广发聚安 : 广发聚安混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
原标题:广发聚安 : 广发聚安混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 广发聚安混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国工商银行股份有限公司 时间：二〇一九年 十 二 月 【重要提示】 本基金于 2015 年 2 月 16 日经中国证监会证监许可 [2015]277 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本 基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造 成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产 品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资 风险。本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和 修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务 数据和净值 表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2019 年 12 月 11 日 ， 有关财务数据截止日 为 2019 年 9 月 3 0 日，净值表现截止日为 201 9 年 6 月 3 0 日（本报告中财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：邱春杨 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构： 广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、 深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和 广州科技 金融创新投资控股 有限公司，分别持有本基金管理人 60.593 % 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会 兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德 准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行 规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主 任、总经理助理，中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监 事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产 管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业 委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资 银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发 证券股份有限公司 执行董事 、 副总经理、财务总监， 兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公 司监事。曾任广东广发证券公司投资 银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财 务部总经理 ， 证通股份有限公司监事长 。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾 任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、 总经理， 深圳香江控股股份有 限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限 公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会 副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救 助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港 各界文化促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主 席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、 董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首 席风险官、集团机关党委书记，兼任 保 监 会行业风险评估专家 。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理， 太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财 产保险股份有限公司总经理、 董事长、党委书记 。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学 兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院 长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博 士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省 会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股 份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副 主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北 制药（集团）股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经 理、经理 。 孔 伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广 州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广 发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会 创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上 诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有 限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理， 硕士 ，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券 投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理 有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经 理，广发聚富开放式证券投资基金基 金 经理 、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金 基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券 投资基金基金 经理 、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理，基 金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。 邱春杨先生：督察长，博士。 曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金 基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任 广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农 业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募 基金监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公 司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有 限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债 券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券 投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 谭昌杰先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公 司固定收益部研究员、广发季季利理财债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 9 月 29 日至 2015 年 4 月 30 日 ) 、广发双债添利债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2012 年 9 月 20 日至 2015 年 5 月 27 日 ) 、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 1 月 27 日至 2015 年 5 月 27 日 ) 、广发钱袋子货币市场基金基金经理 ( 自 2014 年 1 月 10 日至 2015 年 7 月 24 日 ) 、广发天天 利货币市场基金基金经理 ( 自 2014 年 1 月 27 日至 2015 年 7 月 24 日 ) 、广发聚康混合型证券投 资基金基金经理 ( 自 2015 年 6 月 1 日至 2016 年 10 月 24 日 ) 、广发安泽回报灵活配置混合型证 券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 6 月 17 日至 2016 年 11 月 17 日 ) 、广发天天红发起式货币市场 基金基金经理 ( 自 2013 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 31 日 ) 、广发安泽回报纯债债券型证券投 资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 18 日至 2017 年 12 月 22 日 ) 、广发稳安保本混合型证券投资 基金基金经理 ( 自 2016 年 2 月 4 日至 2019 年 2 月 14 日 ) 。现任广发理财年年红债券型证券投资 基金基金经理 ( 自 2012 年 7 月 19 日起任职 ) 、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 ( 自 2015 年 1 月 29 日起任职 ) 、广发聚安混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 3 月 25 日起任职 ) 、广发聚宝混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 4 月 9 日起任职 ) 、广发鑫源灵 活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 2 日起任职 ) 、广发汇 瑞 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 16 日起任职 ) 、广发景华纯债债券型证券 投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 18 日起任职 ) 、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 18 日起任职 ) 、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 18 日起任职 ) 、广发集瑞债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 18 日起任职 ) 、广发稳 安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 2 月 15 日起任职 ) 、广发聚泰混合型证券 投资基金基金经理 ( 自 2019 年 5 月 21 日起 任职 ) 、广发汇立定期开放债券型发起式证券投资基 金基金经理 ( 自 2019 年 5 月 21 日起任职 ) 。 