广发宝 : 广发现金宝场内实时申赎货币市场基金更新的招募说明书摘要

时间：2019年12月14日 02:16:02 中财网

原标题:广发宝 : 广发现金宝场内实时申赎货币市场基金更新的招募说明书摘要

广发现金宝场内实时申赎货币市场基金更
新的招募说明书
摘要




















基金管理人：广发基金管理有限公司


基金托管人
：
中国工商银行股份有限公司


时间
：二〇一九年
十二
月









【重要提示】


本基金于
2013
年
9
月
11
日经中国证监会证监许可
[2013]1178
号文核准。本基金合同于
2013
年
12
月
2
日生效，基金管理正式开始管理本基金。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。



本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。



基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪
尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的
原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保
证最低收益。



本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。



本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和
债
券型基金。



考虑到本基金在申赎、结算、投资者教育等方面存在的差异性，本基金的费率结构与一
般货币市场基金存在一定差异。投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构
签署相关增值服务协议，并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。



根据上海证券交易所、登记结算机构及本基金相关业务规则，本基金每日将设定可接受
的净申购、累计申购、净赎回及累计赎回申请上限，以及单一账户每日净申购、累计申购、
净赎回及累计赎回申请上限，对于超出设定额度上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予
以拒绝。



基金管理人可对单
笔申购、单笔赎回设定额度上限，对于超出设定额度上限的申购、赎
回申请，基金管理人有权予以拒绝。



基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约，
导致停止申购赎回业务，造成投资者损失由基金管理人承担。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。




投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及、基金合同和基金产品资
料概要（基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后
开始执行）。



本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和
修订
后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值
表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为
2019
年
12
月
11
日
，
有关财务数据截止日
为
2019
年
9
月
3
0
日，净值表现截止日为
201
9
年
6
月
3
0
日（本报告中财务数据未经审计）。






































































第一部分 基金管理人

一、
概况


1
、名称：广发基金管理有限公司


2
、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路
6
号
105
室
-
49848
（集中办公区）


3
、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
－
33
楼


4
、法定代表人：孙树明


5
、设立时间：
2003
年
8
月
5
日


6
、电话：
020
-
83936666


全国统一客服热线
：
95105828


7
、联系人：邱春杨


8
、注册资本：
1.2688
亿元人民币


9
、股权结构：
广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、
深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和
广州科技
金融创新投资控股
有限公司，分别持有本基金管理人
60.593
%
、
15.763
％、
15.763
％和
7.881
％的股权
。



二、主要人员情况


1
、董事会成员


孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德
准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行
规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、总经理助理，中共中央金融工作委员
会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监
事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。



林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产
管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发
证券股份有限公司
投资
银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。




孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发
证券股份有限公司
执行董事
、
副总经理、财务总监，
兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公
司监事。曾任广东广发证券公司投资
银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发
证券股份有限公司
投资自营部副总经理
,
广发基金管理有限公司财务总监、副总经理
,
广发
证券股份有限公司财
务部总经理
，
证通股份有限公司监事长
。



戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司
董事、
总裁。曾
任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。



翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、
总经理，
深圳香江控股股份有
限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会
副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救
助基金会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港
各界文化促进会主席。



匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任，广州
科技风险投资有限公司办公室主任、
董事会秘书。



罗海平先生：独立董事，博士，
现
任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记，兼任
保
监
会行业风险评估专家
。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理
，
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书
，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财
产保险股份有限公司总经理、
董事长、党委书记
。



董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、
学术
委员会主任，
复旦大学
兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事
。



姚海鑫先生：独立董事，博士，
现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师，兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省
会计与珠算心算学会会长、
沈阳化工股份有限公司
独立董事
和
中兴
-
沈阳商业大厦（集团）股



份有限公司独立董事
。

曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（
MBA
）教育中心副
主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、
新华国际商学院党总支书记、东北
制药（集团）股份有限公司独立董事
。



