1 ）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。 1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会 工作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。 2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015 年 2 月 起至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经 理、中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总 部总经理。 2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 8 月起至今任 公司董事、总裁。 王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾 任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市 西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司 合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 李骥先生，独立董事， 1989 年毕业于北京 大学法律系，获学士学位。曾任 职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室 主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有 限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事， 2002 年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学 位，并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光 华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事， 2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博 士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民 大学学士学位。现 任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （ 2 ）基金管理人监事 卓越女士， 监事， 毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士 学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所， 2017 年 5 月加入中融基金管理有 限公司，现任职于法律合规部。 （ 3 ）基金管理人高级管理人员 黄震先生，总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托 投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财 务负责人。 2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总 裁，自 2019 年 4 月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发 展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。 2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2017 年 11 月起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总 裁 ，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力 资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司，自 2018 年 3 月起至今任公司副总 裁 。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。 曾任湘财证券有限责任公司信息技 术部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。 2013 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。 2. 本基金基金经理 朱柏蓉女士，中国国籍，毕业于清华大学金融学专业，硕士研究生学历， 具有基金从业资格。 2013 年 7 月至 2014 年 10 月曾任职于中信建投基金管理有限公 司交易员。 2014 年 11 月至 2017 年 5 月曾任职于泰康资产管理有限公司固定收益交 易高级经理。 2017 年 6 月加入中融 基金管理有限公司，现 任固收投资部基金经 理。 现任本基金（ 2019 年 1 月至今）、 中融货币市场基金 （ 2019 年 1 月至今）、 中 融日日盈交易型货币市场基金 （ 2019 年 1 月至今）、 中融融信双盈债券型证券投 资基金 （ 2019 年 1 月至今）、 中融上海清算所银行间 1 - 3 年高等级信用债指数发起 式证券投资基金 （ 2019 年 1 月至今）、 中融上海清算所银行间 3 - 5 年中高等级信用 债指数发起式证券投资基金 （ 2019 年 1 月至今）、 中融上海清算所银行间 0 - 1 年中 高等级信用债指数发起式证券投资基金 （ 2019 年 1 月至今）、 中融上海清算所银 行间 1 - 3 年 中高等级信用债指数发起式证券投资基金 （ 2019 年 1 月至今）、 中融鑫 价值灵活配置混合型证券投资基金 （ 2019 年 4 月至今）、 中融鑫思路灵活配置混 合型证券投资基金 （ 2019 年 4 月至今）、 中融聚业 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金 （ 2019 年 5 月至今）、 中融稳健添利债券型证券投资基金 （ 2019 年 5 月 至今）、 中融聚汇 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 （ 2019 年 9 月至今） 的基金经理。 杨萍女士，中国国籍，毕业于深圳大学国际经济与贸易专业，硕士研究生 学历，具有基金从业资格。 2010 年 7 月至 2013 年 4 月曾于大公 国际资信评估有限 公司评级部担任分析师； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月曾于中国中投证券有限责任公 司担任研究员； 2015 年 7 月至 2016 年 12 月曾于招商证券资产管理有限公司担任投 资经理。 2017 年 1 月加入中融基金管理有限公司，就职于研究部。现任本基金 （ 2019 年 8 月起至今）、中融上海清算所银行间 0 - 1 年中高等级信用债指数发起式 证券投资基金（ 2017 年 6 月至 2018 年 7 月）、中融上海清算所银行间 1 - 3 年高等级 信用债指数发起式证券投资基金（ 2017 年 6 月至 2018 年 7 月）、中融上海清算所银 行间 1 - 3 年中高等级信用债 指数发起式证券投资基金（ 2017 年 6 月至 2018 年 7 月）、中融上海清算所银行间 3 - 5 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金 （ 2017 年 6 月至 2018 年 7 月）、中融恒瑞纯债债券型证券投资基金（ 2017 年 6 月至 2018 年 6 月）、中融稳健添利债券型证券投资基金（ 2019 年 8 月起至今）的基金经 理。 赵睿女士，中国国籍，毕业于英国巴斯大学金融与银行专业，硕士研究生 学历，具有基金从业资格。 2014 年 2 月至 2014 年 12 月任国信证券（香港）资产管 理有限公司固定收益部研究助理； 2015 年 4 月至 2017 年 7 月任宝盈基金管理有限 公司研究部研究员。 2017 年 7 月加入中融基金管理有限公司，现任权益投资部基 金经理。现任本基金（ 2019 年 9 月起至今）、中融稳健添利债券型证券投资基金 （ 2019 年 9 月起至今）的基金经理。 历任基金经理： 2016 年 7 月至 2017 年 8 月 秦娟女士 2017 年 9 月至 2019 年 5 月 王玥女士 2017 年 6 月至 2019 年 4 月 沈潼女士 2017 年 6 月至 2019 年 8 月 金拓先生 3 ．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理； 寇文红先生，研究部总经理、基金经理； 张开阳女士，交易部总经理助理。 一般委员： 易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理； 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理； 罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理； 孙亚超先生，本公司总 裁助理，分管指数投资部； 赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理； 杨萍女士，信评部副总经理、基金经理； 哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。 4 ．上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 3 4 , 932 , 123 . 