广发亚太债 : 广发亚太中高收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
原标题:广发亚太债 : 广发亚太中高收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人中国工商银行股份有限公司 时间：二〇一九年 十 二 月 【重要提示】 本基金于 2013 年 7 月 5 日经中国证监会证监许可 [2013]875 号文核准。本基金合同于 2013 年 11 月 27 日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，衍生品风险，包括衍生品市场风险和衍生品模型风险，由于基金投资人 连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型基金，主要投资于亚太地区（除日本外）市场的各类债券，尤其是中 高收益债券，预 期收益和风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中 等风险、中等收益的产品。同时，本基金为境外证券投资的基金，除了需要承担境外市场波 动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 本基金同时以人民币和美元销售，美元发售价格为 1.00 元除以募集期最后一日中国人民 银行最新公布的人民币对美元汇率中间价，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后四位。 美元认购的基金份额以美元发售价格计算，投资者需承担募集期内的美元汇率波动的风险。 美元申购赎回价格为按照相应基金份额净值除以中 国人民银行最新公布的人民币对美元汇率 中间价计算的美元折算净值，由于存在汇率波动，可能导致以美元计算的收益率和以人民币 计算的收益率有所差异。 投资有风险，投资人拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合 同》和基金产品资料概要（ 基金产品资料概要编制 、 披露与更新要求 ， 自 《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行 ），全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的 风险承受能力，并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基 金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。 基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和 修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值 表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2019 年 12 月 11 日 ， 有关财务数据截止日 为 2019 年 9 月 3 0 日，净值表现截止日为 201 9 年 6 月 3 0 日（本报告中财务数据未经审计）。 第一部分 基金的名称 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 第二部分 基金的类型 债券型、 QDII 第三部分 基金的 投资目标 本基金通过分析亚太市场（除日本外）各国家和地区的宏观经济状况以及各发债主体的 微观基本面，寻找各类债券的投资机会，力争获取高于业绩基准的投资收益。 第四部分 基金的投资范围 本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支 持证券等债券，债券基金，银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、 回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具，包括货 币远期 / 期货 / 互换、利率互换、信用违约互换等金融衍生产品。本基金不主动参与股票等权 益类资产的投资，不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证，也不参与一级市场的新 股申购或增发新股。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，其中，投资于亚太市场（除日本 外）的中高收益债券的比例不低于非现金基金资产的 80% ；现金或者到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。中高收益债券指：（ 1 ） S&P 评级 A+ 级及 A+ 级以下的债券；（ 2 ）或 Moody ’ s 评级 A1 级及 A1 级以下的债券；（ 3 ）或未经信用评级机构评级的债券。 本基金投资的主要区域为亚太地区（除日本外），包括韩国、印度、台湾、香港、澳大利 亚、新西兰、新加坡、印度尼西亚 、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。亚太市场债券 包括亚太国家或者地区的政府发行的债券，登记注册在亚太国家或者地区，或主要业务收入 / 资产在亚太国家或者地区的机构、企业等发行的债券。 本基金所投资的基金为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券监管机构登记注册的公募基金。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的，基金管理人在 与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规 定，不需经基金 份额持有人大会审议。 第五部分 基金的投资策略 （一）国家地区配置策略 本基金密切跟踪相关国家或地区经济的景气周期以及财政、货币政策变化，把握市场利 率水平的运行态势，从宏观层面了解亚太地区各国家的景气情况、防范系统性的宏观经济、 政治以及信用风险，确定基金资产在不同国家和地区的配置比例。 （二）债券投资策略 本基金通过主动投资策略，一方面通过买入并持有中高收益的债券组合获取稳定票息收 益，一方面也会在控制风险的前提下通过杠杆放大收益，力争获取中长期较高的投资收益。 1 、精选品种加杠杆投 资 主营业务在中国大陆、在海外发债的企业所发行的债券将是本基金债券投资的重点投资 对象。本基金将通过审慎选择、重点配置评级不低于 BB 级的高等级投机级债券，同时适度配 置投资级的债券，并通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。 2 、利率预期策略与久期管理 本基金将考察市场利率的动态变化及市场预期变化，对 GDP 、 CPI 、国际收支等引起利率 变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财 政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化 趋势 做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 3 、信用债投资策略 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个 券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度 和债券市场的供求状况等多个方面对收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基 础上，确定信用债总体的投资比例。另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用 评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确 定企业主 体债的实际信用状况。 （三）金融衍生品投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着 谨慎原则，适度参与衍生品投资；可能使用到的衍生产品包含货币远期 / 期货 / 互换、利率互 换、信用违约互换等，以更好地进行组合风险管理。 此外，在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资， 以增加收益。 本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生品， 当这些交易所没有本基金需要的衍生产品时，在严格风险控制的前提下，本基金将采用场外 交易市场（ OTC ）买卖衍生产品。 第六部分 基金的比较基准 同期人民币三年期定期存款税后利率。 其中，人民币三年期定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构三年期人民币存款 基准利率。未来，如基金变更投资范围，或人民银行调整基准利率，或市场有其他更适合本 基金的基准时，本基金管理人可根据具体情况，依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 取得基金托管人同意后，对业绩比较基准进行相应调整。 第七部分 基金的风险收益特征 本基金属于债券型基金，主要投资于亚太地区（除日本外）市场的各类债券，预期收益 和风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中等风险、中等收益的产 品。