2
、监事会成员


符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。



吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广
发基金分工会主席。曾任
广发证券
电脑中心副经
理、经理
。



孔
伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经
理。曾任职于广发证券股份有限公司。



张成柱先生：职工
监事，
学士，
现任
广发
基金管理有限公司
中央交易部
交易员
。

曾任
广
州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司
工程师
，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。



刘敏女士：职工
监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任
广
发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理
，
营销服务部总经理助理
，
产品营销管理部总经
理助理。



3
、总经理及其他高级管理人员


林传辉先生：总经理，学士，兼任广
发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发
证券股份有限公司
投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有
限公司总经理、董事长。



易阳方先生：常务副总经理，
硕士
，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券
投资自营部副经理，
中国证券监督管理委员会发行审核委员会
发行审核委员，广发基金管理
有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经
理，广发聚富开放式证券投资基金基
金
经理
、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金
基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券



投资基金基金
经理
、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配
置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。



朱平先生：副总经理，硕士
,
经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基金管理有限公司总经理助理，
中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职
委员
。



邱春杨先生：督察长，博士。

曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深
300指数证券投资基金
基金经理、广发中证
500指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。



魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。



张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任
广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募
基金监管部处长。


张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公
司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有
限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、
广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债
券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券
投资基金基金经理。


王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。



窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有
限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。



4
、基金经理



温秀娟女士，经济学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公
司江门营业部高级客户经理、固定收益部交易员、投资经理，广发基金管理有限公司固定收益
部研究员、投资经理、固定收益部副总经理。现任广发基金管理有限公司现金投资部总经理、
广发货币市场基金基金
经理
(
自
2010
年
4
月
29
日起任职
)
、广发理财
30
天债券型证券投资基
金基金经理
(
自
2013
年
1
月
14
日起任职
)
、广发理财
7
天债券型证券投资基金基金经理
(
自
2013
年
6
月
20
日起任职
)
、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理
(
自
2013
年
12
月
2
日
起任职
)
、广发活期宝货币市场基金基金经理
(
自
2014
年
8
月
28
日起任职
)
、广发添利交易型
货币市场基金基金经理
(
自
2016
年
11
月
22
日起任职
)
、广发天天红发起式货币市场基金基金
经理
(
自
2017
年
10
月
31
日起任职
)
。



曾雪兰女士，经济学硕士，持有中国证券投资基金
业从业证书。曾任广发基金管理有限公
司固定收益部债券交易员、债券研究员、基金经理助理、广发集安债券型证券投资基金基金经
理
(
自
2017
年
2
月
6
日至
2018
年
10
月
9
日
)
。现任广发理财
30
天债券型证券投资基金基金经
理
(
自
2016
年
7
月
22
日起任职
)
、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理
(
自
2016
年
7
月
22
日起任职
)
。



5
、
基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投委会由
副总经理
张芊女士、
债券
投资部
总经理谢军先生、
现金
投资部总经理
温秀娟女士、
债券
投资部副总经理
代宇女士
、
宏
观策略部副总经理
毛深静女士、
金融
工程与风险管理部副总经理高詹清
先生、
固定收益研究
部总经理
助理
毛昞华
先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投委会主席。



6
、上述人员之间均不存在近亲属关系
。




第二部分 基金托管人

一、 基金托管人基本情况


名称：中国工商银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


成立时间：
1984
年
1
月
1
日


法定代表人：
陈四清


注册资本：人民币
35,640,625.7089
万元


联系电话：
010
-
66105799


联系人：郭明


二、 主要人员情况


截至
2019
年
9
月，中国工商银行资产托管部共有员工
208
人，平均年龄
33
岁，
95%
以上
员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。






三、 基金托管业务经营情况


作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自
1998
年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII
资产、
QDII
资产、
股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII
专户资产、
ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至
2019
年
9
月，中国工商银行共托管证券投资基金
1006
只。自
2003
年以来，本行连
续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地
《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
68
项最佳托管银行大奖；是获得
奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。