46 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 2 0 2 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托 管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香 港《亚洲货 币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经 媒介 评选的 6 4 项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域 的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓 展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内 部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防 范和控制的 力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理 作为重要工作来做。 从 2005 年至今 共十 二 次顺利通过评估组织内部控制和安全 措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明 独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全 面认可 , 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行 接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内 控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规 和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学 化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完 整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽 核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立 于内 控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施， 督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立 风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准 ，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能 力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务 部门和业务岗 位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向 多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职 责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之 一，保持与业务发展同等地 位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特 别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作 重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出 现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范 和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资 禁止行为、基金参 与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 ．直销机构 1 ）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人：王瑶 邮政编码： 100 102 电话： 010 - 56517002 、 010 - 56517003 传真： 010 - 64345889 、 010 - 84568832 邮箱： zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：巩京博、赵琦 网址： www.zrfunds.com.cn 2 ）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以 通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规 则请登录本公司网站查询。 网址： https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2 ．销售机构 （ 1 ） A 类份额、 C 类份额销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 2) 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690058 联系人：贾鹏 客服电话： 95310 3) 华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话： 028 - 86135991 联系人：周志茹 客服电话： 95584/4008 - 888 - 818 4) 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话： 023 - 63786633 联系人：张煜 客服电话： 95355 5) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电 话： 021 - 20333333 联系人：王一彦 客服电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 6 ) 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话： 010 - 84183389 联系人：黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 7 ) 民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：冯鹤年 客服电话： 95376 8 ) 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：李强 电话： 0755 - 83199599 联系人：王雯 客服电话： 4008323000 9 ) 大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表人：董祥 电话： 0351 - 4130322 联系人：薛津 客服电话： 4007 - 121212 1 0 ) 万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、 19 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：罗钦城 电话： 020 - 38286026 联系人：甘蕾 客服电话： 95322 1 1 ) 天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 客服电话： 95391 / 400 - 800 - 5000 1 2 ) 第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客服电话： 95358 1 3 ) 中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 、 22 层 法定代表人：林炳城 电话： 0755 - 82943755 客服电话： 95329 1 4 ) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 1 5 ) 联储证券有限 责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400 - 620 - 6868 1 6 ) 北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 电话： 010 - 56075718 联系人：吴鹏 客服电话： 4006 - 802 - 123 1 7 ) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400 - 819 - 9868 1 8 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：周斌 客服电话： 400 - 8980 - 618 19 ) 浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人：聂婉君 电话： 010 - 59497361 联系人：李艳 客服电话： 400 - 876 - 9988 2 0 ) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话 : 0755 - 33227950 联系人：童彩平 客服电话： 4006 - 788 - 887 21 ） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 22 ）蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 层 法定代表人： 祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 2 3 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话： 4008773772 2 4 ) 北京坤元基金销售有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人：杜福胜 客服电话： 400 - 818 - 5585 2 5 ) 大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 法定代表人：陈达伟 客服电话： 400 - 928 - 2266 2 6 ) 上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 2 7 ) 奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话： 