大成盛世精选混合 : 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
原标题:大成盛世精选混合 : 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资 基金更新招募说明书摘要 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：农业银行股份有限公司 二零一九年十二月 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 重要提示 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监 许可【 2016】1254号文注册募集，本基金的基金合同于 2018年 12月 20日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称 “基金 ”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低 投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基 金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，具有中等水平的预期收益和风险水 平，其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操 作或技术风险、本基金的特有风险等。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个 开放日基金的净赎回申请份额超过上一开放日基金总份额的 10%时，投资者将可能无法及时 赎回持有的全部基金份额。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资 集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需 －1 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科 创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料 概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 额发售公告。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2019年 6月 20日（其中人员变动内容的更新以 公告日期为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为 2019年 3月 31日，本报告中所列 财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期： 1999年 4月 12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．董事会成员 －2 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。 2012年 7月至今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长； 2012年任职于中泰信托有限责任公司， 2013年 6月 至今，任中泰信托有限责任公司董事长。 2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事 长。 翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信 托、招商证券股份有限公司等多家机构任职， 2017年 8月加入光大证券股份有限公司，历 任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份 有限公司机构业务总部总经理。 2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。 2016年 7月加入大成基金管理有限公司， 2016年 12月至 2019年 8月 任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公 司副总经理， 2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理， 2019年 8月起任大成国际资 产管理有限公司董事长。 李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。 2007年 6月至 2008年 5月，任职于深圳 晨星咨询有限责任公司； 2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员； 2011年 8月至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理； 2018 年 5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。 郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。 1996年至 1998年在中国新技术 创业投资公司负责法律事务； 1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务； 2000 年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部； 2007年 1月加入中国银河投资管理 有限公司，任职于负债处置部； 2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责人、风险 控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任 公司监事； 2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。 杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。 2006年至 2011年，任惠理集团 有限公司高级投资分析师兼投资组合经理； 2012年至 2016年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP合伙人和大中华区负责人； 2016年至今，任晨曦投资管理公司 (ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT)主要创始人。 胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。 1991年 7月至 1994年 4 月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员； 1994年 5月至 1998年 8月，任北 －3 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 京乾坤律师事务所合伙人； 2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师； 2001 年 5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。 金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院 长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十 多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、 副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、 金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。 2.监事会成员 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。 1987年至 2004年先后任中 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长； 2005 年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任； 2005年 8月至 2016 年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员； 2007年 2月至 2016 年 11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记； 2010年 6月至 2014年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长； 2007年 1月至 2015年 6月任中国银河 证券股份有限公司董事； 2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记； 2014 年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017年 11月）及法定代表人； 2018年 3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。 2001年 9月至 2003年 9月任职于 株洲电力局； 2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位； 2006年 4月至 2010年 5月任华为 三康技术有限公司人力资源专员； 2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经 理； 2011年 9月至 2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理； 2016年 8月 加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部 总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。 2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务 所深圳分所公司证券部律师； 2008年 3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3.高级管理人员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 －4 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。 2014年 11月加入大成基金管理有限公 司， 2015年 1月起任公司副总经理， 2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton &Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。 2015年 4月加入大成基金管理有限公 司，任首席战略官， 2015年 8月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办 公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家 户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份 有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公 司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。 2005年 1月加 入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总 经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理， 2015年 8月起任公司副总 经理， 2019年 5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。 2016年 9月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家， 2017年 2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。 2017年 7月加入大成基金管理有限公司， 2017 年 8月起任公司督察长。 4．基金经理 李本刚：管理学硕士。证券从业年限 18年。 2001年至 2010年先后就职于西南证券股 份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。 2010年 8月加入大成基金管理有限公司，曾担任研究部高级研究员、研究部行业研究主 －5 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 管、股票投资部价值组投资总监、股票投资部总监，现任大类资产配置部首席权益配置投资 官。 2012年 9月 4日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理（更名前为大成内需 增长股票型证券投资基金）。2014年 4月 16日至 2015年 10月 21日任大成消费主题混合型 证券投资基金基金经理（更名前为大成消费主题股票型证券投资基金）。2014年 5月 14日 至 2015年 5月 25日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015年 9月 18日起任 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016年 9月 13日至 2018年 9月 26日任 大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017年 9月 12日起担任大成价值增长证 券投资基金基金经理。 