大成纳指100 : 大成纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书摘要
原标题:大成纳指100 : 大成纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 大成纳斯达克 100指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一九年十二月 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 重要提示 大成纳斯达克 100指数证券投资基金经中国证监会 2014年 7月 3日证监许可【 2014】 656号文注册募集，基金合同于 2014年 11月 13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 大成纳斯达克 100指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益 高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。本基金投资于美 国证券市场，基金净值除了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外，还需面临汇率风险 等投资海外市场的特殊风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2019年 5月 13日（其中人员变动内容的更新以 公告日期为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为 2019年 3月 31日，本报告中所列 财务数据未经审计。 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期： 1999年 4月 12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．董事会成员 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年 7月至今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年 6月 至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事 长。 翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信 托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017年 8月加入光大证券股份有限公司，历 任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份 有限公司机构业务总部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社 保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司，2016年 12月至 2019年 8月 任大成国际资产管理有限公司总经理，2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公 司副总经理，2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年 8月起任大成国际资 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 产管理有限公司董事长。 李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月，任职于深圳 晨星咨询有限责任公司；2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员； 2011年 8月至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018 年 5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。 郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至 1998年在中国新技术 创业投资公司负责法律事务；1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务； 2000 年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年 1月加入中国银河投资管理 有限公司，任职于负债处置部；2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责人、风险 控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任 公司监事；2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。 杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至 2011年，任惠理集团 有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至 2016年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENTMANAGEMENT)主要创始人。 胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4 月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年 5月至 1998年 8月，任北京 乾坤律师事务所合伙人；2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师；2001 年 5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。 金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院 长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十 多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、 副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、 金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。 2.监事会成员 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005 年 6月至 2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年 8月至 2016 年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年 2月至 2016 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 年 11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年 6月至 2014年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年 1月至 2015年 6月任中国银河 证券股份有限公司董事；2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记； 2014 年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017年 11月）及法定代表人； 2018年 3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于 株洲电力局；2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位；2006年 4月至 2010年 5月任华为 三康技术有限公司人力资源专员；2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经 理；2011年 9月至 2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016年 8 月加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源 部总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务 所深圳分所公司证券部律师；2008年 3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 3.高级管理人员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总经理。简历同上。 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公 司，2015年 1月起任公司副总经理，2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限公 司，任首席战略官，2015年 8月起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办 公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家 户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份 有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公 司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年 1月加 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总 经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年 8月起任公司副总 经理，2019年 5月起兼任首席信息官。