第三部分 相关服务机构

一、基金份额销售机构


1
、二级市场交易代办证券公司


投资者在上海证券交易所各会员单位营业部均可参与基金二级市场。



2
、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）


（
1
）公司名称：广发证券股份有限公司


注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2
号
618
室


联系地址：广州市天河区马场路
26
号广发证券大厦


法定代表人：孙树明


联系人：黄岚


客服电话：
95575
、
020
-
95575
或致电各地营业网点


公司网站：
www.gf.com.cn


（
2
）名称：华
福证券有限责任公司


注册地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


联系人：张腾


电话：
0591
-
87383623


传真：
0591
-
87383610


公司网站：
www.hfzq.com.cn


客服电话：
96326
（福建省外请先拨
0591
）


（
3
）公司名称：
申万宏源证券有限公司


注册地址：上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层


办公地址：上海市徐汇区长乐路
989
号
40
层


法人：杨玉成


联系人：余敏


联
系电话：
02133388252


传真：
02133388224



客服电话：
95523


网址：
www.swhysc.com


（
4
）公司名称：国泰君安证券股份有限公司


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618
号


办公地址：上海市静安区南京西路
768
号国泰君安大厦


法人：杨德红


联系人：钟伟镇


联系电话：
021
-
38676666


传真：
021
-
38670666


客服电话：
95521 / 4008888666


网址：
www.gtja.com


（
5
）名称：中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：陈有安


联系人：田薇


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


客服电话：
4008
-
888
-
888
或拨打各城市营业网点咨询电话。



公司网站：
www.chinastock.com.cn


（
6
）公司名称：中信建投期货有限公司


注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街
11
-
B
，名义层
11
-
A
，
8
-
B4
，
9
-
B
、
C


办公地址：重庆市渝中区中山三路
107
号皇冠大厦
11
楼


法人：王广学


联系人：刘芸


联系电话：
023
-
86769637


传真：
023
-
867696
29


客服电话：
4008877780


网址：
www.cfc108.com


（
7
）名称：国信证券股份有限公司



注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦六楼


法定代表人：何如


联系人：齐晓燕


电话：
0755
-
82130833


传真：
0755
-
82133952


客服电话：
95536


公司网站：
www.guosen.com.cn


（
8
）名称：招商证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


法定代表人：宫少林


联系人：林生迎


电话：
0755
-
82943666


传真：
0755
-
82943636


客服电话：
95565
、
4008888111


公司网站：
www.newone.com.cn


（
9
）公司名称：长城证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16
、
17
层


办公地址：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16
、
17
层


法人：曹宏


联系人：王涛


联系电话：
0755
-
83461832


传真：
0755
-
83515567


客服电话：
95514
；
400
-
6666
-
888


网址：
www.cgws.com


（
10
）名称：东北证券股份有限公司


注册地址：长春市自由大路
1138
号


办公地址：长春市自由大路
1138
号


法定代表人：矫正中



联系人：安岩岩


联系电话：
0431
-
85096517


开放式基金咨询电话：
4006000686
；
0431
-
85096733


开放式基金业务传真：
0431
-
85096795


公司网站：
www.nesc.cn


（
11
）名称：东方证券股份有限公司


住所：上海市中山南路
318
号
2
号楼
22
层
-
29
层


法定代表人：潘鑫军


联系人：吴宇


电话：
021
-
63325888


传真：
021
-
63326173


客服电话：
95503


公司网站：
www.dfzq.com.cn


（
12
）公司名称：渤海证券股份有限公司


注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


办公地址：天津市南开区宾水西道
8
号


法人：王春峰


联系人：王星


联系电话：
022
-
28451922


传真：
022
-
28451958


客服电话：
4006515988


网址：
www.ewww.com.cn


（
13
）名称：海通证券股份有限公司


注册地址：上海市淮海中路
98
号


办公地址：上海市广东路
689
号


法定代表人：王开国


联系人：金芸、李笑鸣


电话：
021
-
23219000


传真：
021
-
23219100



客户服务热线：
95553
或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网站：
www.htsec.com