0755 - 89460500 联系人：陈广浩 客服电话： 400 - 684 - 0500 2 8 ) 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 896290994 联系人：黄敏嫦 客服电话： 020 - 89629066 2 9 ) 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 921 - 7733 30 ) 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 电话： 021 - 52822063 联系人：兰敏 客服电话： 400 - 118 - 1188 3 1 ) 北京汇成基金销售有限公司 住所：北 京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 32 ） 北京肯特瑞 基金销售 有限公司 住所 ： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人： 江卉 客服电话： 95118 3 3 ) 万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：张军 电话： 010 - 5901384 联系人：王芳芳 客服电话： 010 - 59013842 3 4 ) 上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 法定代表人：申健 电话： 021 - 20219988 联系人：张蜓 客服电话： 021 - 20292031 3 5 ) 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503 - 1504 室 法定代表人：王翔 电话： 021 - 65370077 - 209 联系人：俞申莉 客服电话： 400 - 820 - 5369 3 6 ) 南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 3 7 ) 深圳盈信基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 （ 811 - 812 ） 办公地址：大连市中山区南山 1910 小区 A3 - 1 法定代表人：苗宏升 电话： 0411 - 66661322 联系人：王清臣 客服电话： 4007 - 903 - 688 3 8 ) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400 - 088 - 8080 3 9 ) 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话： 010 - 61840688 联系人：戚晓强 客服电话： 400 - 159 - 9288 40 ) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 客服电话： 400 - 027 - 9899 41 ) 天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 电话： 010 - 59287105 联系人：许艳 客服电话： 400 - 111 - 0889 4 2 ) 北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：叶精一 电话： 010 - 85594745 联系人：张林 客服电话： 400 - 066 - 8586 4 3 ) 上海挖财基金销售有限公司 住所 ：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021 - 50810673 4 4 ) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人：毛淮平 客服电话： 400 - 817 - 5666 4 5 ) 中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民 生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 客服电话： 400 - 876 - 5716 4 6 ) 深圳信诚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人：周文 客服电话： 0755 - 23946579 4 7 ) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话： 4006997719 4 8 ) 通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：沈丹义 客服电话： 4001019301 / 95193 4 9 ) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 客服电话： 400 - 003 - 5811 50 ) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 150 1 - 1504 室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400 - 918 - 0808 51 ) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008 - 909 - 998 5 2 ) 贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人：陈成 客服电话： 0851 - 85407888 5 3 ) 济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 电话： 010 - 65309516 联系人：李海燕 客服电话： 400 - 673 - 7010 5 4 ) 嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 电话： 010 - 85097570 联系人：余永键 客服电话： 400 - 0 21 - 8850 5 5 ) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010 - 52858244 联系人：魏晨 客服电话： 400 - 6099 - 200 5 6 ) 和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、 603 房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 A 座 法定代表人：王旋 客服电话： 4000 - 555 - 671 5 7 ) 民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话： 021 - 50206003 5 8 ) 大河财富基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 客服电话： 0851 - 88235678 5 9 ) 大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000899100 60 ) 成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川 ）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人：赵壁 客服电话： 400 - 8010 - 009 61 ) 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人：吴言林 客服电话： 025 - 56663409 6 2 ) 泰信财富基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路甲 92 号 - 4 至 24 层内 18 层 1804 法定代表人：张虎 客服电话： 400 - 004 - 8821 63 ） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 二 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 6 4 ) 海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人：惠晓川 客户服务电话： 400 - 808 - 1016 6 5 ) 大有期货有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人：颜如意 电话： 0731 - 84409106 、 0731 - 84409130 联系人：马科、王霞 客服 电话： 4006 - 365 - 058 6 6 ) 阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 6 7 ) 玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 客服电话： 021 - 50701082 （ 2 ）仅 A 类份额销售机构 1) 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 2) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 客服电话： 95559 3) 北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层 法定代表人：张东宁 客服电话： 95526 4) 宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 5) 中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 客服电话： 95532 、 400 - 600 - 8008 6) 中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 电话： 024 - 23280810 联系人：王力华 客服电话：（ 024 ） 95346 7) 五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼（未完）  |