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司 副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年 9月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年 2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专 业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会 委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8 月起任公司督察长。 4．基金经理 冉凌浩：金融学硕士。证券从业年限 16年。 2003年 4月至 2004年 6月就职于国信证 券研究部，任研究员。 2004年 6月至 2005年 9月就职于华西证券研究部，任高级研究员。 2005年 9月加入大成基金管理有限公司，曾担任金融工程师、境外市场研究员及基金经理 助理。 2011年 8月 26日起任大成标普 500等权重指数型证券投资基金基金经理。 2014年 11月 13日起任大成纳斯达克 100指数证券投资基金基金经理。 2016年 12月 2日起任大成 恒生综合中小型股指数基金 (QDII-LOF)基金经理。 2016年 12月 29日起任大成海外中国机 会混合型证券投资基金（ LOF）基金经理。 2017年 8月 10日起任大成恒生指数证券投资基 金（ LOF）基金经理。 2019年 3月 20日起任大成中华沪深港 300指数证券投资基金（ LOF） 基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 5．量化投资决策委员会境外投资决策小组 量化投资决策委员会境外投资决策小组由 3名成员组成，名单如下：黎新平，基金经理， 数量与指数投资部总监，量化投资决策委员会境外投资决策小组成员；苏秉毅，基金经理， 数量与指数投资部副总监，量化投资决策委员会境外投资决策小组成员；冉凌浩，基金经理， 量化投资决策委员会境外投资决策小组成员。 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托 管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连 续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优 秀托管机构奖”称号； 2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号； 2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014年更名为托管业务部 /养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客 户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 440只。 三、境外托管人 （一）境外托管人的基本情况 名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank ofNewYorkMellon Corporation 注册地址： 240Greenwich St,NewYork,NewYork10286USA 办公地址： 240Greenwich St,NewYork,NewYork10286USA 法定代表人： Charles W. Scharf (Chairman & CEO -董事长兼首席执行 官) 成立时间： 1784年 （二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等纽约梅隆银行公司总部设在美 国纽约 240 Greenwich Street,是美国历史最悠久的商业银行，也是全球最大的金融服务公 司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产管理、资产服务、发行人服 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球 35个国家和地区设立的分支机构， 为超过 100个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行，并且是全球最大的 资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服务、清算贸易、融资服务、 佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管理、结算服务和全球支付服 务供应公司。 截至 2019年 3月 31日，纽约梅隆银行托管资产规模达 34.5万亿美元，管理资产规模 为 1.8万亿美元。 截至 2019年 3月 31日，纽约梅隆银行股东权益为 412亿美元，一级资本充足率为 13.1%。 全球员工总人数为 49,800。 信用等级 :Aa2评级（穆迪），AA-（标普）（截至 2019年 3月 31日） 四、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83199588 联系人：教姣 公司网址： www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 联系人：吴海灵、关志玲、白小雪 电话： 0755-22223556/22223177/22223555 传真： 0755-83195235/83195242/83195232 邮编： 518040 二．代销机构 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系电话： 010-66060069 传真： 010-68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com 2、工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 联系人：洪渊 联系电话： 010-66105799 传真： 010-66107914 网址： www.icbc.com.cn 3、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 联系人：王永民 电话： 010-66594896 传真： 010-66594942 网址： www.boc.cn 4、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：李晓鹏 客服电话： 95595 联系人 :石立平 电话： 010-63639180 传真： 010-68560312 网址： www.cebbank.com 5、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 客服电话： 021-962999、400-696-2999 电话： 021-61899999 传真： 021-50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com 6、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010-85605588 传真： 010-66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com 7、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法人代表：李伏安 客服电话： 95541 联系人：王宏 电话： 022-58316666 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 022-58316259 网址： http://www.cbhb.com.cn 8、西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60号 办公地址：西安市高新路 60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话： 029-88992881 传真： 029-88992475 客服电话：全国 400-86-96779；陕西 96779 网址： www.xacbank.com 9、江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413号 办公地址：常州市和平中路 413号 法人代表：陆向阳 公告联系人：李仙 联系电话： 0519-89995939 公告传真： 0519-89995170 客服电话： 0519-96005 网址： www.jnbank.com.cn 10、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22号 法定代表人：王天宇 客服电话： 967585(河南地区）、 4000-967585（全国） 网址： www.zzbank.cn 11、恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 联系人：蒋悦 电话： 021-20501975 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 012-20501978 客服电话： 95395 网址： www.hfbank.com.cn 12、晋城银行股份有限公司 