2017年 12月 20日起担任大成盛世精选灵活配置混合证券投资基金 基金经理。 2018年 9月 7日起担任大成景阳领先混合型证券投资基金、大成竞争优势混合 型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 5．公司投资决策委员会 公司股票投资决策委员会由 9名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1名，其他委 员 8名，名单如下： 温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，股票投资部总监，股票投 资决策委员会委员；李本刚，基金经理，大类资产配置部首席权益配置投资官，股票投资决 策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员； 戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部 副总监，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委 员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股 票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009年1月15日 －6 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银 行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托 管奖”。 2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连 续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优 秀托管机构奖”称号； 2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号； 2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 －7 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营 运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务 系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 440只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ,守法经营、 规范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行 ,保证基金财产的安全完整 ,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责 ,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 －8 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：教姣 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话： 0755-22223556/22223177/22223555 传真： 0755-83195235/83195242/83195232 2．代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人：周慕冰 －9 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：贺倩 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 联系人：洪渊 联系电话： 010-66105799 传真： 010-66107914 网址： www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 联系人：王永民 客服电话： 95566 电话： 010-66594896 传真： 010-66594942 网址： www.boc.cn 4、交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021-58781234 －10 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 021-58408483 网址： www.bankcomm.com 5、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 电话： 0755-83077278 传真： 0755-83195049 网址： www.cmbchina.com 6、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 电话： 010-89937369 客服电话： 95558 联系人：王晓琳 联系电话： 010-89937325 传真： 010-65550827 网址： www.citicbank.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线： 95528 电话： 021-61618888 传真： 021-63604199 网址： www.spdb.com.cn 8、兴业银行股份有限公司 －11 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25层 法定代表人：高建平 电话： :021-52629999 传真： 021-62569070 联系人：刘玲 客服电话： 95561 网址： www.cib.com.cn 9、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话： 95595 联系人 :石立平 电话： 010-63639180 传真： 010-68560312 网址： www.cebbank.com 10、北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 电话： 010-66224815 传真： 010-66226045 客服电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 11、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 法人代表：金煜 办公地址：上海市银城中路 168号 联系人：汤征程 －12 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话： 95594 网站： www.bankofshanghai.com 12、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010-85605588 传真： 010-66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com 13、东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：林柳阳 电话： 0769-22865177 传真： 0769-23156406 客服电话： 400-119-6228 网址： www.dongguanbank.cn 14、晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669号 办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人：贾沁林 联系人：朱丹 联系电话： 18734835708 客服电话： 95105757 网址： www.jccbank.com.cn 15、中原银行股份有限公司 注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：总行地址：郑州市郑东新区 CBD商务外环 23号中科金座大厦 －13 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：窦荣兴 联系电话：（86）0371-85517898 传真：（86）0371-85517555 客服电话： 95186 网址： http://www.zybank.com.cn 16、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010-60833754 传真： 0755-83217421 客服电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com 17、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010-85130577 传真： 010-65182261 网址： www.csc108.com 18、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话： 010-84588888 联系人：顾凌 电话： 010-60838696 －14 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 010-84865560 网址： www.cs.ecitic.com 19、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话： 010-83574507 传真： 010-83574807 网址： www.chinastock.com.cn 20、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523、4008895523 联系人：曹晔 电话： 021-54033888 传真： 021-54038844 网址： www.sywg.com 21、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022-28451991 传真： 022-28451892 客服电话： 4006515988 网址： WWW.EWWW.COM.CN 22、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 －15 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话： 95548 联系人：焦刚 电话： 0531-89606166 传真： 0532-85022605 网址： http://sd.citics.com/ 23、信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 4008008899 联系人：唐静 联系电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 公司网址： www.cindasc.com 24、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：闫峻 客服电话： 95525 联系人：龚俊涛 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 网址： www.ebscn.com 25、南京证券股份有限公司 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人：步国旬 客服电话： 95386 联系人：石健 电话： 025-83367888 传真： 025-83364032 网址： www.njzq.com.cn 26、国都证券股份有限公司 －16 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客服电话： 400-818-8118 联系人：黄静 电话： 010-84183333 传真： 010-84183311-3389 网址： www.guodu.com 27、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531、400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 28、华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线： 4008888818 联系人：金达勇 电话： 0755-83025723 传真： 0755-83025991 网址： www.hx168.com.cn 29、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址 :新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 －17 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 010-88085858 传真： 010-88085195 联系人：李巍 客服电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com 30、第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F 法人代表：刘学民 电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 31、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人：郭晴 联系电话： 0752-2119391 客服电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn 32、联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话： 