（
14
）名称：东吴证券股份有限公司


住所：苏州工业园区翠园路
181
号商旅大厦
18
-
21
层


法定代表人：吴永敏


联系人：方晓丹


电话：
0512
-
65581136


传真：
0512
-
65588021


公司网站：
www.dwzq.com.cn


（
15
）公司名称：光大证券股份有限公司


注册地址：上海市静安区新闸路
1508
号


办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法人：闫峻


联系人：龚俊涛


联系电话：
021
-
22169999


客服电话：
95525


网址：
www.ebscn.com


（
16
）名称：
东海证券股份有限公司


注册地址：江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18
层


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：陈耀庭


电话：
021
-
20333333


传真：
021
-
50498825


联系人：王一彦


客服电话：
95531
；
400
-
8888
-
588


网址：
www.longone.com.cn


（
17
）名称：国盛证券有限责任公司


注册地址：南昌市北京西路
88
号（
江信国际金融大厦）


办公地址：南昌市北京西路
88
号（
江信国际金融大厦）



法定代表人：曾小普


联系人：陈明


电话：
0791
-
86281305


传真：
0791
-
86282293


客服电话：
4008
-
222
-
111


公司网站：
www.gsstock.com


（
18
）名称：山西证券股份有限公司


住所：山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人：侯巍


联系人：郭熠


电话：
0351
－
8686659


传真：
0351
－
8686619


客服电话：
400
-
666
-
1618
、
95573


公司网站：
www.i618.com.cn


（
19
）公司名称：国联证券股份有限公司


办公地址：无锡市金融一街
8
号国联大厦


法人：姚志勇


联系人：祁昊


联系电话：
0510
-
82831662


客服电话：
95570


网址：
www.glsc.com.cn


（
20
）名称：广州证券有限责任公司


注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19
、
20
楼


办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19
、
20
楼


法定代表人：胡伏云


联系人：林洁茹


电话：
020
-
88836999


传真：
020
-
88836654


客服电话：
020
-
961303



公司网站：
www.gzs.com.cn


（
21
）公司名称：第一创业证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20
楼


办公地址：深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20
楼


法人：刘学民


联系人：王叔胤


联系电话：
0755
-
23838712


传真：
0755
-
23838999
-
8712


客服电话：
95358


网址：
www.firstcapital.com.cn


（
22
）公司名称：中信证券股份有限公司


注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场二期北座


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法人：张佑君


联系人：王一通


联系电话：
010
-
60838888


传真：
010
-
60836029


客服电话：
95548


网址：
www.cs.ecitic.com


（
23
）名称：德
邦证券有限责任公司


注册地址：上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9
楼


办公地址：上海市福山路
500
号城建大厦
26
楼


法定代表人：姚文平


联系人：罗芳


电话：
021
-
68761616


传真：
021
-
68767981


客服电话：
400
-
8888
-
128


公司网站：
www.tebon.com.cn


（
24
）公司名称：
国元证券股份有限公司



注册地址：中国安徽省合肥市梅山路
18
号


办公地址：安徽省合肥市梅山路
18
号安徽国际金融中心
A
座国元证券


法人：蔡咏


联系人：汪先哲


联系电话：
0551
-
62207400


传真：
0551
-
62207148


客服电话：
95578


网址：
www.gyzq.com.cn


（
25
）公司名称：华安证券股份有限公司


注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号


法人：章宏韬


联系人：范超


联系电话：
0551
-
65161821


传真：
0551
-
65161825


客服电话：
95318


网址：
www.hazq.com


（