同时，本基金为境外证券投资的基金，除了需要承担境外市场波动风险之外，本基金还 面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 第八部分 基金的投资组合 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 12 月 5 日 复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 88,814,767.07 87.37 其中：债券 88,814,767.07 87.37 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,858,962.97 10.68 8 其他资产 1,982,921.02 1.95 9 合计 101,656,651.06 100.00 （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 （三） 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例 （％） A+ 至 A - 708,343.86 0.72 BBB+ 至 BBB - 9,546,187.04 9.75 BB+ 至 BB - 36,764,963.55 37.55 B+ 至 B - 26,190,814.31 26.75 未评级 15,604,458.31 15.94 合计 88,814,767.07 90.71 注： 本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 ( ％ ) 1 XS1911963 848 THSCPA 7.9 03/07/21 4,243,74 0 4,241,405.9 4 4.33 2 XS2011522 914 KMCMIN 6.2 06/27/22 3,536,45 0 3,576,022.8 8 3.65 3 XS2042630 355 CISIFG 5 08/28/20 3,536,45 0 3,535,919.5 3 3.61 4 XS1972090 119 CHFOTN 7 1/8 04/08/22 3,536,45 0 3,534,080.5 8 3.61 5 XS1645451 565 PWRLNG 5.95 07/19/20 3,536,45 0 3,527,325.9 6 3.60 注：（ 1 ）债券代码为 ISIN 码。 （ 2 ）数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产 净值比例（%） 1 汇率期货 USD/CNH futures Dec19 0.00 0.00 注：期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中。本基金本报告期 末具体投资情况详见下表（买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示）。 代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值 公允价值变动 （单位：手） UCAZ9 USD/CNH futures Dec19 -100 -71,555,000.00 -196,190.00 总额合计 - - -71,555,000.00 -196,190.00 减：可抵 销期货暂 收款 - - - -196,190.00 股指期货 投资净额 - - - - （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 （十） 投资组合报告附注 1. 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3. 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,775,583.00 5 应收申购款 207,338.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,982,921.02 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第九部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2019 年 6 月 3 0 日 。 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ① - ③ ② - ④ 2013.11.28 - 2013.12.31 0.30% 0.04% 0.40% 0.00% - 0.10% 0.04% 2014.01.01 - 2014.12.31 - 0.90% 0.25% 4.28% 0.00% - 5.18% 0.25% 2015.01.01 - 2015.12.31 16.30% 0.40% 3.41% 0.00% 12.89% 0.40% 2016.01.01 - 2016.12.31 13.42% 0.25% 2.80% 0.00% 10.62% 0.25% 2017.01.01 - 2017.12.31 - 2.03% 0.23% 2.79% 0.00% - 4.82% 0.23% 2018.01.01 - 2018.12.31 1.49% 0.41% 2.79% 0.00% - 1.30% 0.41% 2019.1.1 - 20 19.6.30 8.00% 0.31% 1.38% 0.00% 6.62% 0.31% 自基金合同 生效起至今 40.79% 0.31% 17.85% 0.00% 22.94% 0.31% 2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （ 2013 年 11 月 28 日至 2019 年 6 月 30 日） C:\Users\bonnieliu\Desktop\走势图柱状图\走势图1.jpg 第十部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：邱春杨 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构： 广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、 深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和 广州科技 金融创新投资控股 有限公司，分别持有本基金管理人 60.593 % 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会 兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德 准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行 规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理，中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监 事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资 银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发 证券股份有限公司 执行董事 、 副总经理、财务总监， 兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公 司监事。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财 务部总经理 ， 证通股份有限公司监事长 。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理， 深圳香江控股股份有 限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会 副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救 助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、 董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记，兼任 保 监 会行业风险评估专家 。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理， 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财 产保险股份有限公司总经理、 董事长、党委书记 。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术 委员会主任，复旦大学 兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省 会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股 份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副 主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长 、新华国际商学院党总支书记、东北 制药（集团）股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经 理、经理 。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人 力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广 州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理， 硕士 ，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券 投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理 有限公司投资管理 部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基 金 经理 、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金 基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券 投资基金基金 经理 、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券 投资银行 部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。 