广发全球精选 : 广发全球精选股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
原标题:广发全球精选 : 广发全球精选股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 广发全球精选股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司 时间：二〇一九年 十 二 月 【重要提示】 广发全球精选股票型证券投资基金由广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金更名 而来。 广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金成立于 2010 年 8 月 18 日，基金管理人为 广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 2014 年 5 月 19 日，广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会 以现场方式召开，大会讨论通过了关于修改基金名称、投资范围及相关事项的议案。在基金 管理人向中国证监会履行相应备案手续，并经中国证监会确认后，基金份额持有人大会决议 生效。依据基金份额持有人大会决议，自中国证监会确认之日起，原《广发亚太（除日本） 精选股票型证券投资基金基金合同》失效，《广发全球精 选股票型证券投资基金基金合同》生 效，基金更名为“广发全球精选股票型证券投资基金”。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于境外证券市场，基金 净值会因为境外证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。 投资有风险，投资人拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金 合同》、《基金产品资料概要》等，全面认识 本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投 资价值，自主做出投资决策，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担 相应风险。本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之 日起一年后开始执行。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和 修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值 表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2019 年 12 月 11 日 ， 有关财务数据截止日 为 2019 年 9 月 3 0 日，净值表现截止日为 201 9 年 6 月 3 0 日（本报告中财务数据未经审计）。 一、基金的名称 广发全球精选股票型证券投资基金 二、基金的类型 股票型证券投资基金 三、 基金的 投资目标 通过在全球市场进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实现 基金资产的持续、稳健增值。 四、基金的投资范围 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 60% - 95% ，现金、债券及中 国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5% - 40% ，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 具体投资范围包括：股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、 存托凭证、公募股票基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存 款、可转让存单、回购协议、短 期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换 债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会 认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，其中投资于与中国证监会签订了双边监 管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不超过基 金资产净值的 10% 。 如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基金 投资的主要证券市场将相应调整。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基 金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 五、基金的投资策略 本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而上的个股精选策略进行基金资产的投资 组合构建，注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证券市场走势的综合分析，并强 调公司品质与成长性的结合，由此确定基金资产在国家与地区间的区域配置以及在股票、债 券和现金等各类资产类别上的投资比例，并通过自下而上的个股精选，挖掘定价合理、具备 持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。 （一）资产配置策略 本基金的资产配置策略包括股票和债券等大类资产的配置及国家和地区间的资产配置。 本基金的股票资产及其它权益类资产占基金资产的比例为 60% - 95% ，现金、债券及中国 证监会允许投资的其它金融工具的比例 5% - 40% 。 （二）权益类投资策略 本基金通过分析全球经济发展趋势下全球各主要市场的投资特点，进行自上而下的国家 和地区配置，在此基础上对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的 个股精选策略实现合理的投资组合配置。 1 、个股精选策略 本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的 个股精选 策略实现合理的投资组合配置。 本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。 定量分析的选择标准包括成长性和盈利质量分析相结合。本基金特别注重盈利质量的分 析。 本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，包括对公司治理、核心 业务竞争优势、行业外部环境以及潜在机会的分析，重点考察行业龙头、国际知名品牌和具 有资源或技术优势的企业。 本基金重点投资的股票是通过深入研究论证后的优秀公司，并且每只重点投资的股票都 应有清晰的投资主题和详尽的估值分析。 2 、基金的投资策略 本基金对境外基金的投资，主要是作为股票投资的一种替代性投资工具。一般情况下， 本基金对各个国家和地区的资产配置主要通过直接投资当地市场的股票来实现，如果基金管 理人由于某些原因出现无法或不能及时的直接投资当地市场的股票、或者直接投资的成本过 高时，基金管理人可以通过投资以 ETF 为主的公募股票基金来快速实现对该市场的资产配置。 本基金在 ETF 的选择上主要考虑标的指数的市场代表性、基金的跟踪误差、交易成本和 流动性等，其它主动型股票基金的投资则重点考察基金的投资策略和投资风格、过往历史业 绩、基金经理的长期业绩表现、基金 管理人的声誉和投资管理团队的稳定性等。 （三）固定收益类投资策略 本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标，一般不做主动性 投资。本基金将投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区信用等级 为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、流动性和收益性为配置原则。 本基金主要根据基金申购赎回对资金的流动性需求、基金在不同国家和地区的资产配置 需求、各国家和地区的宏观经济环境、货币和财政政策、金融市场环境及利率走势等决定固 定收益类资产的投资比例和投资区域，并选择信用等级为投资级以上的政府 债券、公司债券 等来构建固定收益类投资组合。 （四）衍生品投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着 谨慎原则，适度参与金融衍生品投资，包括远期合约、掉期、期权、期货等，以实现投资组 合风险管理。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等 投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金管理人可以在经 监管部门允许，并履行相应程序后，可调整和更新相关投资策略。 （五）币种配置和外汇管理 本基金人民币与其他外币的转换目的是 为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金 管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对 货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配 置。基金管理人将通过比较在境内由人民币直接转换为外币与在境外通过美元或港币转换为 其他外币的成本，及考虑清算交割风险成本，决定币种转换方式，以节约货币交易成本。 