26
）名称：中信证券（山东）有限责任公司


注册地址：山东省青岛市崂山深圳路
222
号
1
号楼
2001


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
20
层（
266061
）


法定代表人：姜晓林


联系人：吴忠超


电话：
0532
-
85022326


传真：
0532
-
85022605


客服电话：
95548


公司网站：
http://sd.citics.com/


（
27
）公司名称：中原证券股份有限公司


注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
10
号


办公地址：郑州市郑东新区商务外环路
10
号



法人：菅明军


联系人：程月艳


联系电话：
0371
-
69099881


传真：
0371
-
65585899


客服电话：
95377


网址：
www.ccnew.com


（
28
）名称：国都证券有限责任公司


注册地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层


办公地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层


法定代表人：常喆


联系人：黄静


电话：
010
-
84183333


传真：
010
-
84183311
-
3389


客服电话：
400
-
818
-
8118


公司网站：
www.guodu.com


（
29
）名称：
万联证券有限责任公司


注册地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


办公地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


法定代表人：张建军


开放式基金咨询电话：
400
-
8888
-
133


开放式基金接收传真：
020
-
22373718
-
1013


联系人：罗创斌


联系电话：
020
-
37865070


公司网
站：
www.wlzq.com.cn


（
30
）名称：财富证券有限责任公司


注册地址：长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
楼


办公地址：长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
楼


法定代表人：周晖


联系人：郭磊



电话：
0731
-
84403319


公司网站：
www.cfzq.com


（
31
）公司名称：安信证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


法人：王连志


联系人：陈剑虹


联系电话：
0755
-
82825551


传真：
0755
-
82558355


客服电话：
95517


网址：
http://www. essence. com. cn/


（
32
）名称：中航证券有限公司


住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A
座
41
楼


法定代表人：杜航


联系人：戴蕾


电话：
0791
-
86768681


传真：
0791
-
86770178


公司网站：
www.avicsec.com


（
33
）名称：长江证券股份有限公司


地址：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：胡运钊


客服电话：
9556
79
或
4008888999


联系人：李良


电话：
027
-
65799999


传真：
027
-
85481900


客服网站：
www.95579.com


（
34
）名称：瑞银证券有限责任公司


注册地址：北京市西城区金融大街
7
号
英蓝国际金融中心
12
层、
15
层


办公地址：北京市西城区金融大街
7
号
英蓝国际金融中心
12
层、
15
层



法定代表人：程宜荪


联系人：牟冲


电话：
010
-
58328112


传真：
010
-
58328748


客服电话：
400
-
887
-
8827


公司网站：
www.ubssecurities.com


（
35
）名称：
申万宏源西部证券有限公司


注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室


办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358
号大成国际大厦
20
楼
2005
室


法定代表人：韩志谦


联系人：王怀春


联系电话：
0991
-
2307105


客户服务电话：
400
-
800
-
0562


传真：
010
-
88085195


网址：
www.hysec.com


（
36
）名称：中泰证券股份有限公司


注册地址：济南市市中区经七路
86
号


办公地址：济南市经七路
86
号证券大厦


法定代表人：李
玮


联系人：许曼华


电话：
021
-
20315290


传真：
021
-
20315125


客服电话：
95538


公司网站：
www.zts.com.cn


（
37
）名称：华
龙证券有限责任公司


注册地址：甘肃省兰州市静宁路
308
号