注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669号 办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人：贾沁林 联系人：朱丹 联系电话： 18734835708 客服电话： 95105757 网址： www.jccbank.com.cn 13、中原银行股份有限公司 注册地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：总行地址：郑州市郑东新区 CBD商务外环 23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系电话：（86）0371-85517898 传真：（86）0371-85517555 客服电话： 95186 网址： http://www.zybank.com.cn 14、九江银行股份有限公司 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619号 法定代表人：刘羡庭 办公地址：江西省九江市长虹大道 619号 客服热线： 95316 公司网址： www.jjccb.com 15、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010-60833754 传真： 0755-83217421 客服电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com 16、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真： 0551-62862801 客服电话： 4008878707 网址： http://www.hsqh.net 17、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010-85130577 传真： 010-65182261 网址： www.csc108.com 18、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话： 010-84588888 联系人：顾凌 电话： 010-60838696 传真： 010-84865560 网址： www.cs.ecitic.com 19、中国银河证券股份有限公司 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008-888-888 联系人：辛国政 联系电话： 010-83574507 传真： 010-83574807 网址： www.chinastock.com.cn 20、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 客服电话： 95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话： 021－23219000 传真： 021-63602722 网址： www.htsec.com 21、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 22、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 网址： www.95579.com 23、万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话： 020-38286651 客服电话： 400-8888-133 网址： www.wlzq.com.cn 24、民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 法定代表人：余政 客服电话： 4006198888 联系人：赵明 联系电话： 010-85127622 联系传真： 010-85127917 公司网址： www.mszq.com 25、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022-28451991 传真： 022-28451892 客服电话： 4006515988 网址： WWW.EWWW.COM.CN 26、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：焦刚 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 0531-89606166 传真： 0532-85022605 网址： http://sd.citics.com/ 27、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人：徐锦福 电话： 010-57398062 传真： 010-57398058 网址： www.foundersc.com 28、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 联系人：龚俊涛 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 网址： www.ebscn.com 29、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 021-962518，4008918918 联系人：许曼华 电话： 021-53519888 传真： 021-63608830 网址： www.962518.com 30、浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人：吴承根 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：张智 电话： 021-64716089 客服电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn 31、平安证券股份有限公司 办注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 客户服务热线： 95511-8 联系人：王阳 电话： 021-38632136 传真： 021-58991896 网址： http://stock.pingan.com 32、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线： 0731－84403333、 400-88-35316 联系人：郭磊 传真： 0731-84403439 网址： www.cfzq.com 33、中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 客服电话： 95377 联系人：程月艳、李盼盼、党静 联系电话 :0371--69099882 联系传真 : 0371--65585899 网址： www.ccnew.com 34、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话： 400-818-8118 联系人：黄静 电话： 010-84183333 传真： 010-84183311-3389 网址： www.guodu.com 35、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 36、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址 :新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 电话： 010-88085858 传真： 010-88085195 联系人：李巍 客服电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com 37、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路 20518号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 联系人：吴阳 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 0531-81283938 传真： 0531-81283900 网址： www.qlzq.com.cn 38、中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法人代表：王宜四 客户服务热线： 4008866567 联系人：戴蕾 电话： 0791-86768681 传真： 0791-86770178 网址： www.avicsec.com 39、华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591-96326 联系人：张宗锐 电话： 0591-87383600 传真： 0591-87841150 网址： www.gfhfzq.com.cn 40、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站： www.cfsc.com.cn 客服电话： 021-32109999；029-68918888；4001099918 41、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、 15层 法定代表人：程宜荪 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 010-58328373 传真： 010-58328748 联系人：冯爽 客服电话： 400-887-8827 网址： www.ubssecurities.com 42、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客服电话： 400-889-5618 网址： www.e5618.com 43、华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 客服电话： 400-820-9898 联系人：刘闻川 