广发生物 : 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要
原标题:广发生物 : 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要 广发纳斯达克生物科技 指数型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司 时间：二〇一九年 十 二 月 【重要提示】 本基金于 2015 年 1 月 19 日经中国证监会证监许可 [2015]99 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产 生波动，投资 者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，衍生品风险，包括衍生品市场风险和衍生品模型风险，由于基金投资人 连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。 本基金投资于海外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。在 投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风 险 承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主要 分为四类，一是本基金特有风险；二是与指数相关的风险，包括指数的授权、编制、差错风 险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险；四是开放式基金投资的一般风险， 包括流动性风险、信用风险、利率风险等。 投资者可使用人民币或美元提交本基金的认购 / 申购申请，其中使用人民币认购 / 申购的 份额将被确认为人民币份额，使用美元认购 / 申购的份额将被确认为美元份额。 投资有风险，投资人拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金 合 同》、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风 险承受能力，并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策，自主 判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资人基金 投资要承担相应风险。本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和 修订后的基金合同对相 关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值 表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2019 年 12 月 11 日 ， 有关财务数据截止日 为 2019 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 第一部分 基金的名称 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 第二部分 基金的类型 股票型证券投资基金、 QDII 第三部分 基金的 投资目标 本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪纳斯达克生物科技指数，力求实现对标的 指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化，为投资者提供一个投资美国纳斯达克生物科技市场的 有效投资工具。 第四部分 基金的投资范围 本基金主要投资于纳斯达克生物科技指数成份股、备选成份股、以纳斯达克生物科技指 数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性 的其他金融工具，包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场 挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信 托凭证（可简称“ REITs ”）； 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基 金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、 互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；银行 存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对纳斯达克生物科技指数成份股、备选成份股及以纳斯 达克生物科技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）的投资比例不低于基金资产净值的 90% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商 一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审 议。 第五部分 基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，力争将本基金净值增长率与业绩比较 基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5% 以内，年跟踪误差控制在 5% 以内。如因标的 指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金对纳斯达克生物科技指数成份股、备选成份股及以纳斯达克生物科技指数为投资 标的的指数基金（包括 ETF ）的投资比例不低于基金资产净值的 90% ，现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 （二）权益类投资策 略 1 、股票组合构建方法 本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成及其权重 构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份券及其权重的变动进行相应调整，以拟合标的指数的业绩表现。但若出现 较为特殊的情况（例如成分股流动性不足、成份券投资受限、成分股长期停牌、成分股发生 变更、成份股权重由于自由流通发生变化、成分股公司行为等），或受基金规模而投资受限， 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响等其他原因导致无法有 效复制和 跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合进行适当变通和调整，力争降低跟踪 误差。 若部分成分股出现流动性欠佳或停牌等原因而无法按要求进行交易时，基金管理人可以 选择采用合理方法寻求替代，如选择属性相近的股票或股票组合，对替代性股票的选择一般 需综合考虑备选股票和被替代股票的行业所属、基本面、相关性等多个方面，以达到减少跟 踪误差的目的。 此外，对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金管理人可以根据市场情况， 结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。 2 、股票组合调整 （ 1 ）定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克生物科技指数对其成份股的调整而进行相应的定 期跟踪调整。 （ 2 ）不定期调整 1 ）与指数相关的调整 当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据 指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。 2 ）申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3 ）其他调整 对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较 大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理 由认为其被市场操纵等情形时， 本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定 价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。 3 、目标基金投资策略 本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要，可投资于与本基金有相近的投 资目标、投资策略、且以纳斯达克生物科技指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）。 （三）固定收益类投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性， 构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。 （四）衍生品投资策略 为了使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数，本基金可投资于经中国证监会允许的各 种金融衍生产品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍 生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理的投资策略，对冲某些成份股的特 殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标 的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。 第六部分 基金的 业绩 比较基准 本基金的标的指数为纳斯达克生物科技指数（ NASDAQ Biotechnology Index ）。 本基金的业绩比较基准为： 95% ×人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率 +5% ×人民 币活期存款收益率（税后）。 如果指数编制单位变更或停止纳斯达克生物科技指数的编制及发布或授权、或纳斯达克 生物科技指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致基金管理人认为纳斯达 克生物科技指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数 推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数、业绩 比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基 金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒 介 公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制 单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人 协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 第七部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有 较高风险、较高预期收益的特征。本基金为被动管理的指数型基金，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 第八部分 基金的投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019 年 12 月 5 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 154,028,220.07 91.13 其中：普通股 147,835,602.17 87.47 存托凭证 6,192,617.90 3.66 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 3,346,816.92 1.98 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,067,141.21 6.55 8 其他资产 569,293.34 0.34 9 合计 169,011,471.54 100.00 2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 美国 154,028,220.07 91.60 合计 154,028,220.07 91.60 注： 1 、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2 、上述美国比重包括注册地为英国、丹麦、开曼群岛、法国、比利时、西班牙、日本、爱尔 兰在美国上市的 ADR 。 