六、业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 60% × MSCI 全球指数（ MSCI World Index ） +40% ×恒生指数。 MSCI 全球指数是摩根士丹利资本国际公司主持开发的全球性证券市场指数，是全球投资 组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数。该指数覆盖了包含发达国家以及新兴国家证券 市场上市的股票，反映了全球主要股票市场价格走势的总体状况。 恒生指数是由恒生银行附属的恒指服务公司编制，它是香港蓝筹股价变化的指标。恒生 指数成份股分别纳入工商业、金融、地产和公用事业四个分类指数。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合 用 于本基金业绩基准的指数时， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告。 七、风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风 险、较高预期收益的特征。 八、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 12 月 5 日 复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 591,348,582.55 86.79 其中：普通股 375,139,507.23 55.06 存托凭证 216,209,075.32 31.73 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 85,854,280.54 12.60 8 其他资产 4,131,487.90 0.61 9 合计 681,334,350.99 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 10,790,556.21元，占基金资产净值比 例 1.60%。 二、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 美国 336,662,662.98 49.94 中国香港 254,685,919.57 37.78 合计 591,348,582.55 87.72 注： 1 、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2 、上述美国比重包括注册地为开曼群岛在美国上市的 ADR 。 三、 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 公用事业 - - 能源 - - 房地产 - - 信息技术 282,419,143.47 41.89 非日常生活消费品 110,159,677.75 16.34 通信服务 94,799,553.26 14.06 工业 57,805,563.41 8.57 日常消费品 28,142,801.28 4.17 金融 10,126,617.50 1.50 医疗保健 4,439,242.22 0.66 原材料 3,455,983.66 0.51 合计 591,348,582.55 87.72 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序 号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券代 码 所在证 券市场 所属国 家 （地区) 数量 （股） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Meituan Dianping 美团点评 3690 HK 香港交 易所 中国香 港 820,000. 00 59,245,8 20.82 8.79 2 Flat Glass Group Co Ltd 福莱特 6865 HK 香港交 易所 中国香 港 12,000,0 00.00 43,188,2 38.80 6.41 3 Sea Ltd - SE US 纽约证 券交易 所 美国 180,000. 00 39,403,1 25.90 5.85 4 Advanced Micro Devices Inc AMD 公司 AMD US 纳斯达 克证券 交易所 美国 174,000. 00 35,677,5 46.55 5.29 5 Taiwan Semiconduc tor Manufactur ing Co Ltd 台积电 TSM US 纽约证 券交易 所 美国 107,000. 00 35,176,0 77.94 5.22 6 Sinotruk Hong Kong Ltd 中国重汽 3808 HK 香港交 易所 中国香 港 2,900,00 0.00 30,395,9 32.98 4.51 7 Huami Corp 华米科技 HMI US 纽约证 券交易 美国 400,000. 00 28,291,6 00.00 4.20 所 8 Daqo New Energy Corp 大全新能 源公司 DQ US 纽约证 券交易 所 美国 80,000.0 0 26,079,1 96.88 3.87 9 Alibaba Group Holding Ltd 阿里巴巴 集团控股 有限公司 BABA US 纽约证 券交易 所 美国 18,000.0 0 21,290,4 19.21 3.16 10 Nissin Foods Co Ltd 日清食品 1475 HK 香港交 易所 中国香 港 3,600,00 0.00 21,107,0 34.00 3.13 注： 1 、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 2 、其中 102.95 万股的 3808 HK 通过沪港通或者深港通持有。 五、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 (人民币元) 占基金资产 净值比例（%） 1 汇率期货 USD/CNH futures Dec19 0.00 0.00 2 股指期货 HSCEI Futures Oct19 0.00 0.00 3 股指期货 HANG SENG IDX FUT Oct19 0.00 0.00 注 ：期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中。本基金本报告期 末具体投资情况详见下表（买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示）。 单位：人民币元 代码 名称 持仓量（买 / 卖） （单位：手） 合约市值 公允价值变动 UCAZ9 USD/CNH futures Dec19 500 357,775,000.00 2,809,500.00 HCV9 HSCEI Futures Oct19 120 55,285,341.18 - 56,826.63 HIV9 HANG SENG IDX FUT Oct19 60 70,506,293.94 151,537.68 总额合计 - - 483,566,635.12 2,904,211.05 减：可抵销 期货暂收款 - - - 2,904,211.05 股指期货投 资净额 - - - - 九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 十、 投资组合报告附注 1. 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3. 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 3,403,946.91 3 应收股利 195,032.25 4 应收利息 676.98 5 应收申购款 531,831.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,131,487.90 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2019 年 6 月 3 0 日 。 （1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2010.8.18 - 2 010.12.31 3.10% 0.85% 13.63% 0.90% - 10.53% - 0.05% 2011.1.1 - 20 11.12.31 - 22.50% 1.15% - 21.59% 1.47% - 0.91% - 0.32% 2012.1.1 - 20 12.12.31 19.02% 0.64% 17.43% 0.92% 1.59% - 0.28% 2013.1.1 - 20 13.12.31 43.43% 0.86% - 2.48% 0.84% 45.91% 0.02% 2014.1.1 - 20 14.12.31 11.59% 0.73% 7.55% 0.57% 4.04% 0.16% 2015.1.01 - 2 015.12.31 5.83% 1.54% - 0.18% 0.93% 6.01% 0.61% 2016.01.01 - 2016.12.31 3.86% 0.81% 10.53% 0.81% - 6.67% 0.00% 2017.01.01 - 2017.12.31 29.39% 0.92% 18.19% 0.46% 11.20% 0.46% 2018.01.01 - 2018.12.31 - 18.24% 1.29% - 6.76% 0.81% - 11.48% 0.48% 2 019.1.1 - 20 19.6.30 7.72% 1.05% 13.48% 0.62% - 5.76% 0.43% 自基金合同 生效起至今 90.65% 1.03% 51.01% 0.88% 39.64% 0.15% （ 2 ） 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发全球精选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （ 2010 年 8 月 18 日至 2019 年 6 月 30 日） C:\Users\bonnieliu\Desktop\走势图柱状图\走势图1.jpg 注： 本基金自 2014 年 6 月 10 日起，将基金业绩比较基准由“摩根士丹利综合亚太（除日本） 总收益指数”变更为“ 60% × MSCI 全球指数（ MSCI World Index ） +40% ×恒生指数”。 