邱春杨先生：督察长，博士。 曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有 限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任 广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农 业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募 基金监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公 司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有 限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债 券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券 投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公 司工作，历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 孙敏女士，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任国家外汇管理局中央外 汇业务中心投资部海外债组合经理，广发基金管理有限公司国际业务部研究员、投资经理。现 任广发国际资产管理有限公司投资总监、广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 11 月 9 日起任职 ) 、广发全球收益债券型证券投资基金 (QDII) 基金经理 ( 自 2018 年 9 月 6 日起任职 ) 。 历任基金经理：邱炜，任职时间为 2013 年 11 月 28 日至 2016 年 8 月 23 日；李耀柱，任职 时间为 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外证券投委会由副总经理张敬 晗女士、总 经理助理陈少平女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、基金经理孙敏女士、基金经理余昊 先生、基金 经理张东一女士、研究发展部副总经理王琪女士、金融工程与风险管理部副总经 理高詹清先生等成员组成，张敬晗女士担任境外证券投委会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第十一部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、 主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 9 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务 品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。 第十二部分 境外托管人 一、 基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 地址： 140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“ BBH ”）是全球领先的托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH 开始为客户提供全球托管服务，是首批开 展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5700 千人，在全球 18 个国家和地区设有 分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。 二、 托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部 门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司， BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百个 市场。截至 201 7 年 12 月底， BBH 的全球托管服务所涉托管资产规模超过 4.7 万亿美元， 主要集中于金融机构和基金管理机构。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身 于亚洲市场，迄今已逾 25 年，亚洲区服务的资产超 6000 亿美元。 投资者服务部 (Investor Services) 是公司最大的业务，拥有近 4600 名员工。我们致力 为客户提供稳定优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做 到“以客户为中心”。 . 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务， BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶ 1 ． ：《全球托管人》 2015 年共同基金行政管理调查 被评为“全球杰出表现者” 2015 年行业领导者大奖 #1 – 共同基金管理客户服务 – 北美 2014 年代理银行调查 #1 – 美国代理银行资产服务 2013 年证券借贷调查 #2 – 证券借贷人 – 全球范围 #2 – 全球证券借贷供货商 2013 年全球托管银行调查 机构投资者 : 12 项类别中有 9 项位列 #1 ， 2 项位列 #2 基金管理者 : 8 项类别中有 2 项位列 #1 ， 5 项位列 #2 2 ． ： 《全球投资人》 2015 年次托管银行调查 #1 – 美国 ( 资产管理总额加权和非加权 ) 2015 年全球托管银行调查 #1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 ( 加权 ) #2 – 共同基金管理者 ( 全球和仅美洲地区 ) 2014 年全球托管银行调查 #1 - 资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 全球 #1 - 资产管理规模超过 30 亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲 #1 - 美洲共同基金管理者 3 ． ：《 ETF Express 》 2016 年 ETF Express 大奖 最佳欧洲 ETF 基金管理者 2014 年 ETF Express 大奖 最佳北美 ETF 基金管理者 4. ：《 R&M 调查》 2014 年 Custody.net 全球托管银行调查 #1 美洲 1， ：《全球托管人》 W:\ADMINISTRATION-PTNRS-HR-CONTRLRS\PARTNERS\Partners - Boston\_Partners - BO - Presentations\Tyree PPT 7-2010\Images and Source Files\GC.jpg . Global Custodian - 2013 Mutual Fund Administration Survey：《全球托管 人》2013全球共同基金行政服务调查 . #1 Fund Administrator ranked in three or more regions：‘共同基金 行政 服务第一名 ’ . Top Rated in 11 categories：在11个类别中获得最高评价 . Global Custodian - 2013 Agent Bank Survey in Major Markets Survey： 《全 球托管人》2013主要市场代理银行调查 . BBH was declared a Top Rated provider of US Custody services：BBH 被评为‘顶级美国托管服务商’ . BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20 years：BBH在该机构过去20年的评比中已19年获此殊荣 . Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey：《全球托管人》2013 年证券借贷业务调查 . #2 Securities Lending - Global Category：全球类别第二名 . Global Custodian - 2012 Global Custody Survey ：《全球托管人》2012年 全球 托管调查 . #1 for Institutional Investors：机构投资者服务第一名 . #2 for Fund Managers：基金经理服务第二名 . Top rated in 9 categories：在9个类别中名列前茅 2， ： 《全球投资人》 Global Investor . Global Investor - 2013 Global Custody Survey ：《全球投资人》- 2013年 全球托管调查 . #1 Mutual Fund Managers: Americas (unweighted and weighted)：美洲 地区共同基金服务第一名 . #1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Overall (weighted)： 30亿美元管理资产以上的基金管理人总体服务第一名 . #1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Americas (weighted)： 30亿美元管理资产以上的美洲基金管理人服务第一名 . #2 Asset Managers with AuM over $3 billion : EMEA (weighted)：30亿 美元管理资产以上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服务第二名 . Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey：《全球投资人》-2013年 外汇服务调查 . #1 Overall (weighed by AUM) ：总体排名第一名（按资产规模） 3， ：《ETF Express》 Global Investor . ETF Express - 2012 etfexpress Awards ：《ETF Express》-2012年ETF基金 服务评比调查 . ‘Best US ETF Administrator’： 荣获‘美国ETF基金最佳服务商’ 4， ：《ICFA国际托管及基金行政》 . ‘2011 年美洲地区服务供应商评比’中被评为‘最佳共同基金托管机构’ ICFA Magazine | International Custody and Fund Administration 5， ：《R&M 调查》 . ‘2012年全球托管业务调查’中被评为‘专业机构’类别第一名（使用 5 家 以上托管机构的客户） 第十三部分 相关服务机构 一、基金份额 销售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.c n 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、销售机构 (1) 公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 、 020 - 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn (2) 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (3) 公司名称：西安银行股份有限公司 办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号 客服电话： 4008696779 网址： www.xacbank.com (4) 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn (5) 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 联系方式： 0574 - 89103171 传真： 0574 - 87050024 客服电话： 96528 ，上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn (6) 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (7) 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (8) 公司名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十 一层 法人：郝京春 联系人：刘思源 联系电话： 0755 - 83007014 传真： 0755 - 83007034 客服电话： 400 - 188 - 688 网址： www.ydsc.com.cn (9) 名称：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法人：李伏安 联系人：潘鹏程 联系电话： 022 - 58316666 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn (10) 名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn (11) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com (12) 名称： 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法人：王金山 联系人：鲁娟 联系电话： 010 - 89198762 传真： 010 - 89198678 客服电话： 010 - 96198 （北京）， 400 - 66 - 96198 （全国） 网址： www.bjrcb.com (13) 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：王滨 联系人：卢晓晨 联系电话：（ 010 ） 65169644 传真： 020 - 87311780 客服电话： 400 - 830 - 8003 公司网站： www.cgbchina.com.cn (14) 名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512 - 63969841 客服电话： 4008696068 、 0512 - 96068 传真： 0512 - 63969962 网址： www.szrcb.com (15) 名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 联系电话： 021 - 32229888 业务传真： 021 - 68728703 客服电话： 4001962502 公司网址： www.ajzq.com (16) 公司名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 联系电话： 020 - 28019593 业务传真： 020 - 28852692 客服热线： 020 - 961111 公司网址： www.grcbank.com (17) 名称：威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系电话： 0631 - 5222293 业务传真： 0631 - 5215726 客服热线：省内 96636 ，境内 40000 - 96636 公司网址： www.whccb.com/www.whccb.com.cn (18) 公司名称：日照银行股份有限 公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 联系电话： 0633 - 8081290 业务传真： 0633 - 8081276 客服热线： 0633 - 96588/400 - 68 - 96588 公司网址： www.bankofrizhao.com.cn (19) 名称：富滇银行股份有限公司（全称） 注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 法定代表人：夏 蜀 联系人：戴秋娟 联系电话： 0871 - 63140324 业务传真： 0871 - 63194471 客服热线： 4008896533 公司网址： www.fudian - bank.com (20) 名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法人：傅子能 联系人：谢婷枫 联系电话： 0595 - 22551071 传真： 0595 - 22551071 客服电话： 400 - 88 - 96312 网址： www.qzccbank.com (21) 名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖 区黄山路 28 号四层 办公地址：广东省广州市天河路 533 号 法人：周泽荣 联系人：许悦 联系电话： 020 - 38173552 传真： 020 - 38173857 客服电话： 4008308001 网址： www.ghbank.com.cn (22) 名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：苏州工业园区钟园路 728 号 法人：王兰凤 联系人：吴骏 联系电话： 0512 - 69868373 客服电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (23) 名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） (24) 名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法人：杨玉成 联系人：余敏 联系电话： 02133388252 传真： 02133388224 客服电话： 95523 网址： www.swhysc.com (25) 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com (26) 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 95521 / 4008888666 网址： www.gtja.com (27) 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨 打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn (28) 名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 （未完）  |