电话： 021-68778075 传真： 021-68868117 网址： www.cnhbstock.com 44、天风证券股份有限公司 注册地址 :湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882/(028)86711410 传真：（027）87618863 网址： www.tfzq.com 45、宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法人代表人：吴玉明 客服电话： 4008366366 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：刘文涛 电话： 02886199765 传真： 02886199533 网址： http://www.hx818.com 46、联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话： 010-8649942713051859661 传真： 0755-23947482 客服电话： 400-620-6868 网址： http://www.lczq.com/ 47、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 电话： 010-85632771 传真： 010-85632773 联系人：王超 客服热线： 95510 公司网站： http://fund.sinosig.com/ 48、和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 法定代表人：蒋洪 客服电话： 95569 网址： http://www.hx-sales.com 49、方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711 法定代表人：林柏均 联系人：胡明哲 联系电话： 010-56203275 传真： 010-68091380 客服电话： 400-106-0101 网址： www.jhjfund.com 50、深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36楼 法定代表人：顾敏 客服电话： 400-999-8877 联系人：罗曦 电话： 0755–89462447 网址： http://www.webank.com 51、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号 联系人：张燕 联系电话： 010-58325388*1588 网站： www.new-rand.cn 客服电话： 400-166-1188 52、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021-50810673 网址： www.wacaijijin.com 53、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 法人代表：张旭阳 公告联系人：杨琳 公告电话： 010-61952702 公告传真： 010-61951007 客服电话： 95055-9 网址： www.baiyingfund.com 54、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 联系人：徐诚 联系电话： 021-38509639 网站： www.noah-fund.com 客服电话： 400-821-5399 55、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 网址： www.zlfund.cn 客服电话： 4006-788-887 56、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64383798 客服电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 57、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址 :上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 法定代表人 :杨文斌 客服电话 : 400-700-9665 联系人 :张茹 联系电话 : 021-58870011 传真 : 021-68596916 网址 : www.ehowbuy.com 58、蚂蚁 (杭州 )基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法人代表：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客服电话： 4000-766-123 网址： www.fund123.cn 59、上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 4008202899 联系人：邱燕芳 电话： 021-20691931 传真： 021-20691861 网址： www.erichfund.com 60、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 电话： 0571-88911818-8580 传真： 0571-88911818-8002 客服电话 :4008-773-772 网站地址： www.5ifund.com 61、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层 法定代表人：李兴春 传真： 021-50583633 电话： 021-50583533 客服电话： 400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 62、嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 联系人：李雯 联系人邮箱： liwen@harvestwm.cn 客服电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn 63、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 网址： https://www.snjijin.com/ 64、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：丁向坤 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客服电话： 400-619-9059 网址： www.fundzone.cn 65、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话： 010-58170823 传真： 010-58170800 客服电话： 400-818-8866 网址： http://fund.shengshiview.com 66、上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话： 021-5132 7185 传真： 021-5071 0161 客服电话： 400-821-0203 67、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 邮编： 200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客服电话： 400-166-6788 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址： www.66zichan.com 68、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 传真： 0411-84396536 客服电话： 400-6411-999 网址： www.taichengcaifu.com 69、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 a1002室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 客服电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn 70、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话： 400-643-3389 联系人：葛佳蕊 电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 网址： www.vstonewealth.com 71、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼 法定代表人：黄欣 公司电话： 021-3376 8132 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话： 400-6767-523 网址： http://www.zhongzhengfund.com 72、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 传真： 010-65951887 电话： 010-65951887 客服电话： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com 73、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23 层 1号、 4号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话： 027-87006003/87006009 网站： www.buyfunds.cn 公司传真： 027-87006010 客服电话： 400-027-9899 74、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：王之光 