3、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 公用事业 - - 能源 - - 信息技术 - - 日常消费品 - - 非日常生活消费品 - - 房地产 - - 原材料 - - 通信服务 - - 工业 - - 金融 - - 医疗保健 154,028,220.07 91.60 合计 154,028,220.07 91.60 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序 号 公司名称（英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Celgene Corp 新基医药 CELG US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 23,195.00 16,290,752.41 9.69 2 Amgen Inc - AMGN US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 10,997.00 15,051,339.64 8.95 3 Gilead Sciences Inc 吉利德科 学 GILD US 纳 斯 达 克 美国 29,291.00 13,130,581.25 7.81 证 券 交 易 所 4 Biogen Inc 百健 BIIB US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 6,721.00 11,067,555.24 6.58 5 Illumina Inc Illumina 公司 ILMN US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 4,712.00 10,138,893.51 6.03 6 Vertex Pharmaceuticals Inc Vertex 制 药股份有 限公司 VRTX US 纳 斯 达 克 证 券 美国 6,415.00 7,687,034.96 4.57 交 易 所 7 Regeneron Pharmaceuticals Inc 再生元制 药股份有 限公司 REGN US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 3,293.00 6,460,939.96 3.84 8 Alexion Pharmaceuticals Inc Alexion 制药公司 ALXN US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 7,284.00 5,045,771.21 3.00 9 Incyte Corp Incyte 有限公司 INCY US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 美国 6,939.00 3,643,123.27 2.17 所 10 Seattle Genetics Inc 西雅图遗 传学股份 有限公司 SGEN US 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 5,183.00 3,130,665.00 1.86 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 （ 人民币 元） 占 基 金资 产 净 值比 例 (%) 1 ProShares Ultra Nasdaq Biotechnology ETF 基 金 开放 式 Proshares Trust 3,346,816.92 1.99 10、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 930.02 4 应收利息 207.40 5 应收申购款 540,947.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 27,208.49 8 其他 - 9 合计 569,293.34 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第 九 部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2019 年 6 月 30 日。 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ① - ③ ② - ④ 2015.03.30 - 2015.12.31 1.10% 1.77% 1.57% 1.74% - 0.47% 0.03% 2016.01.01 - 2016.12.31 - 17.21% 1.86% - 15.40% 1.81% - 1.81% 0.05% 2017.01.01 - 2017.12.31 13.26% 1.10% 12.85% 1.02% 0.41% 0.08% 2018.01.01 - 2018.12.31 - 5.70% 1.54% - 3.92% 1.48% - 1.78% 0.06% 2 019.01 .0 1 - 2019.06.30 11.19% 1.36% 11.82% 1.33% - 0.63% 0.03% 自基金合同 生效至 今 - 0.60% 1.56% 4.03% 1.51% - 4.63% 0.05% 2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （ 2015 年 3 月 30 日至 2019 年 6 月 30 日） C:\Users\bonnieliu\Desktop\走势图柱状图\走势图1.jpg 第 十 部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：邱春杨 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构： 广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、 深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和 广州科技 金融创新投资控股 有限公司，分别持有本基金管理人 60.593 % 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会 兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德 准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行 规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理，中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监 事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资 银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发 证券股份有限公司 执行董事 、 副总经理、财务总监， 兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公 司监事。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财 务部总经理 ， 证通股份有限公司监事长 。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、 总经理， 深圳香江控股股份有 限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会 副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救 助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、 董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记，兼任 保 监 会行业风险评估专家 。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理， 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财 产保险股份有限公司总经理、 董事长、党委书记 。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术 委员会主任，复旦大学 兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省 会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股 份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副 主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长 、新华国际商学院党总支书记、东北 制药（集团）股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经 理、经理 。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人 力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广 州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理， 硕士 ，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券 投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理 有限公司投资管理 部总经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基 金 经理 、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金 基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券 投资基金基金 经理 、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。 邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、 广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任 广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农 业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募 基金监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公 司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有 限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债 券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券 投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先 生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 刘杰先生，工学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信 息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日 ) 、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日 ) 、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 1 1 月 30 日 ) 、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金 基金经理 ( 自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中小板 300 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证军工交 易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 30 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中 证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2016 年 9 月 2 6 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 、广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金基金经理 ( 自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日 ) 。