十、 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：邱春杨 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、 深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和 广州科技 金融创新投资控股 有限公司，分别持有本基金管理人 60.593% 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会 兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德 准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行 规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理，中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监 事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资 银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发 证券股份有限公司 执行董事 、 副总经理、财务总监， 兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公 司监事。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财 务部总经理 ， 证通股份有限公司监事长 。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、 总经理， 深圳香江控股股份有 限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会 副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救 助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记，兼任 保 监 会行业风险评估专家 。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理， 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副 总经理兼 董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财 产保险股份有限公司总经理、 董事长、党委书记 。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学 兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省 会计与珠算心算学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股 份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副 主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北 制药（集团）股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴 晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广 州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司市场 拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理， 硕士 ，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证 券 投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理 有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基 金 经理 、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金 基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券 投资基金基金 经理 、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配 置混合型证券投资基金基金经理， 瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。 邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任 广发国际资产管理有限公司 副董事长 。曾 任中国农 业科学院助理研究员， 中国证监会 培训中心、监察局科员， 基金监管部副处长及处长 ， 私募 基金监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公 司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有 限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵 活配置混合型证券投资基金基金经理 、 广 发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债 券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券 投资基金基金经理。 王凡 先生： 副总经理 ， 博士 。 曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 余昊先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司研 究发展部研究员、国际业务部研究员、基金经理助理、投资经理、广发道琼斯美国石油开发与 生产指数证券投资基金 (QDII - LOF) 基金经理 ( 自 2017 年 2 月 28 日至 2018 年 4 月 18 日 ) 、广发 中小盘精选混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 5 月 4 日至 2019 年 9 月 10 日 ) 。现任广发 国际资产管理有限公司权益投资总监、广发沪港深新机遇股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 6 月 7 日起任职 ) 、广发全球精选股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 10 月 27 日 起任职 ) 、广发沪港深行业龙头混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 3 月 21 日起任职 ) 。 历任基金经理：潘永华，任职时间为 2010 年 10 月 29 日至 2013 年 7 月 26 日；王德捷，任 职时间为 2010 年 8 月 18 日至 2010 年 11 月 26 日；丁靓，任职时间为 2012 年 4 月 6 日至 2016 年 12 月 10 日 。 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外证券投委会由副总经理张敬晗女士、总 经理助理陈少平女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、 基金 经理孙敏女士、 基金 经理余昊 先生、 基金 经理张东一女士、研究发展部副总经理王 琪女士、金融工程与风险管理部副总经 理高詹清先生等成员组成，张敬晗女士担任境外证券投委会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、 主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展 现优异的市 场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 9 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 1006 只。自 2003 年以来，本行 连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务 品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十二、境外托管人 一、基本情况 名称：渣打银行（香港）有限公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited] 法定代表人：陈秀梅女士 ( Ms. May Tan ) 组织形式：有限责任公司 成立时间：渣打银行（香港） 有限公司于 2004 年 7 月 1 日完成在香港本地注册的手续。 