谢军先生，金融学硕士， CFA ，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限 公司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定收益 部总经理、广发货币市场基金基金经理 ( 自 2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 29 日 ) 、广发聚祥 保本混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2011 年 3 月 15 日至 2014 年 3 月 20 日 ) 、广发聚源定期 开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2013 年 5 月 8 日至 2014 年 8 月 17 日 ) 、广发鑫富灵活配 置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 6 日 ) 、广发汇瑞一年定期 开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 12 月 2 日至 2018 年 6 月 12 日 ) 、广发服务业精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 9 日至 2018 年 10 月 9 日 ) 、广发安 泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 10 月 29 日 ) 、广发鑫 利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 18 日至 2018 年 11 月 9 日 ) 、广发稳 安保本混合型证券投资基金基金 经理 ( 自 2017 年 10 月 31 日至 2019 年 2 月 14 日 ) 、广发汇吉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 3 月 2 日至 2019 年 4 月 10 日 ) 、 广发安泽短债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 30 日至 2019 年 4 月 10 日 ) 、广发 稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 2 月 15 日至 2019 年 4 月 10 日 ) 、广发 汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 3 月 30 日至 2019 年 4 月 10 日 ) 、广发集瑞债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 18 日至 2019 年 10 月 18 日 ) 、广 发景华纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 28 日至 2019 年 10 月 18 日 ) 。现任 广发基金管理有限公司债券投资部总经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2008 年 3 月 27 日起任职 ) 、广发聚源债券型证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2014 年 8 月 18 日起任职 ) 、 广发安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 2 月 22 日起任职 ) 、广发安悦回报 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 7 日起任职 ) 、广发鑫源灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 1 1 月 9 日起任职 ) 、广发景源纯债债券型证券投资基金基 金经理 ( 自 2017 年 2 月 17 日起任职 ) 、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 3 月 2 日起任职 ) 、广发理财年年红债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 5 日起任职 ) 、 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 10 月 31 日起任职 ) 、广发聚宝混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 10 月 31 日起任职 ) 、广发聚安混合型证券投资基金基金经 理 ( 自 2017 年 10 月 31 日起任职 ) 、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 1 0 月 31 日起任职 ) 、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 1 月 16 日 起任职 ) 、广发汇瑞 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 6 月 13 日 起任职 ) 、广发集富纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 28 日起任职 ) 、广发汇兴 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 29 日起任职 ) 、广发景智 纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 7 日起任职 ) 、广发景润纯债债券型证券投 资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 22 日起任职 ) 、广发汇立定期开放债券 型发起式证券投资基金 基金经理 ( 自 2018 年 12 月 13 日起任职 ) 、广发集裕债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 1 月 10 日起任职 ) 、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 1 月 10 日起任职 ) 、 广发汇承定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 1 月 29 日起任职 ) 、广发汇 宏 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 5 月 14 日起任职 ) 、广发汇 康定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 5 月 21 日起任职 ) 、广发睿享稳健 增利混合型证券投资基金基金经理 ( 自 201 9 年 8 月 21 日起任职 ) 。 历任基金经理：傅友兴，任职时间为 2017 年 3 月 1 日至 2018 年 3 月 14 日 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券 投资部总经理谢军先生、现金 投资部总经理 温秀娟女士、债券 投资部副总经理 代宇女士、宏 观策略部副总经理毛深静女士、金融工程与风险管理部副总经理高詹清先生、固定收益研究 部总经理助理毛昞华先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投委会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、 主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 9 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 1006 只。自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务 品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。 第三部分 相关服务机构 一、 基金份额 销售 机构 1、直销机构 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心北楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、销售机构 （ 1 ） 公司名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法人：刘学民 联系人：王叔胤 联系电话： 0755 - 23838712 传真： 0755 - 23838999 - 8712 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （ 2 ）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：张裕 联系电话： 15801816961 客服热线： 4000676266 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 3 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn （ 4 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571 - 88911818 - 8565 业务传真： 0571 - 86800423 客服热线： 0571 - 88920897 、 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 5 ）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021 - 54509998 业务传真： 021 - 64385308 客服热线： 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 6 ） 名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 ：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （ 7 ） 公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法人：张旭阳 联系人：杨琳 联系电话： 010 - 59403028 传真： 010 - 59403027 客服电话： 95055 网址： www.baiyingfund.com （ 8 ） 公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话： 021 — 23586603 传真： 021 - 23586860 客服电话： 95357 网址： http://www.18.cn （ 9 ） 公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办 公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法人：弭洪军 联系人：郭斯捷 联系电话： 021 - 33357030 传真： 021 - 63353736 客服电话： 400 - 876 - 5716 网址： www.cmiwm.com （ 10 ） 公司名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层 办公地址：广东省广州市天河路 533 号 法人：周泽荣 联系人：许悦 联系电话： 020 - 38173552 传真： 020 - 38173857 客服电话： 4008308001 网址： www.ghbank.com.cn （ 11 ）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005 ） 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn (1 2 ) 公司名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法人：杨文斌 联系人：高源 联系电话： 021 - 36696312 传真： 021 - 68596919 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 13 ）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话： 021 - 60897840 业务传真： 0571 - 26697013 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn (1 4 ) 公司名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室 法人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话： 021 - 35385521 传真： 021 - 55085991 客服电话： 400 - 820 - 5369 网址： https://www.jiyufund.com.cn （ 15 ） 名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话： 0755 - 83331195 客户服务电话： 95564 公司网址： http://www.ykzq.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、 注册登记机构 名称： 广发基金管理有限公司 住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 49848 （集中办公区） 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 法定代表人： 孙树明 联系人： 李尔华 电话： 020 - 89188970 传真： 020 - 89899175 三、 律师事务所和经办律师 名称： 广东广信君达律师事务所 住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、 10 层 负责人：王晓华 电话： 020 － 37181333 传真： 020 － 37181388 经办律师：王晓华 联系人：刘智、杨琳 四、 会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法人代表：毛鞍宁 联系人：赵雅 电话： 020 － 28812888 传真： 020 － 28812618 经办注册会计师：赵雅、 马婧 第四部分 基金的名称 广发聚安混合型证券投资基金 第五部分 基金类型 混合型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过灵活的资产配置，在股票、固 定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的投资机会，力求实现基金资产的持续 稳定增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具， 以及债券等固定收益类金融工具（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、地方政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、中 小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存 款、现金等）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合 中国证监会相关规 定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例不 超过 30% ，债券等固定收益类金融工具 ( 包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、 中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行 存款、现金等 ) 占基金资产的比例不低于 70% ，其中每个交易日日终在扣除国债期货和股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证及其他金融工具的投资 比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 第八部分 基金的投资策略 （一）大类资产配置 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面，积极把握市场发展趋势，根 据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资比例 进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。 （二）债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等 因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 1 、久期配置策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP 、 CPI 、国际收支等引起利率变化 的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出 预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 2 、类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金 通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市 场和交易所市场 ，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具 有最优风险收益特征的资产组合。 3 、个券选择策略 对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分 析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化 投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。 4 、可转债投资策略 可转债兼具权益 类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基 本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行 考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。 5 、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方 位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营 情况、以及债券的增信措施等进行全 面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合 的风险。 6 、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ ABS ）、住房抵押贷款支持证券（ MBS ）等 证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风 险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方 法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 （三）股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类资 产的投资，以增加基金收益。 1 、新股申购策略 本产品主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面确定参与标的、参与规模和 退出时机，并综合考虑新股中签率、股价估值水平等因素，在有效识别和防范风险的前提下， 获取较高的申购收益。 2 、二级市场股票投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性 相结合的分析方法选筛选个股。 （ 1 ）首先，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出 具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。 ①盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收 益率（ ROE ），毛利率，净利率， EBITDA/ 主营业务收入等。 ②成长能力 投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票， 避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收 益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包 括 EPS 增长率和主营业务收入 增长率等。 ③估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率（ P/E ）、 市净率（ P/B ）、市盈增长比率（ PEG ）、自由现金流贴现（ FCFF ， FCFE ）和企业价值 /EBITDA 等。 （ 2 ）其次，使用定性分析的方法，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对 上市公司进行进一步的精选。 ①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究， 评估具有持续成长能力的上市公司。 ② 在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市 公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。 ③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理 结构进行评价。 （四）金融衍生品投资策略 1 、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易 活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期 货合约的估 值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产 生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 2 、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产 增值。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定 价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量 投资、趋势投资 、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资 产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求 较稳定的当期收益。 3 、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求 实现基金 资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 30% ×沪深 300 指数收益率＋ 70% ×中证全债指数收益率。 采用该比较基准主要基于如下考虑： 1 、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的 优势和市场影响力； 2 、在中证系列指数中，沪深 300 指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的 比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资 的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏 , 并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019 年 12 月 5 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，有关财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产 的比例 (%) 1 权益投资 70,436,081.09 17.94 其中：股票 70,436,081.09 17.94 2 固定收益投资 313,634,679.66 79.89 其中：债券 303,635,709.80 77.35 资产支持证券 9,998,969.86 2.55 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,472,569.42 0.38 7 其他资产 7,028,274.26 1.79 8 合计 392,571,604.43 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 2,238,236.00 0.61 B 采矿业 8,989,200.00 2.45 C 制造业 8,461,556.11 2.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,370,000.00 1.46 E 建筑业 5,676,000.00 1.55 F 批发和零售业 8,687,796.00 2.37 G 交通运输、仓储和邮政业 13,196,689.00 3.59 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 12,180,794.54 3.32 K 房地产业 1,899,000.00 0.52 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,736,809.44 1.02 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 70,436,081.09 19.18 (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 ( ％ ) 1 601006 大秦铁路 927,100 7,036,689.00 1.92 2 601333 广深铁路 2,000,00 0 6,160,000.00 1.68 3 603939 益丰药房 78,000 6,147,960.00 1.67 4 601186 中国铁建 600,000 5,676,000.00 1.55 5 600027 华电国际 1,500,00 0 5,370,000.00 1.46 6 601318 中国平安 60,000 5,222,400.00 1.42 7 601857 中国石油 800,000 4,952,000.00 1.35 8 601688 华泰证券 242,006 4,619,894.54 1.26 9 300284 苏交科 430,508 3,736,809.44 1.02 10 603899 晨光文具 80,000 3,564,800.00 0.97 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 ( ％ ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,066,000.00 5.46 其中：政策性金融债 20,066,000.00 5.46 4 企业债券 242,807,000.00 66.10 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,558,000.00 11.04 7 可转债（可交换债） 204,709.80 0.06 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 303,635,709.80 82.66 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 136722 16 石化 02 300,000 29,817,000 .00 8.12 2 143394 17 招金 02 200,000 20,584,000 .00 5.60 3 143199 17 中煤 01 200,000 20,534,000 .00 5.59 4 112273 15 金街 01 200,000 20,460,000 .00 5.57 5 101801429 18 电科院 MTN002 200,000 20,416,000 .00 5.56 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比（%） 1 139318 万科 31A1 100,000 9,998,969.86 2.72 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。 （ 2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。 （ 2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 ( 1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。（未完）  |