办公地址：兰州市城关区东岗西路
638
号财富大厦



法定代表人：李晓安


联系人：李昕田


电话：
0931
-
4890100


传真：
0931
-
4890118


客服电话：
400
-
6898888


公司网站：
www.hlzqgs.com


（
38
）名称：江海证券有限公司


地址：哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


法定代表人：孙名扬


联系人：张宇宏


电话：
0451
-
82336863


传真：
0451
-
82287211


客服电话：
4006662288


公司网站：
www.jhzq.com.cn


（
39
）公司名称：信
达证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法人：张志刚


联系人：付婷


联系电话：
01063081000


传真：
01063080978


客服电话：
95321


网址：
www.cindasc.com


（
40
）名称：厦门证券有限公司


注册地址：厦门市
莲前西路
2
号莲富大厦十七楼


办公地址：厦门市莲前西路
2
号莲富大厦十七楼


法定代表人：傅毅辉


联系人：赵钦


电话：
0592
-
5161642



传真：
0592
-
5161640


客服电话：
0592
-
5163588


公司网站：
www.xmzq.cn


（
41
）名称：
华融证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
8
号


办公地址：北京市西城区金融大街
8
号
A
座三层、五层


法定代表人：宋德清


联系人：陶颖


电话：
010
-
58568040


传真：
010
-
58568062


客服电话：
010
-
58568118


公司网站：
www.hrsec.com.cn


（
42
）公司名称：
浙商证券股份有限公司


注册地址：浙江省杭州市江干区五星路
201
号


办公地址：浙江省杭州市江干区五星路
201
号


法人：吴承根


联系人：夏帆


联系电话：
0571
-
87901139


传真：
0571
-
87901913


客服电话：
95345


网址：
www.stocke.com.cn


（
43
）名称：西南证券股份有限公司


注册地址：重庆市江北区桥北苑
8
号


办公地址：重庆市江北区桥北苑
8
号西南证券大厦


法定代表人：余维佳


联系人：张煜


电话：
023
-
63786141


传真
：
023
-
63786212


客服电话：
4008
-
096
-
096



公司网站：
www.swsc.com.cn


（
44
）公司名称：国金证券股份有限公司


注册地址：成都市青羊区东城根上街
95
号


办公地址：成都市青羊区东城根上街
95
号


法人：冉云


联系人：杜晶、黎建平


联系电话：
028
-
86690057


传真：
028
-
86690126


客服电话：
95310


网址：
www.gjzq.com.cn


（
45
）
名称：粤开证券股份有限公司



注册地址：惠州市江北东江三路
55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层


办公地址：深圳市福田区深南中路
2002
号中广核大厦北楼
10
层


法定代表人：严亦斌


联系人：彭莲


联系电话：
0755
-
83331195


客户服务电话：
95564


公司网址：
http://www.ykzq.com


（
46
）公司名称：新时代证券股份有限公司


注册地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


办公地址：北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15
层
1501


法人：叶顺德


联系人：田芳芳


联系电话：
010
-
83561000


传真：
010
-
83561001


客服电话：
95399


网址：
www.xsdzq.cn


（
47
）公司名称：中山证券有限责任公司


注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路
1777
号海信南方大厦
21



层、
22
层


办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路
1777
号海信南方大厦
21
层、
22
层


法人：林炳城


联系人：罗艺琳


联系电话：
0755
-
82570586


传真：
0755
-
82940511


客服电话：
95329


网址：
www.zszq.com


（
48
）名称：上海证券有限责任公司


注册地址：上海市黄浦区西藏中路
336
号


办公地址：上海市黄浦区西藏中路
336
号


法定代表人：龚德雄


联系人：张瑾


联系电话：
021
-
53519888


业务传真：
021
-
63608830


客服热线：
4008918918
、
021
-
962518


公司网址：
www.962518.com


（
49
）名称：华鑫证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28
层
A01
、
B01(b)
单元