办公地址 : 香港九龙官塘道 388 号渣打中心十五楼 15/F., Standard Chartered Tower, 388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong 注册地址：香港中环德辅道中四至四 A 渣打银行大厦三十二楼 32/F., Standard Chartered Bank Building, 4 - 4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong 已发行及缴 足股本 : HKD20,256,000,000.00 截至 2015 年 12 月 31 日 存续期间：持续经营 渣打银行在 1853 年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过 150 年的历史。渣打集 团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过 1700 个经营网点（包括子公司、关联公司和合 资公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等 70 多个国家。渣打银行现有超 过 88,000 名雇员，来自 115 个国家，遍布 70 个市场。 渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至 2015 年 12 月 31 日维持在 2,817 亿 美元以上。 二 、托管业务及主要人员情况 渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服务， 机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经验， 是亚洲区具备较强实力的托管银行之一，也是全球笫一家拿到 ISO 国际认证的托管银行。证 券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一，该部门也是债打银行主要的利润来源部门。 渣打银行集团董事会对证券托管业务提供了巨大支持，为证券托管业务发展提供相应的财务 支持。 渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧 洲、 澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东 40 个国家和地区通过 本地分行提供托管服务。 十三、相关服务机构 一、 基金份额 销售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务， 具体交易细则请参阅本公司网址公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 5 ）投资人也可通 过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、销售机构 (1) 公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 、 020 - 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn (2) 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (3) 名称：长城华西银行股份有限公司 注册地址：四川省德阳市蒙山街 14 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 333 号 法定代表人：谭运财 联系人：罗长鸣 联系电话： 028 - 61963271/13981077337 客服热线： 028 - 96836/0838 - 96836 公司网址： https://www.gwbank.com.cn (4) 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代 表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (5) 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn (6) 名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (7) 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (8) 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话： 020 - 38322222 、 0571 - 96000888 传真： 020 - 87311780 客服电话： 400 - 830 - 8003 公司网站： www.cgbchina.com.cn (9) 公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号 法人：高国富 联系人：吴雅婷 联系电话： 021 - 61162160 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn (10) 公司名称：西安银行股份有限公司 办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号 客服电话： 4008696779 网址： www.xacbank.com (11) 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (12) 名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话： 021 - 68475888 ： 传真： 021 - 68476111 客服电话： 021 - 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com (13) 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话： 010 - 68098777 客服电话： 95595 （全国） 公司网站： www.cebbank.com (14) 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话： 010 - 65557048 业务传真： 010 - 65550827 客服热线： 95558 公司网址： www.bank.ecitic.com (15) 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号 办公地址：深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话： 0755 - 22197874 25879591 传真： 0755 - 22197701 客服电话： 40066 - 99999 公司网站： http ： //bank.pingan.com (16) 名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰 竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (17) 公司名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话： 025 - 58587036 客服电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn (18) 名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客服电话： 96528 ，上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn (19) 名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话： 0532 - 85709787 传真： 0532 - 85709799 客服电话：（青岛） 96588 ，（全国） 400 - 66 - 96588 公司网站： www.qdccb.com (20) 名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网站： www.czbank.com (21) 名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话： 0551 - 2667635 传真： 0551 - 2667684 客服电话： 4008896588( 安徽省外 ) 、 96588( 安徽省内 ) 公司 网站： www.hsbank.com.cn (22) 公司名称：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法人：李伏安 联系人：潘鹏程 联系电话： 022 - 58316666 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn (23) 公司名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法人：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话： 0769 - 22865177 传真： 0769 - 23156406 客服电话： 40011 - 96228 网址： www.dongguanbank.cn (24) 名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn (25) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com (26) 名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚 邵利兵 电话： 0571 - 87117617 0571 - 87117616 传真： 0571 - 87117616 (27) 名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 （未完）  |