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 联系人：宁博宇 客服电话： 4008219031 网站： www.lufunds.com 75、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：黄敏嫦 网站： www.yingmi.cn 客服电话： 020-89629066 76、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：王旋 客服电话： 4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 77、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEOWEE HOWE 联系人：叶健 电话： 0755-89460507 传真： 0755-21674453 客服电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn 78、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：个人业务： 95118, 4000988511 企业业务： 400088 8816 传真： 010-8919566 网址： fund.jd.com 79、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11 层 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话： 0755-29330513 传真： 0755-26920530 客服电话： 400-9302-888 网址： https://www.jfz.com/ 80、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 4000618518 联系人：袁永娇 电话： 010-61840688 传真： 010-61840699 网址： https://danjuanapp.com 81、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：毛淮平 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层 客服热线： 400-817-5666 公司网址： www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层 法定代表人：吴庆斌 电话： 0755-83183388 传真： 0755-83195239 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 负责人：王玲 电话： 0755-22163333 传真： 0755-22163390 经办律师：沈娜、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国 (上海 )自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话： 021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：张振波、俞伟敏 五、基金的名称 大成纳斯达克 100等权重指数证券投资基金 六、基金的类型 股票指数型 七、基金的运作方式 契约型开放式 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 八、基金的投资目标 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，实现基金投资组合对标的指数的有效 跟踪，追求跟踪误差最小化。 九、基金的投资范围 本基金主要投资于纳斯达克 100指数成份股、备选成份股，以纳斯达克 100指数为跟踪 标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品等。本基金还可以投资于全球证券市场中具 有良好流动性的其他金融工具，包括在证券交易市场挂牌的普通股、优先股、存托凭证，固 定收益类证券（含中期票据）、银行存款、现金等货币市场工具、权证、股指期货以及中国 证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。 本基金投资于纳斯达克 100指数成份股、备选成份股以及以纳斯达克 100指数为跟踪标 的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例占基金资产的 80%-95%，其中投资于 以纳斯达克 100指数为跟踪标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例不超过 10%；投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具的比例为基金资产的 5%-20%，其中投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 十、基金的投资策略 本基金将按照标的指数的成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份 股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不足）导致无法 获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 本基金可能将一定比例的基金资产投资于以纳斯达克 100指数为跟踪标的的公募基金、 上市交易型基金以及股指期货等金融衍生品，以优化投资组合的建立，达到节约交易成本和 有效追踪标的指数表现的目的。本基金投资股指期货等金融衍生品的目的是为了更好的实现 基金的投资目标，不得用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。 本基金在投资的过程中，由于必须保有一定比例的现金资产，导致在市场上涨的过程中， 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 基金投资组合的表现可能会落后于标的指数的表现。另外，由于基金投资组合权重与目标指 数成份股权重的不一致、股票买卖价格与股票收盘价的差异、指数成份股的调整与指数成份 股权重的调整所产生的交易费用、基金运作过程中的各项费用与开支都会使基金投资组合产 生跟踪误差。 基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析，为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标 指数偏离风险的控制提供量化决策依据。在正常情况下，本基金力争控制净值增长率与业绩 比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 5%（以美元资 产计价）。 十一、基金的业绩比较基准 纳斯达克 100价格指数 TheNASDAQ OMX Group,Inc.及其附属机构（ NASDAQ OMX及其附属机构合称为“公 司”）未发起、支持、销售或推介本基金。该公司并未审核本基金的合法性或适用性、与本 基金有关的表述及信息披露的准确性或完整性。该公司未就证券投资、投资本基金或纳斯达 克100.指数跟踪证券市场总体表现的能力，对本基金份额持有人或任何公众作出明示或暗 示的陈述或保证。该公司与大成基金管理有限公司（被许可方）间的关系仅在于许可使用注 册商标 NASDAQ.、OMX.、NASDAQ OMX.、NASDAQ-100.及NASDAQ-100指数 .，和 该公司的特定商号，以及使用由 NASDAQ OMX不考虑被许可方或本基金而确定、构建和计 算的 NASDAQ-100指数 .。NASQAD OMX在确定、构建和计算 NASDAQ-100指数 .时无须 考虑被许可方或本基金份额持有人的需要。该公司不负责并且未参与确定本基金发售的时间、 发售价格或发售规模，也未参与确定或计算将本基金转换为现金的计算方法。该公司对本基 金的管理、销售和交易不承担责任。 该公司不保证 NASDAQ-100指数 .或其中任何数据的准确性及 /或数据计算的连续性。该 公司未就被许可方、本基金份额持有人、任何个人或实体使用 NASDAQ-100指数 .或其中任 何数据的结果，作出明示或暗示的保证。该公司未作出明示或暗示的保证，并且明示不对有 关NASDAQ-100指数 .或其中任何数据的特定目的或用途的适销性和适当性作出保证。在不 限制上述规定的前提下，即使已告知损害发生的可能，该公司不会对任何损失的利润或特定 的、偶然的、惩罚性的、间接的或衍生的损害承担责任。 未来，如果纳斯达克 100指数的提供商终止对基金管理人继续使用该指数的授权，或者 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 是指数提供商基于其独立判断停止继续发布该指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本 基金管理人在保护持有人合法利益的前提下，以不损害持有人利益为原则，可以与基金托管 人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十二、基金的风险收益特征 本基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以 及货币市场基金。 十三、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2019年 5月 22日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金 2019年第 1季度报告，截至 2019年 3月 31日。 （财务数据未经审计） 1．