办公地址：上海市肇嘉浜路
750
号


法定代表人：洪家新


联系人
：陈敏


联系电话：
021
-
64316642


业务传真：
0
21
-
54653529


客服热线：
021
-
32109999
；
029
-
68918888
；
4001099918


公司网址：
www.cfsc.com.cn


（
50
）公司名称：首创证券有限责任公司


注册地址：北京市西城区德胜门外大街
115
号
德胜尚城
E
座



办公地址：北京市西城区德胜门外大街
115
号
德胜尚城
E
座


法人：毕劲松


联系人：李淑敏


联系电话：
010
-
59366077


传真：
010
-
59366055


客服电话：
95381


网址：
http://www.sczq.com.cn


（
51
）名称：中
天证券有限责任公司


注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街
23
甲


办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街
23
甲


法定代表人：马功勋


联系人：袁劲松


联系电话为：
024
-
86268007


传真为：
024
-
86268016


客服电话：
400
-
6180
-
315


公司网站：
www.stockren.com


（
52
）公司名称：兴业证券股份有限公司


注册地址：福州市湖东路
268
号


办公地址：上海市浦东新区长柳路
36
号


法人：杨华辉


联系人：乔琳雪


联系电话：
021
-
38565547


客服电话：
95562


网址：
www.xyzq.com.cn


（
5
3
）名称：中银国际证券有限责任公司


住所：上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39
层


法定代表人：许刚


联系人：李丹


电话：
021
-
20328216



传真：
021
-
50372474


客服电话：
4006208888


公司网站：
www.bocichina.com


（
54
）名称：中国中金财富证券有限公司


注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
层
-
21
层及第
04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
04
、
18
层至
21
层


法定代表人：高涛


联系人：万玉琳


电话：
0755
-
82026907


传真：
0755
-
82026539


开放式基金咨询电话：
95532
、
400
-
600
-
8008


公司网站：
www.china
-
invs.cn


（
55
）名称：
国融证券股份有限公司


注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道
1
号
4
楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号长安兴融中心西楼
11
层


法定代表人：张智河


联系人：叶密林


联系电话：
010
-
83991719


业务传真：（
010
）
66412537


客服热线：
95385


公司网址：
www.grzq.com


（
56
）名称：国
海证券股份有限公司


注册地址：广西桂林市辅星路
13
号


公司地址：广西南宁市滨湖路
46
号


法定代表人：张雅锋


联系人：牛孟宇


电话：
0755
-
83709350


传真：
0755
-
83704850



客服电话：
95563


公司网站：
www.ghzq.com.cn


（
57
）公司名称：金元证券股份有限公司


注册地址：海南省海口市南宝路
36
号证券大厦四楼


办公地址：深圳市福田区深南大道
4001
号时代金融中心
17
楼


法人：王作义


联系人：刘萍


联系电话：
13510750295


传真：
0755
-
83025625


客服电话：
95372


网址：
http://www.jyzq.cn


（
58
）名称：财通证券有限责任公司


注册地址：杭州市解放路
111
号


法定代表人：沈继宁


联系人：徐轶青


电话：
0571
-
87822359


传真：
0571
-
87818329


客服电话：
96336
（浙江），
40086
-
96336
（全国）


公司网站：
www.ctsec.com


(59)
名称：华泰证券股份有限公司


办公地址：南
京市江东中路
228
号


法定代表人：周易


电话：
0755
-
82492193


传真：
0755
-
82492962


联系人：庞晓芸


客服电话：
95597


公司网站：
www.htsc.com.cn


基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公
告。




二、登记结算机构


名称：
中国证券登记结算有限责任公司


地址：
北京市西城区太平桥大街
17
号


法定代表人：
周明


电话：
010
-
50938888


传真：
010
-
59378907


联系人：
崔巍





三、出具法律意见书的律师事务所


名称：
广东广信君达律师事务所


住所：
广东省广州市天河区珠江新城珠江东路
6
号广州周大福金融中心（广州东塔）
29
层、
10
层


负责人：王晓华


电话：
020
－
37181333


传真：
020
－
37181388


经办律师：刘智、杨琳


联系人：刘智





四、审计基金资产的会计师事务所


名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）


办公地址：北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17
层
01
-
12
室


法人代表：毛鞍宁


联系人：赵雅


电话：
020
－
28812888


传真：
020
－
28812618


经办注册会计师：赵雅、马婧



第四部分 基金的名称

广发现金宝场内实时申赎货币市场基金


第五部分 基金的类型

货币市场基金





第六部分 基金的投资目标

在严格控制风险、保持较高流动性的基础上，力争为基金份额持有人创造稳定的、高于
业绩比较基准的投资收益。






第七部分 基金的投资方向

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：


1
、现金；


2
、期限在
1
年以内（含
1
年）的银行存款（包括活期存款、定期存款、通知存款、大
额存单等）、债券回购、中央银行票据、同业存单；


3
、剩余期限在
397
天以内（含
397
天）的债券、非金融企业债务融资工具（包括但不
限于短期融资券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券；