010-86499427、13051859661 传真： 0755-23947482 客服电话： 400-620-6868 网址： http://www.lczq.com/ 33、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 －18 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系电话： 021-20835785 传真： 021-20835879 客服电话： 400-920-0022 网址： http://licaike.hexun.com 34、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 法人代表：张旭阳 公告联系人：杨琳 公告电话： 010-61952702 公告传真： 010-61951007 客服电话： 95055-9 网址： www.baiyingfund.com 35、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 联系人：徐诚 联系电话： 021-38509639 网站： www.noah-fund.com 客服电话： 400-821-5399 36、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006-788-887 37、上海天天基金销售有限公司 －19 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64383798 客服电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn 38、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 联系人：张茹 联系电话： 021-58870011 传真： 021-68596916 网址： www.ehowbuy.com 39、上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 4008202899 联系人：邱燕芳 电话： 021-20691931 传真： 021-20691861 网址： www.erichfund.com 40、嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 联系人：李雯 －20 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人邮箱： liwen@harvestwm.cn 客服电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn 41、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客服电话： 400-619-9059 网址： www.fundzone.cn 42、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总 部科研楼 5层 518室 办公地址：京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 联系电话： 010-58982465 传真： 010-62676582 客服电话： 010-62675369 网址： http://www.fund.sina.com.cn 43、上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话： 021-50712782 传真： 021-50710161 客服电话： 400-799-1888 －21 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 网址： www.520fund.com.cn 44、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 邮编： 200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客服电话： 400-166-6788 公司网址： www.66zichan.com 45、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 a1002室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn 46、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站： www.yingmi.cn 客服电话： 020-89629066 47、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室 －22 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人： TEOWEE HOWE 联系人：叶健 电话： 0755-89460507 传真： 0755-21674453 客服电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn 48、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：个人业务： 95118、400098 8511 企业业务： 4000888816 传真： 010-8919566 网址： fund.jd.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83195239 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 负责人：王玲 电话： 0755-22163333 －23 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 0755-22163390 经办律师：沈娜、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、叶锦明 联系人：昌华 四、基金的名称 本基金名称：大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型基金 六、基金的运作方式 本基金运作方式：契约型开放式 七、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所和中国金融期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 －24 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券或期货交易市场、证券或期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价 ”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循 “先进先出 ”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日 )内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 －25 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提 交的有效申请，投资人可在 T+2日后 (包括该日 )到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及 时查询并妥善行使合法权利。 如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时，基 金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此，给投资者造成的损失，由 投资人自行承担。 （五）申购和赎回的数量限制 1、投资者每次申购的最低金额为 1元人民币。 2、投资者每次赎回的最低份额为 1份，投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的 部分或全部基金份额赎回； 3、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过 50%，或者以其他方式变相规避 50%集中度限制； 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和 赎回的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报 中国证监会备案。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费率 （1）投资人申购基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额申购费率 －26 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 M<50万 1.50% 50万≤M<200万 1.20% 200万≤M<500万 0.80% M≥500万 1000元/笔 基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 2、赎回费率 赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示 持有基金时间（ T）赎回费率 T<7天 1.5% 7天≤T<30天 0.75% 30天≤T<1年 0.5% 1年≤T<2年 0.25% T≥2年 0% 注： 1年指 365天 本基金对持续持有基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对持续持有基金份额长于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额 的 75%计入基金财产；对持续持有基金份额长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有基金份额长于 6个月的投资人收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对以特定交易方式 (如网上交易、电话交易等 )等进行基金交易的投资人定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。 5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （七）申购份额与赎回支付金额的计算方式 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 －27 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （1）申购份额余额的处理方式：申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 2、申购份额的计算 净申购金额 =申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用 =申购金额 -净申购金额 申购份额 =净申购金额 /申购当日基金份额净值 例：某投资人于开放期投资 4万元申购本基金基金份额，申购费率为 1.50%，假设申购 当日基金份额净值为 1.040元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 =40,000/(1+1.50%)= 39,408.87元 申购费用 =40,000-39,408.87 =591.13元 申购份额 =39,408.87/1.04= 37,893.14份 3、赎回金额的计算 赎回总金额 =赎回份额 ×T日基金份额净值 赎回费用 =赎回总金额 ×赎回费率 净赎回金额 =赎回总金额 —赎回费用 例：某投资者在持有基金份额时间为 1年时赎回本基金 10,000份基金份额，对应的赎 回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值是 1.050元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额 =10,000×1.050＝10,500.00元 赎回费用 =10,500.00×0.25%＝26.25元 净赎回金额 =10,500.00—26.25＝10,473.75元 4、本基金基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产享有或承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （八）申购与赎回的注册登记 1．投资者 T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者 增加权益并办理注册登记手续，投资者在开放日有权赎回该部分基金份额。 2．投资者 T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1日为投资 －28 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最 迟于开始实施前 3个工作日在指定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请。 3、证券或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在 指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给 投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎 －29 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管 理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在 －30 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份 额 20%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当 按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。 （3）暂停赎回：连续 2日以上 (含本数 )发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可 暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2日内在指定 媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过 1天但少于 2周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 2个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并 在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少重复刊登暂停 公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作日在至少一家 指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一 个工作日的基金份额净值。 （十三）基金转换 －31 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机 构。 （十四）基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况 而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金 基金份额投资者。 “继承 ”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠 ”指 基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； “司法强制 执行 ”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自 然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2个月内办理，并按基金注册登记机构规定 的标准收费。 （十五）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其 它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 （十六）定期定额投资计划 在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实 施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。 （十七）基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 （十八）基金份额的转让 根据届时有效的有关法律法规和政策的规定，本基金可以以除申购、赎回以外的其他交 易方式进行转让。 －32 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 八、基金的投资目标 本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管理，把握中国经济发展规律，拓展大类资产 配置空间，在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。 九、基金的投资范围 基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券等固定收益类投资工具 （包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可 转换债券 (含分离交易可转债）、中小企业私募债、短期融资券、资产支持证券、债券回购、 货币市场工具等 )、股指期货、国债期货、权证、银行存款以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 )。如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-95%；债券、货币市场工具、 银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于 5%；每个交易日日终在扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 十、基金的投资策略 本基金根据各项重要的经济指标，结合我国经济与市场发展实践，力求在准确把握当前 中国经济发展阶段特征的基础上精选不同阶段的优势资产及行业进行投资，并结合公司基本 面以及股票估值分析的基本结论，精选具有竞争优势且估值具有吸引力的股票进行投资，分 享中国经济的发展成果。 本基金的投资策略分为两方面：一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固定 收益类等不同类别资产进行大类配置；另一方面体现在对单个投资品种的精选上。 （一）大类资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据基金管理人对宏观经济、市 场面、政策面等因素的分析，结合各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、 债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平 衡。在大类资产调整过程中，本基金将在法律法规和基金合同规定范围内，适度运用股指期 货的套期保值功能，控制投资组合的系统性风险暴露。 －33 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （二）股票投资策略 基金经理主要通过公司基本面和股票估值两个方面进行筛选股票： （1）公司基本面分析 本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理 能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上 市公司股票；产品研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票； 公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票。 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，选 择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率（ROE） 等指标；成长和股本扩张能力方面，主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（EPS）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股 现金流净额等指标。 （2）股票估值分析 本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指 标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。 本基金将结合公司基本面以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有 吸引力的股票。基金经理将按照公司的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根 据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 （三）债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在 一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场 利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策 略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 （四）中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 本基金将根据对宏观经济的研究，前瞻性判断经济周期，调整组合汇总中小企业私募债 的配置比例。同时，根据债券市场的收益率水平，重点考虑个券的风险收益水平，综合考 －34 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 虑个券的信用等级（如有）、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素，结合债券发 行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债 务水平等，以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，重点选择信用风险相对较低、 信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。 基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个债 持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取“尽早出售”策略，控制投资风 险。 （五）资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动 性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （六）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合 beta值的易变性以及股指期 货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套 保比率。 在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组 合。主要工作包括：基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合 beta系 数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta值超过事先设定的 beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管 理。 （七）融资买入股票策略 本基金将根据融资买入股票成本以及其他投资工具收益率综合评估是否采用融资方式 买入股票，本基金在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的95%。 （八）国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。 －35 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进 行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力 求实现基金资产的长期稳定增值。 (四)投资限制 1、基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%；在任何交易日日终持有的融资 买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；债券、货币市场工具、 现金以及银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于 5%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期 日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的 30%； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％； （11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％； －36 大成盛世精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得 展期； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；（18）在 任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资 产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投 资比例的有关规定； （19）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的15%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计 （轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； （20）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （21）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过本基金资产净值的 10%； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（6）、（14）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变（未完）  |