现任广发基金管理有限公司指数投 资部总经理助理、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2014 年 4 月 1 日起任职 ) 、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 4 月 1 日起任职 ) 、广发沪深 300 交易型开放式指数 证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 8 月 20 日起任职 ) 、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2016 年 1 月 18 日起任职 ) 、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 4 月 25 日起任 职 ) 、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 ( 自 2017 年 5 月 25 日起任职 ) 、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发道 琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金 (QDII - LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、 广发纳斯达克生物科 技指数型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广 发纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发 标普全球农业指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发全球医疗保健指 数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发港股通恒生综合中型股指数证券 投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基 金经理 ( 自 2018 年 8 月 6 日起任职 ) 、广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金 (QDI I) 基金经理 ( 自 2019 年 5 月 9 日起任职 ) 、广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基 金基金经理 ( 自 2019 年 9 月 20 日起任职 ) 、广发中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理 ( 自 2019 年 11 月 6 日起任职 ) 。 历任基金经理：邱炜，任职时间为 2015 年 3 月 30 日至 2016 年 8 月 23 日；李耀柱，任职 时间为 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外证券投委会由副总经理张敬 晗女士、总 经理助理陈少平女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、基金 经理孙敏女士 、基金经理余昊 先生、基金 经理张东一女士、研究发展部副总经理王琪女士、金融工程与风险管理部副总经 理高詹清先生等成员组成，张敬晗女士担任境外证券投委会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第 十 一 部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、 主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展 现优异的市场形象和影响力 。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 9 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务 品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第十二部分 境外托管人 一、 基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（ Brown Brothers Harriman & Co. ） 地址： 140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“ BBH ”）是全球领先的托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年， BBH 开始为客户提供全球托管服务，是首批开 展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约 5 千人，在全球 18 个国家和地区设有分支 机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。 二、 托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部 门由本行合伙人 Sean Pairce ir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 先 生领导。 作为一家全球化公司， BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百 个市场。截至 2016 年 6 月 30 日，托管资产规模达到了 4 万亿美元，其中约百分之七十是跨 境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年， 亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提供稳定优质的 服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心 ”。 第 十 三 部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、直销机构 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心北楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、销售机构 (1) 公司名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 、 020 - 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn (2) 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (3) 名称：民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 客服电话： 95376 公司网站： www.mszq.com (4) 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (5) 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内 大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn (6) 名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (7) 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (8) 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话： 020 - 38322222 、 0571 - 96000888 传真： 020 - 87311780 客服电话： 400 - 830 - 8003 公司网站： www.cgbchina.com.cn (9) 公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号 法人：高国富 联 系人：吴雅婷 联系电话： 021 - 61162160 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn (10) 公司名称：西安银行股份有限公司 办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号 客服电话： 4008696779 网址： www.xacbank.com (11) 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (12) 名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话： 021 - 68475888 ： 传真： 021 - 68476111 客服电话： 021 - 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com (13) 名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话： 010 - 68098777 客服电话： 95595 （全国） 公司网站： www.cebbank.com (14) 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话： 010 - 65557048 业务传真： 010 - 65550827 客服热线： 95558 公司网址： www.bank.ecitic.com (15) 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号 办公地址：深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电 话： 0755 - 22197874 25879591 传真： 0755 - 22197701 客服电话： 40066 - 99999 公司网站： http ： //bank.pingan.com (16) 名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (17) 公司名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法人：夏平 联系人：张洪玮 联系电话： 025 - 58587036 客服电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn (18) 名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客服电话： 96528 ，上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn (19) 名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话： 0532 - 85709787 传真： 0532 - 85709799 客服电话：（青岛） 96588 ，（全国） 400 - 66 - 96588 公司网站： www.qdccb.com (20) 名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网站： www.czbank.com (21) 名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话： 0551 - 2667635 传真： 0551 - 2667684 客服电话： 4008896588( 安徽省外 ) 、 96588( 安徽省内 ) 公司网站： www.hsbank.com.cn (22) 公司名称：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法人：李伏安 联系人：潘鹏程 联系电话： 022 - 58316666 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn (23) 公司名称：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法人：刘晓勇 联系人：李阳 联系电话： 96588 （广东省外请加拨 0756 ） 客服电话： 96588 （广东省外请加 0756 ） 网址： www.crbank.com.cn (24) 名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn (25) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com (26) 公司名 称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法人：顾敏 联系人：赵嘉懿 （未完）  |