期末基金资产组合情况 序号项目金额（人民币元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 246,937,778.18 92.44 其中：普通股 246,937,778.18 92.44 优先股 -- 存托凭证 -- 房地产信托凭证 -- 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4金融衍生品投资 -- 其中：远期 -- 期货 -- 期权 -- 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 权证 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 6货币市场工具 -- 7 银行存款和结算备付金 合计 17,566,365.14 6.58 8其他资产 2,632,356.38 0.99 9合计 267,136,499.70 100.00 2．报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区）公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （ %） 美国 246,937,778.18 93.83 合计 246,937,778.18 93.83 3．报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 （1）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （%） 信息技术 109,049,993.51 41.44 消费者非必需品 41,221,932.71 15.66 医疗保健 20,589,875.14 7.82 消费者常用品 14,919,995.51 5.67 电信服务 53,624,110.88 20.38 工业 5,927,665.50 2.25 公用事业 899,292.32 0.34 金融 704,912.61 0.27 房地产 0.00 0.00 基础材料 0.00 0.00 能源 0 0.00 合计 246,937,778.18 93.83 注：以上分类采用全球行业分类标准（ GICS）。 （2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。 4．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明 细 序 号 公司名称 (英 文) 公司名称 (中文 ) 证券代 码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 数量 （股） 公允价值（人民 币元） 占基金 资产净 值比例 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 区)（%） 1 MICROSOFT CORP 微软 MSFT UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 31,950 25,373,060.23 9.64 2 APPLE INC苹果公司 AAPL UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 19,637 25,116,279.22 9.54 3 AMAZON.COM INC 亚马逊公 司 AMZN UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 2,045 24,520,940.86 9.32 4 ALPHABET INC-CL C Alphabet 公司 GOOG UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 1,465 11,574,207.43 4.40 5 INC-CLASS A 公司 FB UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 10,028 11,255,498.55 4.28 6 ALPHABET INC-CL A Alphabet 公司 GOOGL UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 1,233 9,771,018.01 3.71 7 INTEL CORP英特尔 INTC UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 20,783 7,514,903.15 2.86 8 CISCO SYSTEMS INC 思科 CSCO UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 20,344 7,395,891.63 2.81 9 COMCAST CORP-CLASS A 康卡斯特 CMCSA UQ 纳斯 达克 证券 美国 20,873 5,619,122.85 2.14 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 交易 所 10 PEPSICO INC百事可乐 PEP UQ 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 6,492 5,357,136.24 2.04 （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明 细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。 5．报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金额衍生品。 9．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 10．投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（人民币元） 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收股利 45,965.43 4应收利息 1,604.51 5应收申购款 2,381,859.62 6其他应收款 - 7待摊费用 202,926.82 8其他 - 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 9合计2,632,356.38 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2014.11.13－2014.12.31 -0.60% 0.22% 0.97% 0.89% -1.57% -0.67% 2015.01.01－2015.12.31 16.30% 1.12% 8.43% 1.17% 7.87% -0.05% 2016.01.01－2016.12.31 8.13% 0.96% 5.89% 1.02% 2.24% -0.06% 2017.01.01—2017.12.31 20.96% 0.67% 31.52% 0.66% -10.56% 0.01% 2018.01.01—2018.12.31 3.90% 1.44% -1.04% 1.44% 4.94% 0.00% 2019.01.01—2019.03.31 13.24% 1.10% 16.57% 1.15% -3.33% -0.05% 2014.11.13－2019.03.31 77.90% 1.07% 75.88% 1.10% 2.02% -0.03% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的 比较 本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2014年 11月 13日至 2019年 3月 31日） 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 注：1、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约 定。 2、同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 十五、费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用，包括但不限于公证费、会计师费、律师费和场地费等； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 （out-of-pocket fees），包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的费用等； 8、基金的银行汇划费用； 大成纳斯达克 100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 9、基金进行外汇兑换的相关费用； 10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、 印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）； 11、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等； 12、基金合同生效以后的基金的指数使用费； 13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E× 0.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 10个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费（如基金托管人委托境外资产托管人，包括向其支付的相应服务费）按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 10个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、基金的指数使用费 本基金按照基金管理人与标的指数供应商所签订的指数使用许可协议中所规定的指数（未完）  |