4
、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。



如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。










第八部分 基金的投资策略

本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势
、市场资金供求状况的
基础上，分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势，并综合考虑各类投资品种的收益性、
流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。



（一）利率预期策略


影响利率走势的因素很多，影响短期利率变动的因素更多，运行方式也更为复杂。基金
管理人将重点考察以下两个因素：


1
、中央银行、财政部等国家宏观经济管理部门的政策意图。政府对金融市场运行的影响
非常深远。国家宏观经济管理部门尤其是中央银行对经济运行形势的判断及采取的应对政策
是影响市场利率走势的关键因素之一。



2
、短期资金供求变化。短期资金市场参与者的
头寸宽紧程度是短期利率变动的重要主导
力量。短期利率随短期资金供求变化呈一定的季节波动形态。



具体而言，本基金管理人将持续跟踪反映国民经济变化的宏观经济指标，对国家经济政
策进行深入分析，进而对短期利率的变化态势做出及时反应。重点关注的宏观经济指标包括：
国家经济管理部门政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。



在分析方法上，本基金管理人坚持定性与定量相结合的分析方法。



（二）期限配置策略


在短期利率期限结构分析的基础上，根据对投资对象流动性和收益性的动态考察，构建
合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限
结构来看，一般说来，预期利率上涨时，将
适当缩短组合的平均期限；预期利率下降时，将在法律法规允许的范围内适当延长组合的平
均剩余期限。



（三）品种配置策略


在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上，进行品种合理配置。当预期利率上
涨时，可以增加回购资产的比重，适度降低债券资产的比重；预期利率下降，将降低回购资
产的比重，增加债券资产的比重。



（四）银行定期存款及大额存单投资策略


银行定期存款及大额存单是本基金的主要投资对象，因此，银行定期存款及大额存单的
投资将是本基金关注的重点之一。具体而言，在组合投资过程中，
本基金将在综合考虑成本



收益的基础上，尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围，通过对这些银行广泛、耐心而细致的
询价，挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资，在获取较高投
资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。



（五）套利策略


在久期控制的基础上，本基金管理人将对货币市场的各个细分市场进行深入研究分析，
在严格控制风险和保障流动性的前提下，寻找跨市场、跨期限、跨品种的套利投资机会，以
期获得更高的收益。当然，由于交易机制的限制，目前挖掘套利投资机会的投资方法主要是
用风险相当，但收益
更高的品种替代收益较低的品种，或者用收益相当，风险较低的品种替
代风险较高的品种。



（六）流动性管理策略


流动性好是货币市场基金的重要特征之一。在日常的投资管理过程中，本基金将会紧密
关注申购
/
赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素，建
立组合流动性监控管理指标，实现对基金资产流动性的实时管理。



具体而言，本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通
过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等
方式
提高基金资产整体的流动性，也可采用持续滚动投资方法，将回购或债券的到期日进行均衡
等量配置，以满足日常的基金资产变现需求。









第九部分 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：活期存款利率（税后）。



本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率
（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息
税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。







第十部分 风险收益特征

本基金属于货币市场基金，长期风险收益水平低于股票型基金、
混合型基金和债券型基
金。






第十一部分 基金的投资组合

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年11月30日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。


1 报告期末基金资产组合情况

序号


项目


金额
(元
)


占基金总资产
的比例
(%)


1


固定收益投资


148,753,768.78


27.93





其中：债券


148,753,768.78


27.93





资产支持证券


-


-


2

（未完）